资产管理有限公司宣传推介管理制度
2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷841
****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题（49分，每题1分）1. 在实际工作中，履行诚信职业道德规范，必须（）。
A．采用贬低同行方式招揽顾客B．正确对待利益问题C．不择手段地竞争D．利用内幕交易盈利答案：B解析：诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户，在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为，对于同行不得进行不正当竞争。
2. 某基金管理人拟聘请某专业人士在视频网站对公募证券投资基金进行推荐，对于此种做法，以下表述正确的是（）。
A．对基金进行推荐的主体，必须是监管机构或行业协会指定的机构或个人B．此类推荐违反法规，属于禁止性行为C．对基金进行推荐的主体，必须是基金的真实持有人D．广告内容可以采取“祝贺基金净值又创新高”的措辞答案：B解析：基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得登载单位或者个人的推荐性文字。
3. 基金经理甲因重病休假，公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，以下说法正确的是（）。
A．公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德B．公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德C．公司让乙代替甲从事投资工作是正确的D．公司的行为违反了客户至上的基金职业道德答案：B解析：专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。
其中，持证上岗是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。
私募基金管理人信息披露制度
xx资产管理有限公司信息披露制度第一章总则第一条为规范xx资产管理有限公司（以下简称“公司”）信息披露工作，保护私募基金投资者合法权益，促进公司依法规范运作，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规及中国证券投资基金业协会相关自律规则，特制定本信息披露制度。
第二条公司应向投资者披露基金信息，并通过中国基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息。
第三条公司信息披露应坚持真实、准确、及时及完整的原则，所披露信息应便于理解，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第四条基金信息披露工作由基金经理负责，公司季度、年度和重大事项信息披露由公司总经理指派专人负责。
第二章基金信息披露第五条公司应当向投资者披露以下基金信息：（一）基金合同；（二）招募说明书等宣传推介文件；（三）基金销售协议中的主要权利义务条款（如有）；（四）基金的投资情况；（五）基金的资产负债情况；（六）基金的投资收益分配情况；（七）基金承担的费用和业绩报酬安排；（八）可能存在的利益冲突；（九）涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁；（十）中国证监会以及中国证券投资基金业协会规定的影响投资者合法权益的其他重大信息。
第六条基金信息披露，不得存在以下行为：（一）公开披露或者变相公开披露；（二）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（三）对投资业绩进行预测；（四）违规承诺收益或者承担损失；（五）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；（六）登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺信、恭维性或推荐性的文字；（七）采用不具可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞；（八）法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会禁止的其他行为。
第七条向境内投资者募集的基金信息披露文件应当采用中文文本，应当尽量采用简明、易懂的语言进行表述。
投资活动管理制度(7篇)
投资活动管理制度（7篇下载）投资活动管理制度篇1第一条制定目的为加强公司对外投资管理，规范公司对外投资行为，保障公司合法权益，根据有关法律法规及公司章程的有关规定，制定本制度。
第二条适用范围本制度适用于公司一切对外投资行为的监督管理工作，包括股权投资、债权投资的申报、审批、监管等。
第三条基本原则1．明确管理权限。
2．落实出资者和经营者的责任。
3．加强出资者的监督力度。
第四条主管部门公司__部是对外投资的管理部门。
第五条对外投资决策__运用公司资产所作出的投资权限为公司最近经审计净资产__％以下，其它重大投资项目应由__申报__审查批准。
第六条对外投资项目1．公司鼓励以下对外投资项目：（1）符合公司发展战略的项目；（2）拥有技术优势或资源优势的开发项目；（3）与公司生产经营有关的原材料、能源和产品销售等紧密相关的项目。
2．公司不鼓励以下对外投资项目：（1）不具竞争优势的项目；（2）不符合国家产业政策的项目。
（3）__项目。
3．对外投资项目要采用__形式进行，累计对外投资总额不得超过公司净资产的__%。
第七条对外投资申报公司的对外投资行为，应由__向__提交以下材料进行申报：1．对外投资项目概况；2．对外投资可行性分析报告；3．本单位近x年的资产负债表和损益表；4．合作投资的，提交有关合作协议及合作方基本情况。
第八条对外投资审批1．__申报对外投资项目后，由__负责审核并对项目提出初步意见后提交__作进一步审批。
2．审批的基本原则：（1）符合国家产业政策；（2）符合公司发展战略和投资方向；（3）经济效益良好或符合其它投资目的；（4）有规避风险的.预案；（5）与公司投资能力相适应；（6）申报资料齐全、真实、可靠。
3．审批额度（1）低于公司最近经审计净资产__％的项目由__审批；（2）公司最近经审计净资产__％至__％的项目由__审批；（3）公司最近经审计净资产__％以上项目由__审批。
第九条对外投资监督1．对外投资项目运作完成后，应于__日内将本项目的运作情况报送__，并抄送__。
私募基金宣传推介、募集相关规范制度
私募基金宣传推介、募集相关规范制度私募基金是指非公开募集的基金，通常面向特定投资者，如高净值个人、机构投资者等。
由于私募基金的投资门槛较高，且投资范围更广，因此具有高风险高收益的特点。
为了保障特定投资者的合法权益，规范私募基金的宣传推介和募集行为，保证投资者的知情权和选择权，有必要制定相关规范制度。
一、私募基金宣传推介规范1. 宣传材料真实准确私募基金机构应当确保其宣传材料的真实准确，并具有明确的风险提示。
任何虚假宣传行为都是违法的，对于任何误导性说明或保证，私募基金机构应该进行说明。
2. 宣传材料公正客观私募基金机构的宣传材料应该公正客观，并不得包含误导性信息。
机构应准确说明该基金所属的投资领域、基金策略、投资流程和风险情况等方面的信息，并对可能存在的风险进行说明和提示。
3. 宣传材料依法合规私募基金机构的宣传材料应符合国家和地方有关法律法规和规章的要求，避免任何违法行为，确保宣传行为的合规性。
4. 基金经理的宣传行为应规范基金经理作为私募基金管理人的代表，其宣传行为都应该规范，不得涉嫌夸大其职业能力，任何其他误导性行为都需要加以规范。
二、私募基金募集规范1. 募集材料应真实准确私募基金机构的募集材料应该真实准确地涵盖投资规模、基金策略、风险提示等信息，募集文本应注意财经知识，被募集人需承担风险的性质。
私募基金机构不得误导募集人。
2. 募集行为应符合法律规定私募基金的募集行为需要符合相关法律法规和规章制度的规定，例如：基金合同必须符合《证券投资基金法》、《私募管理办法》等法律法规和规章制度的规定，执行合法规范的实际操作。
3. 风险提示应当到位在募集的过程中，私募基金应注明我们的投资方向、策略，以及所承担的风险。
私募基金机构应当就投资者本身的风险承受能力提供客观明确的评估，并对可能的投资风险进行全面、客观、详尽的提示和警告。
4. 募集方式须合法私募基金募集方式可以是股权投资、股权出售和资产管理，打包销售等，但募集方式须合法。
私募基金管理公司私募基金宣传推介募集制度
上海zz资产管理有限公司私募基金宣传推介、募集制度第一章总则第一条上海zz资产管理有限公司（以下简称：公司）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》，以及中国证券投资基金业协会（以下简称：中国基金业协会）发布的《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定和公司规章制度，为规范私募基金的募集、宣传推介行为，维护私募基金行业的健康发展，保护投资者和相关当事人的合法权益，特制定私募基金宣传推介、募集制度。
第二条公司作为私募基金管理人应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉义务，遵守相关法律法规及行业关于私募基金募集、宣传推介方面的规定，对宣传推介的内容、形式等负责。
第二章基金募集第三条公司应根据相关合同应当开立私募基金募集结算资金专用账户，用于统一归集私募基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等，确保资金原路返还。
第四条公司应当与监督机构签署账户监督协议，明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。
第五条私募基金募集程序包括特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期以及回访确认。
第三章特定对象确定第六条公司应向特定对象推介私募基金。
未经特定对象确定程序，公司不得向任何人推介私募基金。
第七条在向投资者推介私募基金之前，公司应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。
投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。
第八条投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。
公司逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。
同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，无需再次进行投资者风险评估。
投资者风险承担能力发生变化的，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估，公司应根据其要求对其重新进行风险评估。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1378
****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题（49分，每题1分）1. 基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，基金管理信息技术系统的设计开发必须遵守的原则包括（）。
A．门禁原则、访问控制原则、同城备份原则B．可稽核性原则、自主开发原则、授权原则C．可稽核性原则、授权原则、内外网分离原则D．自主开发原则、门禁原则、授权原则答案：C解析：基金管理人应当根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息系统的管理制度。
在实现业务电子化时，应设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性。
应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行。
2. 以下说法中，正确的是（）。
A．专业审慎是基金职业道德的核心规范B．基金行业的本质是销售行业C．诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素D．基金经理盈利水平是基金市场存续和基金行业发展的基础答案：C解析：A项，诚实守信是基金职业道德的核心规范；B项，基金行业的本质是资产管理行业；D项，投资人的信心和信任是支撑基金市场存续和基金行业发展的基础。
3. 关于QDII基金，下列表述错误的是（）。
A．赎回申请成功后，基金管理人将在T＋10日（含该日）内支付赎回款项B．基金管理人一般在T＋5日内对QDII基金的申请和赎回申请有效性进行确认C．基金可能因超出国家外汇管理局核准的境外证券投资额度等原因而拒绝或暂停申购D．基金申购和赎回的币种一般为人民币，在不违反法律法规规定并提前公告的情况下，可接受其他币种答案：B解析：B项，一般情况下，基金管理公司会在T＋2日内对申购和赎回申请的有效性进行确认。
02基金产品宣传推介制度
基金产品宣传推介制度第一章总则第一条为了进一步规范本公司基金产品的宣传与推介，使本公司的基金产品的宣传和推介能够符合相关法律法规的要求，我司现根据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等相关法律法规规定，制定本制度。
第二章具体制度第二条我司不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。
第三条我司在宣传、推介私募基金产品时候，不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
第四条我司采取自行销售私募基金方式的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。
采取委托销售机构销售私募基金的，我司应当采取前款规定的评估、确认等措施。
投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由公司根据基金业协会的指导意见按照不同类别私募基金的特点制定。
第五条我司自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。
第六条投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性、准确性和完整性负责。
填写虚假信息或者提供虚假承诺文件的，应当承担相应责任。
第七条投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。
第三章附则第八条本制度自下发之日起生效。
第九条本制度与法律、法规及《公司章程》相冲突时，应按照法律、法规及《公司章程》执行。
深圳市前海德弘联信投资管理有限公司二〇一五年二月。
银行证券投资基金销售业务宣传推介材料管理制度模版
银行证券投资基金销售业务宣传推介材料管理制度模版一、背景银行作为金融机构，不仅提供贷款、储蓄等传统金融服务，现如今也积极布局证券投资基金业务。
为提升销售业务宣传推介效果，也为了规范相关工作，制定本管理制度。
二、适用范围本制度适用于银行证券投资基金销售业务宣传推介材料管理，适用于各级分支机构。
三、管理要求1. 宣传推介材料的准备和使用必须遵循国家有关法律法规，遵守行业自律规范。
2. 宣传推介材料的准备和使用，必须与银行证券投资基金销售业务的实际情况相符。
3. 宣传推介材料的制作、审核、批准、使用、存储等环节必须有相应的配套程序，并独立相互检查。
4. 宣传推介材料制作时，应确保内容准确、真实、完整、客观、不夸大事实，特别是风险相关描述必须充分明示，避免误导客户从而造成客户投资不必要的风险。
5. 宣传推介材料必须标配银行证券投资基金的数据印章和法定风险提示。
6. 宣传推介材料必须注明作者、出版日期等信息。
7. 宣传推介材料的存储应当按照保密要求进行。
四、具体程序1. 宣传推介材料的制作宣传推介材料的内容必须紧扣银行证券投资基金销售业务的实际情况，制作时应注意以下事项：（1）突出银行的资质认证、监管与风控系统安排的特点、优势等；（2）充分展现基金资产经理团队的专业素养、独到的投资策略等；（3）生动描述基金业绩、客户收益、可靠性、风险管理等实际表现；（4）着重突出风险提示、免责声明、投资者知情权提示等。
2. 宣传推介材料的审核和审批根据银行内部管理规定，宣传推介材料必须经过审核和审批才能投入使用。
具体步骤如下：（1）制作部门制作材料后，首先需要向运营管理部门进行初审。
运营管理部门对材料内容进行审核，确定材料内容是否满足国家法律法规等各项规范要求。
（2）运营管理部门初审通过后，将材料送往分管领导审批。
领导审批时，应当查看文案是否准确、完整，或者是否存在过度夸大、违反行业规范的情况。
领导也需进行法律风险评估，确保本次宣传推介材料没有违反法律法规和行业规定。
易鑫安资产管理有限公司简介
易鑫安资产管理有限公司简介天津易鑫安资产管理有限公司简介2012年2月目录第一章公司简介 01.1单位情况 01.2公司经营理念 01.3公司价值观 (1)1.4公司组织架构 (1)1.5资产管理规模 (2)第二章投研团队介绍 (3)第三章投研管理 (8)3.1投资目标 (8)3.2投资理念 (8)第三章鑫安1期产品介绍 (11)4.1鑫安1期产品要素表 (11)4.2鑫安1期产品净值 (12)4.3鑫安1期产品净值增长率走势图 (13)第一章公司简介1.1 单位情况◆企业名称：天津易鑫安资产管理有限公司◆法定代表人：栾鑫（详见投研核心团队介绍）◆单位简介：天津易鑫安资产管理有限公司成立于2011年4月22日，注册地址天津，注册资本1000万元，是一家从事证券投资、股权投资和财务顾问等业务的专业资产管理机构。
公司核心投资经理具有长期证券投资经验，经历过中国熊市洗礼，对资本市场及上市公司有着长期、深刻的理解。
公司投研团队重视与上市公司的沟通交流，注重与专业研究机构、投资机构的合作，依托众多的中国主流研究机构的研究平台，力求在国内主流投资趋势中占据领先地位。
公司拥有良好的客户群体并在不断扩展之中，公司的主旨是秉承恪守价值、尊重趋势、精准制导、绝对回报的投资理念，在严格控制风险的前提下，寻求确定性投资机会，以客户资产持续保值增值为目标，追求长期复合绝对收益，为客户创造价值。
1.2公司经营理念自成立之日起，公司就树立了“稳健经营、锐意进取”的经营理念，致力于成为国内卓越的专业资产管理机构之一。
1.3公司价值观（一）客户第一、员工第二、股东第三（二）渴望成功。
只要是我们想做的，就一定要做成业内最好（三）成功不是偶然，只能来自于专注和勤奋（四）言而有信，视信誉如生命1.4公司组织架构各部门职责部门名称部门职责交易部1、负责公司旗下各产品交易过程的操作；2、盘后成交数据的汇总。
投资研究部1、宏观、产业及上市公司分析研究；2、负责公司旗下各理财产品的投资运作管理；3、投资风险控制与绩效评估；4、产品设计及创新。
文化公司资产管理制度
文化公司资产管理制度第一章总则第一条为规范文化公司资产的使用和管理，提高资产的使用效率和价值，根据国家相关法律、法规和公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于文化公司内所有资产的管理，包括但不限于固定资产、无形资产、流动资产等。
第三条本制度的执行机构为公司的资产管理部门，具体负责资产的登记、清查、监督和评估工作。
第四条公司全体员工必须遵守本制度的规定，严格履行资产管理义务，共同维护公司资产的安全和价值。
第五条公司对资产管理部门负有监督责任，及时发现并纠正资产管理中的问题，确保资产管理工作的有效进行。
第二章资产的登记和清查第六条公司所有资产必须进行登记，并在资产清查时进行核实，确保公司资产的准确性和完整性。
第七条资产登记包括但不限于资产名称、规格、型号、数量、估值、取得时间、使用部门等信息，必须在资产登记簿上进行详细记录。
第八条资产清查应定期进行，通常为每年一次，资产清查应由资产管理部门组织进行，并提交清查报告给公司领导。
第九条资产清查时，应由资产管理部门和相关部门共同参与，对照资产登记簿逐一核实，如发现差异应及时调查处理。
第十条资产清查结束后，资产管理部门应及时更新资产登记簿，并上报清查报告给公司领导，确保公司资产的准确性和完整性。
第三章资产的使用和处置第十一条公司资产的使用应根据公司实际需要和规定程序进行，不得私自挪用或私自处置资产，必须经过相关部门的审批和监督。
第十二条资产使用部门必须按照规定程序使用和保管资产，对于易损坏、易丢失的资产要加强保护，确保资产的安全和完好。
第十三条对于不能再继续使用的资产，应按照公司相关规定进行处置，可以通过报废、转让、捐赠等方式处理，但必须经过公司领导的批准。
第十四条资产处置应经过评估，确保资产的市场价值和公司利益最大化，资产处置不得损害公司的利益。
第十五条资产处置的收入应按照公司规定进行使用，如需上交公司，必须交至公司财务部门进行核实和登记。
第四章资产的监督和评估第十六条公司对资产的使用和管理必须进行监督和评估，确保资产的合理使用和管理。
投资管理有限公司私募投资基金募集行为管理办法
投资管理有限公司私募投资基金募集行为管理办法一、总则1.1 为了规范投资管理有限公司私募投资基金募集行为，保护投资者合法权益，促进公司业务健康发展，特制定本管理办法。
1.2 本管理办法适用于公司私募投资基金的募集活动，包括但不限于宣传推介、投资者招募、资金募集等。
二、募集原则2.1 合法合规原则：基金募集行为应当遵守相关法律法规、监管规定和公司内部规章制度，不得侵犯任何一方合法权益。
2.2 风险自担原则：基金投资风险由投资者自行承担，基金管理人及相关人员不得向投资者承诺收益或承担损失。
三、募集范围3.1 募集对象：限于符合法律法规规定的合格投资者，不得向未成年人、不具备风险承受能力者等人群进行募集。
3.2 募集额度：单个投资者募集额度应当符合法律法规及监管规定的要求，不得超过其资产规模或投资能力的极限。
四、募集方式4.1 公开募集：经监管部门批准后，可进行公开募集。
公开募集应当通过正式渠道进行，确保信息披露的公开、透明、真实。
4.2 非公开募集：不适宜公开募集的，可采取非公开方式进行，但应当向投资者充分说明和揭示风险。
五、募集宣传推介5.1 宣传推介材料：募集宣传推介材料应当客观、真实，不得存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
5.2 推介方式：募集宣传推介应当遵守法律法规和监管规定，不得通过非法途径进行宣传推介。
5.3 风险揭示：基金管理人应当在募集前充分揭示风险，并由投资者签字确认。
六、资金监管与结算6.1 资金监管账户：基金管理人应当设立专门的资金监管账户，确保募集资金专款专用。
6.2 资金划拨：投资者资金应当直接划拨至资金监管账户，不得通过其他渠道划拨。
6.3 结算与对账：基金管理人应当定期与投资者进行结算与对账，确保资金安全。
七、违规行为处理7.1 对于违反本管理办法的募集行为，公司将依法追究相关责任人的法律责任。
7.2 对于涉嫌犯罪的行为，公司将移交司法机关处理。
八、附则8.1 本管理办法由投资管理有限公司负责解释和修订。
资产管理公司销售管理制度
资产管理公司销售管理制度第一章总则第一条为规范资产管理公司的销售工作，提高销售效率，保障客户利益，制定本制度。
第二条本制度适用于资产管理公司的销售管理活动，涉及公司内部销售人员、销售团队、销售渠道、合作伙伴等。
第三条销售管理制度的宗旨是严格遵守法律法规，保护客户权益，确保销售行为的诚信合法，促进公司销售业绩的稳步增长。
第四条资产管理公司全面实施销售管理制度，所有销售人员和相关部门必须严格遵守，不得违反制度规定。
第五条资产管理公司销售管理制度的具体内容包括销售目标、销售流程、销售政策、销售奖惩、销售培训等方面的规定。
第二章销售目标第六条资产管理公司设立销售目标，分为整体销售目标和个人销售目标，各部门和销售人员应当根据销售目标制定相应的销售计划。
第七条整体销售目标由公司高层主管部门确定，具体包括公司的销售业绩目标、市场份额目标等。
第八条个人销售目标根据整体销售目标和个人工作岗位确定，由销售主管部门确定，确保销售人员有明确的工作目标。
第九条销售目标不得违反相关法律法规和公司政策，不得违背客户利益，不得损害公司利益。
第十条销售目标的执行情况应当及时进行检查和评估，对于未完成销售目标的情况要进行适当的分析，并根据情况做出相应的调整。
第三章销售流程第十一条销售流程包括销售前期准备、销售过程中的推介和宣传、销售后期服务等环节，每个环节都必须按照规定的程序进行操作。
第十二条销售人员必须对客户有充分的了解，并根据客户的实际需求和风险承受能力推荐适当的产品。
第十三条销售人员在向客户推介产品时，必须对产品的特点、风险、收益等方面进行全面的说明，不得隐瞒或歪曲事实，不得以不实信息误导客户。
第十四条销售人员在销售产品时，必须严格遵守公司的销售政策，不得擅自变更销售价格、费用等。
第十五条销售人员在销售后期要积极跟进客户的情况，及时解决客户的问题，确保客户满意度。
第四章销售政策第十六条销售政策是资产管理公司对销售活动做出的一系列规定，包括产品定价政策、销售奖励政策、销售折扣政策、客户权益保护政策等。
公司宣传平台管理制度
公司宣传平台管理制度第一章总则为规范公司宣传平台的管理，提高公司形象和品牌知名度，树立公司正面形象，特制定本管理制度。
第二章宣传平台类型公司宣传平台主要包括官方网站、官方微博、官方微信等，对于运营的所有宣传平台，必须遵循一致的管理原则。
第三章宣传平台管理责任1. 公司宣传部门负责公司宣传平台的整体运营和管理，包括制定宣传计划、发布宣传内容、监督管理平台使用。
2. 各部门负责人应配合宣传部门的工作，提供必要的宣传信息和支持，确保宣传平台的有效运营。
3. 公司领导层对宣传平台的管理责任落实到位，要求宣传平台的运营符合公司形象和品牌要求。
第四章宣传平台内容管理1. 宣传平台发布的内容必须真实、准确、合法，不得违反相关法律和法规。
2. 宣传平台发布的内容应注重文明用语，不得含有辱骂、攻击、诽谤等不良内容。
3. 宣传平台发布的内容应与公司业务相关，符合公司宣传目的，不得发布与公司无关的内容。
4. 宣传平台发布的内容应有利于公司形象和品牌建设，不得损害公司利益。
第五章宣传平台日常管理1. 宣传平台的运营时间应稳定，不得频繁更换账号或网址，确保信息连续性和稳定性。
2. 宣传平台的管理人员应定期维护和更新平台内容，保证平台的活跃度和吸引力。
3. 宣传平台的运营人员应定期监测平台数据和用户反馈，及时调整宣传策略和内容发布。
4. 宣传平台的管理人员应关注用户留言和私信，及时回复用户问题和解决用户投诉。
第六章宣传平台安全管理1. 宣传平台的账号密码应妥善保管，不得轻易泄露给他人，确保账号安全。
2. 宣传平台的数据备份和保护工作应定期进行，确保数据安全和可靠性。
3. 宣传平台的平台安全漏洞和风险应定期进行检查和整改，确保平台的安全性。
4. 宣传平台的外部合作伙伴应与平台管理人员签订保密协议，保护公司宣传资料的安全。
第七章宣传平台监督检查1. 公司内设宣传平台监督检查组，定期对公司宣传平台进行检查和评估，发现问题及时整改。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1056
****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题（49分，每题1分）1. 根据《中华人民共和国证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人的相关人员进行证券投资需要事先申报，下列需要进行申报的对象是（）。
A．本人、兄弟姐妹B．本人、配偶、利害关系人C．本人、直系亲属D．本人、父母、配偶答案：B解析：依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。
公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报中国证监会备案。
2. 在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（）。
A． LOF基金B． ETF基金C． ETF联接基金D． QDII基金答案：D解析：A项，LOF基金（即上市开放式基金），指既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。
B项，ETF基金是以某一选定的指数所包含的成分证券（股票、债券等）或商品为投资对象，依据构成指数的证券或商品的种类和比例，采取完全复制或抽样复制，进行被动投资的指数基金。
C项，ETF联接基金（即交易型开放式证券投资基金联接基金）是指，将绝大部分基金资产投资于跟踪同一标的指数的ETF（简称目标ETF），紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金。
D项，QDII是指在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资海外证券市场的一项过渡性的制度安排。
私募基金管理公司宣传推介管理制度
私募基金管理公司宣传推介管理制度私募基金管理公司是一种非公开发行的基金，主要面向机构投资者和个人高资产客户。
在中国，私募基金管理公司必须准确遵循国家法规和监管要求。
因此，宣传推介管理制度是私募基金管理公司经营的重要组成部分，它有助于提高公司的透明度、信誉度和合规性。
在本文中，我们将介绍私募基金管理公司宣传推介管理制度。
宣传推介管理制度是什么？宣传推介管理制度是一组规则和程序，旨在确保私募基金管理公司在宣传和推广其基金产品时依照法律、公平、透明和负责的原则行事。
它主要包括宣传材料的内容要求、宣传范围的限制、宣传方式的规定以及宣传时间的限制等方面。
宣传推介管理制度的重要性私募基金管理公司需要宣传和推广其基金产品以吸引投资者。
但在中国，私募基金的营销和宣传受到严格的法规和监管要求。
宣传推介管理制度有助于确保私募基金管理公司的营销和宣传活动合法、公平、规范和透明，有益于维护投资者权益和公司信誉度，同时也有助于提高公司的合规性和稳健性。
宣传推介管理制度的主要内容宣传材料的内容要求私募基金管理公司在宣传材料中必须真实、准确、完整地披露基金产品的特点，包括基金的类型、策略、风险、费用、收益等。
宣传材料还应明确提示风险和收益的关系，不得故意夸大基金产品的收益或掩盖风险。
宣传范围的限制私募基金管理公司在宣传范围上也受到严格控制，不能向广大投资者进行宣传。
目前，私募基金只能销售给机构投资者和个人高资产客户。
私募基金管理公司也只能在上述范围内进行宣传，并不能进行对外广告。
宣传方式的规定私募基金管理公司在进行宣传时，也要根据法规和监管要求，采取适当的宣传方式。
例如，在向机构投资者宣传时，可以采取面对面的会议、观察会、商务活动等方式；或者利用电子邮件、电话、网站等形式向潜在的投资者宣传。
但无论采取何种宣传方式，都需要严格遵守法规要求。
宣传时间的限制私募基金管理公司在宣传时间上也受到限制。
例如，在向机构投资者宣传时，需提前约定会议时间和场所，并确保宣传材料在会前足够时间到达投资者手中，让他们有足够的时间去了解基金产品和风险等情况。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1405
****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题（49分，每题1分）1. 基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括（）。
A．境外投资顾问主要负责人家庭背景B．境外托管人托管资产规模C．境外托管人办公地址D．境外投资顾问成立时间答案：A解析：基金管理公司在管理QDII基金时，如委托境外投资顾问、境外托管人，应在招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的相关信息，包括境外投资顾问和境外托管人的名称、注册地址、办公地址、法定代表人、成立时间，境外投资顾问最近一个会计年度资产管理规模，主要负责人教育背景、从业经历、取得的从业资格和专业职称介绍，境外托管人最近一个会计年度实收资本、托管资产规模、信用等级等。
2. 基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或服务时，应当履行特别的注意义务，包括（）。
Ⅰ．制定专门工作程序Ⅱ．追加了解相关信息Ⅲ．告知特别的风险点Ⅳ．给予投资者更多的考虑时间Ⅴ．增加回访频次A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，包括制定专门工作程序，追加了解相关信息，告知特别的风险点，给予普通投资者更多的考虑时间，增加回访频次等。
3. 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，关于私募基金业务中对合格投资者人数的穿透核查，下列说法正确的是（）。
A．以合伙企业方式汇集他人资金投资私募基金的，视为单一合格投资者B．以契约方式汇集他人资金投资私募基金的，视为单一合格投资者C．以公司形式汇集他人资金投资私募基金的，需要核查其股东是否符合合格投资者标准并合并计算人数D．负有穿透核查职责的主体是私募基金管理人和私募基金销售机构答案：D解析：AB两项，依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。
财富资产管理有限公司理财产品合规营销管理办法
ⅩⅩ财富资产管理有限公司理财产品合规营销管理办法第一章总则第一条为规范ⅩⅩ财富理财产品销售活动，促进财富管理业务健康发展，根据《关于规范信托产品营销有关问题的通知》、《财富管理人员管理暂行办法》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。
第二条本办法所称所称信托产品营销是指信托公司将集合资金信托计划向合格投资者推介、销售或办理申购、赎回等各类业务活动。
第三条财富管理人员应着力提升自身资产配置能力和客户服务水平，充分发挥信托制度优势，通过自身专业素质建设和营销能力的提升，构建以客户为核心、以专业化资产配置和财富管理为主要服务内容的信托营销模式。
第四条财富管理人员营销信托产品，应遵循公平、公开、公正原则，充分揭示风险，不得误导投资者。
第五条财富管理人员营销信托产品，应当遵循风险匹配原则，在有效评估投资者风险承受能力和需求的基础上，销售与其风险承受能力相符的信托产品。
第六条对于此办法中规定的合规管理，将比照《ⅩⅩ信托股份有限公司ⅩⅩ财富事业部负激励暂行管理办法》，视情节轻重、后果影响分为原则性违规和一般性违规进行负激励处罚。
第二章宣传销售文本管理第七条本办法所称宣传销售文本分为两类。
一是宣传材料，指为宣传推介理财产品向客户分发或者公布，使客户可以获得的书面、电子或其他介质的信息，包括：（一）宣传单、手册、信函等面向客户的宣传资料；（二）电话、传真、短信、邮件；（三）其他相关资料。
二是销售文件，包括：信托计划说明书、风险说明书、信托合同、补充协议等需经客户签字确认的销售文件，双方均应留存。
第八条财富管理人员可根据公司提供的产品资料制作个性化的产品宣传材料，产品宣传材料应全面、客观反映信托产品的重要特性和与产品有关的重要事实，语言表述应当真实、准确和清晰，不得出现下列情形，：（一）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（二）违规承诺收益或者承担损失；（三）夸大或者片面宣传理财产品，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等与产品风险收益特性不匹配的表述；（四）在未提供客观证据的情况下，使用“业绩优良”、“名列前茅”、“位居前列”、“最有价值”、“首只”、“最大”、“最好”、“最强”、“唯一”等夸大过往业绩的表述；（五）其他易使客户忽视风险的情形。
上海晏煜资产管理有限公司基金销售业务基本管理制度
上海晏煜资产管理有限公司基金销售业务基本管理制度目录第一部分业务职责分工制度 (2)第二部分分公司职责说明和管理制度 (5)第三部分基金销售人员管理制度 (10)第四部分基金销售业务激励政策 (13)第五部分基金销售异常交易管理制度 (15)第六部分基金销售会计系统内部控制制度 (17)第七部分信息技术内部控制制度 (21)第八部分员工行为规范 (26)第九部分基金销售人员行为规范 (32)第十部分客户服务标准 (35)第十一部分基金宣传推介材料管理制度 (40)第十二部分基金销售业务信息揭示管理制度 (45)第十三部分客户投诉处理制度 (47)第十四部分基金销售业务资料档案管理制度 (54)第十五部分基金销售业务应急处理制度 (62)第十六部分基金销售业务监察稽核制度 (72)第一部分业务职责分工制度第一章总则根据国家法律法规以及公司基金销售业务规划和公司组织机构设置，为明确基金销售过程中的职责分工，力求责权分明，高效协调，特制定本职责分工制度。
第二章公司组织结构上海晏煜资产管理有限公司（以下简称“本公司或公司”）组织结构图如下：第三章职责分工制度一、总裁总裁是公司重要经营事项的主要决策人，行使对公司经营管理的指挥、协调、监督和管理的权力，承担直接领导各部门和团队的工作。
(精品)2019中考英语(衡水市)goforit版unit1短语总结二、产品部产品部的第一项职责是：负责客户投资需求分析和基金产品投资配置建议的拟定。
具体职责包括：（1）负责宏观、微观经济环境和股票市场研究；（2）为目标客户群体提供财富管理需求分析，拟定和定期更新投资策略；（3）为产品销售和客户关系管理提供支持。
产品部第二项职责是：基金产品研究，按照公司拟定的投资策略和风险控制原则优选出代销基金产品，并协助完成基金销售过程。
具体职责包括：（1）跟踪每日基金市场净值、研究基金管理人长期业绩表现；（2）筛选符合条件基金产品，与基金管理人确定代销方案；（3）向基金销售团队提供基金产品宣传推介材料及相关培训；（4）协助基金销售团队完成销售，并与基金管理人共同完成售后事宜和持续信息披露工作。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1107
****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题（49分，每题1分）1. 关于基金投资者保护，下列说法错误的是（）。
A．投资者保护是基金市场基础建设的重要内容B．用简单的语言向投资者解释投资过程中面临的问题和应对措施 C．各国证券监管机构一般设有从事投资者保护工作的专门部门D．只有基金管理人才能开展基金投资者保护答案：D解析：为了更好地捍卫投资者的权益，维护基金行业长期、持续、稳定的发展，同时防范基金销售机构和基金投资者之间潜在的纠纷和诉讼风险，这个行业的每个参与主体都需要积极开展投资者保护工作。
2. 某资产管理有限公司可向（）推介该契约型基金。
Ⅰ．某高校基金会Ⅱ．某保险资管发行的资产管理计划Ⅲ．某券商发行的资产管理计划Ⅳ．自然人投资者A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ答案：A解析：私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：①净资产不低于1000万元的单位；②金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。
上述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
下列投资者视为合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；②依法设立并在基金业协会备案的投资计划；③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；④中国证监会规定的其他投资者。
3. 根据法规规定，开放式基金巨额赎回是指单个开放日基金净额赎回申请超过基金总份额的（）。
A． 10%B． 20%C． 5%D． 15%答案：A解析：单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。
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XX资产管理有限公司宣传推介管理制度
第一章总则
第一条为进一步规范XX资产管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的宣传推介行为，完善宣传推介材料制作、分发与公布流程，促进私募投资基金行业健康发展。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、（其他适用法规）等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。
第二条本公司从事基金宣传推介的相关人员，包括宣传推介材料的制作、分发人员、具体从事宣传推介的人员及相关业务责任人等。
第三条公司及业务人员开展宣传推介活动，应当遵守法律法规、本办法的规定及基金销售协议的规定，诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守，防止利益冲突，履行说明义务，合理的注意义务，承担特定对象调查，私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。
不得向合格投资者之外的单位和个人进行推介。
第四条公司暂不采用互联网媒介在线向投资者推介私募
产品，如有业务需要进行业务拓展的，相关程序另行规定。
第五条为加强对投资人的教育和引导，注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传，公司开展宣传推介材料相关活动应遵
守以下原则：
（一）全面性原则。
在涉及基金业绩表述等内容时，要全面揭示基金的过往运作情况，不得进行选择性陈述，对投资人形成误导。
（二）准确性原则。
宣传推介的内容必须准确、真实，与基金合同相符。
（三）审慎性原则。
宣传推介的内容应遵从审慎性原则，不得夸大基金业绩、不得预测或模拟过往业绩，不得使用没有可靠数据来源的材料等。
第六条从事基金宣传推介活动的人员应取得基金从业资格，熟悉基金运作相关的法律、法规和规定等，具有相应的专业能力和职业素养。
第二章宣传推介行为
第七条公司市场销售部门不得通过下列媒介渠道推介私募基金:
(一）公开出版资料；
(二）面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；
(三）未经邀约面向公众的讲座、报告会、分析会；
(四）海报、户外广告；
(五）电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；
(六）公共网站链接广告、博客等；
(七）未设置特定对象调查程序的募集机构官方网站、微信
朋友圈等互联网媒介；
(八）未经特定对象调查程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介；
(九）法律、行政法规、中国证监会的有关规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。
第八条公司相关部门及其从业人员推介公司产品时，禁止以下行为：
(一）公开推介或者变相公开推介；
(二）推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
(三）以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传预期收益、预计收益、预测投资业绩等；
(四）夸大或者片面推介基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的表述；
(五）登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
(六）恶意贬低同行；
(七）允许非本机构雇佣的人员进行推介；
(八）推介非本机构募集的私募基金；
(九）法律、行政法规、中国证监会的有关规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。
第九条公司可以合法公开宣传的信息包括：私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息，不得包含基金产品的推介内容。
第三章宣传推介材料
第十条本办法所称宣传推介材料制作、分发与公布，包括宣传推介材料内容的撰写和形式的确定、宣传推介材料分发与公布的方式、时间及宣传推介材料制作、分发与公布的相关审核流程等。
第十一条本公司从事基金宣传推介的相关人员，在制作、分发与公布宣传推介材料时，首先要严格自律管理；XX负责对宣传推介材料的合规性进行审核，并对宣传推介材料制作、分发与公布实施监督。
私募基金的宣传推介材料（如招募说明书）内容应当如实披露基金产品的基本信息，与基金合同保持一致。
如有不一致，应当向投资者特别说明。
第十二条公司制作的宣传推介材料应与基金合同主要内容
一致，不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
推介材料内容包括但不限于：
(一）私募基金的名称和基金类型；
(二）私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码等基本信息及概况描述；
(三）私募基金托管人名称（如无，应以显著字体特别标识）；
(四）私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况；
(五）私募基金收益与风险的匹配情况；
(六）私募基金的特殊风险揭示；
(七）私募基金募集结算资金专用账户信息；
(八）投资者承担的主要费用及费率；
(九）私募基金承担的主要费用及费率；
(十）私募基金信息披露的内容、方式及频率；
(十一）明确指出该文件不得转载或给第三方传阅；
(十二）中国基金业协会规定的其他内容。
在宣传推介材料中，应当采取合理方式向投资者揭示风险，确保推介材料中的相关内容清晰、醒目。
第十三条基金宣传推介材料附有统计图表的，应当清晰、准确；提及第三方专业机构评价结果的，应当列明第三方专业机构的名称及评价日期。
第十四条基金宣传推介材料中引用公司或旗下基金产品获得的奖项，应当引用业界公认比较权威的奖项，且应当避免引用X 年前的奖项。
第十五条基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，以提醒投资人注意投资风险，仔细阅读基金合同和风险揭示书，了解基金的具体情况。
有足够平面空间的基金宣传推介材料应当在材料中加入具有符合规定的必备内容的风险提示函。
第十六条在基金宣传推介材料中加强对投资人的教育和引导，积极培养投资人的长期投资理念，注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传。
第十七条基金宣传推介材料登载过往业绩，基金管理人应当特别声明，基金的过往业绩并不代表其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
第十八条基金宣传推介材料要按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据。
第十九条基金宣传推介材料引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据。
产品宣传推介材料应载明，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用我司发布的基金推介材料。
第二十条宣传推介材料的内部审核流程:
(一)宣传推介材料经撰写人撰写完成后，提交本部门负责人初步审核；
(二)初审无异议后提交公司合规部门进行合规性审核；结合合规部门的修改意见，对相关材料进行修改，修改后再次提交确认；
(三)将合规部门确认后的定稿提交分管销售业务与合规业务的高管确认，并签署合规审查意见书。
第二十一条（公司XX部门）应当对基金宣传推介材料的内
容负责，确保分发、公布的材料与备案的材料一致。
公司销售部门应当审查销售募集机构使用的材料。
（建议为市场后台部门）第二十二条不得通过无基金销售资格的机构销售公司产品或宣传推介基金。
第二十三条（公司XX部门）按照公司档案管理办法，对分发的宣传推介材料进行及时的整理、备份和归档等。
第二十四条如某些内容，相关的法律、法规或制度等未明确做出相关规定的，应从维护投资者利益和推动基金行业更健康发展的角度，遵从相关原则，按照严格标准执行。
第四章附则
第二十五条本制度由（公司XX部门）负责制定、修订与解释。
本制度未尽事宜，按相关法律法规执行
第二十六条本制度经XX审批通过，发布之日起施行。