第8章进口保护政策非关税壁垒

第8章进口保护政策非关 税壁垒
2020/11/27
第8章进口保护政策非关税壁垒
8.1 配额的定义和种类
一、进口配额
œ 进口配额（import quota）又称进口限额，是一国政府 在一定时期（如一个季度、半年或一年）内，对某些 商品的进口数量或金额加以直接的数量控制。在规定 的期限内，配额以内的货品可以进口，超过配额的不 能进口，或者征收较高的关税或罚款。它是众多国家 实行进口数量限制的重要手段之一。
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进口替代产业生产补贴的经济效应 （以小国为例）
图8.5显示了小国进口产业补贴的经济与福 利效应。
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图8.5 小国进口产业补贴的经济影响
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图8.5解析：
⑴ 在图8.5中，假设S和D分别为中国国内小 麦的供给曲线和需求曲线，中国为国际市场的小 麦进口小国，其所面临的世界其余国家的小麦出 口供给曲线为ES(R)，中国的小麦进口需求曲线 为ED。在自由贸易条件下，中国国内小麦的市 场价格与国际市场价格均为PW，在PW的价格水 平上，国内小麦产量为S1，需求量为D1，进口 S1D1（S1D1=M1）数量的小麦。
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œ “自愿”出口配额制与绝对进口配额在形式上略有不 同。绝对进口配额是由进口国家直接控制进口配额来 限制商品的进口。而“自愿”出口配额是由出口国直 接控制这些商品对指定进口国家的出口。但是就进口 国单方面来说，自动出口配额象绝对进口配额一样， 起到了限制商品进口的作用，因而其实质还是进口配 额，具有等效进口配额的所有经济效应。
œ (2) 政府根据申请颁发许可证。进口商为得到 许可证必然付出一定代价（即“寻租”）。 所以最后收益小于c，社会的利益少于关税的 情况 ；
第8政府公开拍卖许可证。拍卖一般会将使许 可证的价值等于进口所获得的利润c。整个社 会的利益变动也与关税一样。社会利益变动 与关税一样（c由政府享有）；如果许可证的 价格低于c，则c部分由政府和进口商共享。
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œ 产业政策旨在降低成本，提高产品的国际竞 争力。
œ 产业政策是对资源配置的一种干预：用补贴 来人为地降低成本会造成相对价格的扭曲， 导致生产资源向效率低的部门流动。
œ 产业政策的影响主要针对生产部门，不影响 商品的国际市场价格，因此不影响消费量 （没有消费扭曲）。
œ 与贸易保护政策相比，产业政策所付出的社 会代价比较低。
（3）进口商配额（import quota）。进口国政府把某些商 品的配额直接分配给进口商。分得配额数多的进口商 就可多进口，而分得数额少的就进口少。许多国家政 府往往把配额分给大的垄断企业，中小进口商却难以 分到或分到的数额极少。
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2. 关税配额 œ 关税配额（tariff quota）即对商品进口的绝对数额不加
（1）全球配额（global quota；unallocated quota）。全球 配额属于世界范围内的绝对配额，对于来自任何国家 和地区的商品一律适用。主管当局通常按进口商的申 请先后或过去某一时期的进口实际额批给一定的额度， 直至总配额发放完为止，超过总配额就不准进口。
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œ 配额要成为约束性配额（restrictive quota），其数量 一般应小于正常情况下该商品的进口量。配额越小， 进口限制越严厉；配额如果大于正常情况下的进口量， 则达不到限制进口的目的，这样，所谓的进口配额形 同虚设。
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二、进口配额的种类
1. 绝对配额（absolute quota）。即在一定时期内，对某 些商品的数量和金额规定一个最高数额，达到这个数 额后，便不准进口。绝对进口配额在实施中可以有以 下三种具体方式。
限制，而对在一定时期内，在规定的关税配额以内的进 口商品，给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进 口商品则征收较高的关税或附加税（surtax）。关税配 额实现了关税与配额的直接结合。 œ 关税配额与绝对配额的明显区别在于：关税配额在超过 配额后仍可进口，但得征收一种较高的关税；而绝对配 额在超过配额的情况下一律不予进口。比如，中国与美 国达成的关于中国加入世贸组织的协议规定：中国在粮 食的进口方面实施关税配额制，这就意味着在双方达成 的进口配额数量之内，实行低关税，超过配额数量后的 进口实行高保护关税。
（2）国别配额（country quota）。即在总配额内按国别 和地区分配给固定的配额，超过规定的配额便不能进 口。实行国别配额可以使进口国家根据它与有关国家 和地区的政治经济关系情况，分别给予不同的配额。 国别配额又可以分为单方面配额和协议配额。单方面 配额是由进口国单方面规定在一定时期内从某个国家 和地区进口某商品的配额；协议配额是由进口国与出 口国双方通过谈判达成协议规定的某些商品的进口配 额。
œ 例如，1981年美国要求日本限制汽车对美国的出口， 结果日本汽车工业从某种程度上提高了汽车质量，转 而销售具备更多功能的较大型汽车，日本汽车在美国 的售价上升，日本获取了由此产生的“租”。
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8.2 配额的经济效应
8.2.1 竞争条件下的进口配额
œ 假定中国进口钢铁，而中国钢铁行业假定是完全竞争 的。
œ 对政府收入的影响：配额对国内经济福利的影 响与关税不同之处主要反映在政府税收上。关 税给政府带来收益，而配额带来的“经济 租”c则不一定归政府所有。“经济租”的归 属取决于政府如何分配进口配额。
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配额的分配方式和福利的变化
œ (1) 政府直接颁发进口许可证给进口商。由于 许可证是免费的，进口商所得的利润正好等 于政府的税收部分c，进口国的社会总利益变 动与关税一样（c部分从政府转移到了进口商 手中） ；
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œ “自愿”出口配额与绝对进口配额的主要区别在于： 前者的配额租金为出口国所有，而后者的配额租金为 进口国所有。再加上出口配额一般只限制数量而不限 制金额，这样出口商可以通过提高产品质量和价格来 完成一个时期的配额。因此，从经济福利的角度看， 由出口国进行自动出口限制比进口国实行进口关税和 配额，对进口国造成的净福利损失还要大。
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三、出口配额
œ 国家一般都是鼓励出口的，某些国家往往用配额来限 制资源性产品和农产品的出口。除了保护本国的资源 供给以外，现实世界中的出口配额往往是出口国家或 地区在进口国的要求或压力下“自动”制定的。所以 出口配额又称“自愿”出口配额（voluntary export quota）。“自愿”出口配额是20世纪60年代以来非关 税壁垒中很流行的一种形式。
œ 对国内生产和消费的影响：国内钢铁价格上 涨导致国内钢铁生产增加，消费需求下降。 生产者剩余增加c，消费者剩余减少a+b+c+d。
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œ 在竞争条件下，进口配额对本国生产、消费、 价格的影响与征收同样数量的进口关税相似， 只不过关税是通过提高进口商品的价格来减少 进口和增加国内生产，而配额则从相反的途径， 即先减少进口造成价格上涨从而增加国内生产。
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“自愿出口限制”对出口国的影响：
œ 在实施“自愿出口限制”的条件下，出口数量减少， 但出口价格上升，因此出口国既有损失，也有获利， 获利可能大于损失。（例如20世纪80年代日本“自愿” 限制对美国的汽车出口）
œ 对出口企业的影响有两种可能：一种是削弱出口企业 的竞争力。由于出口数量减少，企业生产规模相应缩 小，影响其规模经济的发挥。一种是增强企业的出口 竞争力。如果企业通过获得出口许可证，将获得的额 外出口利润用于再投资，则可能增强企业竞争力。
œ 小国情形下，商品的国内市场价格与国际市场价格相 等，假定为每吨1000元。在这一价格下，中国国内的 钢铁生产量为S1 (60吨),消费量为C1（120吨）。
œ 现假定中国政府实行钢铁进口配额，只允许进口Q （40）吨，其总量一定小于自由贸易下的进口量（C1S1=60吨）。
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œ 实施“自愿出口限制”，在出口国可能形成既得利益 集团。
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8.3 保护进口产业的国内经济政策
8.3.1 产业政策
产业政策对进口工业的支持主要是直接和间 接的生产补贴。这些生产补贴包括现金补贴 、税收优惠、提供研究与开发基金、优惠性 贷款。另外，政府也可以通过使用直接采购 和区域支持的方法来扶持国内的进口替代工 业。
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œ 垄断条件下实行配额对社会经济利益的损失 绝对比关税大。
œ 在配额下，垄断企业生产Ｑq，低于关税时的 产量，甚至有可能低于自由贸易时的生产量 Qf，而价格则是Ｐq，高于关税时的国内市场 价格（Ｐw+ｔ），国内消费者支付更高的价 格，而消费更少的商品（从Ｃ2到Ｃ3）。整 个国家的损失除了贸易政策扭曲带来的ｂ＋ ｄ（跟关税时相同），还包括图中的阴影部 分。
œ (4) 政府设置配额，由出口国自行分配。此时 c部分转移到了外国出口商手中，进口国受损。 进口国的净损失变成了ｂ+ｄ+ｃ，大于关税 时的净损失。
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配额相对于关税的优点
œ 第一，配额可以比关税更有效地控制进口； œ 第二，实施配额更灵活，政府可以通过发放
进口许可证随时调节进口数量； œ 第三，配额给政府更多的权力； œ 第四，配额比关税承受相对小的国际贸易自
œ 在征收关税情况下，由于关税没有限制进口数 量，只是提高了价格，国内独家企业仍然没有 垄断地位，只能在新的国内市场价格上与国外 生产者竞争。
œ 征收关税后，国内市场价格上涨到Ｐw+ｔ，此 时国内独家企业只能在这个价格上（由于价格 给定不变，MR=Ｐw+ｔ)参与竞争。按照利润最 大化原则，企业生产Ｑt，以价格Ｐw+ｔ销售， 消费为C2，进口为M2，整个社会的损失与关税 时一样，为b+d。