新制度经济学1 PPT课件
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《新制度经济学》PPT课件
–人人生来具有同等生存和发展的权利，任何 个人或组织都无权以任何理由剥夺个人的权 利（人权）
–私有财产神圣不可侵犯，私有制是经济最根 本的基础（产权）
–以法律制度为基础的契约关系是维系经济活 动秩序的唯一纽带（法律）
6
传统经济学的企业假设
传统经济学理论建立在均衡理论基础上，集中说明 市场交易中价格在平衡市场供求中的作用。
企业内部组织一笔额外交易的成本等于在公开市场上完成这笔交易所需的成本，
13
经济学中的企业理论
科斯的企业理论（续6）
如何理解科斯答案？ 市场价格机制的费用不为零 为了节约这些费用，“一系列合约被一个合
约替代”——生产的组织发生了变化。
–什么是“一系列合约”？什么是“一个合约”？ –为什么一个合约替代一系列合约可以节约市场的
我们先介绍两个故事。
31
（一）故事之一：亨利·福特和 他的福特汽车
–当人的权力增大后，他无法克制自己，不干涉那 些不应干涉的事情；
–下级会自觉不自觉地努力使他们向上传递的信息 对自己有利，影响上级的决策，产生影响费用；
–腐败造成的费用。
罗伯茨和米尔格罗姆特别强调第二种费用。
20
经济学中的企业理论
科斯企业理论的发展（续5）
“声誉”观点 强调在契约不完全条件下买卖双方的调整过
交易费用还会受到交易对象的数量的影响，这就是“小数目条件”（为了降低交易费用，必须减少交易对象的数目），交易对象的减少意味着行为主体面临的市场是具有垄断特征的不完全竞争市场。
18
经济学中的企业理论
科斯企业理论的发展（续3）
“议价费用”和“影响费用”观点 罗伯茨（ROBERTS）和米尔格罗姆
（MILGROM）着重分析市场失灵问题。 所谓“议价费用”，由三方面构成：
–私有财产神圣不可侵犯，私有制是经济最根 本的基础（产权）
–以法律制度为基础的契约关系是维系经济活 动秩序的唯一纽带（法律）
6
传统经济学的企业假设
传统经济学理论建立在均衡理论基础上，集中说明 市场交易中价格在平衡市场供求中的作用。
企业内部组织一笔额外交易的成本等于在公开市场上完成这笔交易所需的成本，
13
经济学中的企业理论
科斯的企业理论（续6）
如何理解科斯答案？ 市场价格机制的费用不为零 为了节约这些费用，“一系列合约被一个合
约替代”——生产的组织发生了变化。
–什么是“一系列合约”？什么是“一个合约”？ –为什么一个合约替代一系列合约可以节约市场的
我们先介绍两个故事。
31
（一）故事之一：亨利·福特和 他的福特汽车
–当人的权力增大后，他无法克制自己，不干涉那 些不应干涉的事情；
–下级会自觉不自觉地努力使他们向上传递的信息 对自己有利，影响上级的决策，产生影响费用；
–腐败造成的费用。
罗伯茨和米尔格罗姆特别强调第二种费用。
20
经济学中的企业理论
科斯企业理论的发展（续5）
“声誉”观点 强调在契约不完全条件下买卖双方的调整过
交易费用还会受到交易对象的数量的影响，这就是“小数目条件”（为了降低交易费用，必须减少交易对象的数目），交易对象的减少意味着行为主体面临的市场是具有垄断特征的不完全竞争市场。
18
经济学中的企业理论
科斯企业理论的发展（续3）
“议价费用”和“影响费用”观点 罗伯茨（ROBERTS）和米尔格罗姆
（MILGROM）着重分析市场失灵问题。 所谓“议价费用”，由三方面构成：
新制度经济学ppt
2、制度变迁（jnstitutional Change）
B、强制性制度变迁（Imposing Institutional Change） 国家通过政策法令引起的制度变迁。 为了矫正制度供给不足：国家提供的公共物品之一 国家在预期边际收益=预期边际费用的条件下才会实 施制度变迁 国家的目标是租金最大化和产出最大化——政治支 持最大化、财政收入最大化——互相矛盾的 国家的强制性创新会带来“制度失败”。 国家悖论 经济增长< ——〉人为的经济衰退。
1、制度
②正式制度安排：（Formal Institution，正式 规则，正式约束）：是指规则的变动和修改， 必须得到这一行为受这一制度安排管束一群 人的准许。 要求无异义是自发的、正式的制度安排变 迁的前提。 正式安排创新成变迁会遇 外部性和搭便 车问题 须政治企业家通过利润分割和意识形态灌 输以减少交易成本，化解外部性。
1、制度
③非正式制度安排（Informal Institution）： A、规则的修改和变动纯粹由个人完成，用不着也不可能 由群体完成的制度安排。包括价值观、伦理规范、道德、 习惯、意识形态等。 B、较之正式制度安排更难以变迁，特别是在社会流动性 很小的情况下。 如战国的百家争鸣——改革开放后的群蛇乱舞 秦国的法家独尊——改革开放前的毛主宰（毛主席） C、非正式规则对正式规则起着决定作用。正式规则“差 不多主要是由规范、行为准则和习俗确定的。但是，正 式规则所依赖的这些非正式约束却很少是日常相互关系 中做出选择的最直接的来源（North）。“非正式规则” 通过“正式规则”表现出来：人们见面不是问：你是共 产员吗？（非）而是问：跳槽了吗（正式规则）？
新制度经济学课件(PPT76页).pptx
商人
10年来向慈善事业捐款捐物累计
7.13亿元，被资助人数20多万人。
2007年度捐赠总额为1.81亿元。
2008年四川地震，及至2014年云南地震，都派人和物援 助……
陈光标先生对财富的认识：财富如水，如果你有一杯水， 你可以独自享用；如果你有一桶水，你可以存放家中； 如果你有一条河，你就要学会与他人分享。
结果可能是盲目崇拜权威、科学家、股评家、“特 异功能”大师。 或者凭感性判断事物、以过去事实来判断未来、 很急情况下往往走捷径。
盲从世俗权威
《圣经·十诫》第二诫“不得偶像崇拜”，便是告诫 人类不能盲从世俗的权威，将其奉为偶像，一旦跪 拜于世俗的权威脚下，必然丧失自由。
极权政治下，人们处于巨大的作恶机器中，每个人 都在悄无声息地为一个恶的总目的日常化地作各种 局部或较小的恶，以至于完全遗忘了自己在作恶， 仿佛那是正常生活必不可少的一部分。
米尔格兰是想知道，“老师们”会不会将这个实验进 行到底，有多少人会因为学生们的痛苦尖叫而停手。 实验之前，米尔格兰和他的学生们估计会有1%-2%的 老师会进行到底。而几个精神科医师的预测比率则是 更低的千分之一左右。然而，他们错了，将近三分之 二的老师持续到实验结束，也就是他们将令人高度痛 苦的450伏特电击“学生”。这些“老师”对白袍实 验者的服从令人震惊。
新制度经济学
经济管理学院 杨春瑰
第二章 人类行为与制度
一、新制度经济学关于人的行为的三个假设 1.人有利己主义和利他主义的两面性 2.人的理性是有限的 3.人有机会主义倾向和讲诚信的两面性
科斯指出，当代制度经济学应该从人的实际 出发来研究人，这表明新制度经济学对人的 行为的假设要更接近现实。
1.人有利己主义和利他主义的两面性
10年来向慈善事业捐款捐物累计
7.13亿元，被资助人数20多万人。
2007年度捐赠总额为1.81亿元。
2008年四川地震，及至2014年云南地震，都派人和物援 助……
陈光标先生对财富的认识：财富如水，如果你有一杯水， 你可以独自享用；如果你有一桶水，你可以存放家中； 如果你有一条河，你就要学会与他人分享。
结果可能是盲目崇拜权威、科学家、股评家、“特 异功能”大师。 或者凭感性判断事物、以过去事实来判断未来、 很急情况下往往走捷径。
盲从世俗权威
《圣经·十诫》第二诫“不得偶像崇拜”，便是告诫 人类不能盲从世俗的权威，将其奉为偶像，一旦跪 拜于世俗的权威脚下，必然丧失自由。
极权政治下，人们处于巨大的作恶机器中，每个人 都在悄无声息地为一个恶的总目的日常化地作各种 局部或较小的恶，以至于完全遗忘了自己在作恶， 仿佛那是正常生活必不可少的一部分。
米尔格兰是想知道，“老师们”会不会将这个实验进 行到底，有多少人会因为学生们的痛苦尖叫而停手。 实验之前，米尔格兰和他的学生们估计会有1%-2%的 老师会进行到底。而几个精神科医师的预测比率则是 更低的千分之一左右。然而，他们错了，将近三分之 二的老师持续到实验结束，也就是他们将令人高度痛 苦的450伏特电击“学生”。这些“老师”对白袍实 验者的服从令人震惊。
新制度经济学
经济管理学院 杨春瑰
第二章 人类行为与制度
一、新制度经济学关于人的行为的三个假设 1.人有利己主义和利他主义的两面性 2.人的理性是有限的 3.人有机会主义倾向和讲诚信的两面性
科斯指出，当代制度经济学应该从人的实际 出发来研究人，这表明新制度经济学对人的 行为的假设要更接近现实。
1.人有利己主义和利他主义的两面性
袁庆明新制度经济学讲义5112页课件
（二）契约理论的构成
在过去几十年里，新制度经济学家们已经发展出 了多种理论来讨论由交易费用导致的信息和合约 执行问题。这些理论可以区分为三个相互重叠的 类别，包括：代理合约理论、自我履约协议理论 和不完全合约理论。
新制度经济学的契约理论除了弗鲁博顿和芮切特 所说的三大理论外，还应该包括作为契约经济学 创始人之一的张五常的有关交易费用与契约选择 的理论。
假定可用两种方法提供某种产品或服务。其中一种方法 使用通用技术，另一种用专用技术。后者需要进行更大 的投资，去购买专用固定资产，以便更有效地满足稳定 不变的需求。用k表示购买专用资产的投资量，对于使 用通用技术设备进行的交易，k=0。如果交易使用的是 专用技术，则k>0。
对于k=0的交易，简单的市场合同足够了，但如果交易 中有巨额专用资产面临风险，就需要交易双方设计出一 种安全措施，以保护此后交易中的投资的安全。这种安 全措施的作用程度可用s来表示。如果s=0，则表示不采 取这种安全措施；如果决定要采取安全措施，则用s>0 表示。
2.新古典契约
新古典长期契约主要有两个重要特征：一是在契约 筹划时即留有余地；二是无论是留有余地还是力求 严格筹划，契约筹划者所使用的程序和技术本身可 变范围很大，导致契约具有灵活性。这意味着当事 人关心契约关系的持续，并且认识到契约的不完全 和日后调整的必要。如果发生纠纷，当事人首先谋 求内部协商解决，如果解决不了再诉诸法律，因而， 它强调建立一种包括第三方裁决在内的规制结构。
3.关系性契约
关系性契约不考虑所有的未来偶然性，在这种安排中， 过去、现在和预期未来的个人之间的关系在契约各方之 间非常重要。关系性契约强调专业化合作和长期契约关 系的维持。它意味着交易双方为了在交易中获得最大的 预期收益，只在经济的原则下根据目前的情况部分地规 定交易的属性和条件，对于那些虽关涉双方利益但在契 约签订时就对将来的种种情况做出明确规定所费颇多或 者根本不可能的条款，留待将来由交易双方进行过程性 的、相机的处理；而且，初始明确的契约条款，一旦为 交易双方认为不再适宜时，也可作相应修改。
新制度经济学讲义契约理论PPT课件
05 契约理论的挑战与未来发 展方向
契约不完全性的挑战
信息不对称
由于信息不对称，交易双 方难以完全了解对方的情 况，导致契约不完全。
交易成本
交易成本的存在使得契约 难以完备，包括谈判、签 订、执行和监督等成本。
未来不确定性
未来的不确定性使得双方 难以预测未来可能发生的 情况，从而难以在契约中 明确规定。
契约理论为企业、政府和其他组 织提供了优化资源配置、降低交 易成本和提高效率的理论基础和
实践指导。
契约理论有助于揭示不同经济环 境下契约行为的特点和规律，为 政策制定和制度创新提供理论支
持。
对未来的展望
随着经济全球化和信息技术的发展，契约理论将面临更多新的挑战和机 遇，需要不断拓展和完善。
未来研究可以进一步深化契约理论与其他学科领域的交叉融合，如心理 学、社会学和法学等，以更全面地揭示人类行为和经济活动的内在机制。
契约的执行与违约
要点一
总结词
契约的执行是保障各方权益的关键环节，而违约则可能导 致法律纠纷和经济损失。
要点二
详细描述
契约的执行是保障各方权益的重要环节，通常需要通过法 律手段来执行。如果一方违反了契约条款，另一方可以寻 求法律救济。为了减少违约风险，通常会设置违约金等约 束机制。违约行为可能导致多种后果，如赔偿损失、信誉 受损等，甚至可能面临法律制裁。因此，在制定和执行契 约时，应充分考虑各种因素，确保契约的履行。
契约理论的应用范围广泛，涵盖了企业治理、产业组织、劳动经济学和国际经济等 领域。
契约理论的重要性
契约理论对于理解市场经济运行和制度 安排具有重要的理论意义，它揭示了市
场经济中交易的内在结构和机制。
契约理论对于政策制定和实践指导具有 重要的现实意义，它为政府和企业提供 了优化资源配置、降低交易成本和提高
新制度经济学1——12章PPT资料45页
8
管制(regulation) 的含义
• S.Breyer: 政府为控制企业的价格、销售 和生产决策而采取的各种行动，以努力 制止不充分重视“社会利益”的私人决 策。
• D.F.Spulber: 管制是由行政机构制定并执 行的直接干预市场配置机制或间接改变 企业和消费者的供求决策的一般规则或 特殊行为。
• 1970年，国际商业机器公司（ＩＢＭ） 因在大型电脑硬件、应用软件和操作系 统三大领域包打天下而被控垄断，官司 整整打了１２年；
• 1982年，原贝尔系统(AT&T)被肢解。
2001/12/01
新制度经济学引论：第12章
12
美国政府的管制部门
• 1887：州际商业委员会 • 1913：联邦储备系统主管委员会 • 1931：食品和药品管理局 • 1934：联邦通讯委员会、证券与交易委员会 • 1938：民用航空委员会 • 1948：联邦航空管理局 • 1970：环境保护署、国家公路交通安全局、邮
2001/12/01
新制度经济学引论：第12章
9
管制：反托拉斯法
• 1890 年 美 国 国 会 通 过 谢 尔 曼 反 托 拉 斯 法 （ Sherman Antitrust Act)
– 禁止企业以托拉斯的形式联合起来施行贸易限制； – 禁止企业的垄断行为和垄断企图。
• 美国国会后来又先后通过了克莱顿法（Clayton Act）、 罗宾逊―帕特曼法（Robinson-Patman Act) 等一系列反 垄断法规，禁止有可能形成垄断的兼并和收购行为， 禁止使用价格歧视手段挤垮竞争对手，禁止不公平的 竞争方法或欺诈性行为。
• 定义：
– 一个市场上只有一个买家（卖家）？ – 市场竞争的缺乏？
新制度经济学课件(PPT56页)
一、新制度经济学的产生和发展 二、产权经济学 三、交易成本经济学 四、企业理论 五、制度变迁理论
一、新制度经济学的产生与发展
1.1、新古典经济学的问题 新古典经济学指的是马歇尔《经济学原理》之
后一直到今天仍然居于主流地位的经济学研究 范式。 20世纪初，马歇尔曾满怀信心地宣布，经济学 的基本理论已经确立且无争论的余地，下一代 经济学家可以放心大胆地将主要精力集中于这 些理论的应用，解释现实世界各种体制与实践 方面令人眼花缭乱的千计 ，莫如 树木； 终身之 计，莫 如树人 。2021 年6月上 午6时4 3分21. 6.2906: 43June 29, 2021
16、提出一个问题往往比解决一个更 重要。 因为解 决问题 也许仅 是一个 数学上 或实验 上的技 能而已 ，而提 出新的 问题， 却需要 有创造 性的想 像力， 而且标 志着科 学的真 正进步 。2021 年6月29 日星期 二6时4 3分13 秒06:43: 1329
10、阅读一切好书如同和过去最杰出 的人谈 话。06: 43:1306 :43:130 6:436/ 29/2021 6:43:13 AM
11、一个好的教师，是一个懂得心理 学和教 育学的 人。21. 6.2906: 43:1306 :43Jun-2129-Jun-21
12、要记住，你不仅是教课的教师， 也是学 生的教 育者， 生活的 导师和 道德的 引路人 。06:43: 1306:4 3:1306: 43Tues day, June 29, 2021
4、All that you do, do with your might; things done by halves are never done right. ----R.H. Stoddard, American poet做一切事都应尽力而为，半途而废永远不行6.17.20216.17.202110:5110:5110:51:1910:51:19
一、新制度经济学的产生与发展
1.1、新古典经济学的问题 新古典经济学指的是马歇尔《经济学原理》之
后一直到今天仍然居于主流地位的经济学研究 范式。 20世纪初，马歇尔曾满怀信心地宣布，经济学 的基本理论已经确立且无争论的余地，下一代 经济学家可以放心大胆地将主要精力集中于这 些理论的应用，解释现实世界各种体制与实践 方面令人眼花缭乱的千计 ，莫如 树木； 终身之 计，莫 如树人 。2021 年6月上 午6时4 3分21. 6.2906: 43June 29, 2021
16、提出一个问题往往比解决一个更 重要。 因为解 决问题 也许仅 是一个 数学上 或实验 上的技 能而已 ，而提 出新的 问题， 却需要 有创造 性的想 像力， 而且标 志着科 学的真 正进步 。2021 年6月29 日星期 二6时4 3分13 秒06:43: 1329
10、阅读一切好书如同和过去最杰出 的人谈 话。06: 43:1306 :43:130 6:436/ 29/2021 6:43:13 AM
11、一个好的教师，是一个懂得心理 学和教 育学的 人。21. 6.2906: 43:1306 :43Jun-2129-Jun-21
12、要记住，你不仅是教课的教师， 也是学 生的教 育者， 生活的 导师和 道德的 引路人 。06:43: 1306:4 3:1306: 43Tues day, June 29, 2021
4、All that you do, do with your might; things done by halves are never done right. ----R.H. Stoddard, American poet做一切事都应尽力而为，半途而废永远不行6.17.20216.17.202110:5110:5110:51:1910:51:19
《新制度经济学》课件
总结词
详细描述
04
新制度经济学面临的挑战与未来发展
新制度经济学缺乏坚实的理论基础，其概念和方法论有待进一步发展和完善。
理论基础薄弱
新制度经济学在实证研究方面相对薄弱，缺乏足够的数据支持和实证检验。
实证研究不足
新制度经济学过于关注个体行为和制度设计，忽视了制度环境对经济行为的影响。
忽视制度环境
过分简化现实
制度变迁理论是新制度经济学中研究制度变革和演化的理论。
总结词
制度变迁理论分析了制度如何随着时间和社会环境的变化而发生变革，以及这些变革对经济绩效和社会发展的影响。它关注制度创新的动因、过程和结果，以及制度变迁的路径依赖和锁定效应。
详细描述
03
新制度经济学在实践中的应用
VS
探讨政府与市场在资源配置中的作用，分析政府干预与市场机制的优缺点。
总结词：新制度经济学与其他经济学派别既有联系又有区别。它与新古典经济学的区别在于强调制度因素在经济发展中的作用，与凯恩斯主义经济学的区别在于强调市场机制和产权的重要性。同时，新制度经济学也吸收了其他经济学派别的理论观点，如演化经济学、发展经济学等。
02
新制度经济学的基本理论
总结词
交易费用是新制度经济学中的一个核心概念，它描述了达成和执行交易的成本。
详细描述
总结词
德国的社会保障制度改革是新制度经济学在社会保障领域的探索，通过改革社会保障制度和引入市场竞争机制，提高了社会保障的可持续性和效率。
要点一
要点二
详细描述
德国在20世纪90年代开始实施社会保障制度改革，引入市场竞争机制，推动社会保障服务的专业化和社会化。同时，改革还强调个人责任和自我保障，鼓励个人积极参与社会保障管理和投资。这些改革措施提高了社会保障的可持续性和效率，为德国经济的稳定发展提供了有力支撑。
详细描述
04
新制度经济学面临的挑战与未来发展
新制度经济学缺乏坚实的理论基础，其概念和方法论有待进一步发展和完善。
理论基础薄弱
新制度经济学在实证研究方面相对薄弱，缺乏足够的数据支持和实证检验。
实证研究不足
新制度经济学过于关注个体行为和制度设计，忽视了制度环境对经济行为的影响。
忽视制度环境
过分简化现实
制度变迁理论是新制度经济学中研究制度变革和演化的理论。
总结词
制度变迁理论分析了制度如何随着时间和社会环境的变化而发生变革，以及这些变革对经济绩效和社会发展的影响。它关注制度创新的动因、过程和结果，以及制度变迁的路径依赖和锁定效应。
详细描述
03
新制度经济学在实践中的应用
VS
探讨政府与市场在资源配置中的作用，分析政府干预与市场机制的优缺点。
总结词：新制度经济学与其他经济学派别既有联系又有区别。它与新古典经济学的区别在于强调制度因素在经济发展中的作用，与凯恩斯主义经济学的区别在于强调市场机制和产权的重要性。同时，新制度经济学也吸收了其他经济学派别的理论观点，如演化经济学、发展经济学等。
02
新制度经济学的基本理论
总结词
交易费用是新制度经济学中的一个核心概念，它描述了达成和执行交易的成本。
详细描述
总结词
德国的社会保障制度改革是新制度经济学在社会保障领域的探索，通过改革社会保障制度和引入市场竞争机制，提高了社会保障的可持续性和效率。
要点一
要点二
详细描述
德国在20世纪90年代开始实施社会保障制度改革，引入市场竞争机制，推动社会保障服务的专业化和社会化。同时，改革还强调个人责任和自我保障，鼓励个人积极参与社会保障管理和投资。这些改革措施提高了社会保障的可持续性和效率，为德国经济的稳定发展提供了有力支撑。
新制度经济学讲义(PPT 67张)
2004/9/11
ห้องสมุดไป่ตู้
NIE2004 第一讲 问题与方法
7
第1讲 问题和方法
• 科学
– 相信“凡事皆有规律” – 发现规律的路线
• 观察、学习、思考、提问、假说和检验、一般化
– “清楚的、可检验的命题” – 科学的边界
• 推测（prediction)
– 基本形式：“若A则B”（If-A-then-B) – 推测有别于“预测（forecasting)”
阅读
必读和选读 自发的小组讨论 助教答疑
讲授
思考 鼓励提问
笔记
要求：(1)概括要点 (2)问 (3)评论和发挥 考核：抽查笔记 期末考试
2004/9/11
NIE2004 第一讲 问题与方法
18
第2讲 稀缺、竞争与约束
• • • • • • • 发问的重要性（一位同学的来信） 上讲小结 稀缺 竞争和竞争规则 约束 研究的门径 小试牛刀
2004/9/11
NIE2004 第一讲 问题与方法
11
猜测答案
• 分工、专业化理论
– – – – 分工与生产效率 分工水平与市场规模 分工与资本 分工与国民财富
• 价格理论
– 协调分工、专业化 – 经济人按照自利原则实现“合作”
• 关于信息和知识的理论
2004/9/11 NIE2004 第一讲 问题与方法 12
2004/9/11
NIE2004 第一讲 问题与方法
4
《我，铅笔》伦纳德· 里德（1958），秋风译
• 圆木运输：平板大卡车、铁轨、火车头、整个交 通体系； • 木材加工：…. • 石墨：开采、提炼、加工、包装、运输 • 添加黏土：精炼工艺过程，…变成铅笔芯； • 雪松木杆上涂了六层漆：.. • 标签：..制造树脂和炭黑； • 金属箍：开采锌矿石和铜矿石，制作成闪闪发光 的薄铜片，加上黑圈（黑镍）； • 橡皮头：硫化油胶（由荷兰东印度群岛出产的菜 籽油跟氯化硫进行化学反应制造出），..各种各 样的硫化剂和催化剂，上色的颜料则是硫化铬。
第一章新制度经济学的基本原理一交易费用
❖ 威廉姆森说：“交易之发生，源于某种物品或服务从一种 技术边界向另一种技术边界的转移。此时，一个行为阶段 结束，另一个行为阶段开始。”
❖ 按照威廉姆森的理解，企业之间、车间之间以及同一车间 的操作之间，都普遍存在交易关系。
❖ 2、交易费用的含义： ❖ 交易费用的思想最早来自科斯。 ❖ 在《企业的性质》中指出“使用价格机制是有代价的”； ❖ 后来，在《社会成本问题》中，科斯把这一思想具体化为：
交换费用
（总量交易费用） 制度费用
a
A=0
b
B
a-b
B-A=B
❖ 条件：假定每笔交易相同，共有n笔交易，则： （a-b）n＞B-A=B
❖ 可以探讨：（1）（a-b）的大小与B的大小无关，但与B给定 条件下的制度有关。（a-b）的大小反映B给定条件下的制度 效率。
❖ （2）有效制度越完备， 制度费用B越大，（a-b）越大，每 笔交易的交易成本越小。因此，制度费用与交换费用反向变 动并不矛盾。
❖ 一般来说，经济越发达，分工会越细，用于进行整合和协 调不断增加的和越来越复杂的政治、经济和社会体系的资 源会越多，总量交易成本占GDP的比重就会上升。在某种 意义上讲，总量的交易费用是庞大的社会分工体系不得不 付出的成本。
❖ 但是，与此同时，总量交易成本的增加却降低了每笔交易 的成本，而且为社会分工的深化、市场范围的扩大创造了 条件。
❖ 一是交换费用：制度既定前提下，每一笔交易（通过契约进 行）的交易费用；
❖ 二是制度成本：广义的交易费用。无数次交易构成经济制度 的实际运转，并受到制度框架的约束。阿罗所说经济制度的 运行费用。
❖ 对两者间关系的探讨：
增加的制度费用是节约的总量交换费用的替代
无制度 有制度 节约/增加
新制度经济学第一章PPT课件
诺思、拉坦、林毅夫等还对制度变迁的原因、过程、 方式等进行了系统的分析和研究。
23.07.2020
New Institutional Economics
16
6.人力资本产权理论
舒尔茨(1968)对人力资本产权研究不足和制 度滞后提出了批评，他的批评引起不少学者 对人力资本产权问题的关注。
20世纪90年代以来，在探寻硅谷成功的奥秘 过程中，人们发现，硅谷的成功与人力资本 产权制度的创新存在密切的联系，人力资本 产权问题是受到了前所未有的关注，人力资 本产权理论取得了长足的发展。在此领域， 中国学者做出了较大的贡献。如张维迎、周 其仁等。
23.07.2020
New Institutional Economics
17
三、新制度经济学产生和发展的背景
新制度经济学在20世纪30年代至60年 代这一段时间孕育和产生，有着深刻的 时代背景和理论背景。
23.07.2020
New Institutional Economics
18
（一）时代背景
23.07.2020
New Institutional Economics
13
3.企业产权结构理论
阿尔钦和德姆塞茨（1972）分析了古典企业 （业主制）的产权结构特征。
詹森和梅克林(1976)对合伙制企业的产权结构 进行了系统分析。
伯勒和米恩斯于20世纪30年代研究了股份公司 的产权结构。股份制的特点在于：剩余索取权 与经营决策权、监督权相分离。
23.07.2020
New Institutional Economics
12
2.产权理论的发展
产权概念的界定更加清晰（菲吕博顿等）
许多学者探讨了产权的形式和属性问题 （德姆塞茨等）
23.07.2020
New Institutional Economics
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6.人力资本产权理论
舒尔茨(1968)对人力资本产权研究不足和制 度滞后提出了批评，他的批评引起不少学者 对人力资本产权问题的关注。
20世纪90年代以来，在探寻硅谷成功的奥秘 过程中，人们发现，硅谷的成功与人力资本 产权制度的创新存在密切的联系，人力资本 产权问题是受到了前所未有的关注，人力资 本产权理论取得了长足的发展。在此领域， 中国学者做出了较大的贡献。如张维迎、周 其仁等。
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New Institutional Economics
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三、新制度经济学产生和发展的背景
新制度经济学在20世纪30年代至60年 代这一段时间孕育和产生，有着深刻的 时代背景和理论背景。
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（一）时代背景
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New Institutional Economics
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3.企业产权结构理论
阿尔钦和德姆塞茨（1972）分析了古典企业 （业主制）的产权结构特征。
詹森和梅克林(1976)对合伙制企业的产权结构 进行了系统分析。
伯勒和米恩斯于20世纪30年代研究了股份公司 的产权结构。股份制的特点在于：剩余索取权 与经营决策权、监督权相分离。
23.07.2020
New Institutional Economics
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2.产权理论的发展
产权概念的界定更加清晰（菲吕博顿等）
许多学者探讨了产权的形式和属性问题 （德姆塞茨等）
《新制度经济学》第1章新制度经济学的起源
• 到了20世纪80年代，从墨西哥开始，大量的发展中国家陷入债务 危机之中，经济发展因之而受到很大冲击。这里固然有从发达国 家资本借入时附加的各种苛刻条件所带来的不利影响，但发展中 国家自身不利的制度条件更为重要。
• 正是在这一时期，西方经济学界的产权理论研究方兴未艾。1973 年，道格拉斯·诺斯与罗伯特·托马斯合著的《西方世界的兴起》一 书中，将产权理论运用于欧洲经济史的研究，探索欧洲兴起的原 因。
1.1.1 制度是如何被经济学家所重视的？
2.经济学家发现制度的重要性
• 诺思和托马斯认为，有效率的组织需要在制度上作出安排和确 立所有权以便造成一种刺激，将个人的经济努力变成私人收益 率接近社会收益率的活动。
2.什么是制度？
• 在案例1-1中，我们清楚地看到，不同的制度安排所产生的制 度绩效是不一样的，好的制度自然会改善并提高制度绩效： 制度的产生既可以是外生的（方法一、方法二、方法五）也 可以是内生的（方法三、方法四、方法五）；不管制度如何 产生、运行和演化，制度都是与人们对自身利益的关心分不 开的，都是制度参与人（或制度的利益相关者）之间策略互 动的博弈均衡。
• 兰卡斯特指出：“最优条件不包括任何意识形态上的含义， 而是仅仅作为一种技术上的要求。它们既适用于资本主义， 也适用于社会主义，或者任何其他‘主义’。无论一个国家的 政治意识是什么，只要让生产和资源配置满足于最优条件， 它就可以使得所有国民的处境变得更好。”
1.1.1 制度是如何被经济学家所重视的？
1.1.1 制度是如何被经济学家所重视的？
1.“黑板经济学”的先天不足
（3）完全理性假设。市场上的信息是完备和对称的，经济人 因能够从市场上获取完备的信息，其必然也是完全理性的。
（4）不存在外部性假设。经济人的所有市场行为不仅可以在 无摩擦、无成本的状况下进行，而且也不会对他人的福利产生 或正面或负面的影响。
• 正是在这一时期，西方经济学界的产权理论研究方兴未艾。1973 年，道格拉斯·诺斯与罗伯特·托马斯合著的《西方世界的兴起》一 书中，将产权理论运用于欧洲经济史的研究，探索欧洲兴起的原 因。
1.1.1 制度是如何被经济学家所重视的？
2.经济学家发现制度的重要性
• 诺思和托马斯认为，有效率的组织需要在制度上作出安排和确 立所有权以便造成一种刺激，将个人的经济努力变成私人收益 率接近社会收益率的活动。
2.什么是制度？
• 在案例1-1中，我们清楚地看到，不同的制度安排所产生的制 度绩效是不一样的，好的制度自然会改善并提高制度绩效： 制度的产生既可以是外生的（方法一、方法二、方法五）也 可以是内生的（方法三、方法四、方法五）；不管制度如何 产生、运行和演化，制度都是与人们对自身利益的关心分不 开的，都是制度参与人（或制度的利益相关者）之间策略互 动的博弈均衡。
• 兰卡斯特指出：“最优条件不包括任何意识形态上的含义， 而是仅仅作为一种技术上的要求。它们既适用于资本主义， 也适用于社会主义，或者任何其他‘主义’。无论一个国家的 政治意识是什么，只要让生产和资源配置满足于最优条件， 它就可以使得所有国民的处境变得更好。”
1.1.1 制度是如何被经济学家所重视的？
1.1.1 制度是如何被经济学家所重视的？
1.“黑板经济学”的先天不足
（3）完全理性假设。市场上的信息是完备和对称的，经济人 因能够从市场上获取完备的信息，其必然也是完全理性的。
（4）不存在外部性假设。经济人的所有市场行为不仅可以在 无摩擦、无成本的状况下进行，而且也不会对他人的福利产生 或正面或负面的影响。
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• 1931年科斯通过了商学士考试。 • 1951年获伦敦大学博士学位。同年
移居美国，先后在布法罗大学任教。 • 1964年进入加之各大学任教并担任
《法学与经济学杂志》主编，直到 1982年退休
企业的性质 社会成本问题
1991年诺贝尔 经济学奖
“一个学者必须承认，如果他说的是错的，立刻会有人
指出来，至于如果他对了，他会指望最终看到人们接受 他——只要他活得足够长。”
提高效率
价格上升
分工
1+1>2
生产——利润——再生产——再利润的循环
企业
1.5 企业的边 界
• 企业产生的原因在于可以节省交易费用， 而企业规模扩大又使交易费用有降低的趋 势，这就产生的企业边界的问题，即企业 的规模是否越大越好，企业规模的扩张是 否有边界。
• 企业的经营范围，即企业的纵向边界，确 定了企业和市场的界限，决定了哪些经营 活动由企业自身来完成，哪些经营活动应 该通过市场手段来完成.
斯密 则是强调分工的好处，用市场协调分工会遇到困难，企业的出现就 是用来协调分工的。
“市场本身就是用来协调分工的，根本无需企业多此一举”
节约费用 避免风险
预测困难
购买者不知
自己所需
签订长期契约
契约无细节
资源流向不确定性
企业
汽车市场 供不应求
市场通过价格机制指挥人们生产什么，生产多少， 如何生产等活动。
1.6 企业理论的 发展
• 科斯的企业理论可以简单的概括为：
企业的存在是由于节省市场的交易费用。 因为企业与市场都被看成是资源配置的一 种形式，而这有替代性。但企业既不能完 全代替市场，也不能无限扩大，因为企业 本省的组织费用的存在对企业规模及其发 展起着约束作用。
2.产权理论
• 2.1 产权理论的概述 • 2.2 产权理论的形成 • 2.3 科斯定律
• 第一个阶段是在30年代对正统微观经济 学进行批判性思考，指出市场机制运行中 存在摩擦，克服这种摩擦的关键在于制度 创新。
• 第二个阶段是在上世纪50年代末至60年
• “只要产权不明确，由外在性带来的公害 是不可避免的，只有明确产权，才能消除 或降低这种外在性所带来的伤害。在明确 产权的基础上，引入市场价格机制，就能 有效地确认相互影响的程度以及相互负担 的责任。” • ——科斯《联邦通例讯如协议》
1.5 企业的边 界
• 科斯 企业扩张会带来自身的组织成本,
“企业家也许不能成功地将生产要素用到 它们价格最大的地方,即不能导致生产要素 的最佳使用。”
1.5 企业的边
界
人们实现同一功能的具
有互替性质的制度安排
企业内交易的编辑费用=市 场中交易的遍及费用是
Cm：市场交易的总成本 C0：企业内部总组织成本 C：总成本 Tm:企业的边界
——科斯的领奖演说
1、交易费用及企业理论
1.1 交易费用的概念 1.2 交易费用的基本假设 1.3 交易费用产生的原因与决定因素 1.4 企业的产生 1.5 企业的边界 1.6 企业理论的发展
1.1 交易费用的概 念
•
“利用价格机制但是有成本的。通过价格机制组织生
产的最明显成本就是所有发现相对价格的工作。 市场上
发生的每一笔交易的谈判和签约的费用也必须考虑在内。”
1937《企业的性质》
• 谈判、协商、签约等都有一定的费用， 这就是交易费用。或者说，交易费用就是 获得准确的市场信息所需要付出的费用以 及谈判和签订契约的费用。
1.1 交易费用的概 念
• 库特： 狭义交易费用和广义交易费用
• 威廉姆森 将交易费用分为两个部分：事先的和
• 当火车驶过一片种有树木和庄稼的土地时， 机车排出的烟火经常引起周围的树木、庄 稼着火，这是一种外在性。如何克服它呢？ 科斯认为关键在于明确产权。如果这块土 地是属于有树木、庄稼的农场主的，农场 主就有权禁止火车排放烟火，火车若要排 烟，火车的所有者就必须向土地的主人赔 偿一定的费用，反之，如果赋予火车主人 具有自由释放烟火而又不负责任的权力， 那么农场主若想避免由于火车释放烟火所
1.3 交易费用产生的原因与决定 素
• 科斯 赋予“交易”以稀缺性，或者说认识到交易活动 的稀缺性
• 威廉姆森 影响市场交易费用的因素： 1、交易因素 2、人为的因素
1.4 企业的产生
科斯认为：
“当合作效果是相同的时候，采取交易费用较低的合约形式。”
“当资源的流向（在契约规定的范围内）变得以这种方式依赖于买方时， 我称之为“企业”的那种关系就流行起来了。” ——《企业的性质》
2.3 科斯定 理
• 科斯第一定律(即为施蒂格勒的表述)：如果 市场交易成本为零，不管权利初始安排如 何，市场机制会自动使资源配置达到帕累 托最优。
• 科斯第二定理可以表述为：一旦考虑到市 场交易的成本，合法权利的初始界定以及 经济组织形式的选择将会对资源配置效率 产生影响。
பைடு நூலகம்
• 例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了 周围5户居民晾晒的衣服，每户由此受损失 75元，5户共损失375元。再假定有两个解 决方法，一是花150元给工厂烟囱安装一除 尘器，二是给每户买一台价值50元的烘干 机，5户共需250元。不论把产权给工厂还 是给居民，即不论工厂拥有排烟权利，还 是5户居民有不受污染的权利，如果听任私 有制为基础的市场发生作用，工厂或居民 都会自动采取150元解决问题的方法，因为
2.1 产权理论的概述
“产权是一种社会工具，起重要性就在于事实上 他们能版主一个人形成他与其他人警醒交易时的合 理预期。”
——德姆塞茨 如何受损或如何受益
2.1 产权理论的概述
• 对交易的对象到底拥有怎样的权力——前 提
• 明确的、专一的、可自由转让的——产权 的特点
2.2 产权理论的形成
• 科斯产权理论的形成与发展大致可分为两 个阶段：
科斯的经济理论
主
要
诺斯的制度变迁和经济增长
经
济
理
张五常的新制度经济学及
论
信息经济学
科斯的经济理论
1、交易费用及企业理论 2、产权理论
关于科斯
科斯生平
• 1910年12月29日，罗纳德·哈里·科 斯出生于伦敦的威尔斯登。
• 1927年，他参加大学入学考试，顺 利通过，历史和化学成绩优异。
• 1929年10月进入伦敦经济学院继续 商学士学位的学习。在那里，他遇 到了对他有重要影响的老师。
签订契约后的交易费用
扩展：度量、界定和保护产权的费用， 发现交易对象和交易价格的费用，讨价还 价的费用，订立契约的费用等。
• 阿罗
1.2 交易费用的基本假 设
• 交易费用经济学认为：有限性理论、机会主义、 不确定性、小数目条件使得市场交易费用高昂， 为了节省这种交易费用，代替市场的新的交易形 式运营而生，这就是企业，而企业的不同组织结 构也是为了交易费用节省的必然结果。
移居美国，先后在布法罗大学任教。 • 1964年进入加之各大学任教并担任
《法学与经济学杂志》主编，直到 1982年退休
企业的性质 社会成本问题
1991年诺贝尔 经济学奖
“一个学者必须承认，如果他说的是错的，立刻会有人
指出来，至于如果他对了，他会指望最终看到人们接受 他——只要他活得足够长。”
提高效率
价格上升
分工
1+1>2
生产——利润——再生产——再利润的循环
企业
1.5 企业的边 界
• 企业产生的原因在于可以节省交易费用， 而企业规模扩大又使交易费用有降低的趋 势，这就产生的企业边界的问题，即企业 的规模是否越大越好，企业规模的扩张是 否有边界。
• 企业的经营范围，即企业的纵向边界，确 定了企业和市场的界限，决定了哪些经营 活动由企业自身来完成，哪些经营活动应 该通过市场手段来完成.
斯密 则是强调分工的好处，用市场协调分工会遇到困难，企业的出现就 是用来协调分工的。
“市场本身就是用来协调分工的，根本无需企业多此一举”
节约费用 避免风险
预测困难
购买者不知
自己所需
签订长期契约
契约无细节
资源流向不确定性
企业
汽车市场 供不应求
市场通过价格机制指挥人们生产什么，生产多少， 如何生产等活动。
1.6 企业理论的 发展
• 科斯的企业理论可以简单的概括为：
企业的存在是由于节省市场的交易费用。 因为企业与市场都被看成是资源配置的一 种形式，而这有替代性。但企业既不能完 全代替市场，也不能无限扩大，因为企业 本省的组织费用的存在对企业规模及其发 展起着约束作用。
2.产权理论
• 2.1 产权理论的概述 • 2.2 产权理论的形成 • 2.3 科斯定律
• 第一个阶段是在30年代对正统微观经济 学进行批判性思考，指出市场机制运行中 存在摩擦，克服这种摩擦的关键在于制度 创新。
• 第二个阶段是在上世纪50年代末至60年
• “只要产权不明确，由外在性带来的公害 是不可避免的，只有明确产权，才能消除 或降低这种外在性所带来的伤害。在明确 产权的基础上，引入市场价格机制，就能 有效地确认相互影响的程度以及相互负担 的责任。” • ——科斯《联邦通例讯如协议》
1.5 企业的边 界
• 科斯 企业扩张会带来自身的组织成本,
“企业家也许不能成功地将生产要素用到 它们价格最大的地方,即不能导致生产要素 的最佳使用。”
1.5 企业的边
界
人们实现同一功能的具
有互替性质的制度安排
企业内交易的编辑费用=市 场中交易的遍及费用是
Cm：市场交易的总成本 C0：企业内部总组织成本 C：总成本 Tm:企业的边界
——科斯的领奖演说
1、交易费用及企业理论
1.1 交易费用的概念 1.2 交易费用的基本假设 1.3 交易费用产生的原因与决定因素 1.4 企业的产生 1.5 企业的边界 1.6 企业理论的发展
1.1 交易费用的概 念
•
“利用价格机制但是有成本的。通过价格机制组织生
产的最明显成本就是所有发现相对价格的工作。 市场上
发生的每一笔交易的谈判和签约的费用也必须考虑在内。”
1937《企业的性质》
• 谈判、协商、签约等都有一定的费用， 这就是交易费用。或者说，交易费用就是 获得准确的市场信息所需要付出的费用以 及谈判和签订契约的费用。
1.1 交易费用的概 念
• 库特： 狭义交易费用和广义交易费用
• 威廉姆森 将交易费用分为两个部分：事先的和
• 当火车驶过一片种有树木和庄稼的土地时， 机车排出的烟火经常引起周围的树木、庄 稼着火，这是一种外在性。如何克服它呢？ 科斯认为关键在于明确产权。如果这块土 地是属于有树木、庄稼的农场主的，农场 主就有权禁止火车排放烟火，火车若要排 烟，火车的所有者就必须向土地的主人赔 偿一定的费用，反之，如果赋予火车主人 具有自由释放烟火而又不负责任的权力， 那么农场主若想避免由于火车释放烟火所
1.3 交易费用产生的原因与决定 素
• 科斯 赋予“交易”以稀缺性，或者说认识到交易活动 的稀缺性
• 威廉姆森 影响市场交易费用的因素： 1、交易因素 2、人为的因素
1.4 企业的产生
科斯认为：
“当合作效果是相同的时候，采取交易费用较低的合约形式。”
“当资源的流向（在契约规定的范围内）变得以这种方式依赖于买方时， 我称之为“企业”的那种关系就流行起来了。” ——《企业的性质》
2.3 科斯定 理
• 科斯第一定律(即为施蒂格勒的表述)：如果 市场交易成本为零，不管权利初始安排如 何，市场机制会自动使资源配置达到帕累 托最优。
• 科斯第二定理可以表述为：一旦考虑到市 场交易的成本，合法权利的初始界定以及 经济组织形式的选择将会对资源配置效率 产生影响。
பைடு நூலகம்
• 例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了 周围5户居民晾晒的衣服，每户由此受损失 75元，5户共损失375元。再假定有两个解 决方法，一是花150元给工厂烟囱安装一除 尘器，二是给每户买一台价值50元的烘干 机，5户共需250元。不论把产权给工厂还 是给居民，即不论工厂拥有排烟权利，还 是5户居民有不受污染的权利，如果听任私 有制为基础的市场发生作用，工厂或居民 都会自动采取150元解决问题的方法，因为
2.1 产权理论的概述
“产权是一种社会工具，起重要性就在于事实上 他们能版主一个人形成他与其他人警醒交易时的合 理预期。”
——德姆塞茨 如何受损或如何受益
2.1 产权理论的概述
• 对交易的对象到底拥有怎样的权力——前 提
• 明确的、专一的、可自由转让的——产权 的特点
2.2 产权理论的形成
• 科斯产权理论的形成与发展大致可分为两 个阶段：
科斯的经济理论
主
要
诺斯的制度变迁和经济增长
经
济
理
张五常的新制度经济学及
论
信息经济学
科斯的经济理论
1、交易费用及企业理论 2、产权理论
关于科斯
科斯生平
• 1910年12月29日，罗纳德·哈里·科 斯出生于伦敦的威尔斯登。
• 1927年，他参加大学入学考试，顺 利通过，历史和化学成绩优异。
• 1929年10月进入伦敦经济学院继续 商学士学位的学习。在那里，他遇 到了对他有重要影响的老师。
签订契约后的交易费用
扩展：度量、界定和保护产权的费用， 发现交易对象和交易价格的费用，讨价还 价的费用，订立契约的费用等。
• 阿罗
1.2 交易费用的基本假 设
• 交易费用经济学认为：有限性理论、机会主义、 不确定性、小数目条件使得市场交易费用高昂， 为了节省这种交易费用，代替市场的新的交易形 式运营而生，这就是企业，而企业的不同组织结 构也是为了交易费用节省的必然结果。