专利信息检索及分析(系统经典的PPT)

2.1.3 国际专利分类（IPC）
IPC为国际通用，每5年修订一次，现为第8版，8个分部，7万多个小组。
A部：生活需要 B
部：作业；运输
C部：化学；冶金
D部：纺织；造纸
E部：固定建筑物
F部：机械工程；照明；加热；爆破
G部：物理
H部：电学
技术主题归类原则——功能优先，兼顾用途。
例：心脏缺损封堵器对应的IPC码为A61F 2/02，其五级递进结构如下
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一、专利信息检索的意义
1.2 专利文献的内在价值
1.2.1 主要特点
反映最新技术成果：90%以上的发明创造成果以专利文献的形式问世； 内容具体、很实用：专利说明书必须公开可实施的完成技术方案； 数量巨大、范围广：总数6千万件，每年新增2百万件，涵盖所有技术领域； 免费公共电子数据库：公众上网可免费查阅下载数十个国家的专利文献； 格式统一、质量高：基本都用国际统一格式、代码和分类，便于检索； 全球性、多语种：世界上百个国家、地区及组织，以数十种官方文字出版。
２）激发创造性思维，在已有技术基础上创新，提高起点，降低创新成本。比 如，引进专利技术（专利许可），或无偿使用失效过期专利。据WIPO调查， 经常查阅专利文献可缩短60％研发时间，节省40％研发经费。
３）在研发立项前后，将专利文献信息用于跟踪同行技术发展动向，避免重复 研究；或选择正确的技术路径和产品定位，绕开专利陷阱，避免侵权风险。 Ｆｒｅｅｄｏｍ ｔｏ Ｏｐｅｒａｔｅ Ｓｅａｒｃｈ
1.2.2 关键信息
1）说明书、文摘、索引：技术信息、商业信息、法律信息 2）法律状态：商业信息、法律信息 3）审查记录：法律信息
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一、专利信息检索的意义
1.3 专利文献信息对研发活动的重要作用
１）以专利文献信息为基础进行专利情报分析，能帮助企业及时掌握相关领域 的专利分布及趋势、技术重点及生命周期和竞争者技术水平及其核心专利内 容，是企业研发投资、技术创新和市场布局的战略决策依据。 1986年日本 特许厅调查了234家企业，发现90％的企业设置了专利情报管理部门 。
2）欧洲专利申请号按年编排，前两位数字表示实际申请年号，小数点后数 字为计算机校验位。而欧洲专利文献记载的申请日，往往是指优先权日。 例：86116190.9，为1986年第116190号申请。 07075886.7，为2007年第75886号申请。
3）授权公告后，EPO出版European Patent Specification（欧洲专利说明 书），类码改为B1，例：EP0509230B1。经异议程序修改专利说明书后， 再次出版则将文献类码改为B2，例：EP0509230B2。
2）美国发明专利授权文献用7位流水号，例：US6152847A（2001年前授 权），US7086090B1（2001年后）。在专利权有效期内，任何人可要求 复审（再审查），但证据仅限于在案卷中引证的在先专利或公开出版物。 USPTO重审该专利后，发布修改的专利说明书，类码改为C1。
3）在发明专利授权后2年内，USPTO可根据发明人的请求，对非欺骗性失 误、或权利要求过宽或过窄而影响原专利的完全或部分有效性，进行修正 后授予Reissued Patent（再颁专利说明书），例：USRE40570E1
3）欧洲专利公约于1978年正式生效，据此成立欧洲专利局（EPO），目前 成员国有20多个。EPO负责受理欧洲专利申请、审查、授权和异议程序， 出版各种欧洲专利文献。
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二、专利文献基础知识
2.2 识别专利文献中的代码
2.1.1 扉页上常见的著录项代码及其含义
（11）文献号；（12）文献类型；（13）文献类型代码； （19）专利授权机构 （21）申请号；（22）申请日； （31）-（33）优先权号、日期及国家（国际优先权）； （43）-（45）各种文献的公告、出版日期； （51）专利分类；（54）专利题目；（56）引用文献；（57）摘要；（ 58）
X—— 整体上否定发明申请 创造性或新颖性的文献；
Y—— 与其它类似文献结合 否定发明申请创造性的文献， 这种结合对于本领域技术人员 是显而易见的；
A—— 一般现有技术水平文 献，无特别相关性；
E—— PCT细则33.1（c）中 确定的在先文献，但公布日在 国际申请日的同时或之后。
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二、专利文献基础知识
英文“Patent”本意是“开放的”，专利制度的基本原则是“用公开换保 护”。
发明：申请日后满18个月就公开——发明专利申请公开说明书 通过实质审查后授权（通常延迟3-5年）——发明专利说明书
实用新型：申请日之后18个月左右公开并授权——实用新型说明书
1）专利文献扉页（摘要）：统计专利信息、浏览摘要、了解发明点 2）专利申请（授权）说明书正文：理解完整技术方案、分析权利基础 3）说明书附图：推测技术细节 4）权利要求书：技术特征要素、回避设计、确定权利范围、评估专利价值
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一、专利信息检索的意义
1.５ 专利检索在专利战略中的运用
１）技术专题检索：构筑专利组合（Patent Portofolio）、挖掘专利申请 ２）技术发明方案的可专利性检索：对比文献、新颖性、创造性 ３）应对专利侵权纠纷：专利权稳定性、与侵权技术比对、专利诉讼策略 ４）请求宣告专利无效：分析审查记录、对比文献、新颖性、创造性 ５）对回避设计（Ｄｅｓｉｇｎ－ａｒｏｕｎｄ）的不侵权判断
2）专利文献既是技术文献，也是法律文献，一般包括各国专利局及国际专利 组织涉及专利审批工作的官方文件及出版物，它是专利制度的产物。如：各 种发明、实用新型和外观设计说明书、公报、文摘、索引和分类表。
3）专利信息是指以专利文献作为主要内容或以专利文献为依据，经分解、加 工、标引、统计、分析、整合和转化等信息化手段处理，并通过各种信息化 方式传播而形成的与专利有关的各种信息的总称。
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二、专利文献基础知识
2.４ 专利文献编号 2.４.1 中国专利申请的现行编号规则（2003年10月1日以后）
申请号
专利号
发明
2003 1 0100002. X
ZL 2003 1 0100002. X
进入中国国家阶段的PCT 发明专利申请
2003 8 0100002. X
ZL 2003 1 0100002. X
1）美国发明（ Utility）专利申请号在01/000001—28/999999之间循环编。 美国特有的临时（Provisional）专利申请，在60/000001~999999之间循 环编号 。美国专利商标局（USPTO）自2001年开始出版Patent Application Publication （专利申请公开说明书），公开号按年编排。例： US2001/0000001A1。
2.４.４ PCT文献编号
2.５ 专利族(Patent Family)
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二、专利文献基础知识
2.1 国家间专利条约组织
1）世界知识产权组织（WIPO），协调各成员国的知识产权制度和国际规则， 如：国际专利分类码（IPC）的编制和修订。
2）专利合作条约（PCT）于 1978年1月24日生效，通过WIPO实施，只对巴 黎公约成员国开放，目前成员国将近200个。其宗旨是简化国际间专利申 请手续，申请人可通过国际局按PCT程序向多个国家申请专利，获得成员 国一致认可的国际优先权。最终的专利授权与否由申请案提交时的指定国 各自决定，因此WIPO只出版国际申请说明书。
日本企业依靠有效的专利战略，实现跨越式发展。通过革新美国专利，形 成日本自主专利，逐步积累核心技术，作为与美国企业竞争的筹码。
技术追随者的专利防御策略： 分析并改进他人已有专利技术，申请从属专利，以阻挡技术领先的对
手实施其专利；或利用交叉许可，降低原有专利许可费用。
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一、专利信息检索的意义
1.６ 专利说明书各部分的利用价值
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二、专利文献基础知识
2.４.3 欧洲专利文献编号
1）按欧洲专利公约规定，自申请日（或优先权日）起满18个月就公开 European Patent Applications（欧洲专利申请说明书），都必须附带检 索报告，随说明书一起公开出版，或单独出版。例：EP0402973A1。 A1说明书附检索报告； A2说明书未附检索报告；A3单独出版检索报告。
检索领域； （60） -（65）与本专利的法律权利相关的其他专利文献（国内优先权）； （71）-（74）专利权人、申请人、发明人、代理人等； （81）根据专利合作条约指定的国家； （84）根据地区专利公约条约指定的国家。
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二、专利文献基础知识
2.1.2 国家（地区）代码
中国CN、美国US、欧洲EP、日本JP、德国DE、英国GB、法国FR、瑞 士CH、瑞典SE、西班牙SP、奥地利AT、澳大利亚AU、加拿大CA、韩 国KR、台湾TW、印度IN、俄罗斯RU、巴西BR、PCT申请WO
研究人员 如何检索专利信息
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专利信息检索
内容
一、专利信息检索的意义 二、专利文献基础知识 三、国内专利免费检索网站简介 四、专利检索技巧及实例 五、常用国际专利免费检索网站 六、美国专利检索操作实例
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一、专利信息检索的意义
1.１ 1.２ 1.３ 1.４ 1.５ 1.６
专利文献与专利信息 专利文献的内在价值 专利文献信息对研发活动的重要作用 专利信息检索 专利检索在专利战略中的运用 专利说明书各部分的利用价值
用途 A部（生活需要）；A61大类（医学或兽医学；卫生学）；
功能 A61F小类（可植入血管内的滤器；假体；为人体管状结构提
供
开口或防止其塌陷的装置，如支架Stents；…）；
功能 A61F 2/00大组；A61F 2/02小组(能移植到体内的假体) 。
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二、专利文献基础知识 • 在此范围放内容、图片
实用新型
2003 2 0100002.5