组织变革中员工行为的突变分析

２００６·１２月号·科技进步与对策收稿日期：２００５－１２－１９

基金项目：教育部博士点基金项目（２０５０２５２００８）；上海市重点学科项目（Ｔ０５０２）

作者简介：罗鄂湘（１９７０－），女，博士研究生，上海理工大学管理学院讲师，研究方向为管理科学与工程；云虹（１９７５－），女，上海理工大学管理学院讲师，研究方向

为人力资源管理；钱省三（１９４４－），男，上海理工大学管理学院教授、博士生导师，研究方向为管理科学与工程。

摘

要：在组织变革中，员工经常会从支持者突然变成反对者，或从反对者突然变成支持者，这往往使管理者们疲

于应对，阻碍了组织变革的顺利进行。利用突变理论中的尖点突变模型分析了这种员工行为的非边疆性变化情况，提出了在组织变革中管理者需要关注的问题及采取的措施。

关键词：组织变革；员工行为；突变理论；尖点突变中图分类号：Ｃ９３６

文献标识码：Ａ

文章编号：１００１－７３４８（２００６）１２－０１８１－０３

罗鄂湘，云

虹，钱省三

（上海理工大学管理学院，上海２０００９３）

组织变革中员工行为的突变分析

０前言

为了适应环境的高不确定性，组织中的

变革行为越来越频繁。但是组织变革的成功与失败却是与员工的支持程度密不可分的。一般而言，员工对变革的支持将会促使组织变革的成功，而员工对变革的反对将导致组织变革的失败。但是我们会发现员工的行为存在一种非连续性现象，即并不都是逐渐地由反对走向支持，也不都是逐渐地从支持走向反对，通常会出现突然的变化，例如会突然从反对者变为支持者或突然从支持者转变为反对者。因此本文拟用突变理论来分析组织变革中员工行为的突变情况，建立组织变革员工行为的突变模型，并为管理者顺利推进变革提供一些有用的建议。

１突变理论简述

突变理论是比利时数学家雷内·托姆于

１９７２年创立的关于奇点的理论。

它是建立于拓扑动力学、身长积分、奇点理论及结构稳定性等数学理论之上，专门研究不连续变化的理论。它对动态系统行为中的突然跳跃（突变现象）进行了分析和分类［１，２］。

１．１突变理论的基本概念

设一个以ｍ为向量!为参数的一维函数：

Ｖ＝Ｖ（ｘ，!）ｘ∈Ｒ，!∈Ｒｍ

在不失一般性的情况下，函数Ｖ可以表达成一个多项式，因为任何充分光滑的一维函数都可以由一个泰勒（Ｔａｙｌｏｒ）展开式来表达：

Ｖ（ｘ，!）＝ｘｎ＋!１ｘｎ－１＋…＋!ｎｘ０，ｎ≤ｍ（１）

其中某些!ｉ可能等于零。不难想象，对于给定的ｎ，当某些参数等于零时，多项式（１）（函数）的图形有不同的几何形状。例如，

ｘ４（即!ｉ＝０，ｉ＝１，２，３，４和ｎ＝４）的图形与ｘ４＋!１ｘ３的图形大不相同，那么可以看出函数（１）

的图形与参数!的数目有密切的关系。

这样，便存在一个问题：对于给定的ｎ，是否存在一组参数（即不为零的!）能使多项式的结构稳定，即如果当其!ｉ中的某些由零变为非零时，该函数的极值数目和特征不发生变化。例如函数ｘ４

的结构就不是稳定

的，因为当!由零变为非零时，如变为ｘ４＋

!１ｘ３时，函数ｘ４的极值和特征都发生了变

化；另外可以证明，当ｎ＝４时，函数ｘ４＋!２ｘ２＋

!３ｘ的结构是稳定的。一般对一个给定的ｎ，

使ｘｎ稳定所必需的参数个数称为该展开式的余维数（ｃｏｄｉｍｅｎｓｉｏｎ）［３］。上例中ｘ４的余维

数为２。

在这里，我们定义函数（１）的结构稳定形式为势函数。可以看出，函数中的变量有两类，一类是状态变量（ｂｅｈａｖｉｏｒｖａｒｉａｂｌｅｓ）ｘ，它表示系统的行为状态；另一类是控制变量

（ｃｏｎｔｒｏｌｖａｒｉａｂｌｅｓ）!ｉ，它们控制着状态变量的

行为。

下面我们给出平衡曲面Ｍ，奇点集Ｓ，分歧集Ｂ的描述性说明。

设给定势函数Ｖ＝Ｖ（ｘ，!）（ｘ∈Ｒ，!∈Ｒｍ），则该函数的平衡曲面Ｍ可由下面方程定义：

ｄｖ

ｄｘ

＝０奇点集Ｓ可由下面的方程定义：

ｄ２ｖ

ｄｘ２

＝０由Ｍ方程与Ｓ方程联立求解，消去状态变量得到诸控制变量关系的方程，该方程即为分歧集Ｂ。

托姆证明，对于余维数≤４，有７个不同的稳定结构（万有开折），即存在７个势函数，它们分别是［４］：

折叠突变：Ｖ＝ｘ３＋!１ｘ尖点突变：Ｖ＝ｘ４＋!１ｘ２＋!２ｘ燕尾突变：Ｖ＝ｘ５＋!１ｘ３＋!２ｘ２＋!３ｘ蝴蝶突变：Ｖ＝ｘ６＋!１ｘ４＋!２ｘ３＋!３ｘ２＋!４ｘ

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科技进步与对策·１２月号·２００６

椭圆型脐点突变：Ｖ＝ｘ３－ｘｙ２＋!１（ｘ２＋ｙ２）＋

!２ｘ＋!３ｙ

双曲型脐点突变：Ｖ＝ｘ３＋ｙ３＋!１ｘｙ＋!２ｘ＋!３ｙ抛物型脐点突变：Ｖ＝ｙ４＋ｘ２ｙ＋!１ｘ２＋!２ｙ２＋

!３ｘ＋!４ｙ

上面的突变模型的名称是从其分歧集

Ｂ的形状得名的。它们包括了一维情形的４

个开折和两维情形（对状态变量而言）的３个开折。也就是说，一旦参数（控制变量）的数目给定，只有很少的结构稳定的势函数存在。

１．２尖点突变的基本概念及突变现象描述本文主要是使用尖点突变模型进行分

析，因此以下要说明尖点突变模型的平衡曲面Ｍ、奇点集Ｓ和分歧集Ｂ。

尖点突变主要包含一个状态变量ｘ，两个控制变量!１、!２。

尖点突变的势函数为：Ｖ（ｘ）＝ｘ４＋!１ｘ２＋!２ｘ其平衡曲面Ｍ为：Ｖ′＝４ｘ３＋２!１ｘ＋!２＝０奇点集Ｓ为：Ｖ″＝１２ｘ２＋２!１＝０

将以上两式联立求解，消去ｘ得到分歧集Ｂ，方程为：８!３

１

＋２７!２２

＝０

尖点突变的平衡曲面Ｍ、奇点集Ｓ和分歧集Ｂ的图形表示为图１［５］

。

图１中所示的平衡曲面Ｍ上的每一点都表示了状态变量ｘ与控制变量!综合作用后的某一状态。可以把Ｍ分为３部分：两条折痕ＯＧ与ＯＦ所夹的部分叫中叶，中叶以上部分叫上叶（系统状态１），中叶以下部分叫下叶（系统状态２）。Ｍ的上叶和下叶是稳定区，中叶是不稳定区。

另外可以从图１中看到Ｓ是Ｍ上的一个尖点褶皱的两上折痕ＯＧ、ＯＦ，折痕在控制空间上的投影Ｏ′Ｇ′和Ｏ′Ｆ′

就是分歧集Ｂ。当势函数的值位于折痕线上时，即控制变量满足分歧集方程关系时，系统的质态发生根本性突变。势函数的值从上叶直接向下叶（越过中叶）突跳，图１中为从Ｉ突跳到Ｊ；或从下叶向上叶突跳，图１中为从Ｋ突跳到

Ｌ。

而且我们从图中可以直观看到，从Ｉ突跳到Ｊ以后，系统再恢复到状态１需要经过很长的时间，直到从Ｉ到Ｋ以后才可能产生突跳，这就是突变理论中的滞后现象。

同时我们认为中叶部分为不可达区域，即由于突然的变化，使某些系统状态无法产生。

２应用尖点突变理论分析组

织变革中的员工行为

自从突变理论问世以后在物理学、生物学、化学、政治学、心理学、社会学、经济学及管理学中都有广泛的应用。本文主要利用突变理论中的尖点突变模型来分析组织变革中员工行为状态的非连续性现象。

目前组织环境的不确定性增加，为适应环境的变化，组织为了生存和发展不得不经常进行变革。由于任何一个组织都是社会—技术平衡系统，组织变革要成功不得不考虑员工行为因素。一般而言，如果员工支持组织的变革，将促使变革的成功；而如果员工抵制组织中的变革，那么将会导致组织变革的失败。

然而在组织变革中，常常使管理者感到不解的是员工会突然从支持者变成反对者，

也可能会突然从反对者转变为支持者。为了分析和研究这种突变行

为，我们就以员工对组织变革的行为模式（支持、反对与中立）为状态变量，以影响状态变量的因素员工参与程度与员工对利益或损失的知觉程度为控制变量来进行研究。

一般认为，员工参与的程度越高，员工可能会更支持变革，从而使变革成功的可能性增大。但是实际上员工是否采取支持态度主要取决于他对变革的知觉，如果知觉

到变革所带来的好处，就会采取支持的态度；如果知觉到的是变革所

带来的损害，就会采取反对的态度。如果员工知觉到变革所带来的损害，高度的参与只会强化这种不利的知觉，并强化他抵制的行为。

关于组织变革中员工行为的尖点突变模型见图２。

图２中的行为曲面显示了３种行为状态：支持、

中立、反对，同时图２中还显示了两个控制变量：员工对变革所带来利益或者危害的知觉以及员工的参与程度。从图２可以直观地看到，员工对变革所带来的利益或者危害的知觉将直接影响到员工的行为是支持或者反对。而员工参与程度变量则与员工知觉变量相垂直。

根据尖点突变理论，对在组织变革中员工行为状态及其控制变量间的相互关系的分析如下：

（１）在员工参与程度很低的情况下，员工对变革的知觉的变化只会带来光滑的变化，一般不会产生突变。

（２）在员工参与与程度很高的情况下，员工对变革的知觉产生微小的向不利的方向的转化都会导致行为上的突变。从图１的曲线Ｗ可以看到，员工行为会从点Ｉ突跳到点Ｊ。而如果管理者希望Ｊ点的员工变为支持型员工，必须作出很大的努力来转变员工的知觉，直到点Ｋ状态时才可能促使员工从反对者转变为支持者，这就是滞后现象（Ｈｙｓ－

ｔｅｒｅｓｉｓ）。

（３）当员工的参与程度越来越高，就越来越难以保持中立。员工会向两个方向转变，一是支持，一是反对。例如图２的Ｌ点与

Ｍ点本来是在相似的中立区，但是随着员工

参与度的增加，就会分别沿着曲线Ｚ及曲线

曲线Ｗ

系统状态１

系统状态２

曲线Ｗ

曲线Ｘ

Ｉ

Ｏ

Ｆ

ＪＫ

Ｌ

Ｇ

曲线Ｘ

Ｘ

Ｏ′

ｈｉｇｈ

Ｆ′Ｇ′

ｌｏｗ

!１

!２

图１

尖点突变模型的Ｍ、Ｓ和Ｂ

Ｎ′Ｋ

曲线Ｘ

Ｊ

曲线Ｗ

曲线Ｙ

曲线Ｘ

Ｏ′Ｏ

曲线Ｗ

Ｉ

ＬＭ曲线Ｚ

Ｎ中立支持

反对

危害利益知觉参与

图２组织变革中员工行为的尖点突变模型

Ｍ

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