从经济学角度看环境政策

不同环境政策背后的经济学思想分析

聂耳聪

（上海交通大学外国语学院学号：515143910022）摘要：过去人们认为，环境问题是人类的生存问题，环境保护是道德问题，

环境管制是法律问题，而如今越来越多的人们开始从经济学的角度看待环境问题，用经济学的原理分析环境问题，用一些经济学的手段来解决环境问题。在这种情况下，环境经济学应运而生，把经济学工具用于环境保护上逐渐得到普遍承认。本文以一些常见的环境政策为例，从经济学的角度来审视这些政策，试图对这些不同的环境政策所蕴含的经济学原理进行阐释，并分析不同的环境政策所受到不同经济学思想流派的影响。

关键词：环境问题；污染；环境政策；经济思想

环境问题已经成为了这个时代的热点问题。这其中既包含诸如中国这种发展中国家在经济发展中以牺牲环境资源为代价的问题，也包含气候变化、拯救濒危动物、碳排放等全球性环境问题。环境问题产生于人类与环境之间的不断相互影响和作用，环境问题能否解决在很大程度上也取决于人类自身的行为。用经济学的手段对人类权衡取舍行为的研究有很好的效果，因此如果用同样的手段来研究环境问题，把环境问题纳入到研究经济问题的体系中来，也会带来许多新的思路。过去人们常常认为不应该把环境问题货币化，因为环境是无价的，但是现在许多有关通过市场激励来解决气候变化、水资源短缺等诸如此类的环境问题的研究也产生了许多创新的政策①。

正如经济思想流派众多一样，针对同一环境问题也有许多种类繁多的环境政策。世界观决定方法论。每一种环境政策背后都能找到一些经济思想的影子。本文将以具体的几个环境政策为例，对其背后的经济学原理和思想进行分析。

一、税收

1.政策内容

保护环境是一项综合的系统性工程，污染治理、节能减排离不开多种政策措施的协调配合。税收作为国家调节经济社会发展的重要手段，在推进节能减排、保护生态环境方面可以发挥重要的调节功能和引导作用②。目前，各个国家针对环保问题征收的环境保护税的种类有燃油税、消费税、污染税等。这些税收分为受益税和矫正税③。受益税是指国家针对准公共产品的征税，准公共产品介于私人产品和纯公共产品之间，具有排他性。受益税符合“谁受益，谁付费，多受益，多付费”的原则进行征税，燃油税是对燃油、燃气在生产、批发或者零售环节征收的专项性税收，燃油税体现了“用路者缴税，多用路者多缴税”的原则，具有受益税属性，可被视为一种受益税。矫正税是一种纠正一些给社会带来成本和不利影响的税收。污染税是一种典型的矫正税。1972年，经济合作与发展组织（OECD）提出了“污染者付费”原则，这一原则的定义是“污染者应当承担由政府决定的控制污染措施的费用，以保证环境处于可接受的状态”。

2.分析

企业的污染行为给社会带来不利影响，在现代经济学中，当一个人从事的行为对旁观者福利产生的无补偿的影响称为外部性④。如果对旁观者的影响是不利的，就称为负外部性；如果这种影响是有利的，就称为正外部性。污染对整个社会造成了不利影响，使除生产者以外人的福利减少，按照现代自由主义的观点，这是一种典型的负的外部性。

一种理想的针对污染的税收结果应该是总的税收等于污染引起的负外部性的成本。在这种情况下，污染能否得到有效遏制呢？企业的目的是追求利润最大化，污染这一负的外部性是企业追求利润最大化的生产过程中的副产物。当政府对污染进行征税时，企业的成本增加，产量降低，带来的污染也减少；同时，税收作为一种激励也会促使企业提高科技能力，主动开发更环保的技术。此外，政府得到的税收收入可以用来治理污染，进一步降低负外部性的影响，提高社会总福利。

3.结论

税收是一种典型的政府通过市场手段进行干预的政策。现代自由主义思想具有综合的性质，既承认市场的能力，同时强调政府的重要性。因此税收这一以市场为基础的政府进行干预的环境保护手段和现代自由主义的思想是一致的。

二、可交易的污染许可证

1.政策内容

污染许可证是污染许可证拍卖局向污染者拍卖的既定数量的污染许可。建立污染许可证拍卖制度是利用市场机制来解决环境污染问题的一种方法。它的基本思路是：在污染严重的地区设立一个“污染许可证拍卖局”。该局的任务是：首先，根据这一地区的最优污染水平确定污染许可证的数量：然后，向污染者拍卖这一既定数量的污染许可证，并规定，只有购得许可证的人才有权进行所容许的一定量污染⑤。20世纪80年度，美国的环境保护署把可交易的许可证用于淘汰含铅汽油。1990年，《清洁空气修正法案》在美国通过，该修正案要求美国发电站大幅度减少二氧化硫的排放量，同时该修正案建立了允许工厂交易其二氧化硫许可证的制度，这样可以更有效率的降低排污量的企业可以把它们的排污许可量卖给污染重的企业，这项计划已经超过了其把酸雨量减少到1980年的一半水平的目标。在中国，上海等地也有利用污染许可证制度来解决污染问题的实例。这种环境保护的思路也同样运用到了全球气候问题的解决上。面对全球变暖这一世界环境问题，各个国家共同面对这一难题时，采用了碳排放交易机制减少全球二氧化碳的排放量。

2.分析

把污染许可证作为具有价值和价格的产品投放到市场中进行交易，创造了一个排污权市场。企业根据自身对技术、成本、消费者需求等市场因素的考虑来调整对废弃物的处理方式。这正是古典主义者坚信的市场所具有的保护环境的能力。这种政策可以有效的使企业通过市场自发的调整自己的决策，使利润最大化。由于不同企业的治污能力、治污潜力和对污染的需求有所不同，在污染总量相同的情况下，不同企业通过市场交易各取所需，提高社会福利。

事实上，污染许可证制度创造了一种新的稀缺资源：排污权。交易这种许可证的市场和其他市场一样受供求关系的力量所支配。在理想情况下，看不见的手会使这种新市场有效率的配置排污权。通过市场的力量，无论最初排污权的分配如何，最后的配置都将会是有效率的。治污成本高的企业对许可证的支付意愿大，

不同企业会根据其支付意愿的不同得到最符合其利益的排污权。同样的，面对全球气候问题，国家间也是采取了以二氧化碳排放权为商品的市场机制共同应对这一问题。

污染许可证以及碳排放交易是一种高效率的方法，它利用了市场规律，政府评估确定一个污染或排放总量，具体的配置方式就由企业通过市场自发形成。

3.结论

排污权成为了一种具有稀缺性的资源，利用市场的调节作用使污染水平达到可控甚至最优的效果，这种治理污染的思路和古典自由主义信奉市场的思想是一脉相承的。

三、政府直接管制

1.政策内容

政府可以直接规定或禁止工厂的一些行为来保护环境。这也是政府在解决环境问题时最常用的一种方式。政府的直接管制一般会采取多种形式。例如通国制定法律规定把有毒废水直接排入供水系统是一种犯罪行为，并通过国家强制力保证法律的实施。有时政府还可以规定工厂可以排放的最高污染水平，并制定一系列管理条例。政府还可以要求企业进行技术升级，采用某些减少排污量的技术。

2.分析

政府直接管制是对待环境问题最普遍的一个政策。然而这种方式却并不总是有效的，即便是管理能力和执行力都很强的政府也很难达到理想的效果。究其原因，还是在于信息的不充分。为了制定出良好的规则，政府管制这都需要了解有关某些特定行业的情况以及这些行业可以采取的各种技术的详细信息，但政府管制者得到准确时效的有关信息是很困难的。同时，在一些寡头或垄断市场中，政府管制的效力也是值得怀疑的，当企业的权利受到管制的损害时，公司会采取寻租、媒体等方式抵制管制，使管制效力得到削弱。地方政府作为环境规制的主要规制者，同时受到来自中央政府、企业、公众等对其施加的压力，以中国PM2.5治理为例，正是由于地方政府环境规制的博弈均衡点更多地偏向于污染企业一方，导致政府、污染企业、消费者三方的博弈均衡点偏离了社会福利最大化⑥。为了解决这种情况，一些激进主义者呼吁使环境质量而不是私人的利润成为决定自然资源用途的导向力量⑦。

3．结论

激进主义者重视政府的管制，强调共同体的利益和个人的结果平等。希望通过国家直接管制解决环境问题的人也正是受到了激进主义思想的影响。

四、公共资源变为私人物品

1.政策内容

向私人出售公共资源也是解决环境和资源问题的一个方法。在非洲一些国家，由于猖狂的偷猎者的存在，许多野生动物都面临着灭绝的危险。一些国家，例如博茨瓦纳、马拉维、纳米比亚和津巴布韦并没有将捕杀大象作为违法行为，这些国家允许人们捕杀大象，但是只能捕杀自己拥有的大象，从而使大象成为一种私人物品。结果是大象的数量开始增加了。

2.分析

一旦资源归私人所有，个人便有了很大的激励去保护其财产的价值⑧。野生的珍稀动物属于公共资源，不属于任何人，每个偷猎者都有尽可能多的猎杀它们

获取最大利益的激励。而如果把它们作为私人物品，人们便有了保护自己土地上动物的激励。在解决拯救濒危动物的问题上，这是一个非常好的手段，但是对于空气、河流等公共资源，产权的划分就成为了非常困难的事情。因此，对保护空气、治理水污染等环境问题这种方法并不十分有效。

3.结论

受到古典自由主义思想有关产权的启发，政府通过对有价值的东西在法律上确定控制它的所有者，进行产权的界定，便可释放市场的力量，解决一些环境问题。

五、结语

环境本身是无价的，但是从经济学的角度思考环境问题并不是对人们享有清新空气和清洁的水的基本人权的贬低，而是通过更有效的经济手段，更好地达到保护环境的目标。

① Jessica Vascellaro, “Green Groups See Potent Tool in Economics,”The Wall Journal 2005-08-25》.

②吴秋余：《发挥税收对污染治理和节能减排的重要作用我国将加快环境保护税立法》，《人民日报》，2014-04-10（10）.

③胡小红：《受益税、矫正税简论》，《税务研究》，2009年第9期：第30-32页。

④曼昆：《经济学原理》，北京：北京大学出版社，2012年，第201-203页。

⑤百度百科：“污染许可证”词条

⑥吕守军：《中国ＰＭ２．５治理困局及对策研究——基于环境规制理论视角的分析》，《上海交通大学学报（哲学社会科学版）》，2015年第6期：第50-59页。

⑦Barry Commoner, The Politics of Energy, New York: Alfred A.Knopf, 1979, and Robert Engler, TheBrotherland of Oil: Energy Policy and the Public Interest, Chicago: University of Chicago Press, 1977.

⑧巴里·克拉克：《政治经济学——比较的视点》，北京：经济科学出版社，2001年，第358-376页。