2013年关于证券从业资格考试时间安

1、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（）。

A.证券公司

B.商业银行

C.期货交易所

D.期货经纪公司

2、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）

A.中国证监会统一印制的申请表

B.企业法人营业执照

C.公司章程

D.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

3、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。

A.董事会秘书

B.经理

C.职工代表

D.独立董事

4、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（）。

A.成交量与成交价

B.开盘价与收盘价

C.持仓量与持有期

D.最高价与最低价

5、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（）。

A.发行人

B.上市公司的董事

C.能够证明自己没有过错的财务负责人

D.有过错的实际控制人

6、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。

A.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施

B.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整

C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立

D.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立

7、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（）。

A.公司最近2年连续亏损

B.公司有重大违法行为

C.公司最近3年连续亏损

D.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者8、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。

A.董事

B.高级管理人员

C.控股股东

D.基层员工

9、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。

A.准确

B.完整

C.及时

D.真实

10、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

A.自愿

B.平等

C.诚实信用

D.公平

11、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。

A.委托人的高级管理人员

B.委托人的董事

C.委托人的监事

D.委托人

12、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未

达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监

会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。

A.监管谈话

B.出具警示函

C.责令改正

D.责令定期报告

13、证券交易所的监管职能包括（）。

A.对证券交易活动进行管理

B.对会员进行管理

C.对全国证券、期货业进行集中统一监管

D.维护证券市场秩序，保障其合法运行

14、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。

A.当事人的名称

B.代销证券的种类、数量、金额及发行价格

C.包销的期限及气质日期

D.违约责任

15、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。

A.高级管理人员

B.实际控制人

C.董事

D.控股股东

16、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。

A.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》

B.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》

C.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》

D.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》

17、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.商业银行

D.证券登记结算机构

18、基金监督机构包括（）。

A.中国证监会

B.商业银行

C.证券公司

D.证券投资咨询机构

19、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券发行上市保荐业务管理办法》

C.《证券公司内部控制指引》

D.《证券投资顾问业务暂行规定》

20、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市

公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。

A.监管谈话

B.出具警示函

C.责令改正

D.责令定期报告

21、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10 万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。

A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

22、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

A.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

B.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

C.未依法履行持续督导义务的

D.采取正当竞争手段进行竞争的

23、财务与会计人员禁止从事（）。