欧盟的创新和许可战略

期限&终止（1）
许可人终止的普通事由包括：
实质性违约和在合理通知后未能及时补救； 被许可人破产； 被许可人停止营业； 被许可人未能实现业绩标准（例如，未能取得最低销售额或许可 费。被许可人可以希望有权通过支付最低许可费的方式来避免合 同终止。）； 被许可人所有权或控制权的实质性改变； 政府同意的撤回；以及 被许可人挑战知识产权的有效性.
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上游的战略性思考
形式
申请程序 专利、商标 欧洲专利大约在2到3年之间授权（药品大约10/12年）-补 充保护证书 共同体商标大约12到18个月获得注册 披露-公开 专利申请=公开披露，进入现有技术状态（见以下） 世界范围内自动保护
执法
注册的无形资产 未注册无形资产
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3. 知识产权许可
基础性的：理解技术（专利）和市场及其经济学 不是特别规制的合同（除了著作权）而是适用普通合同法 对合同自由的限制+反垄断限制 书面合同的重要性
商业秘密/技术秘密
无限制
无限制
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无形资产——地平线计划
标志 商标（注册） 垄断性使用 在职能机构注册的必要性（互惠可能性）即（内部市场协调 局——OHIM） 特别保护（类别） 地域保护 国内商标即比荷卢、法国等（欧盟89/104号指令和国 内法） 共同体商标（27个成员国）：欧盟40/94号法规 口头、描述性、准描述性商标 过程中的程序（异议（2/3月） 优先权（6个月） 共有品牌
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简介——关于中国知识产权的若干事实
中国：国际经济场景中的主要参与者 中国市场吸引着越来越多的人 需要保存他们的权利 从外国人那里 以及本土性的主体 中国的产业一直在增加知识产权申请量 中国：绝大部分知识产权国际条约和公约的成员方 1886年保护文学和艺术作品伯尔尼公约（1992） WTO与贸易有关的知识产权协议（2001） 马德里协议及其议定书（1989和1995）
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知识产权战略的潜能
所有合同/许可的集合（错失的合同，自由职业） 对公共注册的追求 解决弱点和转移危险（下游救济：增编、保证、等等…） 早期专利申请、商标/外观注册 许可、交叉许可
对外许可：技术、收入、技术发展 对内许可：获取新技术，提高性能，内部研发的发展，改善自身 产品，经营自由 合资企业
税收驱动（专利）战略
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1. 简介
专利申请 （《特权》）与财富和经济增长相协 调（维纳斯-美国） 《知识产权不只是艺术的也完全是经济的》安德 烈·马尔罗 跨国公司30%的资产是知识产权 极限营利能力：IBM=从其知识产权实施中获得 了15亿欧元（其结果的20% +/-其营业额的2%）
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简介
无形资产（IA）战略的参数 “增长的关键是在我们的意识中引入更高维度 的自觉性”老子 “揭示太多他的创意及其实现，是放弃他的天 才成果”菲利普·布鲁内莱斯基 “专利制度是给天才之火添加利益之油” 亚 伯拉罕·林肯
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一般框架（6）
对外许可的不利方面
许可人的自我投资可能产生更多利润 被许可人可能成为一个竞争者 许可人或许需要花费巨大的成本持续研发 许可人可能会依赖被许可人的专门知识和资源来获取利润
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一般框架（7）
对内许可的理由
获取技术/作品的渠道 刺激创新和改善公司自身的产品 可能创造出相关或类似产品的机会 如果不许可则可能被禁止的经营方式的自由 避免诉讼或诉讼和解
专利 产品本身 产品制造工艺 两者皆有 诀窍 许可人披露其秘密，作为回报，被许可人保持其秘密性并只按照双方同意的 方式使用这些秘密 著作权 商标 外观设计
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一般框架（2）
许可协议有哪些类型？（1）
技术许可（专利）
当你需要提高产品质量或使用他人所拥有的权利来生产一项（新） 产品时使用
特许经营或商标许可协议
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期限&终止（2）
在早期终止情形下许可人的普通关注： 要求被许可人协助返还所有权利； 要求被许可人返还与被许可技术有关的物质材料（样品、广告材料等）； 要求被许可人移转其正在进行的与被许可技术有关的研发活动； 就在合同终止后一段时间内被许可人未售出的产品订立条款或给予许可 人一个以预先确定的价格购买这些未出售产品的选择权; 保证许可中特定条款的存续，例如有关审计、保密、知识产权和责任限 制，以及如果合适的话一些支付术语。 通过谈判表达终止后约定以确定终止的后果 （不侵占或不竞争条款）
当你需要推广一个品牌或设计为他人所有的产品或概念时使用
著作权许可协议
当你需要生产、传播或推广一项文学或艺术努力的成果时使用
合资企业的许可协议
用于规范另外一方对财产信息的使用及其使用条件
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一般框架（3）
许可协议有哪些类型？（2）
非独占许可
在同一地域范围内，知识产权持有人可以进行其他许可以及自己使 用该发明 很小的经济价值 但对各方有益 独家许可 权利持有人不得在保护的地域范围内给任何其他人以许可 不排斥权利持有人自己对发明的使用
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无形资产——地平线计划
其他 域名（即www.register.be） 商号（vs 商标） 公司使用的产品内容 著作权——1886年伯尔尼公约，欧盟指令和国内法 独占实施 没有形式——注册要求 精神权利 vs. 经济权利 大范围：“文学和艺术作品”=创造 标语、手册、数据库、标识（ ≠ 商标）、广告、建筑作品， 照片，新闻文章，等等 演绎作品 软件（著作权和计算机程序保护）欧盟91/250号指令和国内法 数据库（+著作权）欧盟96/9号指令和国内法 外观设计 国家或共同体（欧盟法规 2002年6月）
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可转让性&分许可
在合同下可以进行分许可吗？
如果是：什么范围（在任何情况下不宽于许可，但通常更加受限 制） 如果合同是沉默的：比利时法律→个人意志=否定
通常
以书面方式 要求许可人的同意或在先通知 基于被许可人的风险（ ≠转让） 在许可终止时终止（或被转让）
在比利时法中，注意形式
专利&著作权许可和转让——书面形式 专利：备案（使第三方可以异议）
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报酬（1）
许可报酬
单独或者结合的 许可费 总额支付 产权 交叉许可
许可费计算的基础:
净利润的百分比 每项固定总额 被许可人销售经营净利润的份额 业绩 市场条件
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报酬（2）
许多可能的途径（技术）
典型的：被许可产品销售价格的臂长百分比
选择性的：每一被许可产品的固定支付
+：反对被许可人削减价格的保护
独占许可
类似于独家许可但权利持有人在地域范围内负有不得使用的义务
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一般框架（4）
对外许可：一种（低风险的）路径来实现
知识产权资产资本化和创造新的收入来源 向更广泛群体的使用者和潜在的研发者传播技术/作品 催生进一步的创新、改良和商品化
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一般框架（5）
对外许可的理由 延伸的销售 在许可人的产品范围内分配能量的方法 从未使用的知识产权中获得收入 延长产品寿命 淘汰现存产品使资源用于新产品（如汽车）的方法 避免诉讼 向一个可能的侵权人提供一个许可可能是有利的 诉讼应当是最后诉诸的武器
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简介——关于中国知识产权的若干事实
专利合作条约（PCT）（1994） 等等…
知识产权立法和执法系统的改善
对于吸引外国投资、技术和商业秘密（KH）非常重要 著作权法（2001年修订）——国家版权局 专利法（2000年修订 译者补充：2008年最新修正） 商标法（2001年修订） 海关保护条例（2004年修正）
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保证&赔偿
保证需要被非常仔细地考虑 许可人通常被要求保证:
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无形资产——地平线计划
发明——公司使用或改进的产品或方法 专利 持有人的垄断 在职能机构注册的必要性 国内专利 发明（产品&方法） 保护期（缺乏互惠） 程序过程（异议期6个月） 专利的内在质量 技术秘密（保密性）
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上游的战略性思考
选择何种保护 成本 专利 vs. 著作权 著作权 vs. 商标 商业秘密/技术秘密（例如可口可乐，花生酱） 复杂的保密问题：需要较强的CA 建立特定的工作方法（例如花生酱） 保护期 保护的交替/序列（例如折叠自行车） 季节性产品（例如鞋、时尚，除了基本线条） 保护范围 地域保护 vs. 世界范围保护 保护的结合（软件——源代码问题）
工业产权的申请程序更加便利 法律救济：行政和司法（民事以及刑事） 中国专利局，见www.chinatrademarkoffice.com
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简介——一些数据
专利申请 根据WIPO2009年专利申请的数据统计，在2008年基础上增长30%以 后，中国的专利申请量现在在世界范围内排第5 2005：2512件申请 2006：3937件申请 2007：5465件申请 2008：6128件申请 2009：7946件申请 商标申请 中国在2009年保持了在国际商标申请中被指定最多国家的地位— —反映了外国公司对在中国从事贸易的持续兴趣
选择性的：被许可人销售利润的份额
-：架构和管理的复杂性增加
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报酬（3）
最低许可费
许可人可以施加业绩目标以确保技术的充分实施
对于独占许可尤其重要
在无法达致目标情况下的后果:
许可人可以 将许可转换成非独占的 终止许可
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报酬（4）
注意：在以下情况下将发生什么
知识产权诉讼：成本Байду номын сангаас付 知识产权失效
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2. 知识产权战略的潜能
经常被低估 公司资产
不只是防御性的，而且是攻击性的商业工具
价值最大化：知识产权管理战略
对公司无形资产的穷竭性审计或清理 脆弱性——对评估的影响（即有关核心业务的专利纠纷） 对于缺陷和弱点的确认（对于内在和外部风险的分析） 知识产权的理论范围 知识产权树状图 “全体职员”（管理面试——技术执行）
证据 权利义务明确 著作权：具体条款的强制要求（BE）即地域、范围和每一种许可 实施模式的报酬 专利：要求（BE）
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一般框架（1）
什么是许可？ “许可典型地包括一个许可人通过向被许可人披露其经验和授予对方在 相关知识产权下经营的权利以使被许可人处于可以制造产品或操作方法 的位置”。 涉及许可的知识产权包括:
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许可范围（2）
记住：
什么地域范围？ 什么期限？（知识产权保护期） 什么知识产权？ 做什么？
活动: 制造、生产、市场推广、传播、销售、使用
独占、独家或非独占？ 分许可？
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许可范围（3）
地域范围 关键/必须尽可能界定得精确 如果必要：在表格中列举国家 地域限制（知识产权穷竭） 排他性? 一项许可的价值非常依赖于排他的程度 如果排他性被考虑了，许可人须确保: 排他许可是发挥技术/作品潜能的最佳方式 被许可人的结果产品应当优越于其竞争者 被许可人有足够的制造和生产资源 制裁：转换成非排他性 非排他许可的优势: 许可多家公司的能力 对双方更低的风险 许可人保持更多的控制 被许可人支付减低的许可费
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许可范围（1）
必须准确界定 关键参数: 被许可权利的名称和概念 许可的活动，包括使用领域 给予被许可人何种程度（如果有）的排他性 地域范围 涵盖的知识产权必须清楚地确认: 如果是注册的权利：通过在一张表格中列举它们的注册号 如果是未注册权利（包括技术秘密）: 通过在一张表格中列举或描述它们 或者通过界定它们的主题（所有与被许可技术相关的技术秘密） 如果是未来的权利：也许不需要列举（！贡献最新版本的无形资产）
欧盟的创新和许可战略
IPR2期培训，青岛 2010年6月 Benoit Van Asbroeck Bird & Bird Brussels Benoit.van.asbroeck@twobirds.com – www.twobirds.com
概览
1. 简介 2. 潜在知识产权战略 3. 知识产权许可 4. 欧盟的信息渠道
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一般框架（8）
对内许可的不利方面
增加了一层支出 可能要求对未准备好技术的财政支持 许可可能变得过于技术性依赖
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典型内容
知识产权所有权（前景知识产权；背景知识产权） 许可范围 报酬 期限&终止 可转让性&分许可 保证&赔偿 改进&回授 起诉&执行 保密 管辖权 法律选择 控制改变 终止后阶段 技术性事宜
比利时和卢森堡的例子
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在缺乏知识产权管理战略情形下有保护吗？
无形资产？ 未注册
著作权
注册
专利
未注册共同体 外观设计 商号 技术秘密
商标
域名
外观设计
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知识产权保护期
权利 著作权 作者终身+70年 未注册外观 外观设计 商标 专利 植物品种 3年 5年x 5 10 年x … 20年+5（SPC） 25或30年 作者终身+50年 ? 10年 10 年x … 20年 20或15年 欧盟 中国