专利信息检索及分析(系统经典的PPT)
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检索领域； （60） -（65）与本专利的法律权利相关的其他专利文献（国内优先权）； （71）-（74）专利权人、申请人、发明人、代理人等； （81）根据专利合作条约指定的国家； （84）根据地区专利公约条约指定的国家。
12
二、专利文献基础知识
2.1.2 国家（地区）代码
中国CN、美国US、欧洲EP、日本JP、德国DE、英国GB、法国FR、瑞 士CH、瑞典SE、西班牙SP、奥地利AT、澳大利亚AU、加拿大CA、韩 国KR、台湾TW、印度IN、俄罗斯RU、巴西BR、PCT申请WO
用途 A部（生活需要）；A61大类（医学或兽医学；卫生学）；
功能 A61F小类（可植入血管内的滤器；假体；为人体管状结构提
供
开口或防止其塌陷的装置，如支架Stents；…）；
功能 A61F 2/00大组；A61F 2/02小组(能移植到体内的假体) 。
13
二、专利文献基础知识 • 在此范围放内容、图片
４）对转让技术的经济价值评估，相关专利权范围、期限、有效性和稳定性。
6
一、专利信息检索的意义
1.４ 专利信息检索 专利检索——从浩瀚的专利信息中，找到与期望的主题最相关
的文献或一组信息。利用专利文献，应从专利检索开始。
• 技术专题检索 • 对手专利地图分析检索 • 新产品立项检索——寻找解决方案 • 技术引进检索 • 预防侵权检索 • 专利性检索（新颖性/创造性）——已知解决方案 • 授权前景分析的检索——审查员找“差异”做判断 • 被动侵权检索——法官找“等同”做判断 • 专利法律状态检索 • 请求宣告专利无效前的检索
1.2.2 关键信息
1）说明书、文摘、索引：技术信息、商业信息、法律信息 2）法律状态：商业信息、法律信息 3）审查记录：法律信息
5
一、专利信息检索的意义
1.3 专利文献信息对研发活动的重要作用
１）以专利文献信息为基础进行专利情报分析，能帮助企业及时掌握相关领域 的专利分布及趋势、技术重点及生命周期和竞争者技术水平及其核心专利内 容，是企业研发投资、技术创新和市场布局的战略决策依据。 1986年日本 特许厅调查了234家企业，发现90％的企业设置了专利情报管理部门 。
2）专利文献既是技术文献，也是法律文献，一般包括各国专利局及国际专利 组织涉及专利审批工作的官方文件及出版物，它是专利制度的产物。如：各 种发明、实用新型和外观设计说明书、公报、文摘、索引和分类表。
3）专利信息是指以专利文献作为主要内容或以专利文献为依据，经分解、加 工、标引、统计、分析、整合和转化等信息化手段处理，并通过各种信息化 方式传播而形成的与专利有关的各种信息的总称。
19
二、专利文献基础知识
2.４ 专利文献编号 2.４.1 中国专利申请的现行编号规则（2003年10月1日以后）
申请号
专利号
发明
2003 1 0100002. X
ZL 2003 1 0100002. X
进入中国国家阶段的PCT 发明专利申请
2003 8 0100002. X
ZL 2003 1 0100002. X
9
二、专利文献基础知识
2.1 国家间专利条约组织
2.2 识别专利文献中的代码
2.1.1
扉页上常见的著录项代码及其含义
2.1.2
国家（地区）代码
2.1.3
国际专利分类（IPC）
2. 3 常见专利文献扉页示例
2.４ 专利文献编号
2.４.1 中国专利申请的现行编号规则
2.４.２ 美国专利文献编号
2.４.３ 欧洲专利文献编号
4
一、专利信息检索的意义
1.2 专利文献的内在价值
1.2.1 主要特点
反映最新技术成果：90%以上的发明创造成果以专利文献的形式问世； 内容具体、很实用：专利说明书必须公开可实施的完成技术方案； 数量巨大、范围广：总数6千万件，每年新增2百万件，涵盖所有技术领域； 免费公共电子数据库：公众上网可免费查阅下载数十个国家的专利文献； 格式统一、质量高：基本都用国际统一格式、代码和分类，便于检索； 全球性、多语种：世界上百个国家、地区及组织，以数十种官方文字出版。
3）欧洲专利公约于1978年正式生效，据此成立欧洲专利局（EPO），目前 成员国有20多个。EPO负责受理欧洲专利申请、审查、授权和异议程序， 出版各种欧洲专利文献。
11
二、专利文献基础知识
2.2 识别专利文献中的代码
2.1.1 扉页上常见的著录项代码及其含义
（11）文献号；（12）文献类型；（13）文献类型代码； （19）专利授权机构 （21）申请号；wk.baidu.com22）申请日； （31）-（33）优先权号、日期及国家（国际优先权）； （43）-（45）各种文献的公告、出版日期； （51）专利分类；（54）专利题目；（56）引用文献；（57）摘要；（ 58）
1）美国发明（ Utility）专利申请号在01/000001—28/999999之间循环编。 美国特有的临时（Provisional）专利申请，在60/000001~999999之间循 环编号 。美国专利商标局（USPTO）自2001年开始出版Patent Application Publication （专利申请公开说明书），公开号按年编排。例： US2001/0000001A1。
2.４.４ PCT文献编号
2.５ 专利族(Patent Family)
10
二、专利文献基础知识
2.1 国家间专利条约组织
1）世界知识产权组织（WIPO），协调各成员国的知识产权制度和国际规则， 如：国际专利分类码（IPC）的编制和修订。
2）专利合作条约（PCT）于 1978年1月24日生效，通过WIPO实施，只对巴 黎公约成员国开放，目前成员国将近200个。其宗旨是简化国际间专利申 请手续，申请人可通过国际局按PCT程序向多个国家申请专利，获得成员 国一致认可的国际优先权。最终的专利授权与否由申请案提交时的指定国 各自决定，因此WIPO只出版国际申请说明书。
实用新型
2003 2 0100002.5
ZL 2003 2 0100002.5
进入中国国家阶段的PCT 实用新型专利申请
2004 9 0000001.3
ZL 2004 9 0000001.3
外观设计
2003 3 0100001.6
ZL 2003 3 0100001.6
20
二、专利文献基础知识
2.４.2 美国专利文献编号
2.1.3 国际专利分类（IPC）
IPC为国际通用，每5年修订一次，现为第8版，8个分部，7万多个小组。
A部：生活需要 B
部：作业；运输
C部：化学；冶金
D部：纺织；造纸
E部：固定建筑物
F部：机械工程；照明；加热；爆破
G部：物理
H部：电学
技术主题归类原则——功能优先，兼顾用途。
例：心脏缺损封堵器对应的IPC码为A61F 2/02，其五级递进结构如下
研究人员 如何检索专利信息
1
专利信息检索
内容
一、专利信息检索的意义 二、专利文献基础知识 三、国内专利免费检索网站简介 四、专利检索技巧及实例 五、常用国际专利免费检索网站 六、美国专利检索操作实例
2
一、专利信息检索的意义
1.１ 1.２ 1.３ 1.４ 1.５ 1.６
专利文献与专利信息 专利文献的内在价值 专利文献信息对研发活动的重要作用 专利信息检索 专利检索在专利战略中的运用 专利说明书各部分的利用价值
2）欧洲专利申请号按年编排，前两位数字表示实际申请年号，小数点后数 字为计算机校验位。而欧洲专利文献记载的申请日，往往是指优先权日。 例：86116190.9，为1986年第116190号申请。 07075886.7，为2007年第75886号申请。
3）授权公告后，EPO出版European Patent Specification（欧洲专利说明 书），类码改为B1，例：EP0509230B1。经异议程序修改专利说明书后， 再次出版则将文献类码改为B2，例：EP0509230B2。
7
一、专利信息检索的意义
1.５ 专利检索在专利战略中的运用
１）技术专题检索：构筑专利组合（Patent Portofolio）、挖掘专利申请 ２）技术发明方案的可专利性检索：对比文献、新颖性、创造性 ３）应对专利侵权纠纷：专利权稳定性、与侵权技术比对、专利诉讼策略 ４）请求宣告专利无效：分析审查记录、对比文献、新颖性、创造性 ５）对回避设计（Ｄｅｓｉｇｎ－ａｒｏｕｎｄ）的不侵权判断
日本企业依靠有效的专利战略，实现跨越式发展。通过革新美国专利，形 成日本自主专利，逐步积累核心技术，作为与美国企业竞争的筹码。
技术追随者的专利防御策略： 分析并改进他人已有专利技术，申请从属专利，以阻挡技术领先的对
手实施其专利；或利用交叉许可，降低原有专利许可费用。
8
一、专利信息检索的意义
1.６ 专利说明书各部分的利用价值
22
二、专利文献基础知识
2.４.4 PCT文献编号
1）按PCT规定，国际局受理国际申请，但是国际局只做形式审查，由国际检 索单位进行专利检索，而实质审查及专利授权取决于各指定成员国。国 际申请的优先权日起满18个月时，由国际局公开出版INTERNATIONAL APPLICATIONS（国际申请说明书）并附检索报告。公开号按年编排， 自2004年起，年号为四位数字。PCT文献与欧洲专利文献类似，A1是说 明书附检索报告； A2说明书未附检索报告；A3单独出版检索报告。 例：WO91/17720A1，WO2008/064517A1
21
二、专利文献基础知识
2.４.3 欧洲专利文献编号
1）按欧洲专利公约规定，自申请日（或优先权日）起满18个月就公开 European Patent Applications（欧洲专利申请说明书），都必须附带检 索报告，随说明书一起公开出版，或单独出版。例：EP0402973A1。 A1说明书附检索报告； A2说明书未附检索报告；A3单独出版检索报告。
14
二、专利文献基础知识
进入国家 优先权 国际申请 国际公布 阶段 公开
96/05/14
97/11/20 98/11/09
97/04/14
授权公告 03/04/30
15
二、专利文献基础知识 • 在此范围放内容、图片
16
二、专利文献基础知识 • 在此范围放内容、图片
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二、专利文献基础知识
对比文献类型释义：
２）激发创造性思维，在已有技术基础上创新，提高起点，降低创新成本。比 如，引进专利技术（专利许可），或无偿使用失效过期专利。据WIPO调查， 经常查阅专利文献可缩短60％研发时间，节省40％研发经费。
３）在研发立项前后，将专利文献信息用于跟踪同行技术发展动向，避免重复 研究；或选择正确的技术路径和产品定位，绕开专利陷阱，避免侵权风险。 Ｆｒｅｅｄｏｍ ｔｏ Ｏｐｅｒａｔｅ Ｓｅａｒｃｈ
3
一、专利信息检索的意义
1.1 专利文献与专利信息
1）专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观 设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所 有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版 或未出版的文件(或其摘要)的总称。 ——世界知识产权组织（WIPO）编写的《知识产权教程》
2）美国发明专利授权文献用7位流水号，例：US6152847A（2001年前授 权），US7086090B1（2001年后）。在专利权有效期内，任何人可要求 复审（再审查），但证据仅限于在案卷中引证的在先专利或公开出版物。 USPTO重审该专利后，发布修改的专利说明书，类码改为C1。
3）在发明专利授权后2年内，USPTO可根据发明人的请求，对非欺骗性失 误、或权利要求过宽或过窄而影响原专利的完全或部分有效性，进行修正 后授予Reissued Patent（再颁专利说明书），例：USRE40570E1
X—— 整体上否定发明申请 创造性或新颖性的文献；
Y—— 与其它类似文献结合 否定发明申请创造性的文献， 这种结合对于本领域技术人员 是显而易见的；
A—— 一般现有技术水平文 献，无特别相关性；
E—— PCT细则33.1（c）中 确定的在先文献，但公布日在 国际申请日的同时或之后。
18
二、专利文献基础知识
英文“Patent”本意是“开放的”，专利制度的基本原则是“用公开换保 护”。
发明：申请日后满18个月就公开——发明专利申请公开说明书 通过实质审查后授权（通常延迟3-5年）——发明专利说明书
实用新型：申请日之后18个月左右公开并授权——实用新型说明书
1）专利文献扉页（摘要）：统计专利信息、浏览摘要、了解发明点 2）专利申请（授权）说明书正文：理解完整技术方案、分析权利基础 3）说明书附图：推测技术细节 4）权利要求书：技术特征要素、回避设计、确定权利范围、评估专利价值
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二、专利文献基础知识
2.1.2 国家（地区）代码
中国CN、美国US、欧洲EP、日本JP、德国DE、英国GB、法国FR、瑞 士CH、瑞典SE、西班牙SP、奥地利AT、澳大利亚AU、加拿大CA、韩 国KR、台湾TW、印度IN、俄罗斯RU、巴西BR、PCT申请WO
用途 A部（生活需要）；A61大类（医学或兽医学；卫生学）；
功能 A61F小类（可植入血管内的滤器；假体；为人体管状结构提
供
开口或防止其塌陷的装置，如支架Stents；…）；
功能 A61F 2/00大组；A61F 2/02小组(能移植到体内的假体) 。
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二、专利文献基础知识 • 在此范围放内容、图片
４）对转让技术的经济价值评估，相关专利权范围、期限、有效性和稳定性。
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一、专利信息检索的意义
1.４ 专利信息检索 专利检索——从浩瀚的专利信息中，找到与期望的主题最相关
的文献或一组信息。利用专利文献，应从专利检索开始。
• 技术专题检索 • 对手专利地图分析检索 • 新产品立项检索——寻找解决方案 • 技术引进检索 • 预防侵权检索 • 专利性检索（新颖性/创造性）——已知解决方案 • 授权前景分析的检索——审查员找“差异”做判断 • 被动侵权检索——法官找“等同”做判断 • 专利法律状态检索 • 请求宣告专利无效前的检索
1.2.2 关键信息
1）说明书、文摘、索引：技术信息、商业信息、法律信息 2）法律状态：商业信息、法律信息 3）审查记录：法律信息
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一、专利信息检索的意义
1.3 专利文献信息对研发活动的重要作用
１）以专利文献信息为基础进行专利情报分析，能帮助企业及时掌握相关领域 的专利分布及趋势、技术重点及生命周期和竞争者技术水平及其核心专利内 容，是企业研发投资、技术创新和市场布局的战略决策依据。 1986年日本 特许厅调查了234家企业，发现90％的企业设置了专利情报管理部门 。
2）专利文献既是技术文献，也是法律文献，一般包括各国专利局及国际专利 组织涉及专利审批工作的官方文件及出版物，它是专利制度的产物。如：各 种发明、实用新型和外观设计说明书、公报、文摘、索引和分类表。
3）专利信息是指以专利文献作为主要内容或以专利文献为依据，经分解、加 工、标引、统计、分析、整合和转化等信息化手段处理，并通过各种信息化 方式传播而形成的与专利有关的各种信息的总称。
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二、专利文献基础知识
2.４ 专利文献编号 2.４.1 中国专利申请的现行编号规则（2003年10月1日以后）
申请号
专利号
发明
2003 1 0100002. X
ZL 2003 1 0100002. X
进入中国国家阶段的PCT 发明专利申请
2003 8 0100002. X
ZL 2003 1 0100002. X
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二、专利文献基础知识
2.1 国家间专利条约组织
2.2 识别专利文献中的代码
2.1.1
扉页上常见的著录项代码及其含义
2.1.2
国家（地区）代码
2.1.3
国际专利分类（IPC）
2. 3 常见专利文献扉页示例
2.４ 专利文献编号
2.４.1 中国专利申请的现行编号规则
2.４.２ 美国专利文献编号
2.４.３ 欧洲专利文献编号
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一、专利信息检索的意义
1.2 专利文献的内在价值
1.2.1 主要特点
反映最新技术成果：90%以上的发明创造成果以专利文献的形式问世； 内容具体、很实用：专利说明书必须公开可实施的完成技术方案； 数量巨大、范围广：总数6千万件，每年新增2百万件，涵盖所有技术领域； 免费公共电子数据库：公众上网可免费查阅下载数十个国家的专利文献； 格式统一、质量高：基本都用国际统一格式、代码和分类，便于检索； 全球性、多语种：世界上百个国家、地区及组织，以数十种官方文字出版。
3）欧洲专利公约于1978年正式生效，据此成立欧洲专利局（EPO），目前 成员国有20多个。EPO负责受理欧洲专利申请、审查、授权和异议程序， 出版各种欧洲专利文献。
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二、专利文献基础知识
2.2 识别专利文献中的代码
2.1.1 扉页上常见的著录项代码及其含义
（11）文献号；（12）文献类型；（13）文献类型代码； （19）专利授权机构 （21）申请号；wk.baidu.com22）申请日； （31）-（33）优先权号、日期及国家（国际优先权）； （43）-（45）各种文献的公告、出版日期； （51）专利分类；（54）专利题目；（56）引用文献；（57）摘要；（ 58）
1）美国发明（ Utility）专利申请号在01/000001—28/999999之间循环编。 美国特有的临时（Provisional）专利申请，在60/000001~999999之间循 环编号 。美国专利商标局（USPTO）自2001年开始出版Patent Application Publication （专利申请公开说明书），公开号按年编排。例： US2001/0000001A1。
2.４.４ PCT文献编号
2.５ 专利族(Patent Family)
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二、专利文献基础知识
2.1 国家间专利条约组织
1）世界知识产权组织（WIPO），协调各成员国的知识产权制度和国际规则， 如：国际专利分类码（IPC）的编制和修订。
2）专利合作条约（PCT）于 1978年1月24日生效，通过WIPO实施，只对巴 黎公约成员国开放，目前成员国将近200个。其宗旨是简化国际间专利申 请手续，申请人可通过国际局按PCT程序向多个国家申请专利，获得成员 国一致认可的国际优先权。最终的专利授权与否由申请案提交时的指定国 各自决定，因此WIPO只出版国际申请说明书。
实用新型
2003 2 0100002.5
ZL 2003 2 0100002.5
进入中国国家阶段的PCT 实用新型专利申请
2004 9 0000001.3
ZL 2004 9 0000001.3
外观设计
2003 3 0100001.6
ZL 2003 3 0100001.6
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二、专利文献基础知识
2.４.2 美国专利文献编号
2.1.3 国际专利分类（IPC）
IPC为国际通用，每5年修订一次，现为第8版，8个分部，7万多个小组。
A部：生活需要 B
部：作业；运输
C部：化学；冶金
D部：纺织；造纸
E部：固定建筑物
F部：机械工程；照明；加热；爆破
G部：物理
H部：电学
技术主题归类原则——功能优先，兼顾用途。
例：心脏缺损封堵器对应的IPC码为A61F 2/02，其五级递进结构如下
研究人员 如何检索专利信息
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专利信息检索
内容
一、专利信息检索的意义 二、专利文献基础知识 三、国内专利免费检索网站简介 四、专利检索技巧及实例 五、常用国际专利免费检索网站 六、美国专利检索操作实例
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一、专利信息检索的意义
1.１ 1.２ 1.３ 1.４ 1.５ 1.６
专利文献与专利信息 专利文献的内在价值 专利文献信息对研发活动的重要作用 专利信息检索 专利检索在专利战略中的运用 专利说明书各部分的利用价值
2）欧洲专利申请号按年编排，前两位数字表示实际申请年号，小数点后数 字为计算机校验位。而欧洲专利文献记载的申请日，往往是指优先权日。 例：86116190.9，为1986年第116190号申请。 07075886.7，为2007年第75886号申请。
3）授权公告后，EPO出版European Patent Specification（欧洲专利说明 书），类码改为B1，例：EP0509230B1。经异议程序修改专利说明书后， 再次出版则将文献类码改为B2，例：EP0509230B2。
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一、专利信息检索的意义
1.５ 专利检索在专利战略中的运用
１）技术专题检索：构筑专利组合（Patent Portofolio）、挖掘专利申请 ２）技术发明方案的可专利性检索：对比文献、新颖性、创造性 ３）应对专利侵权纠纷：专利权稳定性、与侵权技术比对、专利诉讼策略 ４）请求宣告专利无效：分析审查记录、对比文献、新颖性、创造性 ５）对回避设计（Ｄｅｓｉｇｎ－ａｒｏｕｎｄ）的不侵权判断
日本企业依靠有效的专利战略，实现跨越式发展。通过革新美国专利，形 成日本自主专利，逐步积累核心技术，作为与美国企业竞争的筹码。
技术追随者的专利防御策略： 分析并改进他人已有专利技术，申请从属专利，以阻挡技术领先的对
手实施其专利；或利用交叉许可，降低原有专利许可费用。
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一、专利信息检索的意义
1.６ 专利说明书各部分的利用价值
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二、专利文献基础知识
2.４.4 PCT文献编号
1）按PCT规定，国际局受理国际申请，但是国际局只做形式审查，由国际检 索单位进行专利检索，而实质审查及专利授权取决于各指定成员国。国 际申请的优先权日起满18个月时，由国际局公开出版INTERNATIONAL APPLICATIONS（国际申请说明书）并附检索报告。公开号按年编排， 自2004年起，年号为四位数字。PCT文献与欧洲专利文献类似，A1是说 明书附检索报告； A2说明书未附检索报告；A3单独出版检索报告。 例：WO91/17720A1，WO2008/064517A1
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二、专利文献基础知识
2.４.3 欧洲专利文献编号
1）按欧洲专利公约规定，自申请日（或优先权日）起满18个月就公开 European Patent Applications（欧洲专利申请说明书），都必须附带检 索报告，随说明书一起公开出版，或单独出版。例：EP0402973A1。 A1说明书附检索报告； A2说明书未附检索报告；A3单独出版检索报告。
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二、专利文献基础知识
进入国家 优先权 国际申请 国际公布 阶段 公开
96/05/14
97/11/20 98/11/09
97/04/14
授权公告 03/04/30
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二、专利文献基础知识 • 在此范围放内容、图片
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二、专利文献基础知识 • 在此范围放内容、图片
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二、专利文献基础知识
对比文献类型释义：
２）激发创造性思维，在已有技术基础上创新，提高起点，降低创新成本。比 如，引进专利技术（专利许可），或无偿使用失效过期专利。据WIPO调查， 经常查阅专利文献可缩短60％研发时间，节省40％研发经费。
３）在研发立项前后，将专利文献信息用于跟踪同行技术发展动向，避免重复 研究；或选择正确的技术路径和产品定位，绕开专利陷阱，避免侵权风险。 Ｆｒｅｅｄｏｍ ｔｏ Ｏｐｅｒａｔｅ Ｓｅａｒｃｈ
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一、专利信息检索的意义
1.1 专利文献与专利信息
1）专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观 设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所 有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版 或未出版的文件(或其摘要)的总称。 ——世界知识产权组织（WIPO）编写的《知识产权教程》
2）美国发明专利授权文献用7位流水号，例：US6152847A（2001年前授 权），US7086090B1（2001年后）。在专利权有效期内，任何人可要求 复审（再审查），但证据仅限于在案卷中引证的在先专利或公开出版物。 USPTO重审该专利后，发布修改的专利说明书，类码改为C1。
3）在发明专利授权后2年内，USPTO可根据发明人的请求，对非欺骗性失 误、或权利要求过宽或过窄而影响原专利的完全或部分有效性，进行修正 后授予Reissued Patent（再颁专利说明书），例：USRE40570E1
X—— 整体上否定发明申请 创造性或新颖性的文献；
Y—— 与其它类似文献结合 否定发明申请创造性的文献， 这种结合对于本领域技术人员 是显而易见的；
A—— 一般现有技术水平文 献，无特别相关性；
E—— PCT细则33.1（c）中 确定的在先文献，但公布日在 国际申请日的同时或之后。
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二、专利文献基础知识
英文“Patent”本意是“开放的”，专利制度的基本原则是“用公开换保 护”。
发明：申请日后满18个月就公开——发明专利申请公开说明书 通过实质审查后授权（通常延迟3-5年）——发明专利说明书
实用新型：申请日之后18个月左右公开并授权——实用新型说明书
1）专利文献扉页（摘要）：统计专利信息、浏览摘要、了解发明点 2）专利申请（授权）说明书正文：理解完整技术方案、分析权利基础 3）说明书附图：推测技术细节 4）权利要求书：技术特征要素、回避设计、确定权利范围、评估专利价值