第三讲 农业政策过程(6学时)

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农业政策手段


农业政策的基本手段 经济手段； 行政管制手段； 法规手段。 农业政策手段选择原则 整体性原则； 协调性原则； 有效性原则； 效率原则。
主要的农业政策手段
政策类型 收入政策 政策手段 直接收入支持，差额转移 支付，减灾转移支付，转 产转移支付，生产者赋税 政策类型 基础设施 支持 政策手段 土地平整改造，道路、灌 溉设施、技术研究与推广、 农场建设补贴，农场重组 补贴 国家、省级项目，乡村风 光和自然保护规划，一村 一品 节水农业补贴，沼气工程 补贴，低炭农业补贴，规 模养殖场粪污处理补贴 汇率、税收、一般运输、 反垄断政策
相互依赖性 客观性 人为性 动态性
历史性
农业政策问题的认定与论证（一）： 影响因素




利益集团 政党 民意机关 政治领袖 选举 抗议活动 危机或特殊事件 大众传播媒介
农业政策问题的认定与论证（二）

属于哪一个领域的矛盾？


收集资料、信息论证偏差的存在。
偏差的重要性、程度及影响范围是多大？ 产生偏差的原因源自文库什么？ 偏差是否构成农业政策问题？
构建农业政策问题的方法

边界分析法； 层次分析法； 类比分析法；



假设分析法。
农业政策目标的基本含义

定义
农业政策所要实现的一种期望状态或理想的结果。

特性
具体性； 可行性； 规范性； 协调性； 层次性。
确定政策目标的原则




从实际需要出发，保证农业政策目标的确有经 济和社会效益。 保持农业政策目标的可行性和合理性，切实调 动人民的积极性。 保持农业政策目标的相对稳定性，不随意改变 政策目标。 保持农业政策目标适当的弹性。
因果关系是直接和清晰的
单一机构执行/或协作机构最少 政策目标自始至终稳定和一致 执行机构和个人职责明确 相关部门可以进行充分沟通和协调 主管人和机构的权威受到充分尊重
因果关系是直接和清晰的吗？
单一机构执行/或协作机构最少吗？ 政策目标自始至终稳定和一致吗？ 执行机构和个人职责明确吗？ 相关部门能够进行充分沟通和协调吗？ 主管人和机构的权威受到充分尊重吗？
浴盆模型示意图
浴盆模型的启示



不要为早期失效一时比较大的现象所迷惑，而 应注重于失效分析，切记轻易改变政策，造成 政策不稳定。 在偶然失效时，要不断采取追踪检查，提出新 措施，修正原方案，尽可能延长这一时期。 在损耗失效阶段，抓紧做好政策创新，及时制 定新政策取代原来已经失效的政策。
讨论题
时效性原则 区域性原则 定性分析与定量分析相统一的原则



制定农业政策科学评估标准的原则

科学性 客观性


可比性
方向性 准确性


农业政策评估标准的基本内容

生产力标准

农业政策效率标准

社会福利标准
农业政策评估的内容

农业政策方案评估 农业政策执行评估 农业政策效果评估 政策影响评估；

农业政策对象对政策执行的影响

农业政策对象的政策接受程度

农业政策对象的数量
农业政策的具体执行（一）：基 本原则

原则性和灵活性项结合的原则 整体性原则 反馈性原则


农业政策的具体执行（二）：方 法和要求


方法： （1）领导和群众相结合的方法； （2）一般与个别相结合的方法。 要求： （1）明确政策执行的对象和范围； （2）执行农业政策要有科学的态度。

农业政策问题的内涵 （1）是一种客观存在的社会现象； （2）能够被大多数人察觉、认同并受其影响； （3）必须依赖政府加以解决。
政府发现农业政策问题的途径

执政党或政府领导人发现问题； 政府公务人员在政策执行中发现问题； 统计部门或科研部门发现问题； 突发事件。



农业政策问题的基本特征


资金资源 物资资源 人力资源 信息资源 权威资源




农业政策执行环境对政策执行的 影响

政治环境 经济环境 社会心理环境


农业政策执行机构与人员对农业 政策执行的影响
农业政策执行机构 （1）组织机构布局合理性； （2）组织机构各部门之间分工协作是否良好； （3）组织机构中各部门的权责关系是否明确。 农业政策执行人员 （1）具备的政策水平； （2）工作意向和态度； （3）知识结构和组织能力。

C2为可以衡量的同期末接受政策控制的团体的值。

C1为接受政策控制的团体在政策实施之前可以衡量的值。
农业政策效果的定性评估方法

政策对象评定法 政策执行者评定法 德尔菲法


农业政策效果定量评估方法

成本收益法 成本效能评估法 加权评判法 模糊评判法 统计抽样法 回归分析法
检验农业政策是否正确的重要标准 制定新政策的重要依据


农业政策执行的模型

史密斯政策执行过程模型 浴盆模型 互动模型



循环模型
史密斯政策执行过程模型

该模型由史密斯在1973年的《政策执行过程》一文中提出。 该模型强调影响政策执行的因素主要有四个：
（1）理想化的政策，即合法、合理、可行的政策方
农业政策的评估程序



评估准备 确定政策评估对象； 制定政策评估方案； 培训评估人员。 政策评估实施 收集评价信息； 综合分析政策信息； 进行具体评估。 政策评估总结 评估书面报告； 评估工作总结。
农业政策的具体执行（三）：基 本程序

明确指导思想


制定执行计划
进行政策试验 组织实施 开展农业政策宣传 农业政策执行的监督
农业政策评估的作用

合理配置农业政策资源的必要前提； 决定农业政策调整和变更的重要依据；


实现决策科学化和民主化的基础。
农业政策评估的原则

整体性原则

动态性原则
农业政策评估方法

农业政策方案的评估方法 试算法 农业政策执行的评估方法 直接观察法 资料分析法 访问调查法

农业政策影响评估方法

I=E2-E1 I为农业政策影响；E1为农业政策对象在接受之前可以衡量 的值；E2为农业政策对象在接受之后可以衡量的值。 I=E2-C2 I=[E2-E1-（C2-C1）]
确定农业政策目标的基本思路和要求


基本思路 （1）固定目标法 （2）引申目标法 基本要求 （1）关键性与全面性相结合； （2）可行性与挑战性相结合； （3）具体化与定量化相结合； （4）灵活性与一致性相结合。
不同经济制度下的农业政策目标


中国的农业政策目标 建立社会主义农业市场经济体制； 增加农产品的有效供给； 提高农民收入水平； 促进农村社会发展。 发达国家的农业政策目标 以公平为导向的政策：价格和收入政策； 以效率为导向的政策：农业发展政策、结构政策。
投入支持
营销支持
政策方案设计



设计的参与者 政府系统内部的农业政策方案设计人员； 政府系统外部的农业政策方案设计人员。 设计的方法 渐进式； 延伸式； 创新式。 设计步骤 初步设计； 精心设计。
农业政策的论证与决策

农业政策方案的比较论证 农业政策方案的决策 农业政策方案的修正与完善



农业政策方案的采纳与合法化

使用浴盆模型，分析中国农村家庭联产承包责 任制政策的实施。
互动模型
有些学者称其为“互动理论模型”。这一模型的构建者是美国学者M. 麦克拉夫林（M. Mclanghin），其代表作是写于1976年的《互相调适 的政策实施》。 M.麦克拉夫林的相互调适模型至少包含如下四个逻辑认定： （1）政策执行者与受影响者之间的需求和观点并不完全一致，基于 双方在政策上的共同利益，彼此须经过说明、协商、妥协等确定一个 双方都可以接受的政策执行方式。 （2）相互调适的过程是处于平等地位的双方彼此进行双向交流的过 程，而不是传统的“上令下行”这种单向流程。 （3）政策执行者的目标和手段可随着环境因素、受影响者的需求和 观点的改变而改变。 （4）受影响者的利益和价值取向将反馈到政策上，从而影响政策执行 者的利益和价值取向。 在上述四点论述上，他得出：成功的决策决定有赖于有效的政策执行 ，而有效的政策执行则有赖于成功的互相调适过程。
第三讲
农业政策的制定、执行、评估与调整 （6学时）
学习目标 农业政策问题确定及确定方法 农业政策目标的基本含义及任务 常用的农业政策工具 农业政策方案的设计与选择 农业政策执行的含义与影响因素 农业政策评估的意义、方法
农业政策问题的定义与内涵

农业政策问题的定义
由政府列入政策议程并采取行动来加以解决的一些特 定问题，是通过公共行动为可能追求得到的需求、价值或 改进的机会。
价格干预
区域支持 价格干预，出口补贴，进 口关税，双轨制价格政策， 国内价格控制，非关税壁 垒，政府收购，定额管理 可变投入（化肥、农药、 良种）补贴，农业信贷补 贴，农业保险补贴 农机购置补贴，批发市场 补贴，仓储补贴，标准化 制定，检测中心补贴，运 输补贴、农业合作社和技 术协会补贴 资源、环 境 其他经济 政策
部分OECD国家的农业政策目标
EU 日本 美国 澳大利亚 O X X X I 挪威
农民满意且平等的生活标准
收入稳定化 稳定国内农产品价格 对外来干扰的灵活调节 维持健康的农村社会 地区发展 对家庭农场的保护和鼓励
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O O X O
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环境保护
食品安全 公平的消费者价格 农业效率与竞争力
案。具体包括政策的形式、类型、渊源、范围，以及社会 对政策的认识。 （2）执行机关，通常指政府中具体负责政策执行的 机构。包括执行机构的权力结构，人事配备及其工作态度 ，领导模式和技巧，以及执行人员的情况。 （3）目标群体，即政策对象，泛指由于特定的政策 决定而必须调整其行为的群体。包括他们的组织或制度化 程度、对领导的认知程度以及先前的政策经验。 （4）环境因素，即与政策生存空间相关联的因素， 包括政治环境、经济环境、文化环境、历史环境等等。它 是政策执行的路径依赖和影响因素。
循环模型示意图
农业政策执行的影响因素

农业政策方案


农业政策资源
农业政策执行环境 农业政策执行机构与人员 农业政策执行对象
农业政策方案对农业政策执行的 影响

农业政策问题的性质 农业政策目标的正确、明确与具体性 农业政策理论依据的科学性



农业政策方案规划的科学性
农业政策资源对政策执行的影响
史密斯政策执行过程模型示意图
浴盆模型




政策实施过程中，政策失效分为三个阶段：早期失效、偶 然失效和损耗失效。这种政策失效率的变化，类似于浴盆 状，人们把这种曲线也称为“浴盆模型”。 早期失效：政策执行起初阶段，来自传统习惯的阻力、人 们对政策不甚了解，政策本身存在缺陷等原因，导致政策 失效。 通过执行中的一段阵痛后，随着人们对政策的 理解与认 同，以及政策本身的自我完善，执行过程逐步进入正常状 态，进入偶然失效阶段。 政策继续执行，由于主客观条件变化，政策老化，失效率 上升，进入损耗失效阶段。
农业政策执行的内涵和特点

内涵
政策执行者运用各种政策资源，通过建立组织机构，采取宣传、 解释、实施等行动将政策观念转化为现实效果，从而使既定的政策目 标得以实现的过程。

特点
影响的广泛性； 执行目标的具体性； 执行的灵活性； 执行的阶段性和连续性。
农业政策执行的作用

经过执行才能发挥农业政策的作用
政策效率评估。
农业政策执行与农业政策评估对比
完美的农业政策执行
环境因素不会阻挠或牵制政策执行组织
有充分的资源和时间可资运用 政策执行阶段上组合资源供应及时 政策在因果理论指导下执行
农业政策评估的主要事项
环境因素会阻挠或牵制政策执行组织吗？
有充分的资源和时间可资运用吗？ 政策执行阶段上组合资源供应及时吗？ 政策是在因果理论指导下执行的吗？

互动模型示意图
循环模型
当代美国公共政策学者M.雷恩（M. Rein）和F.拉宾诺维

茨（F.F.Rabinovitz）在1978年构建了一个以循环为特色的 政策执行分析框架–––“雷恩–––拉宾诺维茨模型”。 认为在环境条件的影响下，政策执行经历三个阶段，遵循 三个原则。三个阶段是：（1）拟定纲领阶段；（2）分配 资源阶段；（3）监督执行阶段；三个贯穿于每一阶段的 原则是：（1）合法原则；（2）理性原则；（3）共识原 则。这是一个“上令下行”与“下请上达”的主动执行一 监控的循环回路，强调了被人们忽视的监控对于有效执行 的必要意义；体现了执行过程的开放性要求，也强调了一 定的封闭性对于一个系统成长的必要性。