智能手机触摸屏专利分析
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（ School of M anagement，Huazhong University of Science ＆ Technology，Wuhan 430074）
Abstract Touchscreen patents are the focuses of the smartphones“patent race”． The patent retrieval and patent analysis can reveal the distribution and competitive advantage of touchscreen patents． This paper uses Derw ent Innovation Index to search and analyze smartphone touchscreen patents from aspects such as the application date，patent concentration and patentees． It is found that the touchscreen patent concentration show s an inverted U － shaped curve； touchscreen patent has a trend of being fragmented in recent years； Apple has more advantages in the quality of touchscreen patents． Key words touchscreen patent concentration patent analysis patent retrieval smartphone patent law suit
德温特手工代码 记录数
含义
T01 － C02B1
3
IN CO － OPEＲATION WITH DISPLAY
W01 － C01D3C 3
POＲTABLE； HAND － HELD
T01 － F07
2
OBJECT BASED SYSTEMS
T04 － F02A2
2
TOUCHSCＲEEN
A12 － E
收稿日期：2014 － 03 － 15
Leabharlann Baidu修回日期：2014 － 04 － 23
基金项目：国家自然科学基金“专利分散对我国战略性新兴产业自主创新的影响机理及政策研究”（ 编号：71373088） 。
作者简介：袁晓东（1973 － ） ，男，教授，研究方向：知识产权与技术创新；谢伟峰（1991 － ） ，男，硕士研究生，研究方向：知识产权与技术创新。
掌握核心技术的企业往往能够在专利诉讼中占据 有利位置，例如，苹果公司近年来和 HTC、诺基亚、摩 托罗拉以及三星之 间 都 有 专 利 诉 讼 ，每 次 诉 讼 苹 果 都 会使用到它的触摸屏专利。苹果与三星自 2011 年开 始的“世纪大战”得到人们的广泛关注。2012 年 8 月 24 日，美国法 院 判 决 三 星 公 司 侵 犯 了 苹 果 的 6 项 专
速度和准确性。德温特手工代码具有“关键词”和“叙 放。后面 2 项就是专利诉讼领域关注的焦点触摸屏专
词表”的作用，能够反映具体发明的创新点及应用［17］。 利。通过专利号，笔者检索到这 3 项专利，对这 3 项专
2． 2 检索式的确定 通过统计触摸屏专利的德温 利的德温特手工代码进行统计如表 1。
表 1 三项被侵权专利的德温特手工代码统计表
优势。利用德温特专利数据库对智能手机触摸屏技术进行专利检索，从申请时间、专利集中度和专利权人等方面进
行分析。专利分析显示触摸屏专利集中度呈现倒 U 型曲线，触摸屏专利近年来具有分散趋势，苹果公司在专利质量
方面更具优势。
关键词 触摸屏 专利集中度 专利分析 专利检索 智能手机 专利诉讼
中图分类号 G306 G350
文献标识码 A
文章编号 1002 － 1965（2014）07 － 0057 － 06
DOI 10． 3969 / j． issn． 1002 － 1965． 2014． 07． 011
The Analysis of Smartphone Touchscreen Patents
Yuan Xiaodong Xie Weifeng
触摸屏专利无疑是专利诉讼的焦点。触摸屏作为 智能手机最大的不 同 之 处，它 的 发 展 彻 底 颠 覆 了 传 统 手机的按 键 操 作。本 文 将 借 助 德 温 特 专 利 数 据 库 （ Derwent Innovation Index ） ，对触摸屏技术这一专利 诉讼焦点来进行分析，以便了解这一行业发展状况，解 释为什么触摸屏会成为一个诉讼的焦点。本文研究框 架如下图 2 所示。
1
ELECTＲICAL ENGINEEＲING ［OTHEＲS］
T01 － C07C3
1
NON － WIＲED CONNECTION BETWEEN PEＲIPHEＲAL AND COMPUTEＲ
T01 － F02C4
第 33 卷 第 7 期 2014 年 7 月
情报杂志
JOUＲNAL OF INTELLIGENCE
Vol． 33 No． 7 July 2014
!
智能手机触摸屏专利分析*
袁晓东 谢伟峰
（ 华中科技大学管理学院 武汉 430074）
摘 要 触摸屏专利是智能手机领域“专利竞赛”的焦点。专利检索和分析能够揭示触摸屏专利的分布状态和竞争
·58·
情报杂志
第 33 卷
利，并应向苹果公司赔偿 10． 5 亿美元。这 6 项专利 中，有 3 项外观设计专利和 3 项发明专利，而在 3 项发 明专利中，就有 2 项触摸屏专利。
图 1 智能手机专利诉讼大战 注：本 图 来 自 http： / / new s． mydrivers． com /1 /261 /261871． htm 2014 年 3 月 1 日访问
2 检索策略
2． 1 德温特手工代码 德温特专利数据库 （ Der-
第7 期
袁晓东，等：智能手机触摸屏专利分析
·59·
went Innovation Index） ，作为著名的专利检索数据库， 特手工代码能够找到“触摸屏”的手工代码，从而可以
收集了世界上主要国家、地区的专利数据。德温特手 确定检索式。2012 年 8 月美国法院判决三星侵犯苹
聚集众多专利，拥有巨大市场的智能手机领域，专
利诉讼也越来越多。根据维护美国知识产权诉讼信息 数据库的 LexM achina 公司提供的数据，自 2006 年起， 与移动电话相关的专利诉讼案件每年增加 20% ，而且 几乎每周都会有新的诉讼案件［4］。就像 19 世纪电气 行业的公司利用专 利 战 来 控 制 灯 丝 一 样 ，一 场 智 能 手 机领域新的专利战正在出现［5］。手机巨头纷纷展开专 利“军备竞 赛 ”，竞 相 高 价 收 购 相 关 专 利，积 极 进 行 专 利布局，意图通过专利诉讼来遏制竞争对手的发 展。 法院正成为这个行业间较量的第二战场。图 1 是近几 年专利之争中各家巨头之间的关系。
袁晓东、孟奇勋［7］ 指 出 利 用 专 利 集 中 战 略 来 解 决 如何从分散的专利权人那里有效率地获得互补性专 利，解释了智能手机 领 域 出 现 众 多 专 利 经 营 公 司 的 原
因。张军荣、黄颖［8］指出专利经营公司在 美国和中国对专利集中战略的实施模式 不同，美国是这种公司的专利获取地和收 益市场，而 中 国 仅 处 于 专 利 获 取 地 的 位 置。 Hyoungshick Kim 和 JaeSeung S o ng［9］以智能 手 机 领 域 诉 讼 侵 权 的 专 利 为研究对 象，来 分 析 主 要 公 司 专 利 影 响 力，由此将这些公司分成主角、专利流氓、 受害者和旁观者四类。耿嘉伟［10］等分析 了围绕 iOS 操作系统的厂商的进攻性策 略与围绕 Android 操作系统的厂商的防 御性策略，指出利用专利池作为杠杆来争 夺市场已经成为现代市场竞争的基本做 法。 滕 蔓、王 昊［11］ 通 过 检 索 智 能 手 机 wifi 技术的相关专利，得出该技术的发展 趋势、技术 路 线、发 展 热 点 等 信 息。 曾 艳 琳、钱京［12］利用知识产权出版社的数据库对触摸屏行 业的 12 家上市公司公开的专利状况进行了统计分析。 专利网络分析方法显示引起智能手机专利诉讼主要有 16 个技术领域，专利数量最多的几个领域是“移动数 据传输”、“移动数据获取”和“触摸屏幕”，他们都有大 量的专利 组 合［13］。 上 述 部 分 研 究 注 重 的 是 宏 观 的 智 能手机领域专利诉 讼 ，部 分 研 究 尽 管 注 重 某 一 特 定 技 术领域，但是并未将 特 定 技 术 与 专 利 诉 讼 结 合 起 来 深 入分析，本文将结合智能手机专利诉讼，对智能手机触 摸屏这一热点技术 展 开 深 入 分 析 ，揭 示 隐 藏 在 其 中 的 技术发展状况及引发诉讼的原因。 Williamson［14］ － Alonso［15］提出过 一 种 假 设，即 某 种经济现象与另一种现象呈现出倒 U 型的关系。例 如一个国家的经济发展水平与其中的某一经济变量之 间刚开始随着变量 的 增 加 经 济 水 平 也 增 加 ，而 到 了 后 来随着该变量的持续增加经济水平反而呈现出递减的 趋势，最后呈现出一种倒 U 型曲线。罗恺［16］以我国累 计专利申请总量位居前列的 985 高校及所有高校为样 本，得出的我国高校 研 发 经 费 水 平 与 专 利 分 散 的 关 系 满足 Williamson － Alonso 模型假定，即呈一种倒 U 型 曲线关系。基于此，可以提出以下假设：触摸屏技术领 域的专利集中度符合 Williamson － Alonso 模型假设。 即随着研发投入持 续 地 增 加 ，专 利 集 中 度 呈 现 一 种 倒 U 型的曲线关系。
同时，智能手机的市场巨大，根据全球技术研究和 咨询公司 Gartner2014 年 2 月公布的数据，2013 年全球 智能手机终端销售量总计为 9． 68 亿支，较 2012 年显 著增长 42． 3% 。2013 年智能手机占整体手机销售量 的 53． 6% ，首度超越功能型手机全年总销量［2］。全球 智能手机市场规模超过 2 000 亿美元［3］，各大知名厂 商间的竞争日趋白热化。
图 2 研究框架图
1 智能手机专利研究现状 进入 21 世纪，企业创新活动由控制在企业内部的
“封闭式创新”转变为依靠外界的“开放式创新”，强调 企业应尽力利用外 界 创 新，更 应 释 放 内 部 低 度 利 用 的 专利，给予其他厂商做有价值的利用，方能在技术开发 成本日益提高而产 品 生 命 周 期 日 益 缩 短 的 竞 争 中 ，获 取最大的策略利益［6］。智能手机正是在这样一种“开 放式创新”之 下 发 展 起 来 的，所 以 小 小 的 智 能 手 机 聚 集着众多的专利却 分 散 在 众 多 的 专 利 权 人 手 中 ，所 带 来的专利风险极高，巨 大 的 市 场 引 发 了 智 能 手 机 领 域 无尽的专利诉讼。
0引言
现在的手机功能 越 来 越 强 大 ，一 部 智 能 手 机 除 了 有通话、短信等基本功能之外，还能够通过自行安装第 三方服务商提供的 软 件 不 断 扩 充 手 机 功 能 ，满 足 用 户 个性化需求。与此同时，手机上面的专利也越来越多。 有报道称，苹果在设计 iPhone 和 iPad 的过程中，共拥 有 15 500 个专利［1］。
工代码，是德温特专利数据库的一大特色，它由德温特 的标引人员分配给 专 利，用 于 表 示 具 体 发 明 的 技 术 创
果的 6 项专利中有 3 项外观设计专利和 3 项发明专 利。这 3 项 发 明 专 利［18］ 是 （ US7469381 ） 边 界 回 弹 反
新点及其应用的专有代码，该方法可以显著提高检索 馈、（ US7844915） 区分触控手势、（ US7864163） 双指缩
Abstract Touchscreen patents are the focuses of the smartphones“patent race”． The patent retrieval and patent analysis can reveal the distribution and competitive advantage of touchscreen patents． This paper uses Derw ent Innovation Index to search and analyze smartphone touchscreen patents from aspects such as the application date，patent concentration and patentees． It is found that the touchscreen patent concentration show s an inverted U － shaped curve； touchscreen patent has a trend of being fragmented in recent years； Apple has more advantages in the quality of touchscreen patents． Key words touchscreen patent concentration patent analysis patent retrieval smartphone patent law suit
德温特手工代码 记录数
含义
T01 － C02B1
3
IN CO － OPEＲATION WITH DISPLAY
W01 － C01D3C 3
POＲTABLE； HAND － HELD
T01 － F07
2
OBJECT BASED SYSTEMS
T04 － F02A2
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TOUCHSCＲEEN
A12 － E
收稿日期：2014 － 03 － 15
Leabharlann Baidu修回日期：2014 － 04 － 23
基金项目：国家自然科学基金“专利分散对我国战略性新兴产业自主创新的影响机理及政策研究”（ 编号：71373088） 。
作者简介：袁晓东（1973 － ） ，男，教授，研究方向：知识产权与技术创新；谢伟峰（1991 － ） ，男，硕士研究生，研究方向：知识产权与技术创新。
掌握核心技术的企业往往能够在专利诉讼中占据 有利位置，例如，苹果公司近年来和 HTC、诺基亚、摩 托罗拉以及三星之 间 都 有 专 利 诉 讼 ，每 次 诉 讼 苹 果 都 会使用到它的触摸屏专利。苹果与三星自 2011 年开 始的“世纪大战”得到人们的广泛关注。2012 年 8 月 24 日，美国法 院 判 决 三 星 公 司 侵 犯 了 苹 果 的 6 项 专
速度和准确性。德温特手工代码具有“关键词”和“叙 放。后面 2 项就是专利诉讼领域关注的焦点触摸屏专
词表”的作用，能够反映具体发明的创新点及应用［17］。 利。通过专利号，笔者检索到这 3 项专利，对这 3 项专
2． 2 检索式的确定 通过统计触摸屏专利的德温 利的德温特手工代码进行统计如表 1。
表 1 三项被侵权专利的德温特手工代码统计表
优势。利用德温特专利数据库对智能手机触摸屏技术进行专利检索，从申请时间、专利集中度和专利权人等方面进
行分析。专利分析显示触摸屏专利集中度呈现倒 U 型曲线，触摸屏专利近年来具有分散趋势，苹果公司在专利质量
方面更具优势。
关键词 触摸屏 专利集中度 专利分析 专利检索 智能手机 专利诉讼
中图分类号 G306 G350
文献标识码 A
文章编号 1002 － 1965（2014）07 － 0057 － 06
DOI 10． 3969 / j． issn． 1002 － 1965． 2014． 07． 011
The Analysis of Smartphone Touchscreen Patents
Yuan Xiaodong Xie Weifeng
触摸屏专利无疑是专利诉讼的焦点。触摸屏作为 智能手机最大的不 同 之 处，它 的 发 展 彻 底 颠 覆 了 传 统 手机的按 键 操 作。本 文 将 借 助 德 温 特 专 利 数 据 库 （ Derwent Innovation Index ） ，对触摸屏技术这一专利 诉讼焦点来进行分析，以便了解这一行业发展状况，解 释为什么触摸屏会成为一个诉讼的焦点。本文研究框 架如下图 2 所示。
1
ELECTＲICAL ENGINEEＲING ［OTHEＲS］
T01 － C07C3
1
NON － WIＲED CONNECTION BETWEEN PEＲIPHEＲAL AND COMPUTEＲ
T01 － F02C4
第 33 卷 第 7 期 2014 年 7 月
情报杂志
JOUＲNAL OF INTELLIGENCE
Vol． 33 No． 7 July 2014
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智能手机触摸屏专利分析*
袁晓东 谢伟峰
（ 华中科技大学管理学院 武汉 430074）
摘 要 触摸屏专利是智能手机领域“专利竞赛”的焦点。专利检索和分析能够揭示触摸屏专利的分布状态和竞争
·58·
情报杂志
第 33 卷
利，并应向苹果公司赔偿 10． 5 亿美元。这 6 项专利 中，有 3 项外观设计专利和 3 项发明专利，而在 3 项发 明专利中，就有 2 项触摸屏专利。
图 1 智能手机专利诉讼大战 注：本 图 来 自 http： / / new s． mydrivers． com /1 /261 /261871． htm 2014 年 3 月 1 日访问
2 检索策略
2． 1 德温特手工代码 德温特专利数据库 （ Der-
第7 期
袁晓东，等：智能手机触摸屏专利分析
·59·
went Innovation Index） ，作为著名的专利检索数据库， 特手工代码能够找到“触摸屏”的手工代码，从而可以
收集了世界上主要国家、地区的专利数据。德温特手 确定检索式。2012 年 8 月美国法院判决三星侵犯苹
聚集众多专利，拥有巨大市场的智能手机领域，专
利诉讼也越来越多。根据维护美国知识产权诉讼信息 数据库的 LexM achina 公司提供的数据，自 2006 年起， 与移动电话相关的专利诉讼案件每年增加 20% ，而且 几乎每周都会有新的诉讼案件［4］。就像 19 世纪电气 行业的公司利用专 利 战 来 控 制 灯 丝 一 样 ，一 场 智 能 手 机领域新的专利战正在出现［5］。手机巨头纷纷展开专 利“军备竞 赛 ”，竞 相 高 价 收 购 相 关 专 利，积 极 进 行 专 利布局，意图通过专利诉讼来遏制竞争对手的发 展。 法院正成为这个行业间较量的第二战场。图 1 是近几 年专利之争中各家巨头之间的关系。
袁晓东、孟奇勋［7］ 指 出 利 用 专 利 集 中 战 略 来 解 决 如何从分散的专利权人那里有效率地获得互补性专 利，解释了智能手机 领 域 出 现 众 多 专 利 经 营 公 司 的 原
因。张军荣、黄颖［8］指出专利经营公司在 美国和中国对专利集中战略的实施模式 不同，美国是这种公司的专利获取地和收 益市场，而 中 国 仅 处 于 专 利 获 取 地 的 位 置。 Hyoungshick Kim 和 JaeSeung S o ng［9］以智能 手 机 领 域 诉 讼 侵 权 的 专 利 为研究对 象，来 分 析 主 要 公 司 专 利 影 响 力，由此将这些公司分成主角、专利流氓、 受害者和旁观者四类。耿嘉伟［10］等分析 了围绕 iOS 操作系统的厂商的进攻性策 略与围绕 Android 操作系统的厂商的防 御性策略，指出利用专利池作为杠杆来争 夺市场已经成为现代市场竞争的基本做 法。 滕 蔓、王 昊［11］ 通 过 检 索 智 能 手 机 wifi 技术的相关专利，得出该技术的发展 趋势、技术 路 线、发 展 热 点 等 信 息。 曾 艳 琳、钱京［12］利用知识产权出版社的数据库对触摸屏行 业的 12 家上市公司公开的专利状况进行了统计分析。 专利网络分析方法显示引起智能手机专利诉讼主要有 16 个技术领域，专利数量最多的几个领域是“移动数 据传输”、“移动数据获取”和“触摸屏幕”，他们都有大 量的专利 组 合［13］。 上 述 部 分 研 究 注 重 的 是 宏 观 的 智 能手机领域专利诉 讼 ，部 分 研 究 尽 管 注 重 某 一 特 定 技 术领域，但是并未将 特 定 技 术 与 专 利 诉 讼 结 合 起 来 深 入分析，本文将结合智能手机专利诉讼，对智能手机触 摸屏这一热点技术 展 开 深 入 分 析 ，揭 示 隐 藏 在 其 中 的 技术发展状况及引发诉讼的原因。 Williamson［14］ － Alonso［15］提出过 一 种 假 设，即 某 种经济现象与另一种现象呈现出倒 U 型的关系。例 如一个国家的经济发展水平与其中的某一经济变量之 间刚开始随着变量 的 增 加 经 济 水 平 也 增 加 ，而 到 了 后 来随着该变量的持续增加经济水平反而呈现出递减的 趋势，最后呈现出一种倒 U 型曲线。罗恺［16］以我国累 计专利申请总量位居前列的 985 高校及所有高校为样 本，得出的我国高校 研 发 经 费 水 平 与 专 利 分 散 的 关 系 满足 Williamson － Alonso 模型假定，即呈一种倒 U 型 曲线关系。基于此，可以提出以下假设：触摸屏技术领 域的专利集中度符合 Williamson － Alonso 模型假设。 即随着研发投入持 续 地 增 加 ，专 利 集 中 度 呈 现 一 种 倒 U 型的曲线关系。
同时，智能手机的市场巨大，根据全球技术研究和 咨询公司 Gartner2014 年 2 月公布的数据，2013 年全球 智能手机终端销售量总计为 9． 68 亿支，较 2012 年显 著增长 42． 3% 。2013 年智能手机占整体手机销售量 的 53． 6% ，首度超越功能型手机全年总销量［2］。全球 智能手机市场规模超过 2 000 亿美元［3］，各大知名厂 商间的竞争日趋白热化。
图 2 研究框架图
1 智能手机专利研究现状 进入 21 世纪，企业创新活动由控制在企业内部的
“封闭式创新”转变为依靠外界的“开放式创新”，强调 企业应尽力利用外 界 创 新，更 应 释 放 内 部 低 度 利 用 的 专利，给予其他厂商做有价值的利用，方能在技术开发 成本日益提高而产 品 生 命 周 期 日 益 缩 短 的 竞 争 中 ，获 取最大的策略利益［6］。智能手机正是在这样一种“开 放式创新”之 下 发 展 起 来 的，所 以 小 小 的 智 能 手 机 聚 集着众多的专利却 分 散 在 众 多 的 专 利 权 人 手 中 ，所 带 来的专利风险极高，巨 大 的 市 场 引 发 了 智 能 手 机 领 域 无尽的专利诉讼。
0引言
现在的手机功能 越 来 越 强 大 ，一 部 智 能 手 机 除 了 有通话、短信等基本功能之外，还能够通过自行安装第 三方服务商提供的 软 件 不 断 扩 充 手 机 功 能 ，满 足 用 户 个性化需求。与此同时，手机上面的专利也越来越多。 有报道称，苹果在设计 iPhone 和 iPad 的过程中，共拥 有 15 500 个专利［1］。
工代码，是德温特专利数据库的一大特色，它由德温特 的标引人员分配给 专 利，用 于 表 示 具 体 发 明 的 技 术 创
果的 6 项专利中有 3 项外观设计专利和 3 项发明专 利。这 3 项 发 明 专 利［18］ 是 （ US7469381 ） 边 界 回 弹 反
新点及其应用的专有代码，该方法可以显著提高检索 馈、（ US7844915） 区分触控手势、（ US7864163） 双指缩