科技创新能力综合评价方法探讨

河
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】６
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湖
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１０
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１ｌ
广
东
一０．０７０５
８
０．Ｊｊ０８６
１０
１．３７５２
２
（３）对各主因子得分以及综合得分进行排序如
整个工业总产值的贡献，因此可以将主因子Ｆ２概括 下表所示：
为企业科技创新因子。（３）在主因子Ｆ３中，影响程
地 区 因子得分名名次辈因子得分纛名次蔷因子得分次名次得因子得分 名次 综合得分 名次
北
京
４．１７９８
１
Ｏ．５５０３
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１．５２２ｌ
ｌ
２．７４１６
根据科技创新活动的自身特点和指标体系设置
的基本原则，本文从科技创新人力资源、科技投入、 科技创新产出三方面选择了如下１６个指标： １．１科技创新人力资源指标
（１）每万人专业技术人员数Ｘ１（单位：人）：即登 记注册的专业技术人员与地区人口的比率；（２）每万 人高校教工数Ｘ２（单位：人）；（３）从业人员受教育程 度磁（单位：％）：该指标选用从业人员中大专以上 文化程度的人口占地区总人口的比例；（４）研究与发 展全时人员当量Ｘ４（单位：人年）：研究与发展人员 指参与研究与发展项目研究、管理和辅助工作的人 员，包括项目课题组人员，企业科技行政管理人员和 直接为项目课题活动提供服务的辅助人员，全时人 员当量是指全时人员数加所有非全时人员按工作量 折算为全时人员数的总和；（５）技术开发人员占从业 人员比重ｘ５（单位：％）：各地区大中型企业中技术 开发人员占全体员工的比例。 １．２科技投人指标
重、ｘ９有技术开发机构的企业占全部企业比重、Ｘ１０ 得分，
技术开发经费占产品销售收入比重、Ｘ，。新产品产值
Ｚｉ＝（Ｏ．５１８９３×Ｚ“＋０．１７１５５×Ｚ２ｉ＋０．０９７４７
占工业总产值比重四个指标，它们从企业的角度反
×Ｚ３ｉ＋０．０７１００×乙ｉ）／０．８５８９４
映了企业对科技创新的投入及科技创新产品产值对
２科技创新能力指标体系的综合评价
由前面确定的指标体系，可见不同地区科技创 新能力要由众多指标来描述。本文拟采用因子分析
法进行多指标的综合评价，因为因子分析法通过运 用多元统计方法可以从众多观测变量中找出少数几
个不能直接观测的综合因子来解释原始数据，它能 够克服指数综合法、层次分析法等其他综合评价方
法需要主观确定参考变量、评价结果会因人而异的 缺陷，客观有效地寻找综合指标，为了达到既包罗原
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四
川
—０．６３５３
２１
百度文库
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２
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８
贵
州
一Ｏ．７２３７
第２０卷第５期 ２００２年１０月
科学管理研究 ＳＣＩＥＮＴＩＦＩＣ ＭＡ ＮＡＧＥＭＥＮＴ ＲＥＳＥＡＲＣＨ
Ｖ０１．２０ Ｎｏ．５ Ｏｃｔ．２００２
科技创新能力综合评价方法探讨
李宗璋 林学军
（暨南大学 广东 广州 ５１０６３２）
摘要：本文从指标体系设立的原则出发，提出了科技创新指标体系的设置架构，探讨了如何运 用因子分析法对该多元指标体系做出综合评价，并且结合我国２５个省市的实际数据做出实证分 析，验证了该评价方法的可行性和合理性。
八个指标，反映了一个地区的科技人力资源和科技
（２）计算因子得分。运用ＳＰｓｓ中ＦＡＣＴＯＲ模
创新成果的多少，可以将主因子Ｆ１概括为科技创新 块中的ＳＣＯＲＥＳ功能计算各主因子得分，并算出各
人力及产出综合因子。（２）在主因子Ｆ２中，影响程 地区科技创新实力的综合得分，用Ｚ；代表综合得
度较大的指标有：Ｘ，技术开发人员占从业人员比 分，ｚ１；、ｚ２；ｚ３；Ｚ４ｉ代表各主因子Ｆｌ、Ｆ２、Ｆ３、Ｆ４的
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科学管理研究
第２０卷
出的四个主因子（它们概括了原来所有指标的 度较大的指标有：Ｋ教育事业支出占财政支出比
８５．８９４％（累计贡献率）信息，因子选取的效果很 例、Ｘ１６国家指导性计划项目，这两个指标反映了一
好）：（１）在主因子Ｆ１中，影响程度较大的指标有：ｘｌ 个地区财政对教育的投入和一个地区承担的国家重
（１）专利授予量Ｘ１１（单位：件）：指专利管理机 关授予专利权的数量。（２）科学研究和综合技术服 务事业增加值比重ｘ１２（单位：％）：该指标用一个地 区的科学研究和综合技术服务事业增加值在该地区 国民生产总值中占的比例来反映。（３）技术市场成 交额ｘ】３（单位：万元）：包括技术开发、技术咨询、技 术转让以及技术服务等有偿技术交易额。（４）新产 品产值占工业总产值比重Ｘ，。（单位：％）：指新产品 开发的产值占工业总产值的比重。（５）收录论文 ｘ１５（单位：件）：指被ｓＣＩ（＜科学引文索引＞）、ＥＴ（＜工 程索引＞）、ＩｓＩＰ（＜科学技术会计索引＞）收录的论文 数。（６）国家指导性计划项目Ｘ１６（单位：项）：包括 火炬计划、星火计划以及成果推广计划项目。
１
天
津
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内
蒙
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（１）教育事业支出占财政支出比例Ｋ（单 位：％）：用地区财政支出中的教育事业费支出与地 区财政总支出之比来衡量财政对教育投入的力度。 （２）技术改造投资比重ｘ７（单位：％）：该指标用技术 更新改造中的改建项目投资额和固定资产总投资的 比例来反映。（３）科技活动经费筹集）【８（单位：千
收稿日期：２００２—０５—２９ 作者简介：李宗璋，１９７８年生，女，广州暨南大学经济学院统计系研究生，主要研究领域：统计指标体
关键词：科技创新 因子分析法指标 中图分类号：Ｆ２０４ 文献标识码：Ａ文章编号：１００４—１１５Ｘ１２００２）０５—０００８—０４
当今世界科学技术日新月异，以信息科学和生 命科学为代表的现代科学技术突飞猛进，生产力的 科技含量已越来越高，科技创新也将进一步成为经 济和社会发展的主导力量。本文试图建立一套反映 地区科技创新能力的指标体系，在此基础上运用多 元统计分析方法寻求制约我国科技创新实力的基本 因素并测算和分析比较我国除西北五省区和西藏外 的２５个各省市的科技创新实力高低。
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每万人专业技术人员数、ｘ２每万人高校教工数、ｘ３ 点科技计划项目的多少，可将Ｆ３概括为教科研因
从业人员受教育程度、）【４研究与发展全时人员当 子。（４）在主因子Ｆ４中，影响程度较大的指标有：ｘ７
量、Ｘ１１专利授予量、Ｘ。２科学研究和综合技术服务事 技术改造投资比重、）（８科技活动经费筹集，可将Ｆ４
业增加值比重、ｘ１３技术市场成交额、ｘ１５收录论文数 概括为科技投入因子。
１科技创新指标体系
如何制定科学、系统、全面的评价指标体系，是 科技创新综合评价首先要解决的问题，而仅采用一 个单项指标或某几个指标对地区科技创新能力进行 评价具有一定的片面性和主观性。为此，笔者认为 在选择科技创新能力评价指标时应遵循统计学中指 标选取的系统性、科学性、可比性和可行性的一般原 则。鉴于我国目前还未有比较系统的评价科技创新 能力的统计指标体系，数据采集较为困难，只能设置 可利用的现有的统计数据和易于收集统计资料的指 标。对于部分虽有价值但无法统计或难以取得资料 的指标，暂不纳入指标体系，从而使指标体系具有较 强的可操作性。
系。 林学军，１９６３年生，男，广州暨南大学药学院副研究员，主要研究领域：企业管理。
万方数据
第５期
科技创新能力综合评价方法探讨
元）：指报告年内从各种渠道筹集到的科技活动经 费，包括政府资金、企业资金、银行贷款等。（４）有技 术开发机构的企业占全部企业比重Ｘ。（单位：％）： 用有技术开发机构的企业数除以企业数，在此采用 各地区大中型企业为统计对象。（５）技术开发经费 占产品销售收入比重ｘｌｏ（单位：％）：指各地区大中 企业中技术开发经费占产品销售收入的百分比。 １．３科技产出指标
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一Ｏ．１７５６
指标体系的信息，又达到减少评价指标的个数的目
的。
因子分析的数学模型：
设ｘｌ，Ｘ２，…，ｘ。为Ｐ个可观测的原始指标（经
过标准化），ｆ１，ｆ２，…，ｆａ是Ｐ个原始变量的ｑ个公共
因子，￡１，￡２，…，ｅＤ是原始变量的特殊因子，假定存在
ｑ个因子ｆ１，ｆ２，…，ｆ。使得ｘｌ，Ｘ２，…，Ｘ。的线性组合 表示为：
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辽
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黑龙江
上
海
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—０．３８５４
３实例运用及结果分析
根据建立的科技创新能力综合评价的指标体 系，本文选取我国除西藏、陕西、甘肃、青海、宁夏、新 疆外的２５个省市自治区的指标统计数据进行综合 评价，以验证该指标体系的可行性和合理性。
通过运用ｓＰＳＳｌ０．０统计软件中的ＦＡＣＴＯＲ 模块，分析计算数据，可以得到如下结论：
（１）评价一个地区的科技创新综合实力，可以从 以下四个综合指标去考虑，即通过因子分析法抽象
＝
ｌ
口
＾＋口１２＾＋
＋口１文＋ｅ１
２ ＝ 口 ＾＋口２２＾＋ ＋口２√乙＋ｅ２
溉邑一巧 ，●，●（●●、
＝口 ｐ
ｆｌ＋ａｐ２ｆ２＋
万方数据
＋ａ晦ｆｑ七￡ｐ
且满足下列条件： （１）Ｅ（，）＝Ｏ，Ｄ（厂）＝Ｌ （２）Ｅ（￡）＝ｏ，Ｄ（ｅ）＝ｄ缸曙（ｄ｝，口；，…，仃：） （３）ｃ０Ｖ（，，ｅ）＝０ 上述模型中，ｆＩ，ｆ２，…，ｆａ称作公共因子，是潜在 于众多原始指标中的公共因子；ａｉｉ表示第ｊ个公共因 子对第ｉ个原始变量的解释程度。 因子分析法的基本步骤是： （１）对原指标先进行标准化处理，消除量纲对评 价结果的影响，并求出标准化后的指标间的相关系 数矩阵； （２）计算相关系数矩阵的特征值，并根据特征根 大于ｌ的原则，找出主因子及其贡献率； （３）计算因子载荷矩阵； （４）为了使主因子有明显的含义，对因子载荷矩 阵进行正交旋转，使每个原始变量在主因子上载荷 向０和１分化，从而可以对每个主因子的实际意义 做出明确的解释。 （５）计算主因子得分。主因子是原始变量某类 性质的抽象表示，其数值无法直接观测但在实际的 统计分析中，我们希望用具体数值来描述主因子作 为一个综合指标在个体上水平的差异，就需要利用 公共因子和原始变量的关系，估计出不同公共因子 的得分。常用的估计因子得分的方法有：回归法、巴 特莱特法、汤姆森法。由于各个指标数值均进行了 标准化处理，被比较对象的平均水平为零分，正分为 高出平均水平，负分则表示低于平均水平。 （６）计算综合得分。综合得分由每个主因子的 得分加权求和而得，其中权数由各个主因子的贡献 率在累计贡献率中所占的比例确定。 虽然因子分析的计算过程比较复杂，但是通过 运用ｓＰＳＳ统计软件中的因子分析（ＦＡＣＴＯＲ）模块 可以十分方便地完成上述运算，为我们的实际分析 提供了有力的运算支持。
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