风险和机遇识别与评估分析表 2015
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ISO9001-2015风险和机遇评估分析表
机遇：市场竞争加剧，发展压力加大。
3>2=6
一般
及时关注公司产品市场的 情况，收集信息及时调整， 保持公司产品的竞争力。
质量部物流部、总 经理
全年
市场稳定性
风险：公司主要业务是生产表面处理化学品， 该市场稳定性较差，会给公司进行战略规划提 升难度。
机遇：市场不稳定，也会带来新的发展机遇。
3X4=12
类别
外部因素及
相关方描述
风险和机遇
发生可能性
X严重性
等级
执行部门
时限
外部 因素
相关 方要 求
客户的需求
风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应 周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、 质量和售后管理提出新的要求
机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升， 会给公司带来潜在的发展机遇
4X4=16
高
1.技术中心加强与客户进仃质量 标准制疋的沟通，统一双方的标 准和检测方法
综合部、生产部
全年
供应商的要求
风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度 合同和保底价格，带来的采购和资金风险 机遇：原材料可能会降低
2X3=6
一般
对公司影响较大的原材料做 好年度采购计划
总经理、质量部物 流部、财务部
全年
风险和机遇评估分析表
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
生产部
全年
风险和机遇评估分析表
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及
相关方描述
风险和机遇
发生可能性X严重性
等级
3>2=6
一般
及时关注公司产品市场的 情况，收集信息及时调整， 保持公司产品的竞争力。
质量部物流部、总 经理
全年
市场稳定性
风险：公司主要业务是生产表面处理化学品， 该市场稳定性较差，会给公司进行战略规划提 升难度。
机遇：市场不稳定，也会带来新的发展机遇。
3X4=12
类别
外部因素及
相关方描述
风险和机遇
发生可能性
X严重性
等级
执行部门
时限
外部 因素
相关 方要 求
客户的需求
风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应 周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、 质量和售后管理提出新的要求
机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升， 会给公司带来潜在的发展机遇
4X4=16
高
1.技术中心加强与客户进仃质量 标准制疋的沟通，统一双方的标 准和检测方法
综合部、生产部
全年
供应商的要求
风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度 合同和保底价格，带来的采购和资金风险 机遇：原材料可能会降低
2X3=6
一般
对公司影响较大的原材料做 好年度采购计划
总经理、质量部物 流部、财务部
全年
风险和机遇评估分析表
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
生产部
全年
风险和机遇评估分析表
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及
相关方描述
风险和机遇
发生可能性X严重性
等级
ISO9001-2015风险和机遇识别评价及应对措施表
31
制作的样品不符合客户要求
客户满意度下降或客户流失
4
3
12
一般风险
对样品进行全面检测，确保样品质量
采购的物料不合格或不及时
3
3
9
一般风险
按《供应商选择评价制度》要求每半年对合格供方进行考核、评级
17
采购的物料未按期交付
交期延误
3
3
9
一般风险
下单前了解供应商产能情况，及时跟催物料
18
采购
采购的物料不合格
产品质量异常/交期延误
4
3
12
一般风险
定期对供方进行考核评估；开发规模、品质更有保障的新供方
19
不合格物料未及时处理
不合格品误用/交期延误
4
3
12
一般风险
联系供应商，及时处理
20
生产部
不按生产作业指导书操作
生产/制造出不良品
3
3
9
一般风险
对员工进行教育培训，，要求严格按文件操作
21
机器设备未定期维护保养
生产/制造出不良品
3
3
9
一般风险
机器设备定期维护保养，拉长监督检查
22
生产安排不合理
产品质量异常/交期延误
生产/制造出不良品
4
3
12
一般风险
制定培训计划，并实施培训
3
销售部
未了解清楚客户订单/合同需求的风险
不能正确/及时提供满足客户要求的产品/服务
4
3
12
一般风险
要求客户提供正式的书面订单/合同
4
订单要求描述不清晰而产生的风险
不能正确/及时提供满足客户要求的产品/服务
制作的样品不符合客户要求
客户满意度下降或客户流失
4
3
12
一般风险
对样品进行全面检测，确保样品质量
采购的物料不合格或不及时
3
3
9
一般风险
按《供应商选择评价制度》要求每半年对合格供方进行考核、评级
17
采购的物料未按期交付
交期延误
3
3
9
一般风险
下单前了解供应商产能情况，及时跟催物料
18
采购
采购的物料不合格
产品质量异常/交期延误
4
3
12
一般风险
定期对供方进行考核评估；开发规模、品质更有保障的新供方
19
不合格物料未及时处理
不合格品误用/交期延误
4
3
12
一般风险
联系供应商，及时处理
20
生产部
不按生产作业指导书操作
生产/制造出不良品
3
3
9
一般风险
对员工进行教育培训，，要求严格按文件操作
21
机器设备未定期维护保养
生产/制造出不良品
3
3
9
一般风险
机器设备定期维护保养，拉长监督检查
22
生产安排不合理
产品质量异常/交期延误
生产/制造出不良品
4
3
12
一般风险
制定培训计划，并实施培训
3
销售部
未了解清楚客户订单/合同需求的风险
不能正确/及时提供满足客户要求的产品/服务
4
3
12
一般风险
要求客户提供正式的书面订单/合同
4
订单要求描述不清晰而产生的风险
不能正确/及时提供满足客户要求的产品/服务
ISO9001-2015质量管理体系风险和机遇识别评价分析及风险应对措施表
3、供销部及时处理顾客提出的各种投诉、抱
升，会给公司带来潜在的发展机遇。
怨和建议。
风险：1、原材料市场价格不稳定，希望签订
1、根据本公司生产能力和原材料消耗，做好采购计划。
2、对正常履行的合同，按照要求，及时付清货款。
3、对供应商进行年度年度评审和绩效考核。
4、动态管理供应商，一旦出现问题，及时采取相应措施。
大批量采购合同，给公司带来采购和资金的风
险。2、经常延迟付款，给公司信誉带来影
响，会失去供应商的支持。3、如果供应商质
相关方要求
供应商的需求
量不稳定，会直接影响公司的生产进度和质量
。
2*3=6
一般风险
供销部
机遇：供方按照约定的价格、交期，持续稳定
的提供公司满意的产品，会巩固发展与供方的
协作战略关系，达到共赢的目的。
严重程度*发生频率
风险等级
风险：客户对产品质量要求的提高，以及对供
1、加强与顾客沟通，确定技术要求，统一双
应周期和售后服务的期望值提高，给公司生产
方的标准和检测要求。
客户的需求
、质量、售后管理提出新的要求。
5*2=10
一般风险
2、生技部做好生产计划工作，满足顾客对交
货周期的要求。
生技部
供销部
机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提
一般风险
生产效率的潜能。
2、加强工艺的管理控制，提高产品一次合格
生技部
要求，可适应客户的特殊要求，进一步增加公
率。
司竞争力。
风险：公司售后处理不好，顾客投诉埋怨较
售后服务
多，会严重影响公司的销售，给公司带来业务上的风险。
机遇：售后处理得当，会给公司带来额外的发
升，会给公司带来潜在的发展机遇。
怨和建议。
风险：1、原材料市场价格不稳定，希望签订
1、根据本公司生产能力和原材料消耗，做好采购计划。
2、对正常履行的合同，按照要求，及时付清货款。
3、对供应商进行年度年度评审和绩效考核。
4、动态管理供应商，一旦出现问题，及时采取相应措施。
大批量采购合同，给公司带来采购和资金的风
险。2、经常延迟付款，给公司信誉带来影
响，会失去供应商的支持。3、如果供应商质
相关方要求
供应商的需求
量不稳定，会直接影响公司的生产进度和质量
。
2*3=6
一般风险
供销部
机遇：供方按照约定的价格、交期，持续稳定
的提供公司满意的产品，会巩固发展与供方的
协作战略关系，达到共赢的目的。
严重程度*发生频率
风险等级
风险：客户对产品质量要求的提高，以及对供
1、加强与顾客沟通，确定技术要求，统一双
应周期和售后服务的期望值提高，给公司生产
方的标准和检测要求。
客户的需求
、质量、售后管理提出新的要求。
5*2=10
一般风险
2、生技部做好生产计划工作，满足顾客对交
货周期的要求。
生技部
供销部
机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提
一般风险
生产效率的潜能。
2、加强工艺的管理控制，提高产品一次合格
生技部
要求，可适应客户的特殊要求，进一步增加公
率。
司竞争力。
风险：公司售后处理不好，顾客投诉埋怨较
售后服务
多，会严重影响公司的销售，给公司带来业务上的风险。
机遇：售后处理得当，会给公司带来额外的发
ISO9001-2015质量管理体系风险和机遇评估分析表
1.新产品报价和项目确立过程 的市场调查判断失误 2.提供成本和利润指标信息不
4
够。
1.客户要求识别不完整； 3 订单管理 2.未能确保能够满足客户要求 4
就签署合同。
4
新产品导入
1.新产品导入周期长； 2.产品变更失控。
5
3
一般 风险
降低 风险
财务监管
《应收账款风险控制管理文
财务部 件》
《成
本核算管理制度》等
怎么做？”“什么时候完成？”，以
确保管理评审的输出得到有效落实；
41..每对年出的现管不理良评类审别务进必行评分审类上搜年集度，输便
2
一般 风险
降低 风险
于分析和利用； 2.意识培训； 3.明确改善的流程和方法，并在组织
内实施培训；
15
组织环境及 相关方管理
过程
1.组织环境识别不齐全期进行监视和评审； 风险 风险 2.采取以对策。
责任 部门
过程控制文件
评价措 施有效
性
总经理
《质量手册》
各部门 《风险和机遇控制程序》
有效
各部门
《年度质量目标分解一览表 》
有效
总经理 《纠正措施控制程序》 各部门 《内部审核控制程序》
有效
总经理 各部门
《管理评审控制程序》
有效
各部门
2
一般 降低 须是获得内审员资格证书的人员。 风险 风险 2.对内审开出的不符合项目，责任部
门必须落实改善对策，审核员持续跟
进1.，管直理至评不审符计合划项要目反关复闭确。认，将每一
项输入落实到责任部门；
2.总经理确保每一项输入均得到评
3
高 降低 审； 风险 风险 3.输出项目需要执行“谁去做？”“
ISO9001-2015质量管理体系风险和机遇识别评价分析及风险应对措施表
在的客户。
风险：公司现有制度，是否符合新行业标准要
求。
1、办公室配合生技部做好最新行业、产品标
办公室
行业标准变化
5*1=5
低风险
准的收集工作。
生技部
机遇：行业生产环境的变化，会给公司带来潜
2、销售部加大市场开拓。
供销部
在客户。
风险及机遇识别
风险等级评估
风险和机遇应对措施
责任部门
备注
类型
内容
风险和机遇
水平偏低，工作时间较其他行业偏长，给企业未来人才输入带来风险。
机遇：员工归属感较强，流失率相对年轻员工较低，同时促进公司进一步提升自动化产生水平。
3*3=9
一般风险
1、做好人才储备工作，及时关注社会信息， 做好人员持续输入工作，并且创造良好的工作氛围。
2、持续稳定的引入自动化生产设备。
办公室生技部
风险及机遇识别
机遇：财务状况处理得当，会提高公司的整体竞争力。
5*1=5
低风险
1、供销部在客户收到货物并且验证产品合格后，应该及时进行催款行动，防止中间商或客户长时间拖欠货款。
2、财务根据本公司财务状况做好财务预算，防止出现财务风险。
财务部供销部
社会
本地就业率安全感
教育水平工作时间
风险：公司所在地域人口老龄化大，员工教育
风险：政府对环保、税务、安全等方面监管力
度加大，如若处理不当，会面临被查处的风险
政府机构的监管力度
。
4*2=8
低风险
各部门严格按照公司规章制度办事。
各部门
机遇：行业生产环境变化，会带来新的发展机
遇。
技术环境
新工艺、新设备
风险：公司现有的工艺、设备比较落后，造成产品成本高，效率低，缺少市场竞争力。
风险：公司现有制度，是否符合新行业标准要
求。
1、办公室配合生技部做好最新行业、产品标
办公室
行业标准变化
5*1=5
低风险
准的收集工作。
生技部
机遇：行业生产环境的变化，会给公司带来潜
2、销售部加大市场开拓。
供销部
在客户。
风险及机遇识别
风险等级评估
风险和机遇应对措施
责任部门
备注
类型
内容
风险和机遇
水平偏低，工作时间较其他行业偏长，给企业未来人才输入带来风险。
机遇：员工归属感较强，流失率相对年轻员工较低，同时促进公司进一步提升自动化产生水平。
3*3=9
一般风险
1、做好人才储备工作，及时关注社会信息， 做好人员持续输入工作，并且创造良好的工作氛围。
2、持续稳定的引入自动化生产设备。
办公室生技部
风险及机遇识别
机遇：财务状况处理得当，会提高公司的整体竞争力。
5*1=5
低风险
1、供销部在客户收到货物并且验证产品合格后，应该及时进行催款行动，防止中间商或客户长时间拖欠货款。
2、财务根据本公司财务状况做好财务预算，防止出现财务风险。
财务部供销部
社会
本地就业率安全感
教育水平工作时间
风险：公司所在地域人口老龄化大，员工教育
风险：政府对环保、税务、安全等方面监管力
度加大，如若处理不当，会面临被查处的风险
政府机构的监管力度
。
4*2=8
低风险
各部门严格按照公司规章制度办事。
各部门
机遇：行业生产环境变化，会带来新的发展机
遇。
技术环境
新工艺、新设备
风险：公司现有的工艺、设备比较落后，造成产品成本高，效率低，缺少市场竞争力。
ISO9001：2015风险和机遇评估分析及措施表
7
高风 险
2017.12.1
有效
4
产品交付
5
5
顾客服务
1.顾客投诉未能有效解决。2.顾客满 意度低，导致顾客丢失。
7
6
经营计划管理
1.和竞争对手相比的优劣势分析失 误，导致业务萎缩。 1.审核人员业务技能不熟悉，导致审 核浮于表面。 2.审核发现的 不符合项目未能及时改善和更近，导 致问题长期存在。
5 3 4 5
三级 三级
2017.12.1 2017.12.1 2017.12.1 持续
有效 有效 有效 有效
三级 原料及生产环节加大检测力度 三级 加大产品生产力度，扩大市场 占有
9
外部
5
加强对法律法规执行，遵守法 三级 规要求，更多地履行合规义 务，能够提升组织的声誉
持续
有效
10
外部
附近设施 例如：工厂、道路的潜在紧 急情况。
严重程度：5以上为高风险，低于5为低风险
管理措施 责任部门/ 人 实施时间 (开始－完成) 评价措施有 效性
1
内部
制定相应管理文件，组织员工 三级 参与岗位环境因素的识别，岗 位及车间重要因素的培训 加强识别、收集，定期更新， 三级 重要条款予以培训或纳入制度 中。 三级 建立健全环保制度，严格落实 执行 完善现场警告标志，加强环保 设施的日常维护及管理 制定应急预案，定期培训防火 常识，定期防火演练 建立健全环保制度，严格落实 执行
持续
有效
1
1.对市场需要产品的发展趋势判断失 误。 2.客 客户开发，合同 户要求识别不完整。 3. 评审过程 未能确保能够满足客户要求就签署合 同。 生产计划 1.计划制定不合理，导致无法按时完 成计划任务，从而延误产品交付。
ISO9001-2015风险和机遇识别及评估分析表
基础设施
1.设备产能不足。
1.设备的保养及备件储备。
2.设备能力不足。
2.建立完整的设备故障应 急预
3.设备经常损坏，影 响
5
3
3
45
高风 案，以确保生产过程的持续流 险 畅。
生产部
生产进度。
相关文件：
《设备管理程序》
有效
序号 14 15 16 17
风险和机遇来源 （内部/外部）
SP03
工作环境
SP04
4 1 3 12
风险 级别
管理措施
1.对竞争对手的调查分析应严
谨细致。 低风 2.加强公司内部的研发能力和 险 技术积累，随时保持在行业顶
尖水准。
责任部门
评价措施 有效性
总经理 管代
有效
数据信息不准确，导
1.要求用于数据分析的数据必
致分析的结论不合理
须保持准确。
。
5
2
3
30
高风 2.公司责成品质部测试科负责 险 对数据的真实性实施监督和验
审核员持续跟进，直至不符合
更近，导致问题长期
项目关闭。
存在。
相关文件《内审控制程序》
序号
风险和机遇来源 （内部/外部）
9
MP05
管理评审
11 MP06
持续改进
风险和机遇内容
1.输入项目不全。 2.输出项目未能有效 落
风险分析
严重 程度
发生 概率
可探 测性
RPN
5 2 3 30
1、不合格识别不充分 。 2、改善意识不到位。 3、人员不具备改善的 5 2 2 20 能力。
4.产品标识不清、混
料1.不能按时交付。
ISO9001-2015风险和机遇评估分析表
生产部
全年
风险和机遇评估分析表
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相关方描述
风险和机遇
发生可能性×严重性
等级
执行部门
时限
外部因素
竞争
公司市场占有率、市场领先趋势、顾客增长趋势
风险：公司目前主要产品市场占有率和领先趋势比较明显，但是竞争对手正在模仿公司的发展方式，影响公司的领先优势。
3×4=12
一般
1.完善公司内部管理制度，加强部门的考核，提高公司管理水平，提高公司产品质量，保持竞争的优势；
2.积极开拓新产品市场，储备新的产品，提高市场容量
综合部、生产部
全年
编制人：孙兆花日期：2017.9.30审核人：朱培礼审核日期：2017.10.1
风险和机遇评估分析表
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
3×4=12
一般
公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，先关职能部门予以有效落实。
综合部、生产部财务部
全年
资质有效期
风险：公司产品资质有效期到期，影响产品的生产和销售
机遇：市场其他公司产品资质等过期，转化为公司产品，新的发展机遇
2×3=6
一般
对公司的资质有效期定期进行评审，确保公司资质在有效期内。同时收集市场上到期产品的资质，及时提交公司高层进行评估。
销售部
全年
相关方要求
监管部门的监管力度
风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险
机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇
4×3=12
一般
1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作
全年
风险和机遇评估分析表
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相关方描述
风险和机遇
发生可能性×严重性
等级
执行部门
时限
外部因素
竞争
公司市场占有率、市场领先趋势、顾客增长趋势
风险：公司目前主要产品市场占有率和领先趋势比较明显，但是竞争对手正在模仿公司的发展方式，影响公司的领先优势。
3×4=12
一般
1.完善公司内部管理制度，加强部门的考核，提高公司管理水平，提高公司产品质量，保持竞争的优势；
2.积极开拓新产品市场，储备新的产品，提高市场容量
综合部、生产部
全年
编制人：孙兆花日期：2017.9.30审核人：朱培礼审核日期：2017.10.1
风险和机遇评估分析表
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
3×4=12
一般
公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，先关职能部门予以有效落实。
综合部、生产部财务部
全年
资质有效期
风险：公司产品资质有效期到期，影响产品的生产和销售
机遇：市场其他公司产品资质等过期，转化为公司产品，新的发展机遇
2×3=6
一般
对公司的资质有效期定期进行评审，确保公司资质在有效期内。同时收集市场上到期产品的资质，及时提交公司高层进行评估。
销售部
全年
相关方要求
监管部门的监管力度
风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险
机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇
4×3=12
一般
1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作
ISO9001-2015风险和机遇识别评价表(各部门)
6
7
内 部 环 境
价值观
公司价值观
公司已形成的价值观过时或墨守成 □机会 规不能适应新的经济环境，或上下 价值观不一致 ■风险 公司文化建设滞经后，导致员工流 失率高 □机会 ■风险 □机会 ■风险
文化
企业文化
8
绩效
企业业绩表现
受内外部环境的影响，公司业绩未 达到预期目标
制订：
审核：
门：总经办
风险 级别
风险分析
实施应对措施描述
高风险
适时掌握政策法规并与行业主管、协会组织保持渠 道和信息交流，以确保合规经营；
以市场为导向，在产品开发前期，做好充分的市场 一般风 预研和可行性分析 险 广泛开拓销售渠道并强化营销团队建设，及时调整 公司销售政策，公司继续推行以市场为龙头的全员 低风险 营销理念； 适时关注监督检查信息，并做好相关配合与沟通服 务工作，同时完善公司防范应急应对措施，
风险和机遇识别评价表
日期： 类型：质量 序 类 号
型 1 风险和机遇识别 类别 内/外部因素及相 关方描述 政府法律法规
部门：总经办
风险分析
风险/机会描述
类别
严重 程度
发生 概率
RPN
法律
行政管理人员对法律法规的信息渠 □机会 道或理解不够，实际管理与法律法 规有偏差 ■风险 研发技术与行业或产品标准差异， 导致产品市场竟争力下降 □机会 ■风险 □机会 ■风险 ■机会 ■风险 ■机会
开展企业文化创新活动，在原有公司例行员工活动 基础上，力求形式多样、内容丰富化
批准：
5
4
20
2
3
外 部 环 境
技术 技术、竟争、市 场、文化、社会 和经济环境 政府
ISO9001-2015风险和机遇评估表
日常停工
2
停工
3
6
5
日常停工
3
财务损失
3
9
6
日常停工
3
停工
3
9
7 物资采购计划执行率≥ 95% 8
日常停工
3
停工
4
12
日常停工
3
停工
3
9
9
应急物资保障率≥ 95%； 物资库存降低 率
日常停工
2
财务损失
3
6
10
信息管理风险是指未能及时准确获取公 重大突发事件信息瞒报 信息管理 司内、外部与经营有关的信息或由于信 漏报0起；泄密事件0 风险 息管理及保密措施不当给公司造成各方 起； 面损失的风险 广告投放策略和促销策略定位不准； 广告、促销没有达到预 信誉政策 广告、促销粗放实施，执行不力，成本 期效果 控制差 维护稳定风险是指在维稳信访业务中， 由于对员工利益诉求处理不当形成聚众 媒体报道、造成重大影 维护稳定 闹事、聚集上访等群体性问题，导致公 响的负面事件0起 风险 众舆论出现对公司的负面观点，进而影 响公司公众形象等所产生的风险 产品质量风险是指在生产经营活动中， 重大及以上质量事故 因质量管理体系不健全、执行和监督不 =0；较大质量事故=0； 产品质量 到位，导致采购的产品质量不合格或存 自建项目质量合格率 风险 在质量问题，不能满足公司生产经营需 100% 要，影响公司生产经营正常运行的风险 国家产业政策导向风险是指油气价格改 国家产业 革和财税改革、天然气政策等政府监管 政策导向 政策的变化，对公司收入、利润带来影 风险 响的风险 财税风险是指公司未依照相应的法律法 规管理财税凭证资料，进行纳税管理， 财税风险 从而导致公司承担相应法律责任，在经 济或声誉上遭受损失的风险 财务报告风险是指财务报告编制不符合 公司税前利润；全员劳 准则规定，或者公司披露的信息不符合 动生产率（财务部分） 财务报告 国家有关部门和上市地监管机构的要 风险 求，使得财务报告存在重大错报和漏报 而失去公允性，并导致公司面临相关处 罚的风险
2015版质量管理体系各部门风险和机遇识别评估分析与应对措施表
Q4-QC-003-001 A/02015 版质量管理体系各部门风险和机遇识别评估分析与应对措施表序 过程潜在的风险严重 发生 风险 风险 应对风险的措施部门后果程度 频率 系数机遇号识别等级影响公司经济效市场潜力巨大，有行开发新客户，提高公司产品质量，提行业恶性竞争 ,428益以及公司未来一般《客户服务控制程序》客户单一。
业发展空间。
升公司服务意识能力。
发展。
1. 创建核心企业文化，营造好的文化人员工资增长影响公司经济效 降低公司成本，提高益以及公司未来 组织环境224低快、流失率高。
发展。
工作效益，品质稳定。
1 总经办管理不规范，费 影响公司经济效提高企业管理总体水益以及公司未来224用增加。
低发展。
平。
风险识别不全影响公司经济效增强企业抗风险能益以及公司未来 428风险机遇一般面、不到位。
发展。
力，提高运行效率。
环保证件更新影响公司经济效提高运行效率，增强益以及公司未来 5315知识信息高不及时。
发展。
公司经济效益。
采购型号规格延误生产，影响客2总经办326一般 满足交付。
外部提供 错误或数量不户交期。
- 采购足。
气氛。
2. 给员工一个发展的空间和提升的平 《人力资源管理程序》台，较大的发展空间。
3. 提供有竞争力的薪酬水平，住宿条件、福利待遇等。
《质量环境管理手册》 1. 引入体系管理。
《程序文件》2. 作业程序化，降低成本。
《风险和机遇的对应管管理者代表带领各部门负责人每月进 制程序》 行一次风险识别会议。
《文件控制程序》定期更新相关的证件资料，并遵照执 行。
《供应商选择与评估控1. 制定详细的采购单，采购员与供应 制程序》商仔细了解所需采购物料的型号规格 《外部提供过程产品和 及数量。
服务控制程序》2. 建立安全库存降低出错风险。
人事行3政部供应商交付不《供应商选择与评估控 1. 采购员随时对订单进行跟踪，必须延误生产，影响客制程序》时到供应商现场确认。
及时或来料不 3 1 3 低满足交付。
2015版ISO9000ISO14000风险和机遇识别应对措施和评价表
3
2
6
管理者代 总经理 表
一般风险 有效
人员不稳 定，易影响 产品质量的 稳定
3
4
12
a、加强内部管理，改进 提升自动化效 行政人事 考核办法，提高员工的薪 率，降低人员 部/生产 总经理 资待遇；b.改善工作环境 成本。 部负责人 、生活环境
一般风险 有效
政治法律:中国目前法制建设很 可能违反法 快，法律法规要求越来越完善,QEO 规标准而被 管理的压力增大 罚款 经济环境:受环保压力，水泥、建 材市场开工率严重下降，整个塑编 产业面临着产能过剩，供大于求的 现状，产品销售价格递减,材料费 、人工成本增涨； 行业利润率 下降，影响 公司战略规 划，有可能 丢掉客户， 减少市场
一般风险 有效
7 环境因素 识别/措 施策划 8
重要环境因素识别不合理
重要环境影 响造成公司 损失 重要环境因 素控制不到 位，可能违 规被处罚 影响统计结 果，失去改 进机会
5
1
5
管理者代 一般风险 有效 表
般风险 有效 表
9
质量环境 质量环境安全目标设置不合理 安全目标
5
2
10
1.完善废气净化装置；固 废分类存放；生产用水循 环利用，不外排；加强危 化品的管理；加强设备的 保养和维护。2..各岗位 严格按规定的设备安全操 作规程作业，控制零安全 风险； 3.每年组织各部 门作应急演习和环境管理 知识的培训；4.对环境相 关方施加环境影响，并执 行检查；5、定期监测；6 、学习环境法律法规，从 严执行环境管理制度和法 规
1
环境方面:1.产品生产/生活:不可 避免的产生对环境影响的噪音,废 气,废水等;2.社会环境/水质量/声 环境质量/固体废弃物/土壤环境/ 工业园区对环境的要求比较高:本 公司主要排放的污染因子包括：生 产废水、生产废气、生活污水、食 堂油烟、噪声、危险废弃物等;成 理解组织 罚款，甚至 都市和工业区要求各区域内工厂执 及其环境 停业整顿 行有关环保要求，以预防环境污染 事故的发生，如产生污染事件，会 被处罚和通报;3.企业文化:环境管 理的要求在企业文化的建设中处于 劣势状态.4.人员因素:人员素质参 差不齐，环保意识不强，对岗位 环境因素认识不足，控制方法不明 确;参与环境管理不够。 相关方 （具体见 相关方需 相关方需求变化，未有效执行 求与期望 识别表） 过程方法 过程准则与实际操作不符合 质量环境 安全管理 体系运行情况领导不了解 体系的领 导作用 影响公司产 品质量、经 营活动 造成过程运 行不通畅， 引起损失 造成公司某 方的管理存 在问题
完整ISO9001-2015质量体系风险和机遇评估分析表
内部输入项目不全。
428一般风险 1.总经理确保每一项输入均得到评审。
2.管理评审计划内容需充分。
414低风险质量部长有效内部输出项目未能有效落实。
428一般风险1.明确责任人、完成日期。
2.评审上年度输出执行情况。
414低风险质量部长有效内部未对对现有操作更改和新设施或新产品进行的制造可行性评估。
313低风险313低风险有效内部管理评审结果未对风险和机遇所采取措施的有效性验证。
313低风险313低风险有效内部管理评审输出未对纠正措施的有效性进行验证。
414低风险414低风险有效内部制订的改善措施不符合要求。
428一般风险 1.积极主动到第一现场发现、分析问题。
2.寻求本部团队意见，内部加强培训。
3.验证改善效果，广泛推广。
4.改善后期跟进，结案。
414低风险质量部长有效内部对潜在的不合格没有识别。
428一般风险充分掌握质量体系过程，以及各个过程之间的关系，结合实际才能发现或识别潜在的不合414低风险质量部长有效内部对不合格没有采取纠正措施。
5210一般风险按《纠正和预防措施控制程序》执行515低风险质量部长有效内部对潜在的不合格没有采取预防措施。
5210一般风险充分掌握质量体系过程，以及各个过程之间的关系，并按《纠正和预防措施控制程序》执515低风险质量部长有效内部对不合格的纠正预防措施没有进行有效性检查评定。
5210一般风险按《纠正和预防措施控制程序》执行515低风险质量部长有效内部对于产品设计或过程设计有影响的纠正预防措施未纳入FMEA,不合格易重复发生。
5210一般风险按《纠正和预防措施控制程序》执行515低风险质量部长有效内部管理者代表对改进活动的策划、实施工作，没有有效评价。
428一般风险按《持续改进控制程序》执行414低风险质量部长有效内部对重大改进项目提供的资源不充分。
428一般风险按《持续改进控制程序》执行414低风险总经理有效内部没有持续改进工作计划。
313低风险313低风险有效内部改进项目没有改进的计划。
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对措施表
2
1
2
4 低风险 细心审核订单，无误后再传给供应商 采购
保持现有措施持 续跟进
6 内部 采购过程 采购
没有及时将信息传给供应商，影响产品 品质、进度等
2
1
2
4 低风险 目标与绩效进行挂钩管理
采购
保持现有措施持 续跟进
7 内部 采购过程 采购
交期跟催，漏催，供应商回复交期延 迟，导致不能按期到料
2 2 3 12 低风险 做好记录，一个一个跟进
研发部 维持现有措施
备注
2 内部
作业过程
经费核算
经费核算和管理混乱，资金不足或浪 费
4
2
2 16 低风险 研发项目管理制度
研发部 维持现有措施
3 内部
作业过程
项目开展
项目人员技能不足，导致项目无法结 案或达不到预期效果
5
2
2 20 低风险 研发项目管理制度
研发部 维持现有措施
序 内部/ 号 外部
ISO9001-2015质量管理体系风险和机遇识别评价分析及应对措施记录表（采购部）
2
2
工程师每天到化验室签到，确认 3 12 低风险 昨天以及今天化验室分析结果，
督促化验员按要求化验和操作。
工艺部
维持现有措施 持续跟进。
针对工艺关键参数现逐渐进行锁
3 内部
作业过程
工艺参数 点检不及时，生产私自更改工艺参数 维护 存在产品报废风险
2
3
3
18
低风险
死防呆，工艺品质等辅助部门不 定时点检督促，防止生产私自更
自然环 移动公司施工线槽在雨天有引水 境破坏 到机柜，造成设备泡水损坏
5
2
《IT部物资管理规定工作指示 2 16 低风险 》已经要求供应商整改线路，
ISO9001：2015版质量管理体系 各部门风险和机遇评估识别分析对策表
4 4
1 2
4 8
低风险 一般风 险 一般风 险 一般风 险
技术经理 技术经理
4 5
2 2
8 10
技术经理 技术经理
有效
有效
5
1
5
低风险
技术经理
有效
5
1
5
低风险
技术经理
有效
5
1
5
低风险
技术经理
有效
5
1
责任人
行政经理 行政经理 行政经理 行政经理 行政经理
实施时间 (开始～完成)
备注
评价措 施 有效性 有效 有效 有效 有效 有效 有效
内部 客户要求识别不完整 内部 客户要求特殊特性未能识别 内部 客户产能要求未能识别有误 对市场顾客需要产品的发展趋势判断 内部 失误。 顾客抱怨没有及时回复8D报告，顾客 内部 满意度下降。 顾客对产品降价10%，期望值提升，给 外部 公司生产管理提出新要求。 1
4 4 2 5 12 15
内部 产品设计重要参数理解失误 3
3.设计和开发
技术部 内部 设计图纸资料制作不及时
5
2
10
内部 设计变更提出不及时
5
2
10
内部 产品工艺评估失误导致项目失败
5
2
10
内部
设计验证、确认过程中确定的问题未 采取必要的措施
5
2
10
4
4.产品和过程的批准
风险和机遇来源 序号 管控过程 责任部门 内外 部
内部
风险分析
风险和机遇内容
严重 发生 风险 程度 频度 系数D
风险 级别
管理措施
采取措施后的 风险分析
ISO14001-2015组织内外部环境分析及风险和机遇识别评价表
污染环境
□机会 ■风险
5
5
25
高风 2.仓库设施需要满足防火、防 险 爆、防泄漏的要求；
3.在仓库内配置防泄漏池和用
于应急处理的泥沙。
1.配置足够的消防设施（包
括：消防栓、灭火器、应急灯
、逃生指示牌等），并确保其
10
消防安全 潜在的火灾、爆炸的发生可能造 管理 成对环境的影响
□机会 ■风险
5
5
25
高风 有效性。 险 2.建立消防应急计划，并定期
组织演练，确保消防事故发生
时能够得到有效的处理和控制
。
11
环境因 素
能源消耗
全球进行低碳环保、节能减排行 动，本公司水电的消耗过大
□机会 ■风险
3
内部 12
产品生命
周期管理 产品未使用可重复利用的材料， （原料获 导致资源枯竭
□机会 ■风险
3
取）
1.改进生产工艺，降低能源、
5
15
一般 资源的消耗； 风险 2.做好节能降耗的宣传，要求
社会：政府、社会团体及当地居 民不接受超标的污染排放
□机会 ■风险
5
5
25
高风 险
本公司排放的工业废气、食堂 油烟、发电机尾气、生活污水 、厂界噪音都是达标的。每年
至少安排监测1次。
适用环境法律法规的识别、收集
及宣传不够，相对应公司内部活 动及环境因素不够明确，部份员
□机会 ■风险
5
工守法意识淡薄
5
保检测。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ14
（过程控
制） 本公司产品未能在降低能耗方面 □机会
取得技术突破，导致产品能耗较
4
高
■风险
□机会 ■风险
5
5
25
高风 2.仓库设施需要满足防火、防 险 爆、防泄漏的要求；
3.在仓库内配置防泄漏池和用
于应急处理的泥沙。
1.配置足够的消防设施（包
括：消防栓、灭火器、应急灯
、逃生指示牌等），并确保其
10
消防安全 潜在的火灾、爆炸的发生可能造 管理 成对环境的影响
□机会 ■风险
5
5
25
高风 有效性。 险 2.建立消防应急计划，并定期
组织演练，确保消防事故发生
时能够得到有效的处理和控制
。
11
环境因 素
能源消耗
全球进行低碳环保、节能减排行 动，本公司水电的消耗过大
□机会 ■风险
3
内部 12
产品生命
周期管理 产品未使用可重复利用的材料， （原料获 导致资源枯竭
□机会 ■风险
3
取）
1.改进生产工艺，降低能源、
5
15
一般 资源的消耗； 风险 2.做好节能降耗的宣传，要求
社会：政府、社会团体及当地居 民不接受超标的污染排放
□机会 ■风险
5
5
25
高风 险
本公司排放的工业废气、食堂 油烟、发电机尾气、生活污水 、厂界噪音都是达标的。每年
至少安排监测1次。
适用环境法律法规的识别、收集
及宣传不够，相对应公司内部活 动及环境因素不够明确，部份员
□机会 ■风险
5
工守法意识淡薄
5
保检测。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ14
（过程控
制） 本公司产品未能在降低能耗方面 □机会
取得技术突破，导致产品能耗较
4
高
■风险
风险和机遇识别与评估分析表 2015
机遇：新招聘认可公司价值观的人员。
2×2=4
低
诚信、务实、品质、创新
本公司在内部通过培训、宣传等方式树立公司的价值观。
行Hale Waihona Puke 部全年本公司在内部通过培训、张贴宣传等方式树立公司的价值观。
吴昊
2018/5/9
Q/ZJSF-B-4.1-B01
类型
风险及机遇的识别
注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。
风险及机遇的评估
良好
吴昊
2018/5/9
技术
新领域、新设备、新工艺
风险：公司现有的工艺、设备如果比较落后，造成产品的加工成本增加，缺少市场竞争力。
机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力
3×3=9
一般
公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，相关职能部门予以有效落实。
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
完成情况
类别
内外部因素及相关方描述
风险和机遇
发生可能性×严重性
等级
执行部门
时限
结果
验证人
日期
外部因素
相关方要求
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突。
机遇：第三方要求会完善公司的管理水平。
2×3=6
品质部
设备部
生产部
全年
增加设备由自动灌封机，自动印标机等。
刘洪
2018/5/9
证书
证书有效期
风险：公司商标/产品认证等证书有效期到期，影响产品的生产和销售
机遇：增加新的资质证明，新的发展机遇
2×2=4
低
诚信、务实、品质、创新
本公司在内部通过培训、宣传等方式树立公司的价值观。
行Hale Waihona Puke 部全年本公司在内部通过培训、张贴宣传等方式树立公司的价值观。
吴昊
2018/5/9
Q/ZJSF-B-4.1-B01
类型
风险及机遇的识别
注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。
风险及机遇的评估
良好
吴昊
2018/5/9
技术
新领域、新设备、新工艺
风险：公司现有的工艺、设备如果比较落后，造成产品的加工成本增加，缺少市场竞争力。
机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力
3×3=9
一般
公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，相关职能部门予以有效落实。
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
完成情况
类别
内外部因素及相关方描述
风险和机遇
发生可能性×严重性
等级
执行部门
时限
结果
验证人
日期
外部因素
相关方要求
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突。
机遇：第三方要求会完善公司的管理水平。
2×3=6
品质部
设备部
生产部
全年
增加设备由自动灌封机，自动印标机等。
刘洪
2018/5/9
证书
证书有效期
风险：公司商标/产品认证等证书有效期到期，影响产品的生产和销售
机遇：增加新的资质证明，新的发展机遇
风险和机遇识别评价表_2015版QMS
版本：A0
残留风险分析 风险接受 计划完 实际完 责任人 严重 发生 风险 风险 成日期 成日期
程度 频率 系数 等级
风险和机遇描述
评价
10
内部
生产
2
5
10
一般
接受
2
4
8
一般 持续执行
接受：车间设 1.每天上班前清洁地 计为10000级车 生产环境洁净度未达到要求， 面和工作台；2.关闭 11 内部 生产 3 4 12 一般 间，无法达到 持续执行 容易造成粉尘和毛丝污染 好风淋室和物料通 1000级车间要 道，严禁长时间打开 求 接受：公司为 工艺和技术为行业一般水平， OEM工厂，不自 12 内部/外部 研发 5 5 25 高 / 无明显优势和核心竞争力 主研发，实现 客户要求即可 注：风险系数（D）=严重程度*发生频率；当1≤D＜5属于低风险，5≤D＜15属于一般风险，15≤D≤25属于高风险；高风险项次必须立即采取措施规避或降低风险；采取措施后，需重新评估风险系数。
风险和机遇识别评价表
事业部/职能中心： 风险和机遇 编号 来源（内部 /外部）
1 内部/外部
日期： :2016.09.20 初始风险分析 产生的部 严 发 风 门/部位 重 生 险 风险
程 频 / 系 / 等级 低 财务 /
表单编号： 应对措施 风险规避 风险降低 风险接受
接受 接受：公司无 出口，无股票 、期货等金融 投资，保持原 有内控措施 接受 1.管理人员要注意与 员工之间的沟通方 式；2.发生矛盾时由 部门负责人或人资部 协调解决。
版本：A0
残留风险分析 计划完 实际完 责任人 严重 发生 风险 风险 成日期 成日期
程度 频率 系数 等级 持续执行
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技术部
品质部
全年
使用标准最新有效，全部按照要求执行。
2.销售部加大市场开拓力度。
销售部
全年
相关方要求
监管部门的
监管力度
风险：监管部门监管力度的加大，如果公司执行力不够，可能存在被查处的风险。
机遇：行业环境的变化，给公司带来新的发展机遇
2×4=8
一般
1.各部门严格按照公司的规章制度开展相关工作。
生产部
机遇：更新企业文化或制定新企业文化或新的制度。
2×3=6
一般
每周例会、月度、年度部门和全公司的例会，这些会议应该固定成为公司的制度及公司企业文化的一部分。
总经办
全年
各种会议和培训如期进行。
公司价值观认同
风险：员工对公司价值观不认同，忠诚度下降。
机遇：新招聘认可公司价值观的人员。
2×2=4
低
诚信、务实、品质、创新
2、编制：审批：
日期：2018-5-16日期：
机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇
3×3=9
一般
1.做好合同评审，确保订单和文件与顾客要求一致。
销售部
技术部
品质部
全年
全部采取有效评审，并做好生产计划，同时加强顾客沟通。
2.生产部做好生产计划，保证生产计划如期的进行。
生产部
全年
3.销售部加大客户交流沟通，及时处理客户的要求和意见
行政部
全年
全部满足企业任职要求。
生产运营
生产运营因素
风险：生产中断或异常，造成产品质量问题或无法交付客户合格产品。
机遇：开辟新领域或改型。2×3Fra bibliotek6一般
制定标准化作业项目和考核标准，从5M1E等方面严格控制。
生产部
总经办
全年
未出现生产中断。
1、经过风险评价、分析共找出17个风险点，没有高风险，风险点可直接接受。
本公司在内部通过培训、宣传等方式树立公司的价值观。
行政部
全年
本公司在内部通过培训、张贴宣传等方式树立公司的价值观。
Q/
类型
风险及机遇的识别
注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
完成情况
类别
内外部因素及相关方描述
风险和机遇
发生可能性×严重性
等级
执行部门
时限
结果
总经理
销售部
全年
Q/
类型
风险及机遇的识别
注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
完成情况
类别
内外部因素及相关方描述
风险和机遇
发生可能性×严重性
等级
执行部门
时限
结果
验证人
日期
外部因素
相关方要求
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突。
验证人
日期
内部因素
知识
知识积累
风险：知识积累不够，解决问题能力低，或效率低。
机遇：发现新知识并投入使用。
2×3=6
一般
本公司为获取行业内先进的技术知识，技术人员通过互联网查询产品最新的发展方向，以便于及时吸收行业内技术和知识能够得到很好的积累和沉淀。
行政部
全年
建立了知识收集的渠道，确保能够获得必要的知识并在内部宣导。
机遇：第三方要求会完善公司的管理水平。
2×3=6
一般
各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的要求及时进行处理，必要时及时提交总经理进行资源配置，降低对方的抱怨。
各部门
全年
无抱怨发生
内部因素
员工要求
员工
风险：员工报怨或罢工。
机遇：新员工加入。
2×3=6
一般
做好与员工的沟通与协调，根据员工满意度调查结果，有针对性进行改善。
Q/
类型
风险及机遇的识别
注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
完成情况
类别
内外部因素及相关方描述
风险和机遇
发生可能性×严重性
等级
执行部门
时限
结果
验证人
日期
外部因素
法规要求
法律、法规内容的变化
风险：法律，法规更新后，公司现有制度未进行同步更新，产生冲突。
机遇：行业环境变化，给公司带来新的发展机遇。
行政部
全年
按照公司的规章制度开展相关工作。
2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查。
生产部
行政部
全年
供应商的要求
风险：库存原材料遇到市场价格下降，带来贬值风险
机遇：原材料可能会升值。
3×2=6
一般
对公司影响较大的原材料做好采购计划。
总经理
采购部
全年
每月做采购计划。
外部因素
相关方要求
客户的需求
风险：客户的产品技术要求提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产能力、质量水平和售后服务提出新的要求。
绩效
绩效达成
风险：绩效未达成。造成公司总体目标不能完成。
机遇：建立新的或合适的绩效。
2×3=6
一般
定期考核和培训。
总经办
全年
绩效与本公司质量管理体系紧密结合，确保了质量管理体系的有效运行和持续改进
财务
财务因素
风险：资金短缺，企业运营困难。
机遇：融资或财务学习。
2×3=6
一般
积极融资，做好财务预算，确保项目发展资金充足。
设备部
生产部
全年
增加设备由自动灌封机，自动印标机等。
证书
证书有效期
风险：公司商标/产品认证等证书有效期到期，影响产品的生产和销售
机遇：增加新的资质证明，新的发展机遇
2×3=6
一般
行政部罗列公司所有证书清单，并进行文件管理；证书到期前及时进行重新认证。
行政部
全年
有效
企业文化及价值观
企业文化宣传
风险：员工对企业文件不了解，忠诚度下降。
行政部
全年
良好
技术
新领域、新设备、新工艺
风险：公司现有的工艺、设备如果比较落后，造成产品的加工成本增加，缺少市场竞争力。
机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力
3×3=9
一般
公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，相关职能部门予以有效落实。
品质部
财务部
全年
财务状况良好，资金充足。
资源
资源因素
风险：资源短缺或故障，造成生产中断或影响顾客交付。
机遇：增加新资源。
2×2=4
低
做好资源维护计划并严格执行。不断储备新的资源。
生产部
全年
厂房、设备、检测仪器全部满足要求。
人力资源
人力因素
风险：人员短缺，企业无法运营。
机遇：增加新人力资源。
2×3=6
一般
培养多技能人员，适当储备人员。
2×4=8
一般
1.对法律法规及时、充分收集评估，并转化为公司制度执行，确保公司制度符合新法规要求。
行政部
全年
法律法规全部最新，有效
2.销售部加大市场开拓力度。
销售部
全年
国家标准的变化
风险：对产品标准的更新信息了解不够及时、准确。
机遇：产品特性调整，给公司带来潜在的客户
3×3=9
一般
1.主要职能部门按照要求，加强国家及行业标准的收集。
品质部
全年
使用标准最新有效，全部按照要求执行。
2.销售部加大市场开拓力度。
销售部
全年
相关方要求
监管部门的
监管力度
风险：监管部门监管力度的加大，如果公司执行力不够，可能存在被查处的风险。
机遇：行业环境的变化，给公司带来新的发展机遇
2×4=8
一般
1.各部门严格按照公司的规章制度开展相关工作。
生产部
机遇：更新企业文化或制定新企业文化或新的制度。
2×3=6
一般
每周例会、月度、年度部门和全公司的例会，这些会议应该固定成为公司的制度及公司企业文化的一部分。
总经办
全年
各种会议和培训如期进行。
公司价值观认同
风险：员工对公司价值观不认同，忠诚度下降。
机遇：新招聘认可公司价值观的人员。
2×2=4
低
诚信、务实、品质、创新
2、编制：审批：
日期：2018-5-16日期：
机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇
3×3=9
一般
1.做好合同评审，确保订单和文件与顾客要求一致。
销售部
技术部
品质部
全年
全部采取有效评审，并做好生产计划，同时加强顾客沟通。
2.生产部做好生产计划，保证生产计划如期的进行。
生产部
全年
3.销售部加大客户交流沟通，及时处理客户的要求和意见
行政部
全年
全部满足企业任职要求。
生产运营
生产运营因素
风险：生产中断或异常，造成产品质量问题或无法交付客户合格产品。
机遇：开辟新领域或改型。2×3Fra bibliotek6一般
制定标准化作业项目和考核标准，从5M1E等方面严格控制。
生产部
总经办
全年
未出现生产中断。
1、经过风险评价、分析共找出17个风险点，没有高风险，风险点可直接接受。
本公司在内部通过培训、宣传等方式树立公司的价值观。
行政部
全年
本公司在内部通过培训、张贴宣传等方式树立公司的价值观。
Q/
类型
风险及机遇的识别
注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
完成情况
类别
内外部因素及相关方描述
风险和机遇
发生可能性×严重性
等级
执行部门
时限
结果
总经理
销售部
全年
Q/
类型
风险及机遇的识别
注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
完成情况
类别
内外部因素及相关方描述
风险和机遇
发生可能性×严重性
等级
执行部门
时限
结果
验证人
日期
外部因素
相关方要求
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突。
验证人
日期
内部因素
知识
知识积累
风险：知识积累不够，解决问题能力低，或效率低。
机遇：发现新知识并投入使用。
2×3=6
一般
本公司为获取行业内先进的技术知识，技术人员通过互联网查询产品最新的发展方向，以便于及时吸收行业内技术和知识能够得到很好的积累和沉淀。
行政部
全年
建立了知识收集的渠道，确保能够获得必要的知识并在内部宣导。
机遇：第三方要求会完善公司的管理水平。
2×3=6
一般
各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的要求及时进行处理，必要时及时提交总经理进行资源配置，降低对方的抱怨。
各部门
全年
无抱怨发生
内部因素
员工要求
员工
风险：员工报怨或罢工。
机遇：新员工加入。
2×3=6
一般
做好与员工的沟通与协调，根据员工满意度调查结果，有针对性进行改善。
Q/
类型
风险及机遇的识别
注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
完成情况
类别
内外部因素及相关方描述
风险和机遇
发生可能性×严重性
等级
执行部门
时限
结果
验证人
日期
外部因素
法规要求
法律、法规内容的变化
风险：法律，法规更新后，公司现有制度未进行同步更新，产生冲突。
机遇：行业环境变化，给公司带来新的发展机遇。
行政部
全年
按照公司的规章制度开展相关工作。
2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查。
生产部
行政部
全年
供应商的要求
风险：库存原材料遇到市场价格下降，带来贬值风险
机遇：原材料可能会升值。
3×2=6
一般
对公司影响较大的原材料做好采购计划。
总经理
采购部
全年
每月做采购计划。
外部因素
相关方要求
客户的需求
风险：客户的产品技术要求提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产能力、质量水平和售后服务提出新的要求。
绩效
绩效达成
风险：绩效未达成。造成公司总体目标不能完成。
机遇：建立新的或合适的绩效。
2×3=6
一般
定期考核和培训。
总经办
全年
绩效与本公司质量管理体系紧密结合，确保了质量管理体系的有效运行和持续改进
财务
财务因素
风险：资金短缺，企业运营困难。
机遇：融资或财务学习。
2×3=6
一般
积极融资，做好财务预算，确保项目发展资金充足。
设备部
生产部
全年
增加设备由自动灌封机，自动印标机等。
证书
证书有效期
风险：公司商标/产品认证等证书有效期到期，影响产品的生产和销售
机遇：增加新的资质证明，新的发展机遇
2×3=6
一般
行政部罗列公司所有证书清单，并进行文件管理；证书到期前及时进行重新认证。
行政部
全年
有效
企业文化及价值观
企业文化宣传
风险：员工对企业文件不了解，忠诚度下降。
行政部
全年
良好
技术
新领域、新设备、新工艺
风险：公司现有的工艺、设备如果比较落后，造成产品的加工成本增加，缺少市场竞争力。
机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力
3×3=9
一般
公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，相关职能部门予以有效落实。
品质部
财务部
全年
财务状况良好，资金充足。
资源
资源因素
风险：资源短缺或故障，造成生产中断或影响顾客交付。
机遇：增加新资源。
2×2=4
低
做好资源维护计划并严格执行。不断储备新的资源。
生产部
全年
厂房、设备、检测仪器全部满足要求。
人力资源
人力因素
风险：人员短缺，企业无法运营。
机遇：增加新人力资源。
2×3=6
一般
培养多技能人员，适当储备人员。
2×4=8
一般
1.对法律法规及时、充分收集评估，并转化为公司制度执行，确保公司制度符合新法规要求。
行政部
全年
法律法规全部最新，有效
2.销售部加大市场开拓力度。
销售部
全年
国家标准的变化
风险：对产品标准的更新信息了解不够及时、准确。
机遇：产品特性调整，给公司带来潜在的客户
3×3=9
一般
1.主要职能部门按照要求，加强国家及行业标准的收集。