产业组织理论论文汇报

(2)relative research methods： (3)relative research theory
作者认为鼓励专利 申请的变化在许多 行业直接影响专利 数量而非研发支出。 而且忽略了企业水 平专利的影响因素， 人们应该谨慎从加 总数据中得出结论
2、Literature review (section 2) (1)relative research results (2)relative research methods（以Kortum and Lerner(1998)的
伤害的企业是否通过扩大自己的专利组合来战略性应对政 策变化。
“specialization” hypothesis ：考察是否政策变化促成行
业内纵向专业化并让技术专业企业进入行业。
Findings：（1）统计1979-1995年间企业水平的专
作者也通过分析，反驳了两种前 利行为证实美国半导体行业专利研发迅猛增加； 人的结论。 （ 2）定性与定量分析都证实支持专利的变化有助 于强化行业内的专利行为（规模大的公司投资专 一是认为专利暴增源于 1980s 之 利更具侵略性，1982年后进入行业的企业比1982 年前进入的专利更多）； 前的大量拥有专利的企业的攻击 尽管这些结果显示即便在相同的技术领域内专利 性专利研发 在不同公司会产生多面的影响，作者发现在其半 二是增加的每单位研发成本所拥 导体公司样本中加强专利研发的首要原因是资本 集中企业的更具有侵略性的专利研发行为。而计 有的专利数是由不相关的技术和 量模型的结果则说明美国法律环境的变化刺激了 这些企业的专利研发。 管理变化引起的。
作者十分关心不同企业类型的行为的不同.
R&D spending 在专利应用被申请年的，且被对
数折算为1992年价格水平。为了避免规模的影响 作用，引入虚拟变量，当考虑没有报告R&D的小 企业时忽略该变量。
4、Result (section 3、4、5) Analysis result Hypothesis Summary
定性分析
• Research process & Method
• 为了得到半导体产业专利研发的影响因素 和可能产生的结果。我们通过访谈的方式 访问了7家（3家设计公司、4家制造企业） 不同企业里的资产管理者和执行者。通过 访谈我们知道CAFC的专利政策是引导美国 强化专利政策的原因。得出以下两个结论：
2、Literature review (section 2)
首先，从前人文献中继续解释CAFC加 强了专利权。
(1)relative research results：除
非研发管理等发生变化，加强专利权 未必会造成每单位研发费用的专利量 的增加；行业内研发费用增长早于 1980s且1980s末1990s初专利申请率 继续上升；1982年左右实际研发强度 下降……
Analysis & Result
• 大规模的制造企业：越来越有价值的专利是企业讨价还 价的筹码。
• 他们采取提升专利投资组合，并且从隐藏的发明中获取专利的措 施增加企业专利的储量。两个使美国的司法程序更加有力的相关 事件（受访人员把这两个事件作为影响他们重塑专利战略的关键 影响因素）也许是加剧“专利阻塞”原因。（1）宝丽来与柯达 的侵犯专利事件。最后宝丽来获得了柯达公司10亿美元的损失赔 偿，以及柯达不能进入instant-film相业的商业活动。当专利与已 经存在专利相关时，专利成本越高研发越难时，谁拥有了已存在 的专利的话，将会在企业谈判时处在更加有利的地位。（2） Texas Instruments effect（1985-1986）。完整环节的发明附属专利 以及制造方法，从而产生的专利税和许可使用收入。由于这两个 事件，企业更愿意去调整专利研发的战略。
最近的研究发现半导体产业的企业并不是大量依靠专利
适当收回研发成本。
但是自1980s以来，该行业内的企业对专利的偏好急剧 增加。 作者通过调研代表性企业并分析95家美国企业在19751995年间的专利行为来搞清楚这个矛盾。
结果显示，1980s美国强化专利权在资本密集型企业间
引起了“专利竞赛”，也刺激了专业设计公司进入行业。
APA style
• Research reasons: patenting paradox • Research results: strengthening of US patent rights spawned patent portfolio races and facilitated entry by specialized design firms. • Research methods: qualitative (interviews) and quantitative(function) methods • Findings: author put it into introduction • Future research:
(2)Research purpose：casts new empirical light on this issue
by examining the patent behavior of semiconductor firms during a period that spans the pro-patent shift in the U.S. legal environment.
(3)Rationale: 结合定性与定量分析，并综合考虑
了其他诸如提高的研发费用、技术和管理因素 等变量对要研究问题的关系。还考察了芯片设 计公司的专利行为。 (4)Hypothesis：central hypothesis is that the surge in patenting by semiconductor firms is causally related to the pro-patent shift in the U.S. legal environment in the 1980s. “strategic response” hypothesis：考察最易被专利增加
文章结构
• • • • • • • 摘要 引言 制度变化及其预期效果 行业内调查 实证分析 探究替代假设 结论
文章思路
发现问题（Patent paradox） 回顾文献，找出前人既得结论与不足 提出假设 定性分析 定量分析 得出结论 验证替代假设
讲解思路
APA style 范式
பைடு நூலகம்
摘
要
企业的专利行为具有快速的技术变革与积累的创特征。
研究为例）：相同的假设，但是验证是通过检验世界范围
的专利证据。若美国的专利因法律环境变化变得更有价 值，那么在CAFC法案之后，对国际专利申请者来说美国 应成为更加重要的目的地国。但是他们从加总数据中没 有找到充足证据因而否定了假设。
(3)relative research theory（以Kortum and Lerner(1998)的研
1980s大多数行业的 企业并未越来越依靠 专利来收回研发成本， 但是同期美国半导体 行业却出现不能用提 高研发费用解释的专 利爆发增长现象。既 然不依靠专利获利， 为何企业拼命搞专利 研发？
文章来源
• RAND Journal of Economics • Vol.32, No.1, Spring 2001 • pp. 101-128
考察企业层面专利历来最为困难的是甄别 某一特定年度哪些公司拥有哪些专利。作者费
劲千辛万苦，考虑到名称变化、母子公司情况、 兼并解体等情况，从多个数据库中搜刮到95家 企业从1979到1995年间的17228项专利。
计量经济模型的确定
Extremely hard to understanding it completely 1、首先确定使用前人应用过感觉还不错的专利产量方程
正 文 APA STYLE
1、Introduction (section 1) (1)Problem statement：专利研发是收回研发投资的最低效
手段，企业很少依赖专利研发收回成本但是企业对专利的偏好急 剧增加且专利数量也迅速增加。增加企业自身的专利拥有量可以 避免产品受制于其他企业的专利权。尽管理论上对当创新是积累 时强化专利权引致研发投资的重要性有了更多认识，但是仍缺乏 系统证据表明更强的专利权在技术快速变化积累的环境下如何影 响企业创新活动。
Bronwyn H. Hall From加利福尼亚大学伯克利分校、牛 津大学纳菲尔德学院、美国国家经济研究 局、英国财政研究所 Romsemarie Ham Ziedonis From宾夕法尼亚大学
背景介绍
1980s早期，美国法律 环境发生重要变化，引 领了强化专利权的时期， 最显著的事件为联邦上 诉巡回法院（CAFC）集 中上诉庭1982年的法案。 尽管CAFC在美国国内 统一和强化了对专利权 的法律态度，但是“鼓 励专利”对企业的创新 行为影响仍不清楚。
• 作者指出：以专利为指标虽然不是一个完善的方 法，但是可以作为一个可量化的技术措施，可以 从金融市场和供应商以及互补技术的拥有者的角 度来进行本文的研究。
定量分析（实证分析）
Research process:根据研究内容设定模型与变量，进
行计算，根据结果解释问题和假设
Research structure:通过直观计算结果逐渐深入，依次
3、使用拉格朗日乘数检验（Lagrange multiplier test）泊松模型异方差性 4、弹性的解释变量： 以及变换方程形式
为随时间变化专利偏好的增长，独立于企业特征
则期望能应用的专利数量的增长被分解为企业 特征变化引起的增长和残差增长率 ， 我们解释为这些企业面对的专利环境变化。
补充变量
The patent paradox revisited: an empirical study of patenting in the U.S. semiconductor industry, 1979-1995
Bronwyn H. Hall & Rosemarie Ham Ziedonis
作者所属机构
2、从更宽泛的视角解释研发管理的变化； 3、考虑较于制造企业更靠专利收回研发费用 的专业设计企业，是否他们的出现是专利 暴增的原因。
3、Research methods (section 3、4、5) Research process Research structure Research method Data collection Analysis
（patent production function），将期望的可利用专利 数量（被解释变量）与之前的研发支出以及其他诸如 规模的企业特征联系起来。 2、考虑到被解释变量是有好多0和1的计数变量，作者考 虑使用泊松基础的计量经济模型与估计方法。
为特定年度全部企业专利申请均值，用于测 量所有企业的平均专利申请率。
• 设计公司：专利是利基产品市场的一个保护措施 • 样本中有两个盈利能力强的设计公司，建立了 复杂的专利委员会，而且在核心产品生产线的专 利研发也很积极。专利的研发可以secure strong， 产生着保护作用。对于小企业来讲专利技术是一 个私人投资者的保障，可以作为与设备供应商或 消费者交换的工具。
究为例）：1980s和1990s的专利暴增源于研发生产率的提高，因 为创新活动管理或自动化的总体水平提高。
修正前人分析
1、若规制俘获可以导致其他企业更凶残地研发专
利为了获得与拥有大量知识产权企业的有利的谈 判地位，那么规制俘获并不能解释在强化专利权 时期大专利拥有者比小企业有相对更强烈的动机 研发专利；
解决核心假设、解决两个替代假设、总结结果。
Research method: 最大似然估计计量经济模型 Data collection: 95 firms 946 observations 17228 patents Analysis:见之后PPT。
数据甄选
从100多家进行公开交易的美国半导体相
关公司中拣选出95家（保证R&D投资首要针对 半导体相关的技术，并略去子公司和数据少于 三年的公司），一共得到946个企业年度数据。