供应商稽核表
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供应商稽核表
金立供应商稽核表
供应商稽核表
类别 序号
项目
规范 实际 文件 实施
得分
1 材料入出库是否有“先进先出”规定、实施？
原材料仓 储管理
2 物料是否实行分类仓储与管理？ 3 是否有重点或重要物料区分管理？
4 ★物料的管理是否符合相关的储存环境要求？
1 IQC全员是否有教育训练计划及实施记录？
2
进料检验员是否明确相关检验标准、判定依据？是否满足金立要求？ 所有检验项目是否有能力完成？
3
★物料的环保符合性是内部测试还是外部机构测试？频率多少？如何 测试？
4 ★标准样品或限度样品是否有防止劣化或变色措施？如何保存？
进料检验 5 进料检验时待检品、检验中、合格、拒收等是否有明确标识？
6 进料检验所用的的仪器、设备、治具是否有定期校验计划并实施？
7 进料检验或生产线发生不良时，处理方式是否明确化？执行如何？
2
★制程检验是否有明确的检验批准、频率、方法？是否有能力完成所 有测试要求？
3 是否有产品的可靠性测试及失效分析计划？失效时如何改善？
4 现场品质人员是否有明确的拒收-重工-修理-再投入流程？实施如何？
制程品质 管控
5 ★制程检验中的仪器、设备治具是否有定期校验计划并实施？ 6 制程检验记录是否有文件要求如何记录、保存？能否快速查询？
7 出货检验是否每批次都进行？记录是否可查？是否可以追溯？
8 是否每日收集分析失效产品的证据？不良批次是否有再检查？
9 ★是否有定义致命不良？有无记录？发生时如何处理？
Hale Waihona Puke 10★是否有定义生产停线或停止出货的程序？发生时如何通知金立采 购？
11 是否有针对金立产品的制程检验合格率目标？是否达成？
供应商稽核表
类别 序号
项目
规范 实际 文件 实施
得分
1 材料入出库是否有“先进先出”规定、实施？
原材料仓 储管理
2 物料是否实行分类仓储与管理？ 3 是否有重点或重要物料区分管理？
4 ★物料的管理是否符合相关的储存环境要求？
1 IQC全员是否有教育训练计划及实施记录？
2
进料检验员是否明确相关检验标准、判定依据？是否满足金立要求？ 所有检验项目是否有能力完成？
3
★物料的环保符合性是内部测试还是外部机构测试？频率多少？如何 测试？
4 ★标准样品或限度样品是否有防止劣化或变色措施？如何保存？
进料检验 5 进料检验时待检品、检验中、合格、拒收等是否有明确标识？
6 进料检验所用的的仪器、设备、治具是否有定期校验计划并实施？
7 进料检验或生产线发生不良时，处理方式是否明确化？执行如何？
2
★制程检验是否有明确的检验批准、频率、方法？是否有能力完成所 有测试要求？
3 是否有产品的可靠性测试及失效分析计划？失效时如何改善？
4 现场品质人员是否有明确的拒收-重工-修理-再投入流程？实施如何？
制程品质 管控
5 ★制程检验中的仪器、设备治具是否有定期校验计划并实施？ 6 制程检验记录是否有文件要求如何记录、保存？能否快速查询？
7 出货检验是否每批次都进行？记录是否可查？是否可以追溯？
8 是否每日收集分析失效产品的证据？不良批次是否有再检查？
9 ★是否有定义致命不良？有无记录？发生时如何处理？
Hale Waihona Puke 10★是否有定义生产停线或停止出货的程序？发生时如何通知金立采 购？
11 是否有针对金立产品的制程检验合格率目标？是否达成？
供应商品质稽核表
19.4公司运行对环境的影响因素是否都得到政府相关部门的许可（如噪音、废水、废气、有毒有害物质排放）？
二十、稽核结果
自评得分
稽核得分
严重不符合项
稽核结果
稽核人
稽核日期
符合性说明（必填）：
8.5检验作业是否依照正确版本SOP规定之步骤及检测项目而进行?
8.6对须检验的重要材料是否要求供货商每批提供出货检测报告并进行核对确认?
8.7是否保存材料出厂保证书,测试报告及定义追溯方式?
8.8是否有明确区分待验品，已验良品及已验不良品?
8.9是否所有的来料检验不合格批和上线后使用不合格时均有发出SCAR进行改善与追踪?
14.2包装与运送是否具有可追溯性?
14.3所有检验工作及记录是否由品管部门监督及管制?
十五、文件管制
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
15.1文件是否为最新、合法与有效，并予以适当管理(例如总览表与管制方式等)？
15.2文件的管制是否延伸到供货商及客户？
15.3会签核准程序之权限是否明确定义?文件建立、发行、修订的程序是否明确?
7.4库存是否账物一致？
7.5库房环境是否有良好监控,并符合要求?
八、进料管制
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
8.1原物料及零件是否有明确定义规格与允收标准?
8.2进料检验管制,其步骤与检验项目为何?
8.3是否订定各类别材料之作业指导书与检验判定规范?
8.4是否依材料类别及检测项目订定明确合理的抽样计划?
10.6现场作业区是否保持良好整洁环境?(定期清扫之规则与权责为何?)
10.7无尘室管理规定是否被建立且确实执行?(人员穿着、禁止物品、设备修补维护等)
二十、稽核结果
自评得分
稽核得分
严重不符合项
稽核结果
稽核人
稽核日期
符合性说明（必填）：
8.5检验作业是否依照正确版本SOP规定之步骤及检测项目而进行?
8.6对须检验的重要材料是否要求供货商每批提供出货检测报告并进行核对确认?
8.7是否保存材料出厂保证书,测试报告及定义追溯方式?
8.8是否有明确区分待验品，已验良品及已验不良品?
8.9是否所有的来料检验不合格批和上线后使用不合格时均有发出SCAR进行改善与追踪?
14.2包装与运送是否具有可追溯性?
14.3所有检验工作及记录是否由品管部门监督及管制?
十五、文件管制
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
15.1文件是否为最新、合法与有效，并予以适当管理(例如总览表与管制方式等)？
15.2文件的管制是否延伸到供货商及客户？
15.3会签核准程序之权限是否明确定义?文件建立、发行、修订的程序是否明确?
7.4库存是否账物一致？
7.5库房环境是否有良好监控,并符合要求?
八、进料管制
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
8.1原物料及零件是否有明确定义规格与允收标准?
8.2进料检验管制,其步骤与检验项目为何?
8.3是否订定各类别材料之作业指导书与检验判定规范?
8.4是否依材料类别及检测项目订定明确合理的抽样计划?
10.6现场作业区是否保持良好整洁环境?(定期清扫之规则与权责为何?)
10.7无尘室管理规定是否被建立且确实执行?(人员穿着、禁止物品、设备修补维护等)
RBA供应商稽核表
5.9公司有無為管理层及工人制定培训计划，以落实参与者的政策、程序及改善目标，同时满足适用 之法规的规定？
5.10公司有無制定一套程序確保各項管理要求、目標、指標能夠及時准確的傳達給所有員工、供應商 及客戶？
5.11公司是否制定方案持续评估员工对本守则的理解并获取对本守则所覆盖的实践和条件的反馈意 见？并保留有記錄？
3.12有无对产品成分进行管控，以保证产品中的限用物质或禁用物质含量符合法律法规和客户的要 求？
名稱條文
4.倫理道德
自評该项 得分百分
比:
XX该项得 分百分比:
该项得分:
该项得分:
该项总分: 24 该项总分:
廠商自評分
XX 評分
4.1公司有无定义在经营领域遵守廉洁的最高标准，包括明令禁止任何形式的贪污、敲诈勒索及挪用 公款行为？
5.12公司有無制定內部審核程序定期對系統的動行進行審查評估，以确保符合法规的要求、本守则内 容以及客户合约中的社会与环境责任要求？
名稱條文
5.13公司有無制定管理評審程序？並定期對體系運行績效進行審查？ 5.14公司有無制定流程，以及时纠正在内、外部的评估、检查、调查和评论中所发现的不足之处？ 5.15公司有無建立并保留文档和记录，以确保符合法规与公司的要求，同时应妥善保护机密？ 5.16公司有無制定一套流程，以将本守则的要求传达给供应商，并监督供应商对本守则的遵守情况？
3.4公司是否在设计、制造过程中考虑环境保护和资源再利用，例如包装最小化、材料循环利用、减 少废物等？
3.5危险化学品是否储存在专用仓库、场地或储存室，并由专人管理？
3.6危险化学品仓的设置是否符合<危险化学品管理条例>的要求？
3.7储存、使用危险化学品的工作场所是否都设置有警示标示和中文说明书(即MSDS表)？
供应商品质系统稽核表
Quality Records
供应商名称: 产品名称:
NO.
Audit Item
、十
儲三
存、
貨
、 防
搬 運
護、
及包
Байду номын сангаас交裝
錄十
四 、
品 質 記
1 是否有搬運、包裝、儲存、防護及交貨的程序與記錄?
2 所有材料與產品是否適當地儲存、區隔及定期檢視？
3
是否有使用庫存管理系統，管理好庫存週轉時間，並確保存貨的週轉和最 低庫存量？
NO.
Audit Item
1 是否有完整工作指導書(含操作/規格/機台設定等指導書)?
日期: 得分:
Advantage/Disadvantage and Comments
稽核人:
结果:
自评
( 0 / 0.5 / 1 )
Actual Score( 0 / 0.5 / 1)
八
2
是否所有的重要製程及參數被控管(含管制上下限,Cp/Cpk計算,異常可追溯 原因分析及對策)?
3
Form No.NJH-FM-740-06 Rev.1.0
Inspection and Test / Status
供应商名称: 产品名称:
NO.
Audit Item
十 、
測檢 試驗 狀及 態測
試 /
1
是否有完整的檢驗計畫及測試方法(含進料檢驗/最終檢驗/出貨檢驗/信賴性 測驗)?
2 是否有確實執行檢驗程序及確認只有通過測試的產品才會被使用或出售?
預
九 、
防 措 施
矯 正 與
1 矯正異常單架構是否完整?(包含原因分析/短期對策/長期對策/Due day/確認
供应商稽核表
序號
稽核項目
6﹑如只有稽核表1得分滿80分以上 ﹐而稽核表2未滿80分。此 供應商的第二期稽核將在整改3個月后進行 。
判定 (Y=1/N=0)
缺點說明
備注
序號
稽核項目
14 出貨前是否進行了履歷及標示的最終確認?
判定 (Y=1/N=0)
缺點說明
備注
15 是否了解客戶對GP的要求?
16 當有GP不良品流入客戶端時能否及時向客戶報告
17 當客戶有要求時﹐是否能及時為客戶提供產品的成份資料
18 每月是否能提供不使用有害物質証明(批量生產)作為出貨的保証
19 當客戶要求時﹐是否能立即提供相關GP標識
3 公司是否有通過ISO14001的認証
4 公司內部是否有八大禁用物質(SS-00259-SONY)一覽表?
5 是否編制有關八大禁用物質不使用及削減計劃?
6
公司產品是否有針對鎘的部份進行測試﹐是否有相關測試報告?(國家 或國際認可的檢測機構)。
7 對于公司生產的產品﹐其成份是否了解
8 是否有排定環保___________________ 填表人單位﹕_____________ 填表人姓名﹕__________ 填表日期﹕____________
序號
稽核項目
1 公司高層對于GP活動是否持支持態度
判定 (Y=1/N=0)
缺點說明
2 公司是否有環境政策及環境目標
4﹑ 此稽核表的內容為第一期稽核的依據。第二期稽核內容如 附件二(稽核表2)。 5﹑如稽核表2同時得分80分以上﹐我司將只對此供應商進行一 次性稽核﹐稽核依據為稽核表2的內容。
第3頁
供應商稽核表一
公司名稱﹕______________________________ 填表人單位﹕_____________ 填表人姓名﹕__________ 填表日期﹕____________
供应商现场稽核(评估)评审表(样稿)-最新版
某某股份有限公司
供应商现场稽核（评审）表（样稿）
供应商名称：物料名称：物料类别：评审总分：
第1页/ 共7页
某某股份有限公司
供应商现场稽核（评审）表（样稿）
供应商名称：物料名称：物料类别：评审总分：
第2页/ 共7页
某某股份有限公司
供应商现场稽核（评审）表（样稿）
供应商名称：物料名称：物料类别：评审总分：
第3页/ 共7页
某某股份有限公司
供应商现场稽核（评审）表（样稿）
供应商名称：物料名称：物料类别：评审总分：
第4页/ 共7页
某某股份有限公司
供应商现场稽核（评审）表（样稿）
供应商名称：物料名称：物料类别：评审总分：
第5页/ 共7页
某某股份有限公司
供应商现场稽核（评审）表（样稿）
供应商名称：物料名称：物料类别：评审总分：
第6页/ 共7页
某某股份有限公司
供应商现场稽核（评审）表（样稿）
供应商名称：物料名称：物料类别：评审总分：
第7页/ 共7页。
供应商稽核表
有限公司
6.有毒有害物质管理
6.01 6.02 6.03 6.04 6.05 6.06 6.07 6.08 6.09 6.10 6.11 6.12 6.13 6.14 6.15 6.16 6.17 6.18 6.19 6.20 6.21 6.22 6.23 当有关环境法规及客户要求更新时，是否及时在系统作出修正？ 是否制定了有毒有害物质管理和控制程序文件? 是否有制定RoHS和客户限制的有害物质一览表？ 是否有制定内部监察程序及审核计划？ 是否任命具有资格的审核员执行审核工作？ 对不合格事项是否有纠正措施，其纠正措施是否被确认及有效？ 审核报告是否有向环境负责人及管理代表汇报？ 对客户有关环境的要求，是否传达至营业部门、设计技术部门、生产部门？ 是否贯彻地向职工传达环境法规及客户对环境事项的要求？ 是否有制定有关教育和训练的计划，并按期实施？ 供应商提交的新零件或样板，是否事前已进行检定合格，没有混入使用禁止物质？ 是否按照变更管理规定，向客户提出变更通知及检定申请、并经批核后才投产？ 是否有建立程序去评审现有供应商，对执行环境相关物质控制的工作？ 发生不合格品时，是否可识别及追溯其批号，并进行处理？向环境负责人报告? 不合格品是否被隔离处理，并有记录？ 发生不合格品后，是否有追查其成因，并采取有效纠正及防止再发的措施？ 不合格品发现后，是否即时向客户报告？ 在交货时是否要求零部件、原材料供货商提供SGS报告（ICP数据）和成分表或MSDS或等文件去证明没有使用禁 止物质？（SGS报告（ICP数据）和成分表等有效期限为1年以内） 是否对供货商来货的原材料、零部件、半成品及成品、制定对有害物质含量的检查标准，检查方法、判定方 法？ 如产品或零部件送外部检测时，是否为委托政府机构或其它认可机构进行测定？ 收货检查记录（如ROHS检测）是否保存3年？ 出货前是否进行了没有禁止物质的最终确认？ 是否验证了使用设备、工具、夹具没有受到禁止物质的污染？ 供货商自评得分总计： 总分： 得分%：
6.有毒有害物质管理
6.01 6.02 6.03 6.04 6.05 6.06 6.07 6.08 6.09 6.10 6.11 6.12 6.13 6.14 6.15 6.16 6.17 6.18 6.19 6.20 6.21 6.22 6.23 当有关环境法规及客户要求更新时，是否及时在系统作出修正？ 是否制定了有毒有害物质管理和控制程序文件? 是否有制定RoHS和客户限制的有害物质一览表？ 是否有制定内部监察程序及审核计划？ 是否任命具有资格的审核员执行审核工作？ 对不合格事项是否有纠正措施，其纠正措施是否被确认及有效？ 审核报告是否有向环境负责人及管理代表汇报？ 对客户有关环境的要求，是否传达至营业部门、设计技术部门、生产部门？ 是否贯彻地向职工传达环境法规及客户对环境事项的要求？ 是否有制定有关教育和训练的计划，并按期实施？ 供应商提交的新零件或样板，是否事前已进行检定合格，没有混入使用禁止物质？ 是否按照变更管理规定，向客户提出变更通知及检定申请、并经批核后才投产？ 是否有建立程序去评审现有供应商，对执行环境相关物质控制的工作？ 发生不合格品时，是否可识别及追溯其批号，并进行处理？向环境负责人报告? 不合格品是否被隔离处理，并有记录？ 发生不合格品后，是否有追查其成因，并采取有效纠正及防止再发的措施？ 不合格品发现后，是否即时向客户报告？ 在交货时是否要求零部件、原材料供货商提供SGS报告（ICP数据）和成分表或MSDS或等文件去证明没有使用禁 止物质？（SGS报告（ICP数据）和成分表等有效期限为1年以内） 是否对供货商来货的原材料、零部件、半成品及成品、制定对有害物质含量的检查标准，检查方法、判定方 法？ 如产品或零部件送外部检测时，是否为委托政府机构或其它认可机构进行测定？ 收货检查记录（如ROHS检测）是否保存3年？ 出货前是否进行了没有禁止物质的最终确认？ 是否验证了使用设备、工具、夹具没有受到禁止物质的污染？ 供货商自评得分总计： 总分： 得分%：
供应商现场质量稽核——稽核评分汇总表
模块名称：质量策划稽核日期：2003-12-17
序号
评定等级分数
稽核项目
不具备此项应有的要求
部分符合要求但有严重缺陷
大部分符合要求但需要改善
基本符合要求执行基本满意
完全符合要求执行特别满意
0
1
2
3
4
1
质量方针、质量目标是否明确
3
2
员工是否广泛了解质量方针、质量目标及其在品质政策中的责任、角色
3
3
质量目标、质量目标及质量计划是否持续改进
基本符合要求执行基本满意
完全符合要求执行特别满意
0
1
2
3
4
1
在无相关流程对客户提出的要求进行回馈
3
2
是否有相关机制定期了解客户需求（如定期沟通）
2
3
客户提出的品质问题是否及时有效处理并落实
2
4
是否有针对联想的质量保证计划
2
5
是否进行客户满意度调查并有评价程序及标准
3
6
是否根据客户要求建立及完善相关品质要求
3
7
8
9
10
各项实际得分汇总
15
项目权重
5
有效分数汇总
24
本项目最后权重得分
3.1
3
供应商现场质量稽核评分表
模块名称：材料及供应商控制稽核日期：2003-12-17
序号
评定等级分数
稽核项目
不具备此项应有的要求
部分符合要求但有严重缺陷
大部分符合要求但需要改善
基本符合要求执行基本满意
完全符合要求执行特别满意
1
2
3
4
1
成品质量控制标准是否按行业标准及客户要求制定
序号
评定等级分数
稽核项目
不具备此项应有的要求
部分符合要求但有严重缺陷
大部分符合要求但需要改善
基本符合要求执行基本满意
完全符合要求执行特别满意
0
1
2
3
4
1
质量方针、质量目标是否明确
3
2
员工是否广泛了解质量方针、质量目标及其在品质政策中的责任、角色
3
3
质量目标、质量目标及质量计划是否持续改进
基本符合要求执行基本满意
完全符合要求执行特别满意
0
1
2
3
4
1
在无相关流程对客户提出的要求进行回馈
3
2
是否有相关机制定期了解客户需求（如定期沟通）
2
3
客户提出的品质问题是否及时有效处理并落实
2
4
是否有针对联想的质量保证计划
2
5
是否进行客户满意度调查并有评价程序及标准
3
6
是否根据客户要求建立及完善相关品质要求
3
7
8
9
10
各项实际得分汇总
15
项目权重
5
有效分数汇总
24
本项目最后权重得分
3.1
3
供应商现场质量稽核评分表
模块名称：材料及供应商控制稽核日期：2003-12-17
序号
评定等级分数
稽核项目
不具备此项应有的要求
部分符合要求但有严重缺陷
大部分符合要求但需要改善
基本符合要求执行基本满意
完全符合要求执行特别满意
1
2
3
4
1
成品质量控制标准是否按行业标准及客户要求制定
QEO-SP-24-12供应商年度稽核现场审核表V1.1
自评分
艾罗评分 0
0 0 0 0
0
3/6
NO. 项目
分值 检查内容
4.2 关键工序和特殊过程
5
3.关键工序和特殊过程变更时是否经过评审，并有足够的手段
确保关键工序和特殊过程受控。
1.是否有标识和产品防护相关的制度规定。
4.3 标识、防护及5S
供 应 商 年 度 稽 核 现 场 审 核 表 - 通用版
NO. 项目 2.2 研发与设计过程管控
分值 检查内容 5
供应商自评（附佐证）
2.3 设计变更 2.4 原材料及产品可靠性管控 2.5 工程变更的管控
2.6 客户文件管理 3 收料
3.1 来料检验
4.是否确定了PFMEA、质量控制计划、产品接受标准等？
一两个案例。
4
3.文件中是否规定任何产品、工艺、生产地点的变更都需通知 客户，经客户同意后才能实施变更。
4.是否能保证客户收到变更通知，并对变更进行确认？
5.是否能提供任何产品、工艺和生产地点变更时发送给客户的
变更通知书，并经客户批准反馈。
1.是否制定客户提供图纸/规格说明/程序的保存、发布、回收
、使用、变更等管理方法的文件规定并发布到必要的人员手中
5
2.现场检查物料及产品状态标识是否明确，是否做好防护措施 3.是否有5S管理相关的制度文件，并严格执行，保存执行检查
记录等。
1.目视检验现场是否有样品。
2.生产是否有目视化看板。
4.4
目视检查是否有明确的参照 标准
5
3.样品是否与作业指导书一致。 4.是否有足够明确的书面标准、照片或者实物样品来定义工艺
1.研发设计变更是否有被标示并记录？变更在实施前是否有评
伙食供应商EHS稽核查检表
插座
28
所有的插座稳固；水、油上方插座必须有防油防水 盖，插座有效与水油隔离
2Hale Waihona Puke 消防器材 30 31 逃生指引设备 32 33
手动报警功能正常，无遮挡 灭火器、消防栓依照点检表内容检查；点检表与灭 火器一一对应 室内消火栓内火警按钮应保持正常(防护片无破损、 指示灯闪烁) 紧急照明灯，避难方向指示灯，安全出口指示灯依 照点检表内容检查 防火卷帘门下方应保持净空
《苏州市餐饮业环境污染防治 管理办法》第十二条 经营者在 经营活动中必须遵守下列规 定：（二）油烟净化装置和油 水分离设施应当根据产品的技 术要求定期进行清洁维护保 养，保证油烟净化装置、油水 分离等污染防治设施的正常运 行，并保存连续6个月的维护保 养记录 《苏州市餐饮业环境污染防治 管理办法》第十二条 经营者在 经营活动中必须遵守下列规 定：（二）油烟净化装置和油 水分离设施应当根据产品的技 术要求定期进行清洁维护保 养，保证油烟净化装置、油水 分离等污染防治设施的正常运 行，并保存连续6个月的维护保 养记录 食品安全管理体系 餐饮业要求 （国家认监委2007年第3号公 告）4.4.3.1 用水及冰的安全 供应（1）加工用水，由当地卫 《低压配电设计规范》 7.1.2 配电线路的敷设环境， 应符合下列规定： 1 应避免由外部热源产生的热 效应带来的损害； 2 应防止在使用过程中因水的 侵入或因进入固体物带来的损 害； 3 应防止外部的机械性损害； 6.1.1 配电线路应装设短路保 护和过负荷保护。 下列设备的配电线路宜设置剩 余电流动作保护（普通漏 保）：3）条件特别恶劣或潮湿 的场所（如锅炉房，食堂）的 电气设备 《低压配电设计规范》 7.1.2 配电线路的敷设环境， 应符合下列规定： 1 应避免由外部热源产生的热 效应带来的损害； 2 应防止在使用过程中因水的 侵入或因进入固体物带来的损 害； 《中华人民共和国消防法》第 二十八条 任何单位、个人不 得损坏、挪用或者擅自拆除、 停用消防设施、器材，不得埋 压、圈占、遮挡消火栓或者占 用防火间距，不得占用、堵塞 、封闭疏散通道、安全出口、 消防车通道。人员密集场所的 门窗不得设置影响逃生和灭火 《建筑设计防火规范》 GB50016-2006 3.7.2 厂房的每个防火分区、 一个防火分区内的每个楼层， 其安全出口的数量应经计算确 定，且不应少于2个；当符合下 列条件时，可设置1个安全出 口： 3 丙类厂房，每层建筑面积小 于等于250平方米，且同一时间 的生产人数不超过20人 《中华人民共和国消防法》第 二十八条：任何单位、个人不 得占用，堵塞、封闭疏散通道 、安全出口、消防车通道。 BS ISO 23601:2009安全标示， 逃生和疏散平面图规范第9条， 餐厅需要张贴逃生路线图
供应商稽核检查表
供應商稽核檢查表 ( Audit check list ) 有無文件化的最終檢驗及出貨檢驗程序?是否有檢驗規範及作業指導書? 有無訂定合理之抽樣計劃.對抽樣.檢驗.判定.記錄等作業是否能確實執行? 成品包裝能否有效保護產品及由包裝之標示能否追溯到各工序與使用之材料批號?(及物料本体D/C的追 是否每批出貨均有詳細報告,報告內容是否具體詳實,符合客戶規範? 是否建立与客户间处理质量问题的流程？是否有規定處理客訴的時效性(限期回復改善報告等)?
供應商稽核檢查表 ( Audit check list ) 是否制定產品拿取,存放,包裝和運輸規范的程序文件? 易燃性,腐蝕性和有毒性材料是否被妥善保存和隔离? 倉庫有沒有進行整體規划，有沒有合格合區、不合格區與待驗區，是否清楚標示 是否按照材料業界標准對倉庫溫濕度進行監控及規定相應的儲存期限? 是否定期對庫存材料狀況進行稽核, 以保証及時發現材料變异? 是否對產品包裝,保存和制程標識進行控制,以保証符合產品規格要求? 是否對最終檢驗和測試后的產品數量進行确認? 是否按照先進先出控制物料進出? 倉庫物料之擺放是否規定(堆放的高度,與地面牆壁,窗口之隔離),物料是否能防雨淋,日晒?
A B B B A 嚴重度得分 嚴重度 A A B B B A B 嚴重度得分 嚴重度 A B B B B A B A 嚴重度得分 嚴重度 A B B B 嚴重度得分 嚴重度 備注 Remark
備注 Rem0 51 52 53 54 55 56 57 58 合計 交貨,成本和服務 採購)Delivery, Cost & Service 九.(交貨 成本和服務 採購 交貨 成本和服務-採購 59 是否有如期按客戶訂單或排程交貨? 60 製造設備之產能是否能滿足客戶之需求及是否有能力處理緊急訂單? 61 是否有成本分析作業程序(損耗成本&材料成本)並評估報價的準確性? 62 是否有擬定持續降低成本之書面計劃及達成狀況報告?有否擬定目標予以管控? 63 是否能提供正確的周期庫存報表與及時準確交期的隨貨提供送貨單及發票? 合計 產品設計管控-工程部 十.(產品設計管控 工程部 產品設計管控 工程部)Design Control 64 各種產品的樣品是否有保留，是否能夠隨時取出，頒發的文件是否有記錄 有無書面之工程變更管控流程并遵照執行，相關記錄是否完整?是否對工程變更進行導入前之評估?工 65 程變更前后的產品或材料是否有明確規定如何處理? 66 是否對工程變更進行評審,並在執行前得到專人的批准? 67 工程變更通知單一經批准是否及時分發到所有相關的部門? 68 作廢的設計文件是否從生產和相關的使用部門中回收清除? 69 工程部門是否對對生產線之不良及品保發現之不良進行分析及控制? 合計
供应商稽核查检表
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
控制
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
管制
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
变更
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
项）达标即为“符合”，有16-20
项（含16项）达标即为“基本符合
”，少于16项达标即为“不符合”
11/12稽核员：R-CG-QBF-001-001 Rev.A3
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
12/12稽核员：R-CG-QBF-001-001 Rev.A3。
供应商稽核项目表
供应商稽核项目表
品質管理系統
得分項目: [ #REF! ] 评分标准:[ 100 ]
得分
附注
1
品质管理系统
1-1 贵公司的是否通过ISO9001:2000质量体系认证?何时通过?
1-2 公司是否有制定质量方针及质量目标?
1-3 贵公司的是否通过ISO9001:2000质量体系认证?何时通过?(ISO1400或ROHS)
9-8 在適當的週期中是否針對倉庫內的產品狀況進行評估以檢測是否變壞?
9-9 供應商是否管制包裝, 儲存和標示的流程以確保與指定的要求一致?
9-10 發料是否根據先進先出?仓库的账,物,卡是否一致? 10 纠正预防措施 10-1 是否建立纠正与预防措施程序?
10-2 是否所有的必要細節均包括在改善對策要求中?(料號, 批號, 檢查日期, 批量大小, 樣品數, 退貨數 等)
7-1 产线的生产人员是否经过培训?(包括新进员工,转岗员工,特殊工位的员工) 7-2 在生产现场,每个工站是否有相应的SOP供员工作业? 7-3 对于首件检查和批准是否有文件化的规定?
7-4 工程变更是否被相关人员了解并切实执行?
7-5 不合格现象出现时,是否有相关的人员来处理?并确实有效提出解决方案?
4-6 公司在採購下單前是否審查與認可採購文件中採購要求的適當性?
4-7 是否有零件簽認的程序? (如, 工具資格, 檢驗方法, 檢驗數量等等…)
4-8 新原物料应取得原物料的成份表（或MSDS）、外部公正单位的检测报告？
4-9 是否保持有供应商品质记录/调查结果用来监控供应商？
4-10 采购回的产品是否经过验证?
5-5 具備產品可靠度測試驗證?
5-6 出貨檢驗的抽樣水準符合于惠而邦廠內要求(AQL<0.65)
品質管理系統
得分項目: [ #REF! ] 评分标准:[ 100 ]
得分
附注
1
品质管理系统
1-1 贵公司的是否通过ISO9001:2000质量体系认证?何时通过?
1-2 公司是否有制定质量方针及质量目标?
1-3 贵公司的是否通过ISO9001:2000质量体系认证?何时通过?(ISO1400或ROHS)
9-8 在適當的週期中是否針對倉庫內的產品狀況進行評估以檢測是否變壞?
9-9 供應商是否管制包裝, 儲存和標示的流程以確保與指定的要求一致?
9-10 發料是否根據先進先出?仓库的账,物,卡是否一致? 10 纠正预防措施 10-1 是否建立纠正与预防措施程序?
10-2 是否所有的必要細節均包括在改善對策要求中?(料號, 批號, 檢查日期, 批量大小, 樣品數, 退貨數 等)
7-1 产线的生产人员是否经过培训?(包括新进员工,转岗员工,特殊工位的员工) 7-2 在生产现场,每个工站是否有相应的SOP供员工作业? 7-3 对于首件检查和批准是否有文件化的规定?
7-4 工程变更是否被相关人员了解并切实执行?
7-5 不合格现象出现时,是否有相关的人员来处理?并确实有效提出解决方案?
4-6 公司在採購下單前是否審查與認可採購文件中採購要求的適當性?
4-7 是否有零件簽認的程序? (如, 工具資格, 檢驗方法, 檢驗數量等等…)
4-8 新原物料应取得原物料的成份表（或MSDS）、外部公正单位的检测报告？
4-9 是否保持有供应商品质记录/调查结果用来监控供应商？
4-10 采购回的产品是否经过验证?
5-5 具備產品可靠度測試驗證?
5-6 出貨檢驗的抽樣水準符合于惠而邦廠內要求(AQL<0.65)
供应商稽核表
二、物料管理能力
7.0 来料是否有标识品名、料号、数量、重量、日期、厂商名称，是否经检验 合格并盖章。
7.1 物料上线使用前是否经过QC确认。 8.0 产线物料是否有在不同工位前/后标识产品所处的状态（如：待电测、电测 8O.K1) 流水线的工位上是否有设立挡板，预防有产品遗漏而直接流到后面工序。 8.2 产线是否有划定相应的区域放置不同状态的产品（如：待检外观产品放 9.0 置产区 线； 是待 否包 有装 物产 料品 追放 溯置 表区 。)
16.4 QC巡线时是否检查作业人员是否按照作业指导书进行作业。
17.0 现场生产的产品是否有图纸，是否正确，是否为最新版。
17.1 图纸是否有编号，列入清单，并有专人管理。
17.2 实际作业流程是否与QC工程图、作业指导书的内容一致。
18.0 是否有首件检查的流程、方法。
18.1 每批生产是否有首件检验报告，首件是否经QC确认OK。
供应商名称:
Section Five︰制程能力部分
№
Audit Items
Self
一、机器设备能力
1.0 机台/设备/治具是否有保养计划，是否有按计划实施保养。 1.1 保养计划的内容、方法、周期是否合理。 1.2 保养记录是否完备。
2.0 机台/设备/治具是否有日常点检，是否有点检记录。 2.1 是否有文件指导点检方法、点检的内容。 2.2 点检内容、点检方法、点检频率是否合理。 2.3 点检是否经QC确认。
5.0 机台/设备/治具是否有编号区分，是否有专人管理。 5.1 是否有机台/设备/治具使用清单，以指导生产中使用哪些机台/设备/治
6具.，0 机台/设备/治具是否检验合格，是否有校验记录。 6.1 机台/设备/治具是否有校验计划。 6.2 机台/设备/治具是否有文件指导校验的方法、内容、如何判定校验OK？
7.0 来料是否有标识品名、料号、数量、重量、日期、厂商名称，是否经检验 合格并盖章。
7.1 物料上线使用前是否经过QC确认。 8.0 产线物料是否有在不同工位前/后标识产品所处的状态（如：待电测、电测 8O.K1) 流水线的工位上是否有设立挡板，预防有产品遗漏而直接流到后面工序。 8.2 产线是否有划定相应的区域放置不同状态的产品（如：待检外观产品放 9.0 置产区 线； 是待 否包 有装 物产 料品 追放 溯置 表区 。)
16.4 QC巡线时是否检查作业人员是否按照作业指导书进行作业。
17.0 现场生产的产品是否有图纸，是否正确，是否为最新版。
17.1 图纸是否有编号，列入清单，并有专人管理。
17.2 实际作业流程是否与QC工程图、作业指导书的内容一致。
18.0 是否有首件检查的流程、方法。
18.1 每批生产是否有首件检验报告，首件是否经QC确认OK。
供应商名称:
Section Five︰制程能力部分
№
Audit Items
Self
一、机器设备能力
1.0 机台/设备/治具是否有保养计划，是否有按计划实施保养。 1.1 保养计划的内容、方法、周期是否合理。 1.2 保养记录是否完备。
2.0 机台/设备/治具是否有日常点检，是否有点检记录。 2.1 是否有文件指导点检方法、点检的内容。 2.2 点检内容、点检方法、点检频率是否合理。 2.3 点检是否经QC确认。
5.0 机台/设备/治具是否有编号区分，是否有专人管理。 5.1 是否有机台/设备/治具使用清单，以指导生产中使用哪些机台/设备/治
6具.，0 机台/设备/治具是否检验合格，是否有校验记录。 6.1 机台/设备/治具是否有校验计划。 6.2 机台/设备/治具是否有文件指导校验的方法、内容、如何判定校验OK？
供应商年度稽核表
10
5
1.3★ 文件和记录的控制
10
内部质量管理体系审核：是否 1.4 定期进行质量管理体系审核， 以验证与标准的符合性
6
1.5 过程质量审核（分层次审核)
6
产品审核：是否以适宜的频
表格代号：HAP/FM-QP25-05-02
更新等级：A0
供应商现场质量评审表 评审要素
产品审核：是否以适宜的频 1.6 率，在生产的适当阶段对其产 品进行审核，以验证符合所有 规定的要求（功能、尺寸、包 装等） 管理职责 管理承诺 最高管理者是否能提供出其建 立、实施质量管理体系的证 1.7 据？是否及时掌握产品质量目 标完成情况和重大质量信息 管理评审 1、管理评审会议记录：最高管理者是否出席并主持、参会人员 构成 2、管理评审计划、评审间隔时间 3、管理评审准备资料如：内审结果、顾客反馈、业绩、产品质 量、上次评审纠正措施验证情况、改进建议（特别是资源） 等； 4 、管理评审报告：质量方针、质量体系的适宜性、有效性评 价，与管理评审输入的针对性 5、体系及其过程有效性改进目标、改进措施、资源需求 6、顾客要求有关的产品改进 2 资源管理 人力资源 从事与产品质量（设计、生产 、质量管理及检验）的人员是 2.1★ 否能够胜任相应的岗位工作要 求 1、岗位配置现状、培训需求及培训计划、培训经历记录及培训 效果：新进、在职、转岗人员培训机制及实施鉴定记录，特别 是1人多岗情况、临时工/代理工上岗资格确认记录； 2、关键工序人员定期培训考核记录（结合关键控制工序审核） 3、检验、审核人员上岗证书、特殊工种人员资格 是否建立了激励员工实现目标 2.2 、进行持续改进的系统 1、是否制定生产过程员工奖惩办法 4 表格代号：HAP/FM-QP25-05-02 更新等级：A0 1、是否有定期的质量会议、一把手是否出席； 2、年度质量目标及工作计划是否得到最该管理者的批准； 3、质量会议决议事项是否有实施 4、未达成质量目标是否有进行分析并制定改进措施
供应商品质稽核表
供應商稽核评分表
供應商稽核评分表
核準:審核:制訂:
供應商稽核评分表
備注說明: 1-×記號項目表示製作者應提出證明文件. 2-*記號項目表示主要品質因素.需要重點稽核
3-評審得分＝(實際各項得分總計/最高各項得分總計340)*100
4-評分等級:A級86-100分;B級76-85分;C級66-75分; D級65分以下(含65分)
5-稽核結果:A級和B級合格, C級需對稽核問題提出書面改善報告并經ONBO接受后可列為合格; D級為不合格,廠商需對不符合項在指定期限內改善并需重新稽核,若在期限內未改善或重新 稽核不合格,則取消合格供應商資格.
6.上表中如有不适用的项目时,全部以满分5分计算.。
供应商稽核评估表
一、基本信息 供方名称：
供应商稽核评估表
注册地址： 稽核类别：
□ 新供方引入 □ 例行稽核
姓名
稽核地址(范围)：
稽核日期：
供应商自评人员 部门/职务
电话
邮件
二、稽核得分
序号
稽核内容
1
基本情况
2
产品工程
3
质量管控
4
供应商管理
5
管户管理
汇总
总分 #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF!
自评得分 得分 0 0 0 0 0 0
符合率 0.0%
总分 #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF!
稽核得分 得分
0 0 0 0 0 0
符合率 0.0%
说明： 1、对于不涉及的项目，应标明“N/A”并说明原因，总分要调整。 2、请严格按照实际情况进行自检和评分，如我方稽核分数与供方自评分数相差20分以上，浪潮会认为供方存在不诚 信行为。 3、稽核得分符合率低于60%且单一项目符合率低于60%的为不合格，原则上不允许引入或使用。 4、基本情况中出现一票否决项的行为，稽核结果为不通过，浪潮立即启动停止合作评估，同步采取缩减份额、按合 同处罚等措施。
三、稽核问题
序号
对应评估项目
1
2
3
四、稽核结论
总体评价（需方填写）：
问题描述
稽核结果：
稽核人员：
供应商稽核评估表
注册地址： 稽核类别：
□ 新供方引入 □ 例行稽核
姓名
稽核地址(范围)：
稽核日期：
供应商自评人员 部门/职务
电话
邮件
二、稽核得分
序号
稽核内容
1
基本情况
2
产品工程
3
质量管控
4
供应商管理
5
管户管理
汇总
总分 #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF!
自评得分 得分 0 0 0 0 0 0
符合率 0.0%
总分 #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF!
稽核得分 得分
0 0 0 0 0 0
符合率 0.0%
说明： 1、对于不涉及的项目，应标明“N/A”并说明原因，总分要调整。 2、请严格按照实际情况进行自检和评分，如我方稽核分数与供方自评分数相差20分以上，浪潮会认为供方存在不诚 信行为。 3、稽核得分符合率低于60%且单一项目符合率低于60%的为不合格，原则上不允许引入或使用。 4、基本情况中出现一票否决项的行为，稽核结果为不通过，浪潮立即启动停止合作评估，同步采取缩减份额、按合 同处罚等措施。
三、稽核问题
序号
对应评估项目
1
2
3
四、稽核结论
总体评价（需方填写）：
问题描述
稽核结果：
稽核人员：
供应商评审稽核表范例
自评日期
2.公司目前有150人，品质10人，重要岗位：退火、打头、喷砂都是自动机械一条 自评部门
龙完成 作业.
自评人员
3.品管检验有盐雾测试、电镀层膜厚测试、六价铬测试、濡性测试GP，异常发生 强盛评鉴日期：
评鉴稽核报告 的效果确认不到位，SGS清单及时更新.
强盛评鉴部门：
王晓英 邹年红
强盛评鉴稽核 稽核厂商 总评分结果 判定
24
2
21
8
2
8
34
2
16
14
2
10
58
2
54
18
16
14
14
14
13
26
26
22
34
32
27
32
32
27
12
12
10
22
20
18
认证计划
合计分数/满分
340
#REF! 277
1.该公司有质量管理体系ISO9001：2008，及TS16949.所有记录有执行（进料、制 SYSTEM 评分
81.0
ห้องสมุดไป่ตู้
程、出货）现场SOP齐全，是一家专业生产T铁的厂商。
A.90分以上
判为优良合格厂商(SYSTEM AND PROCESS>90分)
B.70~89分判为合格厂商(SYSTEM AND PROCESS>70~89分)
C.60~69分以上判为有条件合格厂商.3个月需再覆评(SYSTEM AND PROCESS>60~69分)
D.59分以下 判为不合格厂商.不予再次评鉴(SYSTEM AND PROCESS 59分以下)
评鉴项目 评分方法 评分合格等级
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- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
5.有无适当的紧急订单的处理方式和能力？
缺失（0分）；少部分执行,无文件（1分）；少部分执行,有文件（2
分）；大部分执行,有文件（3分）有文件且良好执行（4分）
得分合计
现场评审分数达到85分以上A级 60-69分C级
70-84分B级 60分一下D级
供应商等级
QR-025 无 得分 0
评审结论： □评审合格 部门
6.供应商是否有效评估及审核？
7.是否制定内部审核机制？
1.进料检验是否有检验规范、检验记录？ 2.过程检验是否有检验规范、检验记录？
3.最终检验是否有检验规范、检验记录？ 4.仓库物料是否良好存放并有记录？
生 5.不合格品是否有处理程序并按程序处理？ 产 6.质量出现异常时是否有信息反馈？是否有纠正措施？ 与 7.计量器具是否有检定管理制度？现场使用状况是否良好？ 检 8.是否对生产产品具有足够的工序能力？ 验 9.是否制定制造流程图和作业指导书？
供应商评审表
供
供方名称
方
基
供方地址
本
主要产品
情
况 主要生产设备
联系人 电话
其他
评审内容 1.质量方针是否明确?目标是否量化?
优良中差 4321
2.是否有制定质量管理程序文件及规定？
管 3.特殊岗位的操作人员是否得到适当的培训? 理 4.员工是否接受过质量相关培训？ 项 5.工作场所是否清洁\整齐\定置摆放?
10. 产品是否有适当的标识？
11. 设备是否定期保养、润滑、清洁？
12模具、工具是否适当保存，现场使用状态是否完好？
13 现场是否有明确的区域划分？
1. 仓库是否整洁，标识清楚，帐物相符？
出 2.产品出货前是否进行出货检验，并按客户要求作标识？
货 安
3.生产计划是否依交付期排定，以确保按期交付？
排 4 产品安全性能测试及检验是否符合要求？
采购部 质检部
板房
□评审不合格
□改进后再评审
姓名
□保留资料暂不列入名单
评审日期