投资风险控制管理制度办法
项目投资与风险控制管理制度
项目投资与风险掌控管理制度第一章总则第一条目的和依据本制度的目的是为了规范企业的项目投资决策和风险掌控管理，确保企业能有效地评估和掌控项目投资风险，保证项目的顺利进行和投资的安全性。
本制度依据企业的经营理念和法律法规进行订立。
第二条适用范围本制度适用于企业内全部的项目投资决策和风险掌控管理工作，包含但不限于新项目投资、资本扩充、合资合作等各类投资活动。
第二章项目投资决策第三条项目可行性研究1.项目可行性研究应当包含市场调研、技术评估、经济分析和风险评估等方面，确保项目在市场上有充分的需求、技术上具备可行性、经济效益优秀，并降低项目风险。
2.各项目部门应依照规定程序，编制项目可行性研究报告，报告应认真介绍项目的市场前景、技术方案、经济效益及关键风险等内容。
3.各项目部门应依据项目可行性研究报告，组织评审会议，由相关部门负责人、专家等构成的评审小组进行评审，并出具评审报告。
第四条投资决策程序1.各项目部门在编制项目投资决策报告时，应按规定程序和时间节点，将项目可行性研究报告、投资计划书等相关料子提交决策层审议。
2.决策层依据项目的市场前景、风险和资金情况等因素，对项目进行全面评估，并在决策会议上进行讨论，最终决议是否批准项目投资。
第五条审计和监督1.项目投资决策应有纪录，相关决策文件的起草、审批、备案应做好记录，以备审计和监督的需要。
2.决策层应对项目投资决策进行定期或不定期的审计和检查，确保项目投资决策的合规性和有效性。
第三章项目风险掌控第六条风险评估和管理1.项目风险评估应综合考虑市场风险、技术风险、资金风险和管理风险等方面，采用科学的方法和工具对风险进行评估和管理。
2.项目部门应建立健全的风险管理机制，明确风险责任，订立相应的风险应对措施，并将其纳入项目实施计划中，确保风险得到及时掌控和应对。
第七条风险监控和预警1.项目部门应建立风险监控和预警机制，定期进行项目风险监控和评估，及时发现和处理潜在风险。
投资风险控制管理制度办法
投资风险控制管理制度办法———————————————————————————————— 作者： ———————————————————————————————— 日期：投资风险控制管理办法第一章 总则第一条 为了进一步规范集团投资行为，提高项目投资的科学决策水平和风险控制能力，特制定本办法。
第二条 本办法适用于集团自营项目的投资行为。
集团承接的政府代建项目和市财力投资项目等不适用本办法。
第三条 本办法所称的投资，是指以货币或实物等非货币资产进行投资的行为。
第四条 本办法所称集团自营项目的投资主体包括：（一）集团公司；（二）集团所属全资子公司；（三）集团所属控股子公司。
第五条 集团自营项目投资应遵循以下原则：（一） 符合国家有关法律法规、政策；（二） 有利于国有资产保值增值；（三） 符合集团公司整体发展战略及主业经营范围；（四） 项目前景明朗，具有良好经济效益；（五） 项目风险可控。
第二章 投资决策权限第六条 集团自营项目的投资决策权限规定如下：（一）集团公司和集团所属全资子公司自营项目的投资决策权在集团董事会，暂由集团党委会代为履行职责；（二）集团所属控股子公司自营项目的投资决策权在控股子公司董事会，集团委任的控股子公司董事必须按照集团董事会（党委会）的意见行使投资决策权；第七条 除本办法第六条规定之外的其他任何单位和个人无权做出自营项目的投资决策。
第三章 投资风险控制管理机构第八条 集团战略和投资发展委员会（以下简称委员会）作为集团董事会（党委会）下设的专门工作机构，承担集团自营项目投资的风险控制管理，按照本办法规定的工作流程，对集团自营项目投资进行风险管理评估并提出审议意见，上报集团董事会（党委会）决策。
第九条 委员会的职责是：（一）对（预）可行性研究报告进行审核，提出审议意见，为集团董事会（党委会）决策提供参考；（二）对概算及调概进行审核，提出审议意见，报集团董事会（党委会）审批；（三）委员会在将审议意见提报董事会（党委会）决策前，应将审议意见报集团党委成员、监事会以及财务总监审阅。
风险投资风控管理制度汇编
风险投资风控管理制度汇编第一章总则第一条为规范风险投资业务，保障机构资金安全，提高风险控制能力，根据国家相关法律法规及监管要求，机构制定本制度。
第二条本制度适用于机构的风险投资业务管理，包括但不限于股权投资、债权投资、房地产投资、并购重组等各类投资项目。
第三条机构应建立完善的风险投资管理机构和内部控制制度，明确风险管理职责和权限，完善风险管理流程，规范风险管理行为，确保风险投资业务的安全性和稳健性。
第四条机构应制定完善的风险投资管理制度，包括投资决策、风险管控、风险预警、风险评估、风险管理工具等方面的制度，明确相关流程和标准，保证各项风险投资业务的规范运作。
第五条机构应建立健全的投资项目评审制度，有效识别和评估投资项目的风险，合理确定投资方案，确保投资决策的科学和慎重。
第六条机构应建立完善的投后管理制度，跟踪监控投资项目的运营情况，及时发现和解决风险隐患，最大限度地保护投资资金安全。
第七条机构应建立健全的风险管理报告制度，明确风险管理的信息披露要求，定期向监管机构、投资者和内部管理层报告风险管理情况和风险投资业务经营状况。
第八条机构应建立健全的风险管理考核制度，对风险管理工作进行绩效考核，确保风险管理制度的有效实施和运转。
第二章投资决策制度第一条机构应建立健全的投资决策架构，包括投资委员会、投资管理团队和风险管理部门等，明确各自的职责和权利，确保投资决策的科学和合理。
第二条机构应建立完善的投资项目甄别和筛选制度，对潜在的投资项目进行全面的调查和分析，确保投资项目的合法性和可行性。
第三条机构应制定规范的投资项目评审标准和程序，明确投资决策的审批权限和流程，确保投资决策的合规性和透明性。
第四条机构应建立健全的投资风险评估制度，对投资项目的风险情况进行科学分析和评估，确定合理的投资方案和风险控制措施。
第五条机构应建立规范的投资合同签订程序，确保投资合同的合规性和有效性，保护机构的合法权益。
第六条机构应建立健全的投资退出机制，对投资项目的退出方式和时机进行科学规划，确保投资收益的最大化。
公司投资风险控制管理办法
第一条为保障投资业务的安全运作和管理，加强XX 公司(以下简称“公司”) 内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。
第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。
第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则：(1) 全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；(2)审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；(3)独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；(4) 有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或者违反规章的权力；(5)适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；(6)防火墙原则：公司在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。
第四条风险控制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。
公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。
第五条各层级的风险控制职责董事会职责：(1)审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；(2) 审议单笔投资额超过公司资产总额30％，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目；(3)决定公司内部风险管理机构的设置；(4)法律法规或者公司章程规定的其它职权。
投资管理制度风险控制范文
投资管理制度风险控制范文投资管理制度风险控制范第一节概述一、背景随着经济的快速发展，投资管理水平在全球范围内越来越受到重视。
投资管理制度是一套规范投资行为的法律、制度和管理要求，对于确保投资的安全性、效益性和合法性起到至关重要的作用。
然而，投资行业本身具有一定的风险性，对于投资管理制度的有效性和严密性有着较高的要求。
因此，建立完善的投资管理制度风险控制范，对于保障投资者的合法权益，促进投资市场的健康发展具有重要意义。
二、目的本文旨在提供一种全面有效的投资管理制度风险控制范，以应对投资行业中的各种风险，并为投资者和机构提供参考，确保投资管理制度的稳定性和有效性。
三、基本原则1. 风险防范原则：要求投资管理制度必须具备一定的风险意识和风险防范能力，采取有效措施防范各种风险。
2. 合规原则：要求投资管理制度必须符合相关法律、法规和规范性文件的要求，保障投资活动的合法性和合规性。
3. 透明化原则：要求投资管理制度必须向投资者公开相关信息，确保投资者知情权和监督权的实现。
4. 公平原则：要求投资管理制度不能损害任何一方的合法权益，保证投资者的利益最大化。
5. 有效性原则：要求投资管理制度必须具备有效性，能够有效地应对各种风险和挑战。
第二节投资管理制度中的风险控制一、投资目标风险控制1. 投资目标的明确性：投资管理制度应明确定义投资目标，包括资金安全、投资收益等方面的目标，避免因投资目标不明确而导致投资风险的增加。
2. 投资组合的合理性：投资管理制度应严格控制投资组合的风险，通过制定投资比例和分散投资的原则，降低单一投资项目带来的风险。
3. 投资期限的合理性：投资管理制度应合理确定投资期限，避免因投资期限不匹配导致的风险。
二、投资决策风险控制1. 决策流程的规范性：投资管理制度应规范投资决策的流程，明确决策的权限和程序，避免因决策不规范导致的风险。
2. 决策信息的准确性：投资管理制度应确保投资决策所依据的信息准确可靠，避免因信息错误导致的风险。
投资风险控制制度
投资风险掌控制度第一章总则第一条系统目的本制度的订立旨在规范和加强企业的投资风险管理，确保企业投资活动的合理性、安全性和可连续性，降低投资风险对企业经营和财务情形的影响。
第二条适用范围本制度适用于企业的全部投资活动，包含但不限于股权投资、债券投资、房地产投资、金融产品投资等。
第三条基本原则1.风险可控原则：投资活动应掌控在企业可经受范围内，并建立完善的风险管理体系。
2.合规原则：投资活动应符合相关法律法规和政策规定，遵从商业道德和合规准则。
3.稳健原则：投资决策应基于充分的风险评估和分析，遵从稳健的投资策略。
第二章投资风险管理第四条投资风险评估1.全部投资项目在决策前，必需进行全面的风险评估，包含市场风险、信用风险、流动性风险等。
2.风险评估应基于真实、准确的市场信息和可靠的数据，采用多种风险评估方法，如资产负债表分析、财务比率分析、市场风险模型等。
3.风险评估结果应形成书面报告，并由风险管理部门进行审核和审批。
第五条投资决策程序1.投资决策应经过层层审批，并记录审批过程。
2.投资决策应充分考虑风险评估结果，并遵从投资决策流程和标准。
3.投资决策应综合考虑企业战略目标、投资回报率、风险经受本领等因素。
第六条投资限额掌控1.设立投资限额，并依据企业的规模和风险经受本领，进行合理调配。
2.严格掌控风险投资占总资产的比例，确保风险分散。
3.投资限额的调整应经过风险管理部门审批，并报告相关部门备案。
第七条投资回报评估1.对投资项目进行定期回报评估，评估频率依据项目的特点和风险程度确定。
2.投资回报评估应包含财务指标、市场发展情况、风险因素分析等。
3.针对投资回报不达预期的项目，及时采取合理措施，减少损失。
第八条风险掌控措施1.建立和完善风险掌控措施，包含但不限于风险转移、风险分散、风险对冲等。
2.对高风险项目应采取额外的风险掌控措施，如加强监管、提高保证金要求、设置损失限额等。
3.风险掌控措施的实施应有特地的风险管理部门负责，并定期进行监测和评估。
企业投资决策与风险控制管理制度
企业投资决策与风险掌控管理制度第一部分：前言为了规范企业的投资决策行为，提高投资项目的管理水平，有效掌控风险，并确保企业的可连续发展，订立本企业投资决策与风险掌控管理制度。
本制度适用于本企业全部投资决策活动，并由企业管理团队全面负责实施和监督。
第二部分：投资决策过程2.1 投资决策程序（1）确定投资目标和战略：企业需要明确投资的目标和战略，确保投资与企业整体发展战略相全都。
（2）项目筛选和评估：对潜在的投资项目进行筛选，订立评估指标体系，定量和定性评估项目的可行性、收益性和风险性。
（3）决策论证和评审：由投资决策委员会（IDC）负责对评估报告进行审查和决策论证，以确保决策的合理性和科学性。
（4）投资计划和预算编制：依据决策结果，编制认真的投资计划和预算，并订立相应的掌控措施。
2.2 投资决策角色和责任（1）投资决策委员会（IDC）：由企业高层管理人员构成，负责最终的投资决策，确保决策的合理性和可行性。
（2）投资项目负责人：负责项目的实施、运营和绩效评估，对项目的成功负责。
（3）投资评估专家：依据投资项目的特点，供应专业的投资评估服务，包含技术、市场、风险等方面的评估。
（4）财务部门：供应财务数据支持，进行投资项目的财务评估和猜测，确保项目的可行性和盈利本领。
（5）风险管理部门：负责对投资项目的风险进行评估和掌控，建立风险管理体系，提出风险应对方案。
第三部分：风险掌控管理3.1 风险管理流程（1）风险识别和评估：及时发现和识别投资项目中的各类风险，包含市场风险、技术风险、政策风险等，进行风险评估，确定风险等级。
（2）风险防控措施订立：依据风险评估结果，订立相应的风险防控措施，并明确责任人和时间节点。
（3）风险监控和预警：建立风险监控体系，及时监测和预警投资项目中的风险情况，确保风险能够得到有效掌控。
（4）风险应对和处理：依据风险情况，订立相应的风险应对方案，及时处理突发风险事件，最大限度降低风险对企业的影响。
风险投资风控管理制度范本
风险投资风控管理制度范本第一章总则第一条为了加强风险投资风险管理，保障风险投资资金安全，提高风险投资效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度所称风险投资风控管理，是指风险投资公司在进行风险投资活动中，对投资项目进行风险识别、评估、控制和监测的一系列管理工作。
第三条风险投资公司应建立健全风险投资风控管理制度，确保风险投资活动的合规、稳健进行。
第二章风险管理组织架构第四条风险投资公司应设立风险管理委员会，负责公司风险投资风控管理的总体策划、组织协调和监督执行。
第五条风险投资公司应设立风险管理部门，负责公司风险投资风控管理的具体实施工作。
第六条风险投资公司应设立风险投资决策委员会，负责公司风险投资项目的决策审核。
第三章风险识别与评估第七条风险投资公司在进行风险投资前，应进行全面的风险识别和评估，包括但不限于项目本身的质量、市场风险、技术风险、管理风险、法律风险等。
第八条风险投资公司应建立风险评估体系，采用定性和定量相结合的方法，对投资项目进行风险评估。
第四章风险控制与监测第九条风险投资公司应根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施，包括但不限于资金监管、项目监控、合同约定等。
第十条风险投资公司应建立风险监测机制，对投资项目的风险状况进行持续监测，并及时调整风险控制措施。
第五章风险应对与处理第十一条风险投资公司应制定风险应对方案，包括但不限于风险预警、风险转移、风险化解等。
第十二条风险投资公司应对风险事件进行及时处理，并总结经验教训，完善风险管理制度。
第六章信息披露与报告第十三条风险投资公司应建立健全信息披露制度，确保投资项目的风险信息真实、准确、完整地披露。
第十四条风险投资公司应定期向股东、投资者报告风险投资风控管理情况，接受监督。
第七章法律责任与追究第十五条风险投资公司应依法合规进行风险投资活动，严格遵守国家法律法规、公司章程和相关合同约定。
河南省政府投资基金风险控制管理办法
河南省政府投资基金风险控制管理办法第一章总则第一条为了保障政府投资基金安全运作，加强政府投资基金的风险管理，规范政府投资基金的投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《河南省政府投资基金管理暂行办法》，制定本办法。
第二条政府投资基金的风险控制应严格遵循以下原则:(一)全面性原则:风险控制活动应覆盖政府投资基金业务的各项工作和各级人员，并渗透到募集、投资、管理和退出等各个环节。
(二)审慎性原则: 风险控制的核心是有效防范各种风险，风险控制组织体系开展工作要以防范风险、谨慎决策、审慎行动为出发点。
(三)独立性原则:受托管理机构和基金管理机构应当设置独立的风险管理部门及专职的风险管理人员，在业务、人员、机构、办公场所、资金等方面严格分离、相互独立。
(四)有效性原则:政府投资基金应当遵守相关法律法规和政策性文件，符合政府出资的引导方向，不得投资相关法律法规和政策文件禁止投资的领域，达到风险防控的效果。
第二章风险控制组织体系第三条政府投资基金设置财政部门、受托管理机构及基金管理机构等三个层次的风险管理组织体系。
(一)财政部门风险控制职责包括: 根据政府授权，制定政府投资基金管理制度，按照规定审慎选择政府出资的受托管理机构，与受托管理机构签署委托管理协议，监督受托管理机构按照河南省政府投资基金相关管理规定和委托管理协议约定履行各项职责。
(二)受托管理机构风险控制职责包括: 审慎选择基金管理机构、基金托管机构和社会出资人，按要求组建政府投资基金，监督政府投资基金的投资符合基金设立方案确定的投资领域和投资方向，审查政府投资基金运作和投资项目的合规性，按要求定期和不定期向财政部门报送信息。
(三)基金管理机构风险控制职责包括:按照国家法律法规、河南省政府投资基金相关制度、基金章程、基金委托管理协议、基金资金托管协议、投资决策委员会议事规则的规定开展募集资金、投资项目、投后管理和退出项目等基金管理工作，及时发现投资项目风险，及时向受托管理机构报告，并采取应对措施，按要求定期和不定期向受托管理机构报送信息。
投资公司风险控制管理制度
第一章总则第一条为规范投资公司风险控制工作，确保公司稳健经营，防范和化解投资风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有投资活动，包括但不限于股权投资、债券投资、基金投资、证券投资、期货投资等。
第二章风险控制组织架构第三条公司设立风险控制委员会，负责公司风险控制工作的总体规划和决策。
第四条风险控制委员会下设风险管理部，负责具体的风险识别、评估、监控和处置工作。
第三章风险识别与评估第五条风险识别：风险管理部应定期对公司投资领域进行全面的风险识别，包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等。
第六条风险评估：风险管理部应建立风险评估模型，对识别出的风险进行定量和定性评估，确定风险等级。
第四章风险监控与报告第七条风险监控：风险管理部应定期对投资组合进行风险监控，确保风险在可控范围内。
第八条风险报告：风险管理部应定期向风险控制委员会报告风险状况，包括风险识别、评估、监控和处置情况。
第五章风险处置与应对第九条风险处置：风险管理部应根据风险评估结果，制定相应的风险处置措施，包括风险规避、风险分散、风险转移等。
第十条应急预案：公司应制定应急预案，以应对可能出现的重大风险事件。
第六章内部控制第十一条内部控制制度：公司应建立完善的内部控制制度，确保投资决策、执行、监督等环节的规范运作。
第十二条内部审计：公司应定期进行内部审计，确保风险控制制度的有效执行。
第七章员工培训与考核第十三条员工培训：公司应定期对员工进行风险控制相关培训，提高员工风险意识。
第十四条员工考核：公司将风险控制工作纳入员工绩效考核体系，确保员工认真履行风险控制职责。
第八章附则第十五条本制度由公司董事会负责解释。
第十六条本制度自发布之日起施行。
通过本制度的实施，投资公司能够有效识别、评估、监控和处置投资风险，确保公司稳健经营，实现可持续发展。
股权投资风险控制管理办法
股权投资风险控制管理办法一、引言在如今的经济环境中，股权投资已经成为一种重要的投资方式。
然而，随之而来的风险也不可忽视。
为了保护投资者的利益，合理控制股权投资风险，制定并实施有效的风险控制管理办法显得尤为重要。
本文将详细介绍股权投资风险控制管理办法的要点和措施。
二、明确风险评估和控制目标1.明确投资者的风险承受能力：在进行股权投资之前，投资者应该自我评估和明确自身的风险承受能力。
只有了解自己的风险承受能力，才能制定适合自己的投资策略。
2.明确投资组合的风险分散策略：投资者在进行股权投资时，应该根据个人情况和市场环境，合理分散投资组合，降低风险集中度。
不要把所有鸡蛋放在同一个篮子里。
3.明确投资期限和退出机制：在进行股权投资之前，投资者需要明确投资的期限和退出机制。
长期投资和短期投资所需的风险控制方式不同。
三、建立有效的尽职调查制度1.深入研究和了解目标企业：在进行股权投资之前，投资者应该进行充分的尽职调查，了解目标企业的经营情况、市场前景和潜在风险等。
只有了解清楚，才能做出明智的投资决策。
2.综合分析和评估风险因素：尽职调查应该全面综合考虑企业的财务状况、市场竞争环境、管理层素质等因素，评估股权投资的风险。
3.建立审核和报告机制：建立有效的审核和报告机制，保障尽职调查的全面性和准确性，并及时向投资者汇报调查结果。
四、合理规划投资结构与权益收益1.合理配置投资比例：根据预期收益和风险承受能力，合理配置不同类型的投资品种，使得投资组合能够获得最佳的风险和收益平衡。
2.参与管理和决策：投资者可以通过参与企业的管理和决策过程，有效地控制投资风险。
这样可以更好地了解企业的经营情况和运营风险，并及时采取措施应对。
3.设立风险准备金：为了应对不可预测的风险因素，投资者可以设立一定比例的风险准备金。
这样可以在风险发生时，及时补充资金，保护投资者的利益。
五、建立完善的风险监控与应对机制1.建立风险监控系统：投资者应该建立有效的风险监控系统，及时监测和分析投资组合的风险状况。
投资决策与风险控制管理制度
投资决策与风险控制管理制度概述投资决策与风险控制管理制度是指在进行投资决策和开展投资活动时所遵循的一系列规章制度和管理办法。
它的主要目的是确保投资决策科学合理、风险可控，从而提高投资收益，保护投资者的利益。
投资决策管理制度投资目标与策略投资决策管理制度的第一步是明确投资目标和策略。
投资目标是指投资者希望在一定期限内达到的收益目标，而投资策略则是指实现目标的方法和方式。
投资者应根据自身的风险承受能力、投资知识和市场条件等因素，明确投资目标和策略，并按照其确定的目标和策略进行投资决策。
决策流程与程序投资决策管理制度应规定投资决策的流程与程序。
一般来说，投资决策的流程包括信息搜集、分析评估、决策制订、执行监控和评估反馈等环节。
投资者在进行投资决策时，应按照规定的流程和程序进行，确保决策科学合理。
决策依据与方法投资决策管理制度应规定决策的依据和方法。
投资决策的依据包括市场信息、经济数据、公司财务报告等，而决策的方法包括定性分析、定量分析、风险评估等。
制定明确的决策依据和方法可以提高投资决策的科学性和准确性。
风险控制管理制度风险评估与定量化风险控制管理制度应规定对投资风险的评估与定量化方法。
风险评估是指对潜在风险的分析和评估，而定量化则是将风险量化为可计量的指标。
通过风险评估和定量化，投资者可以更好地掌握投资风险，并制定相应的风险控制措施。
风险分散与资产配置风险控制管理制度应规定风险分散和资产配置的原则和方法。
风险分散是指将投资组合分散到不同的资产类别或行业，以降低整体投资风险。
资产配置是指根据不同的投资目标和风险偏好，在不同的资产类别之间进行分配。
通过风险分散和资产配置，投资者可以降低投资风险，实现资产的稳健增值。
风险监控与应对措施风险控制管理制度应规定风险监控和应对措施。
风险监控是指对投资风险进行实时监测和控制，及时发现和应对风险。
而应对措施则是指在发生风险时采取的措施和方法。
通过风险监控和应对措施，投资者可以及时应对风险，降低损失。
项目投资与财务风险控制管理制度
项目投资与财务风险掌控管理制度一、总则1.为加强企业项目投资与财务风险掌控管理，确保企业项目投资的安全性和有效性，本制度依据国家相关法律法规、公司整治原则以及内部管理需求而订立。
2.本制度适用于企业全部项目投资活动，包含但不限于资本投资、股权投资、债权投资等。
3.项目投资与财务风险掌控管理应以稳健、有效、透亮、公正的原则为基础，依据风险评估、审批程序、监控机制等要求进行实施。
二、风险评估与审批程序1.项目投资前，应进行全面的风险评估，包含市场风险、资金风险、经营风险等多个维度的评估，确保投资合理性。
2.风险评估应由专业评估团队或独立第三方机构进行，评估报告应供应认真的数据和分析，包含风险程度、风险原因和猜测等信息。
3.项目投资决策应经过审批程序，包含初步审查、尽职调查、内部审批等环节，确保投资决策合规。
4.初步审查应对项目的基本信息进行核实，包含项目概况、投资预算、资金来源等。
尽职调查应综合考虑市场、技术、财务等各方面因素，评估项目的可行性和风险。
5.内部审批程序应依据投资规模和风险程度确定审批权限，确保决策过程透亮、公正。
三、投资决策与合同管理1.投资决策应以风险评估为基础，确保项目的投资价值和回报率。
2.投资决策应充分考虑项目的长期可连续性，合理确定投资期限和退出机制。
3.投资合同应明确规定双方的权利义务，包含投资金额、投资期限、回报方式等，确保项目投资的合法性和合规性。
4.投资合同应由法务部门或律师审核，并由双方合法代表签署，确保合同具有法律效力。
5.投资合同的执行应经过严格的监督和管理，确保项目的投资方案和决策得到有效实施。
四、财务监控与风险预警1.项目投资应建立健全的财务监控体系，包含预算掌控、本钱核算、资金管理等，确保项目投资的有效利用和风险掌控。
2.财务监控应定期进行，包含定期财务报表的编制和分析、项目的财务指标分析等，发现异常情况及时采取相应措施。
3.风险预警机制应建立在风险评估的基础上，依据项目的实际运作情况设定预警指标，一旦发现风险信号，应及时启动风险应对措施。
投资风险管理制度
投资风险管理制度一、引言在当今复杂多变的投资环境中，投资风险如影随形。
为了保障投资者的利益，实现投资目标，建立一套科学、完善的投资风险管理制度至关重要。
本制度旨在规范投资行为，识别、评估和控制投资过程中的各类风险，提高投资决策的科学性和稳健性。
二、投资风险管理的目标和原则（一）目标1、保障投资资产的安全和完整。
2、实现投资收益的稳定增长。
3、控制投资风险在可承受的范围内。
（二）原则1、全面性原则：对投资的各个环节、各种风险进行全面管理。
2、审慎性原则：在投资决策和操作中保持谨慎，充分评估风险。
3、适应性原则：根据市场变化和投资组合的特点，及时调整风险管理策略。
4、成本效益原则：以合理的成本实现有效的风险管理。
三、投资风险的类型（一）市场风险由于市场价格波动，如股票价格、利率、汇率等变动导致投资损失的风险。
（二）信用风险交易对手或发行人违约，导致投资无法收回本金和收益的风险。
（三）流动性风险投资资产无法及时变现或变现成本过高的风险。
（四）操作风险由于内部控制不当、人为失误、技术故障等导致的投资损失风险。
（五）法律风险因法律法规变化或投资行为违反法律法规而产生的风险。
四、投资风险的识别和评估（一）风险识别1、收集投资相关的信息，包括市场动态、行业研究、企业财务报告等。
2、运用风险清单、流程图等方法，对可能面临的风险进行系统梳理。
（二）风险评估1、定性评估：通过专家判断、经验分析等方法，对风险发生的可能性和影响程度进行评估。
2、定量评估：运用统计模型、风险价值（VaR）等工具，对风险进行量化分析。
五、投资风险的控制措施（一）分散投资通过投资于不同的资产类别、地区和行业，降低单一资产对投资组合的影响。
（二）止损策略设定投资损失的阈值，当达到止损点时及时平仓或调整投资组合。
（三）风险对冲利用期货、期权等金融衍生工具，对冲市场风险。
（四）信用评级对投资对象进行信用评级，选择信用良好的交易对手和发行人。
（五）加强内部控制建立健全投资决策流程、风险监控机制和内部审计制度，防范操作风险和法律风险。
投资风险控制管理制度
投资风险控制管理制度1. 简介投资风险控制管理制度是为了有效管理和控制投资风险，保护投资者利益而制定的管理规定。
该制度旨在明确投资风险控制的目标、原则、方法和责任，确保风险在可控范围内，为投资者提供安全、稳健的投资环境。
2. 目标投资风险控制管理制度的目标是：•确保投资者的资金安全；•确保投资者的投资收益最大化；•降低投资风险水平，维护市场秩序和稳定。
3. 原则3.1 风险分散原则投资风险应在不同的投资品种和市场之间分散，以降低整体风险水平。
投资者的资金应按照一定比例分配到不同的投资标的上，避免过于集中在某一特定投资品种或市场。
投资风险应在投资前进行评估和测算，以确定投资品种的风险水平和预期收益率。
评估包括市场风险、信用风险、流动性风险等多个方面，确保投资者充分了解和评估投资风险。
3.3 信息披露原则在投资过程中，相关信息应及时披露给投资者，包括基金信息、投资收益情况、风险提示等。
信息披露应充分、准确、及时，保障投资者的知情权和选择权。
3.4 投资者适当性原则投资者应该根据自身的风险承受能力和投资目标，选择适合的投资产品。
投资机构应向投资者提供专业建议，确保投资者了解产品的特点、风险和预期收益率。
4. 方法4.1 资产配置通过合理的资产配置，将投资资金分配到不同的资产类别中，实现投资风险的分散。
资产配置的依据是根据投资者的风险承受能力、投资期限和预期收益率确定的。
根据不同的投资品种和市场，设置风险控制限额，限制投资者在不同品种和市场的投资比例。
这样可以确保投资风险在可控的范围内。
4.3 风险监测和预警建立健全的风险监测和预警机制，对投资产品的市场风险、信用风险、流动性风险等进行实时监测和预警。
一旦出现风险情况，及时采取相应措施，保护投资者利益。
4.4 风险管理人员资质要求风险管理人员应具备专业知识和技能，熟悉投资风险管理理论和方法。
相关机构应对风险管理人员进行培训和考核，确保其具备良好的职业素质和风险管理能力。
公司投资风险管理制度
第一章总则第一条为规范公司投资行为，加强投资风险的管理和控制，确保公司投资决策的科学性和合理性，保障公司资产安全，实现公司可持续发展，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司及所属子公司（以下简称“公司”）的所有投资活动，包括但不限于股权投资、债权投资、金融衍生品投资、房地产投资等。
第三条本制度遵循以下原则：（一）风险可控原则：确保投资风险在公司承受范围内，防止因投资风险过大导致公司财务状况恶化。
（二）收益最大化原则：在风险可控的前提下，追求投资收益最大化。
（三）合规性原则：投资活动必须符合国家法律法规、行业规范及公司内部制度。
第二章投资风险分类第四条投资风险分为以下类别：（一）市场风险：因市场供求关系、价格波动、利率变动等因素导致投资损失的风险。
（二）信用风险：因投资对象违约或无法履行合同义务导致投资损失的风险。
（三）流动性风险：因投资资产难以变现或变现成本较高导致投资损失的风险。
（四）操作风险：因公司内部管理不善、操作失误等因素导致投资损失的风险。
第三章投资风险管理措施第五条投资风险管理措施包括：（一）投资前风险评估：在投资决策前，对投资项目进行充分的风险评估，包括市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险。
（二）投资决策程序：建立科学的投资决策程序，明确投资决策权限和责任，确保投资决策的科学性和合理性。
（三）投资组合管理：根据公司发展战略和风险承受能力，合理配置投资组合，降低单一投资风险。
（四）投资监控：建立投资监控体系，对投资项目的运行情况进行实时监控，及时发现并处理风险隐患。
（五）风险预警机制：建立风险预警机制，对可能发生的风险进行预警，确保公司能够及时采取措施应对风险。
第六条投资风险管理责任：（一）投资管理部门负责投资风险管理工作，包括风险评估、投资决策、投资监控等。
（二）财务部门负责对投资项目的财务状况进行监控，确保投资收益与风险相匹配。
（三）审计部门负责对投资风险管理制度执行情况进行审计，确保制度的有效性。
集团公司投资风险控制管理制度
集团公司投资风险控制管理制度
一、制度目的
为规范集团公司的投资行为，有效识别和控制投资风险，保障集团资产安全和投资收益，特制定本管理制度。
二、风险识别
1. 建立风险识别机制，对投资项目进行市场前景、财务状况、管理团队等方面的全面分析。
2. 定期对投资环境进行评估，识别潜在的市场风险、信用风险、操作风险等。
三、风险评估
1. 对每个投资项目进行风险评估，包括风险大小、影响范围、可能造成的损失等。
2. 风险评估应由专业团队进行，并应定期更新风险评估结果。
四、风险控制
1. 对于高风险投资，须经过严格的审批程序，明确风险承受范围和预期收益。
2. 建立风险预警系统，对投资项目进行实时监控，及时发现风险苗头。
五、风险分散
1. 采用投资多元化策略，分散风险。
2. 对单一投资的比例和金额进行限制，避免过度集中投资。
六、风险应对
1. 制定风险应对预案，包括风险缓解措施、撤资程序、损失补救方案等。
2. 遇到重大投资风险时，应迅速启动应急预案，减少损失。
七、责任与奖惩
1. 明确投资风险控制的责任人，确保责任到人。
2. 对于风险控制效果良好的团队和个人给予奖励，对于违反制度造成损失的，应予以追责。
制定单位：___________________
制定日期：____年____月____日。
投资与风险控制管理制度
投资与风险掌控管理制度1. 前言为了规范企业的投资行为并有效掌控风险，保障企业的稳定发展，特订立本《投资与风险掌控管理制度》（以下简称“本制度”）。
2. 适用范围本制度适用于公司全部部门和职能单位的投资决策和风险管理活动。
3. 投资决策3.1 投资目标公司投资的目标是实现长期价值增长，确保公司在市场竞争中保持竞争力。
3.2 投资决策流程3.2.1 需求确定投资决策的需求应由相关部门提出，并明确投资规模、投资期限以及预期收益等。
3.2.2 评估与分析在进行投资决策前，应进行充分的评估与分析。
包含市场研究、财务分析、风险评估等。
3.2.3 决策与批准依据评估与分析结果，决策委员会对投资决策进行讨论与决策，确保责任明确。
3.2.4 实施与监控投资决策得到批准后，相应部门负责具体实施，并依据预定计划进行投资跟踪与监控。
3.3 投资审查与评估3.3.1 审查要点投资项目的审查应包含项目的基本信息、市场分析、财务评估、竞争环境以及法律合规等要点。
3.3.2 评估方法评估方法可以采用财务指标、风险评估模型、市场猜测模型等，综合考虑各种因素。
3.4 投资风险掌控3.4.1 风险识别与评估投资风险应进行全面的识别与评估，包含市场风险、经济风险、管理风险、法律风险等。
3.4.2 风险防控措施针对不同风险，采取相应的防控措施，包含风险传导机制、风险分散策略、保险、合同管束等。
3.4.3 风险监控与应对投资过程中要建立有效的风险监控机制，及时发现风险并采取相应的应对措施以降低损失。
4. 内部掌控4.1 内部掌控要求公司应建立健全的内部掌控制度，包含投资决策流程、内部审批程序、风险管理体系等。
4.2 内部审批程序涉及投资的审批程序应明确，并设有相应的授权层级和责任人，确保审批流程的规范和有效。
5. 绩效评估与反馈5.1 绩效评估体系公司应建立完善的绩效评估体系，通过对投资项目的绩效评估，反馈到投资决策流程中。
5.2 绩效反馈与调整依据绩效评估结果，及时进行反馈并调整投资决策，以提高投资效率和风险掌控本领。
投资公司风险管理办法
上海**投资有限公司投资风险管理办法2017年9月目录一、总则二、风险管理组织体系三、投资风险管理基本流程四、投后风险管理五、风险报告六、附则第一章总则第一条为加强上海**投资有限公司（以下简称“公司”）全面风险管理，有效控制投资风险，促进公司持续、健康、稳健发展，根据有关法规，结合公司实际制定本办法。
第二条本办法所称风险，指未来不确定性对公司正常投资经营的影响，包括信用风险,政治风险，政策风险，法律风险，合规风险，市场风险,操作风险,流动性风险,声誉风险，环境风险以及战略决策风险等。
第三条风险管理原则：风险控制制度应覆盖公司所有投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节;投资风险控制的核心是有效防范各种风险，投资项目的筛选，架构，分析，模型，流程,投资管理制度的建立等要以防范风险、审慎决策为出发点；风险控制工作应保持高度的独立性和客观性，风险管理职能部门与投资部门、其他各职能部门保持相对独立，并保持向公司管理层独立报告投资风险状况的渠道；风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的合法合规性，执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力。
第四条本制度适用于公司所有投资事项，包括公司的对外投资（含设立全资企业，收购兼并，合资合作，对出资企业追加投入等），固定资产投资（含基本建设和技术改造等），金融投资（含证券投资，期货投资，委托理财）等。
第二章风险管理组织体系第五条公司风险管理组织体系包括：（一）公司执行董事；（二）公司监事；（三）公司总经理；（四）公司职能管理部门以及各分子公司；（五）投资业务部门项目小组。
（六）执行董事依据《上海**投资有限公司章程》的约定履行其风险管理职责。
（七）监事履行《上海**投资有限公司章程》规定的风险管理职责。
第六条总经理在执行董事授权范围内负责审定有关风险控制事项，并履行如下风险管理职责：（一）审定公司风险管理各项规定；（二）审定公司投资项目风险管理控制方案；（三）审定公司风险资产分类、认定结果；（四）审定公司风险资产的保全、处置方案；（五）审定公司风险评估报告；（六）审定公司风险事故责任认定；（七）审定公司风险管理部门工作规则；（八）其他风险管理事宜；第七条公司财务部为风险管理职能部门，履行如下风险管理职责：（一）起草公司风险管理制度，风险管理规定和投资项目风险管理计划；（二）牵头相关职能部门，组织开展公司投资项目的风险识别、风险评估、风险监测、风险控制等全面风险管理工作；（三）专业技术层面识别、监测、评估和评价公司各类投资风险，提出风险管理控制措施和建议；（四）指导、督查公司投资风险管理工作；（五）负责公司风险资产分类、认定等管理工作；（六）负责公司风险信息的收集、整理、编写风险管理报告；（七）会同有关部门组织制定和实施公司投资重大风险、突发事件的应急预案；（八）上级交办的其它工作。
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投资风险控制管理制度办法————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：投资风险控制管理办法第一章总则第一条为了进一步规范集团投资行为，提高项目投资的科学决策水平和风险控制能力，特制定本办法。
第二条本办法适用于集团自营项目的投资行为。
集团承接的政府代建项目和市财力投资项目等不适用本办法。
第三条本办法所称的投资，是指以货币或实物等非货币资产进行投资的行为。
第四条本办法所称集团自营项目的投资主体包括：（一）集团公司；（二）集团所属全资子公司；（三）集团所属控股子公司。
第五条集团自营项目投资应遵循以下原则：（一）符合国家有关法律法规、政策；（二）有利于国有资产保值增值；（三）符合集团公司整体发展战略及主业经营范围；（四）项目前景明朗，具有良好经济效益；（五）项目风险可控。
第二章投资决策权限第六条集团自营项目的投资决策权限规定如下：（一）集团公司和集团所属全资子公司自营项目的投资决策权在集团董事会，暂由集团党委会代为履行职责；（二）集团所属控股子公司自营项目的投资决策权在控股子公司董事会，集团委任的控股子公司董事必须按照集团董事会（党委会）的意见行使投资决策权；第七条除本办法第六条规定之外的其他任何单位和个人无权做出自营项目的投资决策。
第三章投资风险控制管理机构第八条集团战略和投资发展委员会（以下简称委员会）作为集团董事会（党委会）下设的专门工作机构，承担集团自营项目投资的风险控制管理，按照本办法规定的工作流程，对集团自营项目投资进行风险管理评估并提出审议意见，上报集团董事会（党委会）决策。
第九条委员会的职责是：（一）对（预）可行性研究报告进行审核，提出审议意见，为集团董事会（党委会）决策提供参考；（二）对概算及调概进行审核，提出审议意见，报集团董事会（党委会）审批；（三）委员会在将审议意见提报董事会（党委会）决策前，应将审议意见报集团党委成员、监事会以及财务总监审阅。
第十条委员会日常工作由投资发展部承担，委员会的具体工作流程按照《战略和投资发展委员会工作规程》组织实施。
第四章项目评估决策第十一条集团自营项目实行有分析、有论证、有决策的审议和审批程序，工作流程主要围绕（预）可行性研究报告组织实施。
第十二条集团自营项目评估决策依据项目前期条件和项目投资额不同，实行分类管理，具体规定如下：（一）项目前期条件已经具备的；（二）项目前期条件不完全具备，但可以推进的；（三）投资额1000万（含）以下的技术改造类项目。
第十三条前期条件已经具备的项目按如下要求完成可行性研究报告的编制：（一）由项目责任单位负责填制《自营项目（预）可行性研究报告编制备案表》，经审核同意后，组织开展可行性研究报告的编制工作。
（二）可行性研究报告须委托第三方中介机构编制。
中介机构的选聘流程参照《青岛城市建设投资（集团）有限责任公司聘用中介机构管理办法》的规定执行。
（三）由项目责任单位对可行性研究报告的编制质量负责。
在编制过程中，项目责任单位应与中介机构充分沟通，会同中介机构开展深入调研，按规定向中介机构提供真实、完整的资料。
（四）可行性研究报告要重点突出和明确下列内容：1、项目建设的必要性和依据；2、市场分析与预测；3、拟建规模和建设条件；4、项目具体运作模式与运营的具体实施方案；5、投资估算；6、资金筹措与运筹的具体实施方案；7、财务评价和经济效益分析；8、环境影响和社会影响评价；9、投资风险分析及相关政策的揭示；10、研究结论和建议。
（五）在编制深度方面，可行性研究报告必须达到：1、能充分反映项目可行性研究工作的成果，内容齐全、结论明确、数据准确、论据充分，满足定方案和定项目的要求；2、重大技术、经济方案应有两个或两个以上方案比选；3、主要工程技术数据应能满足项目初步设计的要求；4、投资成本应采用分项详细的估算方法；5、资金筹措和运筹方案应得到集团财务部的认可。
第十四条可行性研究报告的评审流程如下：（一）由项目责任单位负责将按规定要求编制完成的可行性研究报告报送至集团公司投资发展部。
投资发展部在收到可行性研究报告后1个工作日内对其内容的完备性进行确认。
内容不全的，需通知项目责任单位限期完善。
（二）由集团公司投资发展部负责将内容完备的可行性研究报告送集团公司财务部、审计部和法律部初审，集团公司投资发展部、财务部、审计部和法律事务部需在2个工作日内分别提出独立书面初审意见。
（三）集团公司投资发展部、财务部和法律事务部初审责任如下：1、由集团公司投资发展部负责着重对行业前景、政策风险以及对是否符合集团发展战略规划提出初审意见；2、由集团公司财务部负责对项目资金筹措、资金运筹方案提出初审意见；3、由法律事务部负责对项目法律、法规风险提出初审意见。
（四）由集团投资发展部负责组织集团战略和投资发展委员会议对可行性研究报告进行审议。
会议由委员会主任或委托常务副主任主持召开，除委员会常设单位外，会议需有外聘的两名以上（含两名）专家参加。
由项目责任单位负责向委员会汇报项目可行性研究报告的主要内容，委员会常设委员及外聘专家对可行性研究报告发表审议意见。
会后由集团公司投资发展部负责综合形成委员会审议意见，报委员会主任或常务副主任审定。
（五）对审议基本可行，但需对可行性研究报告做进一步修改完善的项目，由项目责任单位负责根据审议意见逐条落实，并将落实情况及调整后的可行性研究报告书面报集团公司投资发展部。
由集团公司投资发展部负责会商相关部门审核后，将审核意见报委员会主任或常务副主任审定。
（六）对委员会同意提报董事会（党委会）审定决策的项目，由集团办公室负责组织安排董事会（党委会）会议进行审定决策。
董事会（党委会）召开前，项目责任单位需将拟向董事会（党委会）汇报的内容送集团投资发展部审核。
（七）可行性研究报告经董事会（党委会）审定通过后，由集团资产管理部负责组织项目责任单位向国资委履行核准或备案手续。
第十五条项目前期条件不完全具备，但可以推进的项目按如下要求完成预可行性研究报告的编制：（一）由项目责任单位填制《自营项目（预）可行性研究报告编制备案表》，经审核同意后，组织开展预可行性研究报告的编制工作。
（二）预可行性研究报告编制机构的选聘参照《青岛城市建设投资（集团）有限责任公司聘用中介机构管理办法》的规定执行。
由项目责任单位对预可行性研究报告的编制质量负责。
编制质量要求按照本办法第十三条规定执行。
（三）预可行性研究报告的具体评审流程按本办法第十四条规定执行。
（四）对委员会同意提报董事会（党委会）审议的项目，由集团办公室负责组织安排董事会（党委会）会议进行审议。
审议同意的项目由集团投资发展部予以立项，由项目责任单位进一步推进项目，待项目前期条件完备后，按照本办法第十三条规定开展可行性研究报告的编制工作，并由集团投资发展部负责按本办法第十四条规定组织可行性研究报告的评审。
第十六条对总投资额1000万元（含）以下的项目，由项目责任单位负责参照本办法第十三条规定编制项目建议书或可行性研究报告，由集团公司投资发展部负责按本办法第十四条规定组织评审，并报集团董事会（党委会）审定同意，办理相关手续后即可实施。
第十七条对于未经委员会审议通过的项目，不得提交集团董事会（党委会）审定决策。
第五章概算的审批与管理第十八条集团自营投资项目经董事会（党委会）决策通过，并完成相关核准或备案手续后，项目责任单位必须按如下要求编制项目的投资概算。
（一）由项目责任单位按照集团公司制定的工程造价管理相关规定委托设计单位或有资格的第三方中介机构编制。
（二）投资概算的编制必须完整地反映设计范围内工程项目从筹建至竣工交付使用所需的全部费用。
投资概算的编制要求参见《投资概算编制指引》。
第十九条概算的评审流程如下：（一）由项目责任单位负责将编制完成的概算和初步设计文件报集团公司投资发展部。
由集团公司投资发展部会同集团公司工程项目管理中心和审计部组织对概算进行初审，形成主审意见提报集团战略和投资发展委员会进行审议。
（二）由集团公司投资发展部负责组织委员会会议对概算进行审议。
会议由委员会主任或委托常务副主任主持。
由项目责任单位负责向委员会汇报概算主要内容，投资发展部汇报主审意见，委员会常设委员对概算发表评审意见，会后由集团公司投资发展部负责综合形成委员会审议意见，报委员会主任或常务副主任审定。
（三）对需要进一步调改的概算，由项目责任单位负责根据审议意见逐条落实，并将落实情况和调整后的概算报送集团公司投资发展部。
由集团公司投资发展部负责会商集团公司工程项目管理中心和审计部审查通过后，报委员会主任或委托常务副主任审核。
（四）对委员会审核通过的概算，由集团办公室负责组织安排董事会（党委会）会议进行项目概算的专题审议决策。
董事会（党委会）召开前，项目责任单位需将拟向董事会（党委会）汇报的内容送集团公司投资发展部审核。
第二十条概算经集团董事会（党委会）审定通过后，由集团公司各部门按如下责任分工，制定具体办法和措施，负责概算的落实：（一）由集团公司工程项目管理中心牵头负责监督概算的具体实施；（二）由集团公司财务部负责按概算要求制定具体的项目融资和财务拨款办法；（三）由集团公司审计部负责对概算的执行情况提出具体审查意见；（四）由集团业绩考核委员会负责将概算执行纳入项目责任单位考核的主要内容；（五）由集团招标办负责将概算纳入招投标的重要管理内容。
第二十一条概算经董事会（党委会）审定后，不得任意突破。
确因客观原因可能造成突破的，需按以下流程报批：（一）由项目责任单位负责与设计单位共同提出调概的申请报告，会同编制的概算调整文件送集团公司投资发展部，由集团公司投资发展部会同工程项目管理中心、审计部组织初审，并提出书面意见，报集团战略和投资发展委员会审议。
（二）对委员会审议同意提报董事会（党委会）审定的调概项目，由集团办公室负责组织安排董事会（党委会）会议进行审定。
未经董事会（党委会）审定同意的概算调整不能入项目成本，集团公司财务部不得予以拨款。
第六章项目后评价第二十二条集团自营投资项目在竣工移交后的6个月内，由项目责任单位负责编制《自营项目后评价报告》。
（具体编制要求参见《自营项目后评价报告编制指引》）对总投资额超过5亿元人民币的自营项目，由集团投资发展部会同工程项目管理中心、审计部指导项目责任单位编制《自营项目后评价报告》。
第二十三条《自营项目后评价报告》编制完成后，由项目责任单位负责提交董事会（党委会）审议。
第七章附则第二十四条本规定由集团战略和投资发展委员会负责解释，自文件印发之日起执行。
第二十五条集团各部门依据各自职责分工，按照本办法的规定制定相关的落实办法。
附件：1.自营项目（预）可行性研究报告编制备案表2.自营项目（预）可行性研究报告投资发展部、财务部、审计部、法律事务部审议意见表3.自营项目（预）可行性研究报告评审意见表4. 自营项目概算主审意见表5. 自营项目投资概算编制指引6、自营项目后评价报告编制指引7. （预）可行性研究报告审议流程图8. 概算审议流程图9. 调概审议流程图二〇一一年四月八日附件1.自营项目（预）可行性研究报告编制备案表项目责任单位：项目名称：项目责任人：拟聘用中介机构及洽商服务价格：法律事务部意见：投资发展部意见：项目分管领导意见：董事长或总经理意见：□同意开展（预）可行性研究报告编制□其他意见签字：年月日附件2.自营项目（预）可行性研究报告投资发展部、财务部、法律事务部审议意见表项目名称：审议意见：部门负责人签字：年月日附件3.自营项目（预）可行性研究报告评审意见表项目名称：部门负责人签字：年月日附件4.自营项目概算主审意见表项目名称：投资发展部负责人：工程项目管理中心负责人：审计部负责人：年月日附件5.自营项目投资概算编制指引（一）封面、签署页及目录（二）编制说明1、项目概况2、主要经济技术指标（项目概算总投资及主要分项投资）3、资金来源及投资方式4、编制依据（说明编制概算时所依据的技术经济条件、设计文件、各类定额、材料预算价格，设备预算价格以及费用定额等）5、投资分析（说明各项投资的比例，分析工程投资高低原因以及工程设计是否经济合理，技术是否先进）6、其他需要说明的问题7、总说明附件（1）建筑、安装工程费用计算程序表（2）引进设备材料清单及从属费用计算表（3）建设项目概算要求的其他附表及附件（三）总概算表（四）其他费用概算表（五）单项工程综合概算表（六）单位工程概算表（七）补充单位估价表附件6.自营项目后评价报告编制指引《自营项目后评价报告》应包括以下几方面内容：一、建设项目概况1、概述；2、决策要点；3、主要建设内容；4、实施进度；5、总投资；6、资金来源及到位情况；7、运行及效益状况。