沃尔玛人权审核清单(最新版)
最新版沃尔玛FCCA验厂清单
11. Does the plant have a "back up" power supply available that will allow production to continue in case of power failure? 工厂是否有备用电源以便停电时生产可以继续 12. Does the factory have established procedure and effective industrial waste management system in place? 工厂是否有建立的程序和有效的工业废弃物管理体系？
FCCA Quality System Audit Outline 质量体系审核纲要 (非电器类杂货)
1.0 Factory Facilities and Environment 生产设施和环境
1. Are lighting sufficient in the following key areas? 以下关键区域光度是否足够？ 1.1. Inspection Areas 检验区 1.2. Production Areas 生产区域 1.3. Packaging 包装区域 1.4. Warehouse/Storage and Loading Areas 仓库/存储和装载区 2. The facility maintains clean and organized production, finishing and packing areas. 工厂的生产，成品和包装区域保持干净和有序的生产 3. Facility has separate inspection area for each department with inspection tables and proper ventilation. 工厂每个部门有独立的检验区域，有检验桌和适宜的通风。
Walmart沃尔玛FCCA验厂标准清单条款对应的文件记录及现场巡视要求
更新日期：2020.1.6第1页共9页Walmart 沃尔玛FCCA 验厂标准清单条款对应的文件记录及现场巡视要求FCCA 生产能力评估清单书面程序记录现场巡视备注1.0工厂设施和环境1.在生产，修理，加工，检验，包装及装载的区域是否有足够的照明？►现场查看车间照明度：Wal-Mart的最低要求，生产区、成品区240lux，检测区域600lux，包装区域360lux，原料仓150lux2.工厂是否保持清洁,在生产，加工和包装区域是否有秩序?►现场车间物料的摆放整齐，标识清楚。
3.工厂是否有单独的检验区与检验台并且通风良好?►现场查看来料、巡检、成品检验等区域的标识及产品的状态标识4.工厂是否有害虫/霉菌和湿度的控制程序文件?是否有经常巡查(公司内部或第三方检查)?►灭虫/灭鼠控制程序►防潮/防霉菌控制程序►虫害/灭鼠巡查记录5.在审核其间有没有发现窗户破损及房顶漏水可能导致产品污染。
玻璃破碎控制程序玻璃破碎巡查记录►现场查看窗户玻璃有无破损6.工厂是否实行严格的利器控制程序，以防止剪刀、小刀、刀片、碎玻璃及针等混入产品中。
Critical 严重►利器控制程序\利器、断针►利器收发记录、利器、断针►现场查看利器的管理1.1机器校准和维护1.工厂是否有书面的文件系统和程序计划安排设备的清洁及维修。
►生产设施控制程序►机器设备保养记录2.工厂的机器和设备是否清洁及运行良好。
►现场查看3.机器、设备和工具是否有最近的维护/校准日期及计划日期的标识。
►检测设备控制程序►检测设备清单►检测设备校准计划►校准报告►现场看检测设备的校准标识4.需要维修机器、设备和工具是否有维修标识以避免意外使用。
►“LTT”挂牌5.工厂是否有适当，整洁的存储区域储存关键模具(比如:注射模具),并且放在有标识的架子上。
►现场查看（NA）6.工厂有适当的机器、工具、零部件和设备的库存文件，并保持更新。
►机器设备清单7.工厂是否拥有一定技术水平的保养团队和设备可以执行必要的机器维修和校准的工作维修部职务描述2.0质量管理体系1.工厂是否建立起符合他们产品和生产流程的质量管理体系。
迪士尼和沃尔玛审厂准备清单
迪斯尼验厂准备清单：Disney验厂的重要问题点。
1、公司的合法性：客人通过对公司营业执照、税收登记证、消防走火图等文件数据的查看以证实该公司是否合法及安全。
2、童工和未成年工：客人绝对禁止公司雇用未满16周岁的童工，能接受雇用16周岁以上18周岁以下的未成年工，但必需有政府部门的批文以及有实际行动确保未成年工的身心健康。
3、岐视：客人不允许公司在录用及提升员工的时候存在有性别、种族、年龄、信仰等各方面的岐视。
验厂人员一般会查看所有的在职人员人事档案及最近6个月离职的人事档案及劳动合同。
4、工作时间：公司必需要按当地的法律法规确保工人的休息时间，每周至少休息一天，每周工作不可以超过60个小时。
5、劳动报酬：平时加班及法定假日加班要按当地法律规定的资率支付员工的工资，并且每个月的工资不可以低于当地的最低工资标准。
客人一般会查看最近3个月或12个月的员工考勤及工资发放记录。
6、惩戒性措施：客人不接受公司对员工进行任何的罚款、打骂等措施，更不接受公司有强迫劳动的行为。
7、健康与安全：公司要提供健康安全的工作场所以及有必须的环境保护措施及相关的许可证件。
对特种职业的员工要有相应的操作证件。
8、反恐：对人员来往以及货物的流通不仅要有相应的程序，还要有相应的运作记录。
对公司的实体安全，针控管理必需要按客人的要求保存记录。
Disney验厂需要哪些文件？工资表（过去十二个月）人事花名册及员工个人档案劳动合同社会保险收据、花名册及合格证明文件等工商营业执照消防检查报告或合格证明文件消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等环保证明文件厂规或员工手册政府有关当地最低工资规定文件设备安全许可证（如电梯使用许可证、厨房卫生许可证等）特种工人上岗（如电梯工、电工、厨工卫生许可证等）当地劳动局关于延长加班之批文未成年工体检及劳动局登记记录厂房平面图其它文件（视乎审核情况所需）Disney验厂资料之工厂自检表工厂自检表1、工厂规定最低工作年龄是多少？2、有无针对学龄儿童的工作经验强化培训计划？3、对不满18周岁的工人是否有限制？4、工厂采用什么措施确定工人的年龄？5、所有的工人是否自愿工作？工厂如何确保所有工人都是自愿工作？6、工厂是否有囚犯或被军队或当地政府委派的工人？7、下班时工人是否可以自由离开工厂？8、警卫是否只是负责工厂的财产和运作的安全？如果是，那他们的职责是什么？9、工人是如何招聘进来的？10、工人行为不当或表现不佳，采取什么处罚机制？11、工厂的招聘是否基于年龄、性别、种族、性取向、政治归属和国籍？12、熟手工人的最低工资是多少？非熟手工人？13、工人工资通过什么方式支付？现金、银行转账和支票等14、工人的工资是计件、计时或月薪？15、工人上班是否要打卡？16、多久发放一次工资？17、工人工资是否有扣除项？有什么扣除项？它们是怎样存档的？18、有无工人欠公司的钱？19、工厂提供工人什么津贴或补助？房补、餐费、交通费、卫生保健费、儿童保育费、病假工资、突发事件假期、产假、经期假、有薪年假、宗教节假日、社会保险等？20、津贴或福利是否算进最低工资？21、是否有分红计划？22、培训期间工人是否有工资？23、加班有加班费吗？24、最长连续工作多久才有休息？25、工厂工作时间多长？26、工厂有几班制？每个班次工作时间多久？27、加班费如何计算？28、工人平均每周加班时间是多少？29、每天正常工作时间是多少？30、工人每周最多上班时间为多少小时？31、工人是否每天有用餐的时间？32、工人是否每天有休息的时间？如果有，每天几次，每次多长时间、33、工人可以把工作带回家做吗？34、工厂是否有急救药箱？35、工厂是否有受过培训的急救员？36、工厂是否提供工人有关健康安全的培训？37、工厂是否有灭火器或喷洒系统？38、多于两层的楼房是否有逃生通道？39、是否免费为工人提供工人防护用品？40、是否限制工人饮用水？41、工厂有多少功能完好的洗手间？男女厕所分别有多少？42、工厂是否有通风和照明系统？43、所有楼层的每个班次是否都有主管在场？每个班次有几个主管？44、是否允许工人参加工会？45、是否提供工人宿舍？如果有，是工厂自己的还是在外面租赁的？46、宿舍有几栋？每栋住多少工人？47、每间房住几名工人？48、每个工人的入住空间多少？49、男女宿舍是否分开？50、每个工人是否拥有自己的床位？51、宿舍是否张贴了疏散图和逃生标示？52、宿舍所有楼层是否均有灭火器？53、高于两层的宿舍是否有逃生通道？54、易爆物品是否储存在宿舍或与宿舍相连的厂房内？55、宿舍是否举行过消防演习？56、男女厕所数目多少？57、是否提供饭堂和洗衣设施？58、工厂是否扣除以下费用？住宿、餐费和交通费用？59、进出宿舍是否有控制？60、是否有宵禁？61、员工是否可以自由进入宿舍？62、员工是否自由使用饮用水？63、工厂在环保方面采取什么措施（废水处理、空气净化和危险品处理）？64、是否有外发？如果有外发，请把详细的信息列出？65、是否向个体户、团体采购？Disney反恐验厂作用1.通过反恐验厂获得更多的订单和更大的客户。
FCCA验厂
ＦＣＣＡ验厂FCCA验厂是沃尔玛（Wal-mart）新推行的全称为：Factory Capability & Capacity Assessment,即工厂产量及能力评估，其目的是审核工厂的产量及生成能力是否符合沃尔玛的产能和质量要求，其主要内容包括以下几个方面：1、Factory Facilities and Environment工厂设施和环境2、Machine Calibration and Maintenance机器校准和维护3、Quality Management System质量管理体系4、Incoming Materials Control来料控制5、Process and Production Control过程和生产控制6、In-House Lab-Testing内部实验室测试7、Final inspection最终检验FCCA验厂文件和内容一、验厂文件的定义验厂文件是指工厂在验厂时为审核员提供工厂的一些基本文件资料及生产记录（包括：营业执照、员工手册、消防演习记录等），验厂文件主要是在人权、环境、安全、卫生和反恐及现场方面的文件资料，根据工厂的客户的要求可能侧重点有所不一样，有的重点是在人权，有的重点是在安全，这个要看工厂的客户是那一家。
专业的验厂文件是保证公司顺利通过验厂的护航使者根据自己的一些经历，总结的验厂文件清单请参考如下（并设有部分问卷）：二、最新验厂文件清单文件资料1）品质手册和管理会议记录2）检验程序，检验标准及最近3个月的检验报告。
（来料，制程，包装，成品）3）主要机器设备清单（请准备中英文复印件各一份）4）机器设备保养计划和记录5）机器保养人员的专业证书6）产品规格书7）原料的来料和发料记录8）员工培训计划及培训记录9）产前会议程序及记录和质量会议记录10）供应商管理程序，记录，采购单及物料规格单11）实验室操作手册及测试报告12）缺陷统计报告及出货记录13）工厂组织架构图（请准备复印件一份）14）工厂营业执照（请准备复印件一份）15）当前的品质水准记录16）出货及时率的统计记录17）ISO证书及最近一次的审查报告（如有，请准备正本及复印件一份） 18）纠正预防措施的记录现场布设1）安全通道线2）安全出口、应急灯、火警铃3）化学药品摆放4）仓库特殊要点5）饮水区划分6）意见箱的设立及程序文件三、反恐重点C-TPAT证书保安制度装柜作业程序货柜检查程序及纪录封柜纪录封条管理程序则人权是随机抽查的FCCA验厂审核项目一、童工CL/未成年工U L二、非志愿劳工IL三、胁迫与骚扰CH四、不歧视DI五、最低工资WM六、加班工资OW七、加班时间OT八、社会保险SB九、福利OB十、监测与守法十一、卫生与安全HS&DO十二、宿舍DO十三、环保PE十四、分包Sub十五、其它要求OLFCCA质量验厂文件资料清单1. 营业执照 ;2. 质量体系认证证书 ;3. 组织架构图 ;4. 质量手册 ;5. 程序文件；6. 质量体系内审计划；7. 质量体系内审记录：1）内审员资格证书；2）首末次会议 ;3）检查表 ;4）不符合项报告；5）内审报告8. 质量体系管理评审计划9. 质量体系管理评审记录： 1）管理评审会议记录；2）管理评审报告；3）决议事项的跟进记录10. 主要生产设备清单；11. 设备保养计划 ;12. 设备保养记录；13. 仪器清单 ;14. 仪器校准计划 ;15. 仪器校准记录：1）外校报告 ;2）内校人员资格证书3）内校规程；4）内校报告16. 年度培训计划17. 培训记录 :1）签到表；2）测试卷18. 品管人员岗前资质认定资料（培训及测试记录；19. 新产品设计开发资料 :1）产品规格书；2） BOM表（BOM）；3）安规认证证书；4）样品检测报告5）试产记录 ;6）试产评估报告 ;7）作业指导书 ;8）检验标准 ;9） FMEA分析资料 ;10）产品质量控制计划（QC工程图。
沃尔玛验厂需要准备的详细资料汇总清单
沃尔玛验厂需要准备的资料1、社会责任方面需要提供的资料清单
2、质量体系需要准备的资料：
质量体系审核主要集中于：
1.产量
2.产能
3.质量体系
➢工厂设备以及环境
➢质量管理体系
➢来料检验
➢生产过程的控制
➢实验室的测试
➢最终的验货
➢人力资源和培训
注：下表中底色为黄色是严重项（A类），有一项不合格的即判定为不合格，应特别重视。
3、安全方面需要准备的文件资料清单
36 提供交通工具进出工厂记录
37 提供货柜安全管理细则
38 提供货柜检查程序细则
39 提供入库货品/邮件收发流程细则
40 提供装货流程细则
41 提供货物出货的超出、短缺 & 破损记录
42 提供封条收发流程细则
43 提供封条收发记录
44 提供出货跟踪流程
45 提供出货跟踪记录
46 安全问题登记汇报流程
47 安全问题登记汇报记录
供应商管理
48 供应商挑选流程
49 供应商评审流程细则
50 供应商评审纪录。
WAL-MART验厂道德标准Ethical Standards审核实施步骤
W AL-MART验厂道德标准Ethical S tandards审核实施步骤(一)审核前见面会(二)工厂巡视(三)员工访谈(四)工厂文件审阅W AL-MART社会责任评审文件清单·Labor and Wage (劳动力及蕲酬)·Business License (营业执照)·Factory floor plan (工厂平面图)·Factory rules and regulations (工厂厂规厂纪)·Dormitory rules and regulations (宿舍纪律规则)·Employee handbook(员工手册)·Labor contact (group contract not allowed) (劳动合同-不接受集体合同) ·Personal file with ID copy and joining date (人事档案资料-包括身份证复印件和入厂日期)·Health examination report and registration for workers’ age between 16 to 18 years old.(16-18岁未成年工上岗证和体检报告)·Local official minimum wage document(当地政府关于最低工资的文件)·12 months’ payroll records: (最近一年的工资记录)(a)Punch card / time card / attendance record (打卡/工时卡/考勤记录)(b)Payroll computation (manual, computer, etc.) (工资计算记录-手工或电脑)(c)Pay slip with worker’s signature (有工人签名的工资条)(d)Production Records (生产记录)·Working hour’s waiver from local labor bureau (当地劳动局关于工作时间的证明文件)·Wages deduction / fines record (工资扣除/罚款记录)·Insurance - 60% of total workforce for injury, medical & retirement insurance(保险-60%的工人参加工伤,医疗和养老保险)·Leave application (请假单)·Resignation letter / record (离职信/记录)·Warning letter (警告信) Health and Safety (卫生安全)·Evacuation plan / map / procedure (消防疏散计划/消防疏散图/消防疏散程序) ·Fire protection equipment inspection record (消防保护设备检查记录)·Fire drill record for factory (minimum once a year) (工厂消防演习记录-最少一年一次)·Fire drill record for dormitory (minimum once a year) (宿舍消防演习记录-最少一年一次)·Chemical inventory list (化学品清单)·Material Safety Data Sheet (MSDS) for chemicals (化学物品安全资料) ·Personal protective equipment (PPE) release / training record(个人保护用品发放/培训记录)·First aid procedure / training record (急救程序/培训记录)·Accident / incident record (突发事件/事故记录)·Kitchen / canteen hygiene certificate (厨房/餐厅卫生许可证)·Kitchen / canteen worker’s health certificate (厨房/餐厅人员健康证)·Special equipment permit / certificate (特殊设备许可证明)·Special equipment operator permit / certificate (特殊设备操作许可证明) ·Waste / waste water discharge permit (废物/废水排放许可证明)(五)总结会议(六)签署审核报告掌握工厂以及其相关的管理运作情况。
沃尔玛验厂2010年最新验厂审核文件清单
沃尔玛验厂2010年最新验厂审核文件清单Reminder: The original documents of items#1, #7, #8,#11, #12, and #9,#14~#16 (if applicable) , thecertificate/ license and training records of #17 (if applicable) etc. need to be presented at the time ofthe audit. 注注意：在审核当天必顺提供审核员以下#1、#7、#8、#11、 #12项, 以及#9、#14~#16项(如适用) , 还有#17，#18 所述的证明/培训记录（如适用）的各项文件的原件).1. Business License(营业热照)2. Factory floor plan(工厂平面图)3. Organization Chart(组织机构图)4. Factory rules and regulations(工厂厂规厂纪)5. Dormitory rules and regulations(宿舍纪律规则)6. Employee handbook(员工手册)7. Individual Labor Contract is required; Group laborcontract is allowed as long as government’s writtendocument provided and has cleartraceability. (需要提供个人劳动合同，清晰并且通过政府认可的集体合同可以接受)8. Personnel fileID copy(身份证复印件)Application with joining date(人事档案资料-包括入厂日期)Leave application(请假单)Resignation letter / record(离职信/记录)Rewards and punishment record(奖惩记录)9. Health examination report and registration forworkers between 16 to 18 yearsold.(16-18岁未成年工体检报告及上岗证/登记)10. Local official minimum wage document(当地政府关于最低工资的文件)11. Payroll records and production records for past 12months:(最近一年的工资 /生产记录 )(a) Time card / attendance record (工时卡/考勤记录)(b) Piece rate worker production record/ Piece ratewages calculation record(记件工生产记录及计件工资记算记录)(c) Payroll computation (manual, computer, etc.)(工资计算记录-手工或电脑)(d) Pay slip /wage sheet with workers’ signatures(有工人签名的工资条/薪资表)(e) Wages deduction / fines record (工资扣除/罚款记录)12. Insurance – Official Statement issued by LocalGovernment and Insurance Receipt(保险–当地政府部门提供的有关批文和保险购买的收据)13 Trade union representative election procedure, workunion responsibilities and work union meeting minutes(工会代表选举程序,工会职责,工会组织会议记录)14 Kitchen / canteen hygiene certificate (厨房/餐厅卫生许可证)15 Kitchen / canteen worker’s health certificate(厨房/餐厅人员健康证)16 Discharge permit (for sewage, waste water, airemission, open burning etc.) (废气/废物/废水等的排污许可证)17 Factory safety records - 工厂安全管理记录工厂安全管理记录;Building structure safety license (厂房建筑结构安全合格证) ;Building fire safety floor plan, fire evacuation floorplan(厂房消防平面图,紧急逃生图);EHS task force / Safety committee organization and/orprocedure（环境健康安全组织 /安全生产委员会架构图及/或工作程序或工作程序）; Accident / incident / illness record (突发事件/事故记录/病假记录);Special equipment permit / certificate (特殊设备许可证明);Operator’s license for special type of work (forklift,elevator, electrician, etc) (特殊工种人员操作证);Hazardous inventory / waster inventory（危危险物库存清单/废弃物库存清单废弃物库存清单）;MSDS – Material Safety Data Sheet (化学品物质安全资料表)18 Training record (工厂培训记录)甲、 Emergency evacuation and fire fighting training（消防培训、演习记录）A、 Machinery safety training（机器安全操作培训录）B、 Chemical safety training（化学品安全使用培训记录）C、 Medical and first aid training（卫生/健康培训记录）D、 Others(if applicable)(其它培训记录如适用)。
Walmart Ethical Standard Audit Report 沃尔马(人权)验厂标准
Remark:
1.If one critical violation was found, (such as slave labor, forced labor, child labor, physical abuse to the workers, etc.) this factory should be out,
the overall rating of the audit should be at risk.
(如果发现1个严重缺陷点，如狱工，童工，对工人体罚等)，工厂将会被停用，本次验厂结果是此工厂存在很大风险。
）
2.If three to five (include) major violation were found, the overall rating of the audit should be Need Improvement.
（如果发现3~5个（含5个）主要缺陷点，本次验厂结果是此工厂需要改善。
3.If two or less major and six or less minor violation were found, the overall rating of the audit should be Acceptable, and Need Improvement.
如果发现2个以下主要缺陷点和6个以下次要缺陷点，本次验厂结果是此工厂可接受使用但需要改善。
OMEGA 社会责任人权验厂评估文件清单
Records To Be Made Available To The Auditors
請準備以下記錄供審查員參考 27. Certificate and license of in-house doctors and nurses (If applicable)驻厂医护人员的 资质证书/执照（如适用）
Factory Name 工厂名称:
Date 日期:
Records To Be Made Available To The Auditors
Yes
有
Noቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
无
N/A
不适用
請準備以下記錄供審查員參考 Name of Documents 文件名称
1. Business license/ Certificate of Registration 营业执照副本 2. Factory map/ floor plan (If any) 工厂平面图（如有） 3. Payroll records of past 12 months 过去 12 个月的工资表 4. Piece rate records of past 12 months (If applicable)计件工人过去 12 个月的计件记 录（如适用） 5. Attendance records of past 12 months 过去 12 个月的考勤记录 6. Official overtime waiver/ Comprehensive Working Hour System permit (If applicable)当地劳动局批发的加班批文或综合工时批文（如适用） 7. Social insurance documents (payment receipt, registration certificate, list of participating employees, waiver approved by Social Insurance Department etc.)社保 文件 （已购买社会保险的收据，社保登记证， 社保参保人员名单，社保局出具的社 保批文等） 8. Employee list, employee personnel files, labor contracts and proof of age documents 员工花名册， 员工人事档案，劳动合同及个人身份证复印件 9. Leave policy and records, including maternity leave, annual leave, work injury leave and sick leave etc.假期政策及记录， 包括产假，年假，工伤假和病假等 10. Employee resignation/ termination record 员工离职/终止记录 11. Child labor policy 童工政策 12. Juvenile Workers (age 16-18) registration and health check report (If applicable)未 成年工（16-18 周岁）的劳动局备案登记及体检报告（如适用） 13. Employees’ grievance procedures and records 员工申诉程序及记录 14. Anti-discrimination policy 反歧视政策 15. Disciplinary policy and disciplinary action record 纪律政策及相关记录 16. Employee handbook and factory rules 员工手册及厂纪厂规 17. Safety Officer training record and certificate 安全主任培训记录及证书 18. Fire fighting equipment maintenance and inspection records 消防器材保养及检查记 录 19. Fire inspection certificate and report issued by Fire Department or third party consultant firm (If any)当地消防部门或有资质的第三方发放的消防验收证书/记录 （如有） 20. Emergency evacuation procedure 紧急疏散程序 21. Fire drill records with photos 消防演习记录及照片 22. Employee work injury and accident records 工伤记录 23. Medical examination reports of workers performing hazardous jobs (If applicable)危 险岗位工人的职业病体检记录（如适用） 24. Operating instruction for heavy machinery operator (If applicable)重型机器的操作指 导书（如适用） 25. Blade policy and record (If applicable)利器控制程序及记录（如适用） 26. Specific appliances permit and operators’ licenses (e.g. forklift, boiler) (If applicable) 特种设备的登记证/检测报告及其操作人员的操作证（如：叉车，锅炉）（如适用）
沃尔玛验厂
沃尔玛验厂目录验厂 - Factory Evaluation一、人权验厂二、反恐验厂反恐验厂清单反恐验厂作用三、品质验厂:品质验厂文件清单验厂常见问题总汇验厂 - Factory Evaluation一、人权验厂二、反恐验厂反恐验厂清单反恐验厂作用三、品质验厂:品质验厂文件清单验厂常见问题总汇∙验厂应当注意小节∙验厂通常不相事项∙验厂文件清单∙验厂重要问题点验厂 - Factory Evaluation沃尔玛验厂的定义：即按照沃尔玛的标准对工厂进行审核或评估。
一般分为人权、品质、反恐验厂等等，企业“验厂”活动已经在中国的出口企业中普及，接受跨国公司和中介机构“验厂”对我国出口生产企业，尤其是纺织和服装、玩具、日用品、电子和机械等劳动密集型企业几乎成为必须满足的条件。
沃尔玛验厂文件审核清单1. 事故记录薄2. 化学品清单3. 有关的当地法律和规定文本4. 纪律处分日记簿5. 环保年检记录6. 当地社会保险局的宽免声明7. 工厂规则8. 消防演习记录9. 火灾撤离程序与示意图10. 消防设施检查记录11. 消防设施安装检查证12. 危险化学品处理规程13. 危险化学品储藏室记录14. 从事危险化学品工作的工人清单15. 健康和安全管理制度16. 工作时间纪录17. 个人的劳动合同18. 机器保养记录19. 机器操作规程20. 物料资料数据安全表21. 医疗记录22. 显示愿意／不愿意加班工作之每个工人关于加班工作的文件23. 当地劳动部门的加班工作宽免批准24. 工资与工作时间记录25. 工资单26. 人事记录（附身份证复印件）27. 轮班登记簿28. 社会保险年检证明29. 社会保险费缴付收据30. 培训记录31. 工资计算系统32. 工伤保险花名册33. 未成年工健康检查表34. 未成年工登记批准一、人权验厂官方称为社会责任审核、社会责任稽核、社会责任工厂评估等等。
其又分为企业社会责任标准认证和客户方标准审核。
沃尔玛社会责任验厂等级评定明细
最新沃尔玛社会责任验厂等级评定明细1. 分包商部分：1.1. 使用承包商生产沃尔玛产品—绿灯1.2. 工厂使用并雇佣家庭佣工—绿灯2. 标准张贴部分:2.1. 未张贴中文版Wal-Mart标准—绿灯2.2. 更改Wal-Mart标准后张贴—绿灯2.3. 张贴的Wal-Mart标准未经工厂管理者签署—绿灯3. 外籍劳工部分:3.1. 外籍劳工不清楚劳动合同的条款、工作条件等—黄灯3.2. 根据所在国家的法律，外籍劳工不可以自由和雇主解除合约—黄灯3.3. 根据所在国家的法律，外籍劳工的最低工资不足或福利不够—橙灯3.4. 不经同意扣押外籍劳工的护照、居留证等—橙灯4. 审核权限部分:4.1. 禁止审核员进入厂区、宿舍区进行审查—红灯4.1.1. 工厂以各种理由不允许进入工厂、某一厂区、某一部门、宿舍区域等检查；4.1.2. 工厂无法提供任何相关资料，如人事资料、工资记录、考勤记录等。
4.2. 禁止审核员进行员工面谈—红灯4.2.1. 工厂不容许与工厂职员面谈；4.2.2. 工厂管理层坚持参与员工的面谈。
4.3. 营业执照不恰当、营业执照在办理过程中—黄灯4.3.1. 工厂未能提供正确的营业执照或经营范围不符；4.3.2. 工厂正在申请营业执照；4.3.3. 正在申请延长营业执照期限；4.3.4. 营业执照正在年审当中。
4.4. 收藏有关文件、文件不完整—黄灯4.4.1. 工厂未与员工签劳动合同或未全部签订劳动合同；4.4.2. 劳动合同过期；4.4.3. 劳动合同没有员工签名；4.4.4. 劳动合同缺乏必要条款；4.4.5. 员工未获得一份劳动合同等；4.4.6. 工厂未按合同约定的基本工资支付给工人；4.4.7. 工厂仅提供了部分相关数据供审核员查看；4.4.8. 厂方不允许审核员复印资料。
4.5. 无营业执照—橙灯5. 惩戒性措施部分：5.1. 体罚、虐待员工—红灯5.2. 异性搜身（有身体接触）—橙灯5.3. 强制员工脱衣搜身—黄灯5.4. 性骚扰—黄灯5.5. 同性搜身—绿灯5.6. 谩骂员工（在面谈时观察、了解到）—绿灯6. 歧视部分：6.1. 以不适当的健康检查结果（如体检乙肝、非法验孕）来决定是否录用员工—黄灯6.2. 妇女一旦怀孕就必须离职或予以解雇—黄灯6.2.1. 员工反映产后妇女不再录用；6.2.2. 工厂要求孕妇辞职或请假。
ES验厂
ES验厂ES是Ethical Stands的缩写，它是沃尔玛的社会责任部门，因此沃尔玛社会责任验厂，就叫ES验厂。
沃尔玛以前验厂都是自己的ES部门去审核，后来沃尔玛把这部分服务承包给了第三方机构ITS，现在沃尔玛的ES验厂以及GSV验厂一般都是委托ITS去工厂审核的。
WAL-MART道德标准通过WAL-MART 员工与供货商及工厂之间持续的合作, 对当地法律法规与WAL-MART 标准方面的培训与推进, 追求不断完善的道德标准, 从而维护WAL-MART 品牌的商誉, 发展与各供货商的长期商业伙伴关系,赢取投资者的信任和支持。
本公司Ethical Stand a rds（道德标准,简称"ES"）规程根据公司内部多年来执行的《供货商标准》制订.请参阅附录A中Wal-Mart公司《供货商标准》.本规程旨在确保WAL-MART购买的商品符合上述标准. Wal-Mart公司《供货商标准》涵盖了卫生、安全、薪酬、工时、强迫劳工、童工、歧视,、守法、以及Wal-Mart 或Wal-Mart指定的第三方审核机构检查权等方面的规定。
实施ES审核规程是为了确保厂商的产品生产符合《供货商标准》的要求. Retail Link网上的《Ethical Standards 供货商手册》为唯一受控文件.供货商应主动索取最新供货商手册.Ethical Standards供货商文件均可从Retail Link网上查阅（请登录Retail Link ->转到Supplier Guides（供货商指南）->打开Ethical Standards Documents）.须强调的是,Wal-Mart有一套《供货商标准》,Ethical Standards审核人员负责确保供货商遵守上述标准。
除为Wal-Mart找出风险外,Ethical Standards规程还有以下三个基本目的:1. 确保符合法规要求及Wal-Mart供货商标准中规定的要求。
沃尔玛CSR人权验厂审核文件清单
沃尔玛CSR人权验厂审核文件清单审核程序包括审核程序包括：：审核前会议审核前会议，，设施巡设施巡察察，查阅文件查阅文件，，员工员工面谈及面谈及面谈及总结总结总结会议会议会议。
Audit procedures includes: Opening Meeting, Facility Tour, Documents review, Employee Interview and Closing Meeting. 请准备请准备以下以下以下文件文件文件的正本的正本的正本予以审核予以审核予以审核，，并恳请允许复印样本并恳请允许复印样本，，谢谢谢谢！！Please prepare the original documentation listed below for verification and sample photocopying, thanks!1. 工商营业执照（副本）Business Registration (Official Duplicate)2. 工卡或考勤记录（过去十二个月），包括在职与离职人员。
如果是使用电子考勤，审核员可能需要从电脑直接审阅考勤记录，审阅是会在企业职员协助下进行。
Timecards or Attendance Records (Last 12 Months), including active employees and resignation employees. If electronics time card is used, the auditor may need to review the time record directly from the computer, with the assistance from the facility staff.3. 工资表（过去十二个月），包括在职与离职人员。
如果工资是通过银行转账发放，请同时提供银行转账记录。
沃尔玛ES验厂程序及文件审核清单
ES AUDIT CONFIRMATION LETTERDear ________,Please be informed that Wal-Mart Global Procurement is planning a visit to your factory. The purpose of our visit is to perform an Ethical Standards audit for Wal-Mart Stores, Inc. focusing on 3 key areas of your factory:♦Factory management practices♦Factory systems♦Labor relationshipTo achieve the above, we will follow the audit procedures as below:1. An opening meeting with your factory management, to explain briefly the purpose and procedures of audit2. A factory tour to walk around your factory area including production floors, dormitories, canteen, etc.3. Document review of related documents as shown in the document request list4. A private interview (without the presence of factory management) between our auditors and selectedemployees from your factory5. A closing meeting with your factory management to conclude any findings.The entire process should take around half day to one whole day.Enclosed or attached separately, you will find:♦Wal-Mart Standards for Suppliers♦List of documents required for audit review♦Assessment Definitions♦Audit Confirmation Letter from Factory♦Gifts and Gratuity LetterThe document list shows the documents and records we need to review on the date of audit. Please prepare and have them ready on site.It would be highly appreciated if you could arrange all workers and all department heads to be at the factory upon our arrival. Each department head should also be prepared with all the keys to any locked areas that he/she is responsible for so that the auditor can access such areas when needed. During the audit, some employees of your factory will also be selected for interview with our auditor(s).Please acknowledge all of the above and fill in the confirmed audit date and sign at the bottom on the right hand side of the below Chinese confirmation letter. If possible, please send us a map showing the location of your factory.All suppliers are encouraged to participate in our ES audits.Please feel free to contact us if you have any questions.Sincerely,Ethical Standards Coordinator of Shanghai Office, Ethical Standards Dept., Wal-Mart Global ProcurementES AUDIT CONFIRMATION LETTER尊敬的沃尔玛供应商：作为沃尔玛的供应商, 贵公司对沃尔玛业务的发展意义重大。
Walmart-沃尔马(人权)验厂标准(中英文版)
Remark:
1.If one critical violation was found, (such as slave labor, forced labor, child labor, physical abuse to the workers, etc.) this
factory should be out, the overall rating of the audit should be at risk.
(如果发现1个严重缺陷点，如狱工，童工，对工人体罚等)，工厂将会被停用，本次验厂结果是此工厂存在很大风险。
）
2.If three to five (include) major violation were found, the overall rating of the audit should be Need Improvement.
（如果发现3~5个（含5个）主要缺陷点，本次验厂结果是此工厂需要改善。
3.If two or less major and six or less minor violation were found, the overall rating of the audit should be Acceptable, and
Need Improvement.
如果发现2个以下主要缺陷点和6个以下次要缺陷点，本次验厂结果是此工厂可接受使用但需要改善。
Walmart-沃尔马(人权)验厂标准(中英文版)
Remark:
1.If one critical violation was found, (such as slave labor, forced labor, child labor, physical abuse to the workers, etc.) this
factory should be out, the overall rating of the audit should be at risk.
(如果发现1个严重缺陷点，如狱工，童工，对工人体罚等)，工厂将会被停用，本次验厂结果是此工厂存在很大风险。
）
2.If three to five (include) major violation were found, the overall rating of the audit should be Need Improvement.
（如果发现3~5个（含5个）主要缺陷点，本次验厂结果是此工厂需要改善。
3.If two or less major and six or less minor violation were found, the overall rating of the audit should be Acceptable, and
Need Improvement.
如果发现2个以下主要缺陷点和6个以下次要缺陷点，本次验厂结果是此工厂可接受使用但需要改善。
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Document List
文件清单
NOTE: The original documents of items 1, 7, 8, 11, 12, and 9, 14-16 (if applicable), the certificate / license and training records of 17 & 18 (if applicable) need to be presented at the time of the audit.
注意：在审核当日必须提供审核员以下 1、7、8、11、 12项, 以及9、 14~16项(如适用) , 还有17，18 所述的证明/培训记录（如适用）的各项文件之原件).
1.Business License (营业执照)
2.Factory floor plan (工厂平面图)
anization Chart (组织机构图)
4.Factory rules and regulations (工厂厂规厂纪)
5.Dormitory rules and regulations (宿舍纪律规则)
6.Employee handbook (员工手册)
7.Individual Labor Contract is required; Group labor contract is allowed as long as government’s
written document provided and has clear traceability. (需要提供个人劳动合同，清晰并且通过政府认可的集体合同可以接受)
8.Personnel file
∙ID copy (身份证复印件)
∙Application with joining date (人事档案资料-包括入厂日期)
∙Leave application (请假单)
∙Resignation letter / record (离职信/记录)
∙Rewards and punishment record (奖惩记录)
9.Health examination report and registration for workers between 16 to 18 years old.
(16-18岁未成年工体检报告及上岗证/登记)
10.Local official minimum wage document (当地政府关于最低工资的文件)
11.Payroll records and production records for past 12 months: (最近一年的工资 / 生产记录)
∙Time card / attendance record (工时卡/考勤记录)
∙Piece rate worker production record/ Piece rate wages calculation record (计件工生产记录及计件工资计算记录)
∙Payroll computation (manual, computer, etc.) (工资计算记录-手工或电脑)
∙Pay slip /wage sheet with workers’ signatures (有工人签名的工资条/薪资表)
∙Wages deduction / fines record (工资扣除/罚款记录)
12.Insurance – Official Statement issued by Local Government and Insurance Receipt (保险-当地政府
部门提供的有关批文和保险购买的收据)
13Trade union representative election procedure, work union responsibilities and work union meeting minutes (工会代表选举程序,工会职责,工会组织会议记录)
14Kitchen / canteen hygiene certificate (厨房/餐厅卫生许可证)
15Kitchen / canteen worker’s health certificate (厨房/餐厅人员健康证)
16Discharge permit (for sewage, waste water, air emission, open burning etc.) (废气/废物/废水等的排污许可证明)
17Factory safety records (工厂安全管理记录)
∙Building structure safety license (厂房建筑结构安全合格证)
∙Building fire safety floor plan, fire evacuation floor plan (厂房消防平面图, 紧急逃生图) ∙EHS task force / Safety committee organization and/or procedure （环境健康安全组织/安全生产委员会架构图及/或工作程序）
∙Accident / incident / illness record (突发事件/事故记录/病假记录)
∙Special equipment permit / certificate (特殊设备许可证明)
∙Operator’s license for special type of work (forklift, elevator, electrician, etc) (特殊工种人员操作证)
∙Hazardous inventory / waster inventory (危险物库存清单/废弃物库存清单）
∙MSDS – Material Safety Data Sheet(化学品物质安全资料表)
18Training record - 工厂培训记录
∙Emergency evacuation and fire fighting training (消防培训、演习记录）
∙ Machinery safety training (机器安全操作培训记录）
∙Chemical safety training (化学品安全使用培训记录）
∙Medical and first aid training (医疗与急救培训记录）
∙Hygiene / health training (卫生/健康培训记录）
∙Others(if applicable) (其他培训记录如适用)。