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第五章政策工具

政策工具是政府治理的手段和途径，是政策目标与结果之间的桥梁。

第一节政策工具概述

政策工具的分类：本书将政策工具分为三类，即市场化工具、工商管理技术和社会化手段。市场化工具指的是，政府利用市场这一资源有效配置的机制，来达到提供公共物品和服务的目的的具体方式，民营化、用者付费、管制与放松管制、合同外包、内部市场等。工商管理技术是把企业的管理理念和方式借鉴到公共部门中来，吸取有效经验达成政府的政策目标，包括战略管理技术、顾客导向技术、目标管理技术、全面质量管理技术、标杆管理技术和企业流程再造技术等。社会化手段是指政府更多利用社会资源，在一种互动的基础上来实现政策目标，如社区治理、个人与家庭、志愿者组织、公私伙伴关系等。

政策工具研究的途径1、工具主义，又称古典途径，认为工具至上。即工具的属性本身就构造了政策过程，工具使用及其效果的好坏是由政策工具的特性预先决定了的，政策失败是由于所选择的政策工具存在着缺陷。这种途径假定，可以通过对各种工具进行逐一的经验研究从而形成对各种工具及其应用的解释；而且可以形成一整套工具理论以及确定有关工具的各项原则。2、过程主义：强调的是工具发展的重复性过程，而不是工具的特性。认为各种工具之间有着重要的差别，没有哪一种或哪一类的工具具有普遍的适用性；恰当的工具并不是抽象计算的产物，仅是一种在动态适应过程中的试探性解决办法；工具的恰当与否因具体情况而定。3、权变主义：又称背景研究途径。应根据特殊问题背景去选择工具。4、建构主义：要

也解特定工具被采用的背景的特殊性，就必须了解这些工具的主观意义，包括非工具性的伦理内涵。工具代表了一种建构了的实践形式，其意义和合法性被不断地加以建构和再建构。它认为政策工具政策系统中并不起决定作用，仅仅是决定政策过程的众多因素之一。政策系统、政策、决策系统和执行过程受到更多关注。

政策工具研究的走向对政策工具主体的研究；对新工具的引进及旧工具的批判，以回应社会经济发展，聚集治理的双边性甚至是多边性；批判古典途径的一个假设是“社会是可以治理的”，强调偶发性事件研究；对政策网络中各主体的研究；工具的动态性；工具的优化组合。

需要重视的是：误解工具是中立的手段而忽视政治性；在评价某一工具时，应采用何种评价标准；在理解工具在政策过程中的角色时，是工具自身的属性重要，还是工具选择的过程重要。

第二节基本的政策工具

市场化工具

1、民营化：合同外包、出卖资产和垄断权、公私合作，鼓励。优点：降低成本，提高效率，扩大资金，专注政策制定。缺点：丧失直接控制，公平问题，私人部门不易控制。

2、用者付费：把价格机制用于公共服务，经常用于控制外部不经济，特别是控制污染和交通管制。优点：1）克服免费提供公共服务导致的不合理配置和浪费2）克服无目的的补贴和资助，避免对社会公平造成损害3）价格可起到信号灯作用，从而使市场机制在公共服务领域得以良好利用4）增加财政收入。缺点：收费水平难以确定；资源可能误置；不能作为处理危机工具；管理成本高且繁杂。

3、管制与放松管制。管制：许可、标准、禁止等。放松管制

4、合同外包：政府与其他组织一样以平等主体的身份进入市场，政府的职责是确定需要什么，通过兑票向私营部门购买物品和服务，然后依照合同监督绩效。优点：是提高服务水平又缩小政府规模的重要途径，是降低成本、节约开始的有效手段。竞争，提高服务水平；可以把常常模糊不政府服务成本以承包价格的