证券公司 基本业务流程培训--新入职员工培训专用
证券交易员入职培训
证券交易法律法规概述
证券交易法律法 规的目的和意义
证券交易法律法 规的主要内容
证券交易法律法 规的适用范围和 对象
证券交易法律法 规的执行和监管
证券交易的监管机构和监管制度
中国证券监督管理委员会：负责 制定证券交易法规，对证券市场 进行监管
证券业协会：协助监管机构对证 券公司进行管理，促进行业自律
资产配置：根据投资目标和风险承受能力，合理配置资产，实现风险 和收益的平衡
止损与止盈：设置合理的止损点和止盈点，控制亏损和锁定盈利
证券交易流程和操作规范
开户：提供身份证明和联系方式，签署相关协议 入金：将资金转入证券账户 下单：根据市场走势和投资策略，选择相应的证券品种和交易方式 成交：买卖双方达成协议，交易完成 出金：将资金转出证券账户
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证券交易涉及的风险多种多样， 包括市场风险、信用风险等。
遵守法律法规和风险控制是证券 交易员职业发展的基石。
证券投资的基本面分析
宏观经济分析：评估整体经济环境和趋势，预测市场走势。 行业分析：研究特定行业的市场状况、竞争格局和发展前景。 公司分析：评估公司的财务状况、经营业绩和未来成长潜力。 财务报表分析：通过分析公司的财务报表来评估其财务状况和经营绩效。
证券交易软件的使用和维护
证券交易软件介绍：常用的交易软件及其特点 软件下载与安装：从官方网站下载并按照指引进行安装 软件登录与系统配置：设置登录名、密码等基本配置 软件功能介绍：交易、查询、分析等功能的使用方法
证券交易的风险控制和应对措施
风险识别：了解各种可能出现的风险，如市场风险、信用风险等。
风险评估：对每种可能出现的风险进行量化和评估，确定其对交易的影响 程度。
证券公司新进员工培训计划
证券公司新进员工培训计划一、培训目标新进员工是公司的未来和希望，他们是公司发展的重要力量。
因此，为了帮助新员工尽快适应公司文化、理念和工作方式，培训计划需要具体明确的目标。
培训计划的目标包括：1.提高新员工的行业知识和专业技能，让他们熟悉证券市场的基本操作和流程，了解证券交易的规则和风险管理的要点。
2.加强团队协作意识和专业精神，培养新员工良好的职业素养和服务意识。
3.通过培训，帮助新员工熟悉公司的组织结构、职责分工和工作流程，迅速融入公司团队。
4.提高新员工的学习与适应能力，提高快速解决问题和应变能力。
二、培训内容1.基础知识培训通过线上课程以及实操操作，为新进员工提供基础的金融知识培训，包括证券市场运作机制、各种证券工具的特点与操作方式，金融市场基本概念、交易规则，风险管理原则等。
2.专业技能培训对于证券公司新员工来说，熟练的操作程序和工作工具是非常重要的。
因此，我们将为新员工提供专业技能培训，包括信息系统操作、数据分析与报告编制等。
3.团队协作培训团队协作对于证券公司来说是非常重要的，我们将为新员工提供团队建设与协作培训，包括员工沟通技巧、团队意识培养、团队合作方式、团队管理技巧等。
4.领导力培训在公司的发展中，领导力是非常重要的。
我们将为新员工提供领导力培训，包括领导沟通技巧、团队建设与发展、决策能力提升、问题解决能力提升等。
5.专业精神培训证券市场是一个竞争非常激烈的领域，我们将为新员工进行专业精神培训，包括行业操守、职业操守、服务意识培养、职业素养提升等。
6.公司文化培训每个公司都有自己的文化，新员工需要了解和适应公司的文化。
我们将为新员工进行公司文化培训，包括公司愿景、核心价值观、行为准则等。
7.实战练习在公司内部，我们将进行实战练习，让新员工将所学知识与技能运用到实践中，通过实战练习来检验培训效果。
三、培训方式1.传统教学通过讲座、课堂教学等传统方式，传授知识和技能，提高新员工的专业素养。
证券公司入职培训
1、“昭告天下”三次——我开始做 投资顾问了。
2、列出所有缘故的名单，分清先后 次序。
不拜访缘故 客户将是你 最大的损失 。
3、全面拜访，以健康的心态面对拒 绝（即使没有成功，也权当练习一 次）。筛子三 子四3、等待促成的客户
成功签单的客户
客户开拓的方法——
缘故市场：没有孙猴子 渠道市场：银行等渠道 咨询讲座：举办理财讲座等 社团开拓：参加各种社团等 其他方法：QQ、陌生拜访
不排除陌生拜访等客户开拓方法成功的可能性，但一个经 纪人的初期从缘故市场起步肯定会更加顺利，经营缘故市场的 步骤：
♢魔鬼就在细节之中。
放过一些小细节，就可能出现魔鬼 （千里之堤，溃于蚁穴）
♢工作是“凿”出来的。“吃 惊！”
综合素质的展现
♢着装职业、代表企业形象，穿出尊重 ♢能够清晰表明观点，令人信服 ♢为营业部、团队的共同目标作出贡献 ♢主动倾听他人意见、全面看待问题 ♢知道自己的客户在哪里？要什么？ ♢反馈意识（重中只重）
营销市场的 “二八法则”
现阶段券商的主要获利来源，来自于少数（20%）大客 户的手续费收入。根据“二八法则”我们将客户进行分 类
20% 为大客户（核心客户）。
他们为我们带来主要收入
衣食父母
80% 就是我们所说的中小客户。
每一个客户都是一个渠道
用近乎乞求的方式，乔·吉拉德 销售出自己销售生涯里的第一辆 汽车，从而迈出了成功的第一步。 当时饱受饥饿折磨的乔·吉拉德 很清楚，只要多买出一辆车，就 能换回更多的食物。于是， 乔·吉拉德得出了自己销售生涯 中的一大结论：顾客就是你的衣 食父母，不要得罪任何一个顾客。 因为每个顾客身后还有包括亲戚 朋友在内的250个顾客，如果你 只要赶走一个顾客，就等于赶走 了潜在的250个顾客。这就是 乔·吉拉德的“250定律”。
证券行业新员工培训计划
证券行业新员工培训计划一、培训目标本次培训旨在帮助新员工快速融入公司，并掌握行业知识、公司业务流程和工作技能，为公司的长远发展打下良好的人才基础。
二、培训对象所有新入职的证券行业工作人员，包括证券交易员、投资顾问、风险控制人员、财务分析师等。
三、培训内容1. 证券行业基础知识（1）证券市场的基本概念和分析（2）证券市场的主要参与者（3）证券市场的交易方式和交易规则（4）证券市场的监管制度和政策法规2. 公司业务流程（1）公司的组织结构和业务部门分工（2）公司的交易系统和交易流程（3）公司的风险控制措施和风险管理制度（4）公司的财务结算流程和财务管理制度3. 工作技能培训（1）市场分析和研究方法（2）投资组合构建和管理技巧（3）风险控制和投资管理技术（4）客户服务和沟通技能四、培训方式1. 理论培训在培训期间，安排专业讲师为新员工进行证券行业基础知识和公司业务流程的理论讲解，采用课堂教学和案例分析的形式，帮助新员工快速掌握基础知识和业务流程。
2. 经验分享安排公司内部资深人士和成功投资人员与新员工分享工作经验和投资心得，帮助新员工了解行业发展趋势和投资实战技巧，激发新员工的学习热情和工作动力。
3. 实践操作安排新员工参与模拟交易和实盘交易，让新员工通过操作实践提升投资技能，培养操盘能力，并及时跟踪和纠正操作中的错误，提升新员工的风险控制能力。
五、培训周期本次培训周期为三个月，分为理论培训阶段和实践操作阶段，每周安排两次培训课程，每次培训课程2小时，培训结束后进行考核和评估。
六、培训组织培训由公司人力资源部门负责组织和协调，公司内部相关部门协助配合，确保培训计划的顺利实施。
七、培训评估在培训结束后，安排培训考核，评估新员工在培训期间的学习情况和工作表现，对达到培训要求的新员工给予奖励并安排岗位分配，对未达到培训要求的新员工进行补充培训或调整工作。
八、培训效果通过本次培训，新员工能够快速熟悉公司业务流程和行业知识，掌握工作技能，为公司的长远发展做出贡献，并为新员工的职业发展奠定良好的基础。
证券公司 基本业务流程培训--新入职员工培训专用
1.2 B股开户流程
境 内 投 资 者 股 开 户 流 程 图
1.2.1 B
境 外 投 资 者 股 开 户 流 程 图
1.2.2 B
1.3开放式基金开户流程
1.3.1 开立资金账户
1.3.2 开立开放式基金账户
1.3.3 申请三方存管账户
1.3.4 申请委托方式（基金）
1.3.5 开放式基金的认购与赎回
书和业务经办人身份证。
3.3.2 业务办理注意事项
• 对于深圳A股，客户填写转托管申请表表格； 对
于上海A股，客户填写撤销指定交易申请表格。
• 深圳A股转托管，由转出券商代深圳交易所收取转
托管手续费30元，对于上海A股撤销指定交易，客
户无需付手续费。
• 转托管须经营业部负责人审批核准。
3.4 A股账户的变更 与销户
3.6
帐户挂失流程
3.6.1 账户挂失条件
• 确保股东帐户卡变更、挂失、补办与注销符合 《中国证券登记结算有限责任公司证券帐户管理 规则》。 • 审核客户身份证及相关资料是否真实、齐备。
• 对于因客户名称、有效身份证件号码填写错误， 不能提供相关证明材料的情况，要参照中登公司 《关于证券账户注册资料填写错误变更的补充通 知》执行。
3.4.1 风控措施
• 对客户资料进行审核，检查密码、签章。 • 对个人帐号姓名及身份证、法人帐号及相关资料 等帐户重要信息的变更，除持原开户时所出具的 资料外，还必须持有发证机关出具的有关变更证 明及复印件办理，否则严禁办理。 • 对个人帐号姓名及身份证、法人帐号及相关资料、 交易与资金密码、代理人资料等帐户重要信息的 变更及销户必须严格执行双人复核。 • 由主管审批销户申请。 • 对机构客户的销户申请需经营业部负责人审批。
天风天信员工培训券商业务篇
天风天信员工培训券商业务篇简介天风天信作为国内知名的证券公司，致力于为投资者提供全面的投资服务。
为了提高员工的业务水平和专业知识，天风天信开展了专门针对券商业务的员工培训。
本文将从以下几个方面介绍天风天信员工培训券商业务篇。
培训内容天风天信员工培训券商业务篇涵盖了以下几个主要内容：1. 金融市场概述员工培训的第一部分是对金融市场的概述。
包括了金融市场的种类、特点以及运作方式等。
通过深入了解金融市场的基本知识，使员工能够更好地理解和把握证券市场。
2. 券商基本角色及业务在了解金融市场概述之后，培训将重点介绍券商的基本角色和业务。
包括券商的职能、经纪业务、投资银行业务等。
这部分的培训内容将帮助员工更好地理解券商的工作职责和业务范围。
3. 证券市场的基本知识员工培训券商业务篇还会涉及证券市场的基本知识，包括股票、债券、基金等各类证券产品的基本特点和投资方式。
这将帮助员工更好地理解和应对投资者的需求，提供专业的建议和服务。
4. 相关法律法规和合规要求作为一家合法经营的券商，员工培训还会注重传达相关的法律法规和合规要求。
员工需要了解证券业的监管环境和合规标准，并确保自己的业务行为符合相关规定。
培训方式天风天信员工培训券商业务篇采用多种方式进行培训，以提高培训的效果和员工的参与度。
主要的培训方式包括：1. 班级培训班级培训是天风天信员工培训的主要形式之一。
公司组织专业的培训人员，通过授课的方式传递知识和技能。
培训内容包括理论讲解、案例分析和实战演练等。
班级培训通常在公司内部的培训中心进行，员工可以直接参与。
2. 在线培训为了提高培训的灵活性和覆盖范围，天风天信还提供了在线培训的选项。
员工可以根据自己的时间和地点选择在线培训课程，通过互联网参与学习。
在线培训通常采用录像讲解、在线测试和讨论等形式。
员工可以根据自己的学习进度进行学习。
3. 实地考察作为券商业务的一部分，实地考察也是员工培训的重要环节之一。
通过实地考察，员工能够亲身了解金融市场的运作和券商业务的工作流程。
证券新入职员工培训计划
证券新入职员工培训计划1. 培训目标公司对新入职员工进行培训，目的是让员工对公司的业务、规章制度以及证券交易和投资相关知识有清晰的了解，快速融入公司文化，能够胜任岗位工作。
通过培训，使新员工对公司的发展战略和业务模式、公司文化和组织结构有系统的认知，能够胜任工作并具有一定的创新能力。
同时，培养新员工的团队合作精神和为客户服务的意识，提高员工的综合素质和专业技能。
让员工在未来的工作中能够快速成长，提高工作效率，更好地为公司创造价值。
2. 培训内容2.1 公司概况介绍对公司的概况进行介绍，包括公司的发展历程、业务范围、股东构成、管理层组成、公司文化等方面的内容。
通过讲解，让新员工全面了解公司的基本情况，深化对公司的认知。
2.2 证券交易相关知识对证券市场的基本规则、证券投资基本原则、证券交易的相关流程和操作规范、证券交易的相关法律法规等内容进行讲解。
通过培训，让新员工对证券市场有系统的认知，了解证券交易方式和风险控制等方面的知识。
2.3 投资理财基础知识对投资理财基础知识进行讲解，包括投资组合理论、风险管理、资产配置、基金投资、期货交易等方面的知识。
通过培训，让新员工对投资理财有系统的认知，掌握相关的投资技能和知识。
2.4 风险管理和合规监管对公司内部风险管理和合规监管制度进行讲解，包括业务风险管理、合规监管要求、内部控制流程等内容。
通过培训，让新员工了解公司的风险管理和合规监管要求，提高风险意识和合规意识。
2.5 业务操作流程对公司的业务操作流程进行讲解，包括客户开户、资金存取、证券交易、交易结算等方面的流程。
通过培训，让新员工掌握公司的业务操作流程，提高工作效率和工作质量。
3. 培训形式培训形式主要有集中培训和带教结合的方式。
集中培训主要包括讲座、培训班、座谈会等形式，通过专家讲解、案例分析、互动交流等方式进行培训。
带教结合主要包括新员工与老员工结对，老员工进行带教指导，让新员工学习实践。
4. 培训安排4.1 培训时间培训时间为入职后的第一个月内，具体安排为集中培训为期两周，带教结合为期两周。
证券行业员工入职培训课件
尽职调查：证券公司对客户进行尽职 调查，核实客户的基本信息、财务状 况等
确定方案：根据客户的实际情况，证券 公司为客户量身定制融资方案
发行与承销：证券：证券公司提供持续的后续 服务，包括信息披露、投资者关系管 理等
证券资产管理业务操作流程
客户签约：与 客户签订资产 管理合同，明 确投资范围、 风险收益特征
证券行业培训体系及资源
培训体系：包括 入职培训、岗位 技能培训、晋升 培训等
培训内容：涵盖 证券业务知识、 法律法规、风险 控制等方面
培训方式：线上 培训、线下培训、 内部培训、外部 培训等多种形式
培训资源：包括 内部讲师、外部 专家、专业教材 等
持续学习与提升能力的方法
参加专业培训课 程，提升证券知 识和业务能力。
交易方式：证券 交易可以通过证 券交易所场内集 中交易，也可以 通过证券公司进 行柜台交易。
交易时间：证券 交易时间与股票 市场一致，一般 为周一至周五的 9:30-11:30和 13:00-15:00。
证券投资策略及风险控制
投资策略：了解各种投 资策略，如定投、分散 投资等，根据个人风险 承受能力和投资目标选 择合适的策略。
PART 3
证券基础知识
证券种类及特点
股票：代表公司所有权，收益 与公司盈利相关
债券：债权债务关系，固定收 益
期货：标准化合约，高风险高 收益
基金：集合投资，分散风险
证券市场及交易规则
证券市场定义： 证券市场是股票、 债券等证券产品 买卖交易的场所。
证券交易规则： 证券交易必须遵 循“三公”原则， 即公开、公平、 公正。
证券法律责任及风险防范
证券法律法规 概述：介绍证 券法律法规的 定义、作用和
证券行业员工入职培训
团队协作：与团队成员共同协作， 共同完成工作任务，提高团队整添加标题
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沟通能力：与客户、同事和上级 进行有效的沟通，建立良好的人 际关系，提高客户满意度。
创新能力：不断探索新的业务模 式和产品，提高自身竞争力，为 公司创造更多价值。
职业规划：根据个人兴趣和能力，选择适 合的岗位和方向，如投资银行、资产管理、 证券经纪等。
XXX,A CLICK TO UNLIMITED POSSIBILITES
汇报人：XXX
目录
CONTENTS
证券市场初创阶段 证券市场快速发展阶段 证券市场规范发展阶段 证券市场创新发展阶段
证券经纪业务：代理买卖证券，收取佣金 证券投资咨询业务：为客户提供投资建议和咨询服务 证券自营业务：买卖有价证券，获取收益 证券承销与保荐业务：帮助企业发行证券，并承担上市后的持续督导责任
开户：投资者在证券公司开设交 易账户，并存入资金。
下单：投资者通过证券公司的交 易系统，向交易所提交买卖指令。
竞价：交易所的电脑主机对所 有买卖指令进行竞价处理，按 照价格优先、时间优先的原则 撮合成交。
清算交割：成交后，证券公司会 进行清算交割，即把买方的资金 划入卖方的账户，把卖方的证券 划入买方的账户。
融资功能：证券市场为企业提供融资渠道，帮助企业实现资金需求。
定价功能：证券市场通过供求关系和市场竞争机制，为企业和投资者提供合理的股票、债 券等金融产品的价格。
风险管理功能：证券市场提供多种金融产品，帮助投资者分散投资风险，降低投资组合的 波动性。
资源配置功能：证券市场将社会资源有效配置给优质企业，推动经济发展和产业升级。
等
考核方式：笔 试、面试、实 际操作、小组
讨论等
证券营业部员工培训计划
证券营业部员工培训计划一、背景介绍随着证券市场的快速发展，证券营业部成为了金融市场的一支重要力量。
而证券营业部的员工素质和专业技能将直接影响到营业部的业绩和服务质量。
因此，制定一套科学合理的员工培训计划对于提高证券营业部的综合素质和服务水平具有重要意义。
本文将针对证券营业部员工培训计划进行详细论述。
二、培训目标1. 提高员工的业务水平：通过培训，提高员工的业务技能和理论知识，增强员工对金融市场和金融产品的认识和把握能力；2. 提升服务质量：通过培训，提高员工的服务意识和服务技能，提高员工的服务质量和行业形象；3. 加强风险意识：通过培训，加强员工的风险意识和合规意识，预防和化解各类风险，保障客户利益和公司利益；4. 增强团队合作：通过培训，提高员工的团队合作意识和团队协作能力，形成良好的团队合作氛围；5. 培养创新能力：通过培训，培养员工的创新意识和创新能力，增强公司的竞争力和可持续发展能力。
三、培训内容1. 金融市场基础知识培训主要内容包括：金融市场的基本概念、组织结构和功能；证券市场的基本特点和参与主体；金融产品的分类和特点；金融市场的基本交易规则等。
培训方式：讲座、课堂教学、案例分析等。
2. 证券业务操作技能培训主要内容包括：证券市场操作流程和操作规范；买卖证券的操作步骤和注意事项；账户开立和操作流程；证券交易系统的使用方法和技巧等。
培训方式：实地操作、模拟交易、技能考核等。
3. 金融产品知识培训主要内容包括：股票、基金、债券、期货、外汇等金融产品的特点、风险和投资策略；金融产品的交易流程和操作要点；金融产品的风险管理和投资组合构建等。
培训方式：知识讲解、案例分析、投资模拟练习等。
4. 金融法律法规及其合规意识培训主要内容包括：证券法、公司法、证券交易所交易规则、证券公司内部规章制度等金融法律法规；合规意识的培养和风险识别能力培养。
培训方式：法律法规宣讲、合规意识培养、典型案例分析等。
5. 金融服务技能培训主要内容包括：客户需求分析和服务定制；客户沟通技巧和服务技能；客户投资规划和财富管理等。
证 券公司新员工培训材料
大家好！欢迎各位到东海来实习，占用大家一个小时，做个证券基础知识方面的培训。
因时间仓促，星期四下班前接到的通知，准备的不够充分，不足之处还望大家谅解。
自我介绍客服中心周斌首先介绍一下公司基本情况，东海证券有限责任公司是经中国证监会批准的全国性综合类证券公司，注册资本为16.1亿元，总部位于上海市浦东新区东方路989号。
公司建于1993年元月，前身为常州市证券公司和常州证券有限责任公司，迄今已经走过了十余年的发展之路。
2003年，公司经历了历史性飞跃：增资与重组，遍布全国多个省市的16家企业集团以现金出资入股，公司以崭新的面貌扬帆前进。
2005年2月25日公司客户资金独立存管方案通过证监会审查，3月17日再获创新试点证券公司殊荣，为今后业务腾飞打下了坚实的基础。
公司先后托管了五洲证券、中兴信托、焦作信托、泛亚信托，并于9月16日完成受让工作。
目前公司的营业部已增至30余家，遍布北京、上海、深圳、长沙、青岛、常州、洛阳、武汉、广州、苏州、南京、天津等多个城市。
作为专业金融服务机构，公司秉承“用微笑传递智慧，让事实缔造杰出”的理念。
致力于建立一套科学、规范、严密的经营管理体系和风险监控体系，形成稳健开拓的经营风格，创立独特的公司品牌，与社会各界谋求共同发展。
公司资本规模的扩大为公司的发展赢得了先机。
凭借优良的资产、充裕的现金使公司资产管理、投资银行业务跃上新台阶。
依靠高素质人才的汇聚、研究和创新的提升为公司资产管理、投资银行业务、经纪业务、创新产品的开拓构建强有力的平台。
实现“立足常州、服务全国、走向世界”的发展战略。
公司正实现从经纪类券商向综合类券商、从区域性券商向全国性券商、从国有企业到现代企业制度创新的转型。
新公司、新机制、新形象，东海证券正以饱满的热情迎接证券市场美好的明天。
股票方面的知识在座的应该不会陌生，相信大家在到公司来之前了解了一部分，当然也可到书本、网上去了解。
股票是股份有限公司在筹集资本时向出资人发行的股份凭证，代表着其持有者对股份公司的所有权。
券商营业部业务培训-券商营业部业务培训PPT文档45页
2、请各交易部经理务必要每周观察下有没有新增的信息不一致账户，如 果有则要确认系统标注的不一致原因是否正确，不准确则改之；如果属于第 99项，则手工进行原因说明。
券商营业部业务培训-券商营业部业务 培训
1、纪律是管理关系的形式。——阿法 纳西耶 夫 2、改革如果不讲纪律，就难以成功。
3、道德行为训练，不是通过语言影响 ，而是 让儿童 练习良 好道德 行为， 克服懒 惰、轻 率、不 守纪律 、颓废 等不良 行为。 4、学校没有纪律便如磨房里没有水。 ——夸 美纽斯
客户账户管理-账户信息一致性
3、登记公司要求摘录：
•如果“证件号码不一致原因”为“99”，在“证件号码不一致说明”字 段中文字说明不一致的具体原因。--综合岗需要在集中交易柜台使用 44027菜单进行修改
• 对于关键信息比对不一致的，证券公司应在表5中按证券账户为单位 逐户注明原因，并报送本公司。除其中因技术系统对生僻字的处理方 式不同、为保持与银行端投资者资金账户信息一致而产生的与登记结 算系统证券账户信息不一致等原因，按照规定不视为不合格账户的特 殊情形外，证券公司应及时更正信息，需要投资者办理账户资料变更 手续的，应督促投资者及时办理，确保资金账户与证券账户关键信息 准确一致。
客户账户管理-账户信息一致性
我们要做的工作：（很重要，不做可能要被中登处罚）
每周登记公司会将每个券商新开户中存在以上原因的证券账户明细以清算 文件形式下发，每周最后一个交易日总部会将这个文件导入ABOSS2柜台。我 们要做的就是由业务审核岗使用其柜台权限“60707”菜单查询看这一周有 没有新增不一致账户，如果有则由业务经办岗使用“44027”菜单进行不一 致原因标识。这个工作要在次周第二个交易日15:00前完成。 工作注意事项：
关于证券公司的培训计划
关于证券公司的培训计划一、培训目标证券公司作为金融行业的一员，其核心竞争力在于人才。
优秀的员工是证券公司发展的基石，而培训则是提升员工综合素质和专业技能的有效途径。
证券公司的培训计划旨在提高员工的业务水平和综合素质，为公司持续发展提供人才支持，提升公司整体竞争力。
二、培训内容1. 证券市场基础知识培训新员工掌握证券市场基础知识，包括证券市场的基本概念、证券交易流程、证券投资的风险与收益等方面的知识，帮助员工建立对证券市场的基本认识。
2. 金融业务知识金融业务知识是证券公司员工必备的常识，包括金融产品的分类、特点，金融市场的运作机制，金融业务的法规规定等基础知识。
3. 业务技能培训根据员工的岗位需求，设计有针对性的业务技能培训，包括证券投资技能、客户服务技能、风险管控技能等，提高员工的专业素养和工作能力。
4. 金融市场监管与合规意识加强员工对金融市场监管和合规的理解，培养员工良好的职业操守和合规意识，提高公司未来合规风险防范能力。
5. 信息技术应用培训随着互联网和信息技术的快速发展，培训员工掌握信息技术的应用技能，提高工作效率和服务水平。
6. 沟通与团队合作提高员工的沟通能力和团队合作意识，培养员工积极进取的工作态度和协作精神，提升公司整体团队效能。
7. 风险管理培训提高员工对风险管理的认识和应对能力，降低公司在金融市场运作中的风险暴露，保障公司财务稳健。
8. 理财规划知识培训培训员工具备理财规划知识，提高员工资产管理水平，更好地满足客户理财规划需求。
9. 战略管理与领导能力培训针对中高层管理人员，提供战略管理与领导能力的培训，帮助他们在公司发展中更好地规划战略、指导团队，实现公司业务目标。
三、培训方式1. 课堂培训通过专业培训机构或公司内部培训师组织课堂教学，传授理论知识和实务技能。
2. 在线学习利用互联网平台或企业内部学习平台，开设在线课程，方便员工随时随地学习，提高学习效率和灵活性。
3. 岗前培训针对新员工，提供岗前培训，帮助他们尽快适应工作环境和业务要求。
债券部新员工培训-证券债券销售交易部
债券市场是发行和交易债券的场所，具有融资、投资和宏观调控等功能。债券市场的参与者包括发行人、投资者、 承销商、交易商等。债券市场通过发行和交易债券，将资金从供给方转移到需求方，同时为国家经济发展提供必 要的资金支持。
债券交易流程
总结词
熟悉债券交易流程是债券部新员工必须掌握的基本技能，有 助于提高交易效率和降低风险。
详细描述
债券是发行人发行的一种债务证券，承诺在未来的某个时间点向持有人支付利息 并偿还本金。根据不同的分类标准，债券可以分为不同的类型，如按发行主体可 分为国债、企业债等；按期限可分为短期债、中期债和长期债等。
债券市场概述
总结词
了解债券市场的功能、参与者以及运行机制，有助于新员工更好地把握市场动态和交易机会。
操作风险管理
操作风险管理是债券部新员工培 训不可或缺的一部分，主要涉及 操作风险的识别、评估和监控等
方面的知识。
培训中会介绍操作风险的类型， 如人为错误、系统故障和流程缺 陷等，以及相应的管理策略和工
具。
还会涉及操作风险应急预案的制 定，以提高员工对操作风险的敏
感度和应对能力。
职业发展与团队建设
商务谈判技巧
掌握商务谈判技巧，能够根据 市场情况和客户需求灵活调整 策略。
客户关系维护
建立良好的客户关系，提高客 户满意度和忠诚度，为长期合
作打下基础。
风险管理
04
市场风险管理
市场风险管理是债券部新员工培 训的核心内容之一，主要涉及市 场风险的定义、来源、计量和监
控等方面的知识。
培训中会介绍市场风险的类型， 如利率风险、汇率风险和波动性 风险等，以及相应的管理策略和
05
职业发展规划
制定个人职业发展计划
某券商经纪业务培训教材-新业务员入职培训
经纪业务培训目录第一节证券经纪业务基本知识第二节证券经纪业务客户常见问题第一节证券经纪业务基本知识一、证券经纪业务（一）概念证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托,按照客户的要求，代理客户在证券交易所买卖证券的业务。
（二）什么是证券经纪商证券经纪商就是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。
在我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。
一般为证券公司设立的营业部.证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖,并尽可能以最有力的价格使委托指令得以执行；但证券经纪商不承担交易中的价格风险，证券经纪商向客户提供服务收取佣金作为报酬。
证券经纪商在证券市场中的作用：❑充当证券买卖媒介❑提供咨询服务（三)证券经纪关系的确立证券经纪商是证券交易的终结，是独立与买卖双方的第三者应次要开征经济业务，证券经纪商首先必须与某一客户建立具体的代理委托关系。
经纪关系的建立1、签定《证券交易委托代理协议书》2、开立证券交易结算资金帐户《证券交易委托代理协议书》的内容1、遵守国家有关法律规定及证券交易所业务规则的承诺。
2、证券经济商议向投资者解释证券买卖的各类风险3、投资者表明政权经济商已向其揭示证券买卖的风险。
4、证券经纪商代理业务范围和权限.5、指定交易或转托管有关事项.6、投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序。
7、委托、交收的方式、时间、内容和要求；8、投资者交易结算资金及证券管理的有关事项；9、交易费用及其他收费说明；10、证券经纪商对投资者委托事项的保密责任11、投资者应履行的交收责任12、违约责任及免责条款13、争议解决办法14、网上委托协议开立证券交易结算账户证券交易结算账户的定义:是投资者用于证券交易资金清算，记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。
投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户并存入证券交易所需的资金,就具备了办理证券交易委托的条件（即具备了买卖证券的条件）。
广发入职培训流程
记过
如果新员工在多次警告 后仍然违反培训纪律， 将会给予记过处分，并 记录在个人档案中。
取消培训资格
对于严重违反培训纪律 或多次违规的新员工， 将会取消其本次入职培 训资格。
06
总结与展望
本次培训总结回顾
培训内容丰富多样
涵盖了公司文化、业务知识、团队协作等多个方面，帮助新员工全面了解公司并快速融入 。
提供丰富的视频教程资源，方便 学员随时随地学习，加深对知识
点的理解。
小组讨论法
分组讨论
01
将学员分成若干小组，围绕特定主题进行讨论，激发学员的思
维碰撞和交流。
分享交流
02
鼓励学员分享自己的见解和经验，促进彼此之间的学习和进步
。
小组报告
03
要求每个小组在讨论后形成报告，汇总讨论成果，提升学员的
归纳和总结能力。
加强培训管理
加强对培训过程的管理，确保培训计划的顺利实施和培训目标的达成 。
05
培训纪律与注意事 项
培训纪律要求
准时参加培训
所有新员工必须按照培训安排准时参加培训，不得迟到、早退或 无故缺席。
遵守培训规定
在培训期间，新员工应严格遵守培训纪律和规定，认真听讲、积极 参与讨论和实践活动。
尊重他人
在培训过程中，应尊重讲师和其他同事，不得随意打断他人发言或 进行不礼貌的行为。
公司组织架构
阐述公司的组织架构、各 部门职能以及协同工作的 方式。
企业文化与价值观
深入解读广发证券的企业 文化，包括企业愿景、使 命、核心价值观等，帮助 员工更好地融入公司。
入职培训目的和意义
提升员工职业素养
通过培训，使员工了解证 券行业的基本知识和职业 素养要求，提高员工的职 业水平。
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温馨提示
1.个人股东卡代收费为：
深圳A：50元；上海A：40元；
2.机构股东卡代收费为：
深圳A：500元；上海A：400元
1.1.2
开立资金帐户、办理股东登记
个人客户： 凭本人身份证、股东帐户卡及同名银行活期储 蓄存折，若需他人代理，则由客户本人与代理人同 时到营业部签定《授权委托书》，办理相关授权手 续；预留六位数的交易密码和资金密码； 上海需指 定交易。个人投资者必须如实填写《广发证券股份 有限公司证券交易标准个人开户文本》。
易密码可随时自助修改。 2.如客户从其他券商转至广发证券，需将深市股票 转托管到广发证券深圳A股席位（各营业部席位号 请查阅“广发证券营业部指引”），同时需在原 券商处撤消沪市指定交易、撤消自动配售协议。
1.1.3
申请三方存管
个人客户： 凭本人身份证、股东帐户卡、资金帐户卡、同名银 行活期储蓄存折办理资金三方存管的银行。携带营 业部盖章确认的《客户交易资金银行存管协议书》 到指定银行进行签约确认。
银行存折
上海账户卡
深圳账户卡 客户卡
新开客户
已在其他公司开立账户
办理银行卡 在原有证券公司办理销 户撤销第三方存管。
第一步
指定存管银行
第二步
申请股东账户
携带本人身份证， 填写《自然人账户注 册申请表》（上证， 深证：一式一份，共 两份）；本人持身份 证到营业柜台办理领 取股东卡（上证，深 证各一张）。
2.4
三方存管资金存取流程
2.1 电话委托交易流程
2.2 网上交易应用流程
2.2.1 软件下载
1.下载安装选择界面
版本 至强版 （推荐客户 使用） 同花顺 （推荐客户 使用） 系统说明 有丰富的各类资讯，分析功能强 大，升级简单轻松。增加证书 版委托系统，支持银证通委托 登录（证书版委托使用说明） 基础版的升级版本，有丰富的资 讯及分析功能。 下载站点 全国通用简体版 电信站点下载 网通站点下载 BT下载 电信站点下载 网通站点下载 大小
1.1.2
开立资金帐户、办理股东登记
机构客户：
公司营业执照、机构代码证、法人证明书、 法定代表人身份证、法人授权委托书和经办人身 份证，还需填写《印鉴卡》，并预留印鉴。指定 同名银行帐户，实行资金帐户封闭管理。机构投 资者必须如实填写《广发证券股份有限公司证券 交易标准机构开户文本》。
温馨提示
1.交易密码和资金密码可设置为一致或不一致，交
基本业务流程介绍
基本业务流程
第一部分 第二部分 第三部分 开户业务流程 交易业务流程 常见业务流程
第一部分 基本业务流程
1.1 1.2 1.3 1.4 A股账户开立流程 B股账户开立流程 开放式基金开户流程 代办股份转让开户流程
1.1 A股开户流程
证券帐户基本结构
证券账户相关帐户卡及证件
居民身份证
3.1 代办股份转让 确权流程
3.1.1 开立股份转让账户
3.1.2 填写确权申请表
3.1.3 确权后股票的托管
3.2 休眠账户激活流程
休眠账户激活流程
客 户
居民身份证
持
沪深股东卡 客户卡
填制
休眠账户激活申请表
温馨提示：1.办理小额休眠账户激活手续后，第二天方能生 效，帐户的证券买卖才能正常。 2.办理小额休眠账户激活手续后，当天不能办理 上海股东卡的指定交易手续，客户需在第二天办理，办理完 成后才能进行上海市场的证券交易。
上海撤销指定交易； 深圳股票转托管；结 息。
第三步
申请资金账户
携带本人身份证、股东卡；填写《广发证券股 份有限公司证券交易标准开户文本》（个人） （一式两份）；在开户柜台办理开户手续，并 领取广发交易卡。
填写《第三方存管协议》（一式三份），营业柜台办 理确认；携带营业部盖章确认的《第三方存管协议》 到制定银行确认预指定；
第三步 输入相应密码、 金额
输入券商资金 密码及金额
确认资金转入
第四步
确认资金转出
转账成功
第三部分 常见业务办理流程
3.1
3.2 3.3
代办股份转让确权流程
休眠账户激活办理流程 撤销指定交易及转托管流程
3.4
3.5
A股账户的变更与销户
密码挂失流程
3.6
3.7 3.8
账户挂失流程
手机短信的订制与取消 变更三方存管银行业务流程
第四步
三方存管账户
1.1.1
个人客户
开立股东账户卡
凭本人身份证及同名银行活期储蓄存折，亲自到广 发就近证券营业部办理，委托他人代办的，还须提 交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。 个人投资者必须如实填写《自然人证券账户注册申 请表》。
1.1.1
机构客户
开立股东账户卡
需在开户申请表中加盖公章，提供加盖公章的公 司营业执照复印件、机构代码证复印件、法人证 明书、法定代表人身份证复印件、法人授权书和 经办人身份证等有效证件。机构投资者必须如实 填写《机构证券账户注册申请表》。
3.6.2 挂失补办内容
• 补办原号码的上海证券账户卡，由原开户代理机 构或该证券账户托管的证券公司（或B股托管机构） 受理；补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳 证券账户卡，各开户代理机构均可受理。在申请 补办证券账户卡之前，对于未办理指定交易的上 海证券账户持有人，应先办理指定交易手续，对 于挂失补办新号码的上海证券账户卡客户，必须 向柜台人员出示其托管证券公司（或B股托管机构） 出具的证券账户冻结证明。 • 确保相关信息录入正确、及时。 • 柜台开户岗交叉复核开户业务 。
1.3.6 开放式基金的交易品种
1.4 代办股份转让 开户流程
1.4.1 开立股份转让账户卡
1.4.2 填写申请表
1.4.3 开Biblioteka 资金账户1.4.4 申请三方存管转账
1.4.5 申请委托方式（股份转让）
第二部分
2.1
2.2 2.3
交易业务流程
电话委托交易流程
网上交易应用流程 广发移动交易厅
3.3 撤销指定交易 与转托管
3.3.1 撤销指定交易及转（出）托管业务流程
个人客户：
客户本人亲自在柜台办理A股转托管手续：个人转托 管须提供证券帐户卡、资金帐户卡及本人身份证； 代理人办理需要出示经公证或临柜签署的授权委托 书。
3.3.1 撤销指定交易及转（出）托管业务流程
机构客户：
机构转托管须提供机构证券帐户卡、加盖公章的公 司营业执照复印件、《转托管说明书》、法人授权
书和业务经办人身份证。
3.3.2 业务办理注意事项
• 对于深圳A股，客户填写转托管申请表表格； 对
于上海A股，客户填写撤销指定交易申请表格。
• 深圳A股转托管，由转出券商代深圳交易所收取转
托管手续费30元，对于上海A股撤销指定交易，客
户无需付手续费。
• 转托管须经营业部负责人审批核准。
3.4 A股账户的变更 与销户
温馨提示： 机构客户：暂不能办理银证自助转帐业务
现场柜台 热键自助
上海A股
深圳A股
委 托 方 式
电话委托 网上交易
交 易 品 种
开放式基金 封闭式基金 ETF 基金
LOF 基金
权证
国债（回购）
手机炒股
1.1.5 申请代理项目
客户
持
有效证件 身份证、股东帐户卡、资金帐户卡
签订协议
选择项目：代理配股、代理配售、代理 国债回购、合作配售、合作国债回购
联通用户发送至10655089888828 4、系统运行：使用GPRS上网后输入用户名和密码；
5、委托设置：系统设置“添加营业部→全国→营业部”；
6、交易委托：使用网上交易帐号、交易密码、通讯密码。
2.4 三方存管资金 存取流程
第一步
进入交易系统
银行转券商 券商转银行
第二步 选择资金方向
输入银行卡密码 及相应金额
热键 01或F1 02或F2 功能 每笔成交明细 分价表 热键 0 1 功能 功能树 上证A股
03或F3
04或F4 05或F5
上证领先指标
深圳领先指标 类型切换(分析、走势图)
2
3 4 5
上证B股
深圳A股 深圳B股 上证债券
06或F6
07或F7 08或F8 10或F10 12或F12
自选股
公告新闻 切换周期 个股资料 委托下单
3.6.3 帐户挂失条件
个人客户： 本人填写《证券账户注册资料变更申请表》或挂失、注销证 券账户申请表，其中，变更申请还须提交下列材料：（一） 本人证券账户卡及复印件；（二）本人有效身份证明文件及 复印件；（三）发证机关出具的有关变更证明及复印件；（ 四）本公司要求提供的其他资料。委托他人代办的，还需提 供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印 件。此外，证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户 卡前，还应向柜台人员出具其托管证券公司（或B股托管机构 ），出具的证券账户冻结证明。
3.6
帐户挂失流程
3.6.1 账户挂失条件
• 确保股东帐户卡变更、挂失、补办与注销符合 《中国证券登记结算有限责任公司证券帐户管理 规则》。 • 审核客户身份证及相关资料是否真实、齐备。
• 对于因客户名称、有效身份证件号码填写错误， 不能提供相关证明材料的情况，要参照中登公司 《关于证券账户注册资料填写错误变更的补充通 知》执行。
1.2 B股开户流程
境 内 投 资 者 股 开 户 流 程 图
1.2.1 B
境 外 投 资 者 股 开 户 流 程 图
1.2.2 B
1.3开放式基金开户流程
1.3.1 开立资金账户
1.3.2 开立开放式基金账户
1.3.3 申请三方存管账户