新三板项目更换主办券商操作时间安排表、方案
新三板交易时间规则 -回复
新三板交易时间规则-回复新三板交易时间规则是指在中国股市中，针对新三板市场的实施的交易时间和交易节假日规定。
新三板，全称为全国中小企业股份转让系统，是我国股票市场的一个重要组成部分，旨在为中小微企业提供融资和股权转让的便利渠道。
本文将一步一步详细回答新三板交易时间规则相关的问题。
一、新三板交易时间的设立背景和目的新三板交易时间规则的制定，是为了落实证券市场改革的重要内容，加强法定交易时间，规范交易行为，促进新三板市场的健康发展和成熟运作。
通过设立交易时间，可以保证交易的公平性、透明性和稳定性，为投资者和企业提供更加有序和安全的交易环境。
二、新三板交易时间的具体内容1. 交易日新三板的交易日与A股市场不同，通常为周一至周五，与法定节假日无关。
每个交易日根据交易所制定的交易时间开始和结束。
2. 开市前时间新三板开市前时间为交易日的早上，用于进行各项交易系统参数的准备和自检工作，确保交易系统运行正常。
开市前时间通常为每天早上9:00至9:25左右。
3. 连续竞价时间新三板的连续竞价时间是指交易日中的正常交易阶段，在此期间投资者可以进行买入或卖出股票的交易操作。
连续竞价时间通常为每天上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。
4. 收市集合竞价时间新三板的收市集合竞价时间是为了满足投资者在交易日结束前进行买入或卖出股票的需求。
该阶段的交易时间通常为每天下午15:00至15:30。
5. 结算时间新三板的结算时间是指在交易日结束后的结算操作，包括成交确认、资金结算、证券交割等。
结算时间通常为每天下午15:30至16:30左右。
三、新三板交易时间的调整与异常情况1. 交易时间调整针对特殊情况或市场需求，交易所有权对新三板的交易时间进行调整。
在交易时间调整时，交易所会提前发布公告，告知相关交易时间的具体安排。
2. 交易暂停和停市在必要的情况下，交易所有权暂停或停市，以确保市场的稳定和安全。
例如，如果市场中有重大利好或利空消息、系统故障或交易异常等情况，交易所可能决定暂停或停市。
新三板上市具体操作步骤以及人员分工
新三板上市具体操作流程一、项目团队组成及分工介绍挂牌公司协调小组：主要负责与中介结构协调、外部事项沟通、资料收集与整理、协助调查与制作材料、信息传达等工作。
主办券商：总负责人，负责整个挂牌方案的策划实施、材料组织、中介协调及与协会的沟通。
会计事务所：负责对最近两个坏及年度及一期财务报表的审计、验资；协助公司规范会计核算制度和完善财务内控体系。
律师事务所：保证改制和挂牌过程的合法合规性；负责法律文件的审核和起草；协助公司完善法人治理结构。
资产评估机构：负责有关改制、增资以及资产买卖时的资产评估事宜，以保证相关资产作价的公允性。
二、上市具体流程第一步：初步尽职调查与股份改制1.确定主办券商及其他中介机构，签订协议2.各中介机构初步尽职调查，确定改制方案3.会计师进行审计，出具改制专项审计报告、验资报告（如企业财务问题较大，需要规范后才可审计，所需时间可能较长，会计师可能额外收取理账费用）4.律师协助企业准备公司章程、发起人协议等文件，评估机构出具评估报告5.召开创立大会，发起设立股份公司6.工商登记变更手续第二步：新三板企业上市申报材料制作1.会计师出具两年一期审计报告2.律师完成法律尽职调查，出具法律意见书3.主办券商组成项目组进行全面尽职调查，制作尽职调查工作底稿、尽职调查报告、公开转让说明书等申报材料4.注：如股改时重大问题没解决，需继续规范后才可开始材料制作第三步：券商内核1.公司内核小组进行审核，出具内核意见2.项目组根据内核意见，修改和补充备案文件3.出具推荐报告第四步：报送申请材料，审核挂牌1.向全国股份转让系统公司报送挂牌申请材料2.全国股份转让系统公司对材料进行审查，出具反馈意见3.主办券商组织企业及其他中介机构进行补充核查，回复反馈意见4.全国股份转让系统公司审查通过5.报证监会核准6.申请股份简称及代码，披露挂牌信息文件，正式挂牌。
新三板股改、申报、挂牌日程表(建议收藏)
新三板股改、申报、挂牌日程表（建议收藏）2-2 有关股票在全国股份转让系统挂牌及股票发行（如有）的董事会决议2-3 有关股票在全国股份转让系统挂牌及股票发行（如有）的股东大会决议2-4 企业法人营业执照2-5 股东名册及股东身份证明文件2-6 董事、监事、高级管理人员名单及持股情况2-7 申请挂牌公司设立时和最近两年及一期的资产评估报告2-8 申请挂牌公司最近两年原始财务报表与申报财务报表存在差异时，需要提供差异比较表2-9 申请挂牌公司全体董事、监事和高级管理人员签署的《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》第三章主办券商相关文件3-1 主办券商与申请挂牌公司签订的推荐挂牌并持续督导协议3-2 尽职调查报告3-3 尽职调查工作文件3-3-1 尽职调查工作底稿目录、相关工作记录和经归纳整理后的尽职调查工作表3-3-2 有关税收优惠、财政补贴的依据性文件3-3-3 历次验资报告3-3-4 对持续经营有重大影响的业务合同3-4 内核意见3-4-1 内核机构成员审核工作底稿3-4-2 内核会议记录3-4-3 对内核会议反馈意见的回复3-4-4 内核专员对内核会议落实情况的补充审核意见3-5 主办券商推荐挂牌内部核查表及主办券商对申请挂牌公司风险评估表3-6 主办券商自律说明书3-7 主办券商业务备案函复印件（加盖机构公章并说明用途）及项目小组成员任职资格说明文件第四章其他相关文件4-1 申请挂牌公司全体董事、主办券商及相关中介机构对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书4-2 相关中介机构对纳入公开转让说明书等文件中由其出具的专业报告或意见无异议的函4-3 申请挂牌公司、主办券商对电子文件与书面文件保持一致的声明4-4 律师、注册会计师及所在机构的相关执业证书复印件（加盖机构公章并说明用途）4-5 国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务主管部门出具的外资股确认文件4-6 证券简称及证券代码申请书附录2全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件目录（适用于申请时股东人数超过200人）第一部分要求披露的文件第一章公开转让说明书及推荐报告1-1 公开转让说明书（证监会核准的最终稿）1-2 财务报表及审计报告1-3 法律意见书1-4 公司章程1-5 主办券商推荐报告1-6 股票发行情况报告书（如有）1-7 中国证监会核准文件第二部分不要求披露的文件第二章申请挂牌公司相关文件2-1 向全国股份转让系统公司提交的申请股票在全国股份转让系统挂牌及股票发行（如有）的报告2-2 有关股票在全国股份转让系统挂牌及股票发行（如有）的董事会决议2-3 有关股票在全国股份转让系统挂牌及股票发行（如有）的股东大会决议2-4 企业法人营业执照2-5 股东名册及股东身份证明文件2-6 董事、监事、高级管理人员名单及持股情况2-7 申请挂牌公司全体董事、监事和高级管理人员签署的《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》2-8 证券简称及证券代码申请书2-9 国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务主管部门出具的外资股确认文件2-10 中国证监会核准后至申请挂牌前新增重大事项的说明文件（如有）第三章证券服务机构相关文件3-1 主办券商与申请挂牌公司签订的推荐挂牌并持续督导协议3-2 主办券商业务备案函复印件（加盖机构公章并说明用途）及项目小组成员任职资格说明文件3-3 律师、注册会计师及所在机构的相关执业证书复印件（加盖机构公章并说明用途）。
新三板更换主办券商操作实务
新三板更换主办券商操作实务新三板公布的《主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议操作指南》指出，主办券商和挂牌公司协商一致决定解除持续督导协议的，相关议案要经董事会审议并提交股东大会表决，并要求挂牌公司说明双方解除督导协议的原因和具体安排，评估更换主办券商对挂牌公司的影响。
《操作指南》指出，挂牌公司需向新三板提交解除持续督导协议的说明报告、董事会决议、股东大会决议、拟与原主办券商签订的终止协议、拟与承接主办券商签订的持续督导协议。
挂牌公司应在说明报告中简要介绍自挂牌以来的基本情况，介绍原主办券商督导工作情况并作出评价，说明双方解除督导协议的原因和具体安排，评估更换主办券商对挂牌公司的影响。
一、股转系统明确新三板挂牌公司更换主办券商细节2015年10月21日消息，全国中小企业股份转让系统下午发布新公告，为进一步规范主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议的操作流程，提高工作效率及服务质量，全国中小企业股份转让系统对《全国中小企业股份转让系统主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议操作指南》进行了修订，并在总结前期审核经验的基础上制定了《主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议审核要点》。
主要事项如下：（一）、《操作指南》主要修订内容（1）延长了材料提交时间根据前期材料受理情况，新修订的《操作指南》将材料提交时间延长至“股东大会表决通过后十个转让日”。
（2）材料提交前三方应签订附生效条件的协议为防范材料受理后，可能出现的一方反悔的风险，新修订的《操作指南》规定：挂牌公司股东大会表决通过后，挂牌公司与原承担持续督导职责的主办券商（以下简称“原主办券商”）签订附生效条件的终止协议（以下简称“终止协议”），与承接督导事项的主办券商（以下简称“承接主办券商”）签订附生效条件的持续督导协议（以下简称“新签订的持续督导协议”）。
挂牌公司、原主办券商和承接主办券商应在终止协议与新签订的持续督导协议中约定此协议自全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）出具无异议函之日生效。
新三板股票交易规则和时间表
新三板股票交易规则和时间表新三板，全称为全国中小企业股份转让系统，是我国国内市场上面向中小企业的股份转让平台。
以公司为单位进行股份转让和融资，是中小企业获得股权融资的主要方式之一。
本文将就新三板股票交易规则和时间表做详细阐述。
新三板有哪些交易规则？1.交易方式新三板股票的交易方式为委托限价交易，即投资者发布一定价位的买卖挂单，进行撮合交易，交易价格按委托价格最优撮合。
2.交易时间新三板股票的交易时间为周一至周五的9:30-11:30、13:00-15:00。
3.交易规则新三板交易规则包括：（1）实行“T+0”的交易制度，即当日成交的股票可以当日卖出；（2）上市公司发生重大事项需强制停牌，停牌前应提前至少2个交易日披露相关信息；（3）上市公司应当按期公布财务报告，披露重大事项。
4.成交方式新三板成交方式如下：（1）当天成交的股票当天可以卖出，而当天买入的股票必须等到次日才可以卖出；（2）买卖双方委托的价格相同，成交价格按此价格撮合交易，双方的交易指令都得到满足；（3）买卖双方委托的价格不同，成交价格按委托价格优先撮合交易，双方的交易指令可能只有一方被满足，另一方需要重新发布委托单。
新三板的时间表是怎样的？1.新三板挂牌条件时间表（1）盈利股票上一年度净利润为正数（2）净资产股票股东权益大于等于500万元且无负债（3）资产股票固定资产大于等于300万元（4）成长股票总资产大于等于2000万元且年均利润大于等于200万元2.新三板定期披露时间表（1）公布年度报告时间在3月31日内（2）公布一季度财务数据时间在4月1日至5月31日内（3）公布半年度报告时间在7月31日内（4）公布前三季度财务数据时间在10月1日至11月30日内以上是新三板股票交易规则和时间表的简介。
总的来说，新三板的交易规则简单明了，项⽬列列和交易流程清晰，易于投资者操作；而时间表则包括了挂牌和定期披露的时间⽬度，可以让投资者知道哪些公司可以上市或者什么时候可以看到可靠的上市公司财务数据。
［实务］新三板股改：发起人协议、审计报告、验资报告日期如何安排？股改完成前通知召开批准...
［实务］新三板股改：发起人协议、审计报告、验资报告日期如何安排？股改完成前通知召开批准...文/梧桐小F股改日期排序是比较绕的一件事情。
我还是以案例来解释，例如1. 广东明朗智能科技股份有限公司（836089）2015年9月20日，天健广东分所出具《股改审计报告》；2015年9月22日，明朗有限召开股东会，同意股改方案；同日，发起人股东签署《发起人协议》；2015年9月25日，明朗有限召开创立大会暨第一次股东大会；2015年9月29日，天健出具《验资报告》；2015年9月30日，广州市工商局核准了明朗有限整体变更为股份有限公司的事项。
2015年10月8日，公司召开第一届董事会第二次会议，审议申请挂牌新三板事宜；2015年10月26日，公司召开2015年第一次临时股东大会（注：应该为第二次临时股东大会），审议申请挂牌新三板事宜。
2. 宣燃天然气股份有限公司（836102）2015年5月13日，众华会计师出具《审计报告》；2015年5月20日，宜燃有限召开股东会，审议整体变更事宜；同日，全体发起人签署《发起人协议》；2015年6月20日，上海银信资产评估有限公司出具《宣城市城市燃气有限公司股份制改制所涉及的净资产公允价值评估报告》；2015年7月17日，众华会计师出具《验资报告》；2015年7月20日，公司召开创立大会；2015年7月22日，宣城市工商局核准股份公司成立；2015年9月30日，公司召开第一届董事会第三次会议，审议申请挂牌新三板事宜；2015年10月15日，公司召开2015年第二次临时股东大会，审议申请挂牌新三板事宜。
3.优雅电子商务（北京）股份有限公司（836093）2015年9月10日，优雅家居召开股东会，审计公司整体变更为股份有限公司事宜；同日全体股东签订《发起人协议》；2015年9月15日，优雅家居召开职工代表大会，选举了职工监事；2015年9月22日，信永中和出具《审计报告》；2015年9月25日，公司召开创立大会暨第一次股东大会；2015年9月26日，信永中和出具《验资报告》；2015年10月13日，公司办理完毕股份公司的工商变更登记手续；2015年10月16日，公司召开第一届董事会第二次会议，审议申请挂牌新三板事宜；2015年11月1日，公司召开2015年第一次临时股东大会（注：应该为第二次临时股东大会），审议申请挂牌新三板事宜。
2024年新三板企业上市操作流程
2024年新三板企业上市操作流程包括以下几个阶段：1.公司准备阶段：-首先，公司需要对自身进行全面的自查和摸底调查，了解自身的业务、财务和法律问题，确保公司做好了上市的准备工作。
-公司需要进行内部组织调整，制定公司上市计划，明确上市目标和时间表。
-公司需要进行财务报表的审查和整理，确保财务信息的真实性和准确性。
-公司需要进行法律风险评估，确保公司在上市过程中遵守相关法律法规。
-公司需要制定上市方案和募集资金计划，包括筹备申请上市所需的资金和拟募集的资金用途。
-公司需要进行尽职调查，包括对公司股权结构和股东背景进行深入调查，以确保公司在上市过程中不存在重大问题。
2.申请上市阶段：-公司需要申请参与新三板市场，包括填写申请表格和提交相关材料。
-申请被受理后，公司需要与交易所进行沟通，根据要求提供补充材料，并配合交易所进行现场检查。
-公司需要提交上市辅导机构的申请，与辅导机构进行沟通，制定上市计划。
-公司需要完成上市辅导机构的验收，包括提交相关材料和接受辅导机构的审核和评估。
3.发行过程阶段：-公司需要履行信息披露义务，按照规定披露相关信息，包括招股说明书、上市公告和年度报告等。
-公司需要与保荐机构进行合作，制定发行方案和发行计划。
-公司需要组织投资者路演和交流会，向投资者介绍公司情况和发行计划，并回答投资者提问。
-公司需要按照发行计划进行配售和发行股票，根据投资者的认购情况确定发行结果。
-公司需要与交易所进行沟通，办理股份划转和上市登记手续，完成上市准备工作。
4.上市交易阶段：-公司股票开始在新三板市场上市交易，投资者可以通过交易所进行买卖股票。
-公司需要定期进行股票交易公告和财务报告的披露，根据交易所的规定及时更新公司信息。
-公司需要与交易所和证券监管部门进行定期沟通，接受监管和审核。
5.上市后运营阶段：-公司需要遵守新三板市场的规则和相关法律法规，进行信息披露和财务报告披露。
-公司需要与投资者和行业协会进行交流和沟通，及时回应投资者和相关方的关切。
新三板限售、新三板股改及挂牌时间推进表(参考方案)
新三板限售解禁
1、大股东，控股股东有两年三批的限制期限，即挂牌日、满一年、满二年各1/3.
第一次解禁是股份公司成立后一年锁定期满或挂牌日（合并计算），第二次解禁是挂牌满一年，第三次是挂牌满两年。
2、小股东，没有特别的锁定期要求，符合公司法的锁定期要求就可以。
按照公司法规定，在股份公司成立后一年内，发起人不能转让股份。
所以小股东的限售期跟挂牌没有关系，是从股改算起。
2、如果是股改后才增资的，那就不用锁定，即定向发行新增的股份不设立锁定期。
新三板交易时间有什么规定的
一、新三板交易时间规定如下：（一）新三板交易时间为每周一至周五9：15－11：30，13：00－15：00；（二）转让时间内因故停市，转让时间不作顺延：（三）遇法定节假日和全国股份转让系统公司公告的休市日，全国股份转让系统休市。
二、新三板交易的买卖股票的申报数量买卖股票的申报数量应当为1000股或其整数倍；卖出股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出。
三、新三板交易的股票转让单笔申报最大数量不得超过100万股。
四、新三板交易的股价变动单位股票转让的计价单位为“每股价格”；转让申报价格最小变动单位为0.01元人民币。
五、新三板交易的有效报价区间在新三板交易中，开盘集合竞价的申报有效价格区间为前收盘价的上下20％以内；连续竞价、收盘集合竞价的申报有效价格区间为最近成交价的上下20％以内；当日无成交的，申报有效价格区间为前收盘价的上下20％以内。
不在有效价格区间范围内的申报不参与竞价，暂存于交易主机，当成交价波动使其进入有效价格区间时，交易主机自动取出申报，参加竞价。
六、新三板交易的投资者开户条件（一）新三板交易中的机构投资者1、注册资本500万元人民币以上的法人机构；2、实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。
（二）新三板交易中的自然人投资者1、新三板交易中的投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。
证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外。
2、具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
投资经验的起算时点为投资者本人名下账户在全国股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日。
七、新三板交易中的投资者参与流程如下：（一）在新三板交易中，投资者办理新三板开户须持有效身份证明文件及深圳股东帐户，没有深圳股东账户的须先开设后再办理新三板开户手续；（二）投资者书面签署《买卖挂牌公司股票委托代理协议》和《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》，并抄录《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》中的特别声明。
新三板股票交易规则和时间
新三板股票交易规则和时间随着中国资本市场的不断发展壮大，新三板作为一个重要的创新创业板块，逐渐受到了广大投资者的关注。
了解新三板股票交易规则和时间，对于投资者来说至关重要。
本文将对新三板的交易规则和交易时间进行详细介绍。
一、新三板股票交易规则新三板股票交易规则是指投资者在新三板市场进行股票交易时需要遵循的一系列规定。
以下是新三板股票交易的主要规则：1. 交易方式：新三板股票交易采用场外报价交易方式，即投资者通过交易商报价进行交易。
交易商是指在新三板市场注册的证券公司或者基金管理公司。
2. 买卖限制：对于新三板股票的买卖，没有涨跌停限制，投资者可以根据市场行情随时买卖股票。
但是，投资者需要注意的是，新三板市场的流动性相对较差，买卖时可能会面临一定的买卖困难。
3. 交易费用：投资者在进行新三板股票交易时，需要支付一定的交易费用，包括交易佣金、印花税等。
交易佣金是指投资者向交易商支付的交易费用，印花税是指投资者在买入股票时需要缴纳的税费。
4. 交易时间：新三板股票的交易时间为每个交易日的上午9:30至下午3:00，与A股市场的交易时间基本一致。
但是，与A股市场不同的是，新三板市场没有午间休市。
5. 报价有效期：投资者报价的有效期为一个交易日，即从当天的开市时间开始到当天的收市时间结束。
如果投资者的报价没有成交，可以选择继续报价或修改报价。
二、新三板股票交易时间新三板股票的交易时间为工作日的上午9:30至下午3:00，与A股市场的交易时间基本一致。
但是，新三板市场没有午间休市，交易时间连续进行。
在交易时间内，投资者可以通过交易商的交易系统进行买卖操作。
投资者可以根据市场行情和个人需求，在交易时间内自由选择买入或者卖出股票。
投资者可以通过交易商提供的交易软件或者手机App进行操作，方便快捷。
需要注意的是，投资者在交易时间结束后，不能进行新的买卖操作。
所以，在交易时间的最后阶段，投资者需要做好操作的准备，以免错过交易机会。
全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则
全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则在我国的资本市场中，全国中小企业股份转让系统（简称“新三板”）为中小企业提供了重要的融资和发展平台。
而主办券商在这一系统中扮演着关键的角色，为企业提供推荐挂牌、持续督导、交易促成等服务。
为了规范主办券商的行为，保障市场的健康有序发展，制定了全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则。
一、主办券商的资格认定主办券商需要满足一系列严格的条件才能获得资格。
首先，在财务状况方面，应具备雄厚的资金实力和良好的财务状况，以应对可能出现的风险和责任。
其次，在人员配备上，要有专业的团队，包括熟悉资本市场业务、法律、财务等领域的专家。
同时，还需要具备完善的内部控制制度和风险管理体系，确保业务操作的合规性和稳定性。
此外，主办券商应具有良好的信誉和市场声誉，过往的经营活动中没有重大违法违规记录。
只有满足这些条件，经过相关部门的审核批准，才能成为新三板的主办券商。
二、主办券商的职责与权利（一）推荐挂牌职责主办券商负责对拟挂牌企业进行尽职调查，评估其是否符合新三板的挂牌条件。
这包括对企业的财务状况、业务模式、治理结构等方面进行全面的审查和评估。
如果企业符合条件，主办券商将向全国中小企业股份转让系统推荐其挂牌。
（二）持续督导职责企业挂牌后，主办券商要对其进行持续督导。
这意味着要关注企业的信息披露情况，督促企业按照规定履行信息披露义务，保证所披露信息的真实、准确、完整。
同时，还要对企业的经营状况、财务状况、内部控制等进行监督和指导，帮助企业规范运作，提高治理水平。
（三）交易促成职责主办券商在新三板市场中还承担着交易促成的职责。
要为投资者提供交易报价服务，积极促成交易的达成，提高市场的流动性。
（四）权利主办券商在履行职责的过程中，享有一定的权利。
例如，有权要求企业提供必要的资料和信息，以完成尽职调查和持续督导工作。
对于不配合的企业，有权向全国中小企业股份转让系统报告。
三、主办券商的行为规范主办券商在开展业务过程中，必须遵守一系列的行为规范。
新三板简介与交易流程图
2 新三板开户流程
开通新三板权限的流程：
1、投资者办理新三板开户须持有效身份证明文件及股东帐户，没有股东账户 的须先开设后再办理新三板开户手续； 2、签署《买卖挂牌公司股票委托代理协议》和《挂牌公司股票公开转让特别
风险揭示书》，并抄录《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》中的特别 声明； 3、投资者买卖挂牌公司股份，须委托主办券商办理，与主办券商签订代理报 价转让协议。投资者卖出股份，须委托代理其买入该股份的主办券商办理。 如需委托另一家主办券商卖出该股份，须办理股份转托管手续。
如何挑选优质的股权公司？
1、以互联网高科技经营发展的公司。 2、有上市公司背景或者有名人效应。 3、有政府背景的企业。 4、符合创新层标准的企业，符合越多越好。 5、与富豪企业合作的三板公司。 6、没有挂牌新三板就扭亏为盈的企业。
股权投资的魅力
86万变1亿4000万
540万变5000万
37万变3000万
收取方 证券业协会 主办券商 主办券商 会计师事务所 律师事务所 信息公司 结算公司 结算公司
结算公司
三所一券商（会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所、主办券商），这四类机构 费用打包合计150-180万元左右。
普通投资者为什么要参与新三板？
1、政府平台监管，有保障。 2、估值优势明显，成本低。 3、企业高速成长，收益快。 4、退出机制灵活，易选择。 5、绿色通道转板，高溢价。
个人投资新三板开户条件：
（1）投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。证 券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等， 信用证券账户资产除外； （2）具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专 业背景或培训经历。 投资经验的起算时点为投资者本人名下账户在全国股份转让系统、上海证券交 易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日。
新三板挂牌工作时间表
向当地工商局提交股份公司变更登记资料、取得股份公司营业执照
公司、律师
完成前五大客户、供应商的问核
券商
5月12日-5月15日
完成一轮增资，取得新的营业执照
公司
5月16日-5月21日
完成公开转让说明书、主办券商推荐报告、定向发行情况报告书（如有）
券商、律师
律师完成法律意见书
律师
公司完成向全国股份转让系统公司提交的申请股票在全国股份转让系统挂牌及定向发行（如有）的报告
改制与新三板挂牌上市工作时间表
日期
事项
责任方
3月30日-4月1日
券商、律师提交尽调清单
券商、律师
公司调取工商内档，律师进行历史沿革梳理
公司、律师
会计师进场进行预审
公司、律师
召开中介机构协调会
公司、各中介机构
4月2日-4月15日
完成2013-2014年度财务数据梳理工作
公司、会计师
对公司董监高的访谈和非财务调查
会计师
4月30日讨论会计师审计报告初稿（2015年1-3月）
券商、公司
5月12日前2015年1-3月审计报告定稿
会计师
4月27日-5月12日
有限公司召开股东会，决议变更为股份公司
公司、律师
股份公司发起人签署发起人协议
公司、律师
会计师出具股法律文件及“三会”议事规则等，核查拟任董监高的任职资格
公司、律师、券商
公司开始着手准备开具报告期内无违法违规证明
律师、公司
4月16日-4月25日
公司完成报告期内无违法违规证明
律师、公司
完成股份公司名称预核准
公司
讨论会计师审计报告初稿（2013-2014年度）
公司新三板挂牌方案.docx
XXX公司的新三板挂牌方案XXX的领军企业,从生产规模、资产、利润等财务数据看均已达到新三板挂牌企业标准,为了规范企业制度，迈入资本市场,进一步做强企业，整合XXX产业，拟通过其母公司XXX公司牵头新三板挂牌寻求资本市场发展机会。
现将XXX新三板挂牌方案相关状况汇报如下。
一、新三版挂牌流程企业新三板挂牌流程大致可分为项目立项及内审批决议程序、主办券商、会计师事务所做尽职调查及报送监管机构内核阶段、股份登记托管等三个阶段，如下图：召开笊犷会和股东大会就股份报价转让下友作出决议*j主办券商签订举行挂牌报价找让协议向当地政府申请股份报价转让试点企业资格项目立协作会计师事务所、律师事务所进行独立审计和调δ项阶段审计报告协作主办券商组织材料向中国证券协会报备O中田证券业协会向主办券商出具备案确认函后。
O与主办券商共同办理股份赞记手续和在交易所挂*∙A∙-. O :-股份起先报价转让依据XXX公司实际状况，特制定本次新三板挂牌工作流程刚好间节点表，如下：时间节段时间工作周期主要工作协作主办券商项目小组尽职附近Mi尽职调查/券商内核尽职调查报举荐报告调查工作底稿错误!未定义书签。
报送备案、公司挂牌二、挂牌面临的主要问题1、清理自然人股权问题从目前资料来看,XXX挂牌的主要障碍为历史遗留的股权问题，由于和出资企业的职工人数较多，须要制定统一的方案,每个涉及的职工逐一进行访谈，过程须由公司牵头，券商及律师进行协作，2、土地问题对于XXX公司土地问题（产权瑕疵），需上报政府，由政府出文件等方式解决。
三、挂牌费用及补贴新三板挂牌费用主要由券商服务犯用、会计事务所班用、律师事务所费用、企业登录新三板后的挂牌费及新三板挂牌后运作成本费组成。
通过市场询，依据目前市场价格，依据拟挂牌企业具体状况不同，费用有所不同，券商费用约XXX万，会所费用约XXX万，律所费用约XXXTJo另外，依据四川省、成都市及各区县公司挂牌新三板的补贴政策,四川省内新三板挂牌公司可申请50-100万不等的补贴款。
新三板上市时间表
责任方 第一阶段：改制成立股份公司 2015年9月 1、中介机构尽职调查 公司、主办券商、会计师及律师 2、中介机构提出企业规范整改方案 主办券商、会计师及律师 2015年10月 3、企业进行整改规范 公司 4、完成股份公司名称预核准 公司 5、事务所出具改制审计报告 会计师 6、确定改制方案 主办券商、会计师及律师 7、有限公司股东会、董事会审议整 公司、律师 体变更事宜，全体股东发起人签署发 起人协议， 8、律师完成股份公司创立大会相关 律师 2015年11月 法律文件及“三会”议事规则，核查 拟任董监高的任职资格 9、律师及券商对股份公司章程、三 律师、主办券商 会议事规则进行讲解，帮助公司股东 及高管知悉股份公司治理要求 10、会计师出具改制验资报告 会计师 11、召开股份公司创立大会（暨股份 公司、律师 公司第一次股东大会），选举股份公 司第一届董事，监事，审议通过申请 公司股份在代办转让系统挂牌的议案 12、召开股份公司第一届董事会第一 公司、律师 次会议和第一届监事会第一次会议， 2015年12月 选举董事长、监事会主席、任命总经 理、副总经理、财务总监及董事会秘 书等高管人员 13、向工商局提交股改公司变更登记 公司 资料 14、取得股份公司营业执照 公司 第二阶段：新三板挂牌材料制作阶段 1、会计师出具两年一期挂牌审计报 会计师 2、律师出具挂牌法律意见书 律师 3、主办券商完成尽职调查工作底稿 主办主办券商 2016年2月 、尽职调查报告及公开转让说明书初 4、主办券商对公司股东及高管进行 公司、主办主办券商 辅导 5、主办券商完成全套申报资料 主办主办券商 第三阶段：交易所反馈审核阶段 1、主办券商向中国证监会报送备案 主办主办券商 2016年3月 文件 2、主办券商针对全国股转系统反馈 公司、主办券商、会计师及律师 2016年5月 意见进行补充调查工作 3、公司取得备案确认函 公司、主办主办券商 第四阶段：股票登记挂牌阶段 1、申请股份简称及股份代码 公司、主办主办券商 2、办理股份集中托管等工作 公司、主办主办券商 2015年6月 3、披露相关文件 公司、主办主办券商 4、股份开始挂牌 公月31日为基准日 在此阶段定向增发
新三板交易规则成交技巧
新三板交易规则成交技巧新三板市场是我国资本市场的重要组成部分，其交易规则具有一定的特殊性。
掌握新三板交易规则及成交技巧，对于投资者来说至关重要。
本文将详细介绍新三板交易规则，并分享一些成交技巧，以帮助投资者更好地在新三板市场中进行交易。
一、新三板交易规则概述1.交易时间：新三板交易时间为周一至周五（法定节假日除外），上午9:15-11:30，下午13:00-15:00。
2.交易方式：新三板采用集合竞价和做市商交易两种方式。
集合竞价交易是指投资者在交易时间内提交买卖委托，系统在收盘时统一匹配成交；做市商交易是指由具备做市商资格的机构提供双边报价，投资者根据报价进行买卖。
3.交易门槛：新三板对投资者设置了较高的门槛，要求投资者具备2年以上的投资经验，且账户资产不低于500万元。
4.涨跌幅限制：新三板股票涨跌幅限制为10%，其中创新层股票涨跌幅限制为20%。
5.交易费用：新三板交易费用包括交易手续费、印花税等。
具体收费标准请参考相关法规。
二、新三板成交技巧1.选择优质标的：投资者在选择新三板股票时，应关注公司基本面，如盈利能力、成长性、行业地位等，以筛选出具备投资价值的优质标的。
2.合理设置买卖价格：投资者在提交买卖委托时，应参考实时行情，合理设置买卖价格。
避免因价格设置过高或过低，导致成交困难。
3.灵活运用交易方式：投资者可根据市场情况，选择合适的交易方式。
在集合竞价交易中，投资者可把握尾盘成交机会；在做市商交易中，投资者可关注做市商报价，把握双边报价机会。
4.跟踪市场动态：投资者应关注新三板市场动态，包括政策变化、市场情绪、行业新闻等，以便及时调整投资策略。
5.建立长期投资观念：新三板市场投资风险较高，投资者应具备长期投资观念，关注公司基本面，避免过度追求短期收益。
6.适时调整投资组合：投资者可根据市场情况，适时调整投资组合，分散风险，提高投资收益。
总结：新三板市场交易规则具有一定的特殊性，投资者在参与交易时，应充分了解市场规则，并掌握一定的成交技巧。
新三板主办券商业务备案函
新三板主办券商业务备案函
尊敬的主办券商：
您好！我是某券商的业务负责人，特此致函于您，希望能够向您了解有关新三板主办券商业务备案的相关事宜。
我们深知新三板市场的重要性和潜力，作为一家有着丰富经验和专业知识的券商，我们致力于提供全方位、高质量的服务，以满足客户的需求。
因此，我们非常重视新三板主办券商业务备案，这是我们发展壮大的关键一步。
为了确保我们的业务合规合法，我们将认真履行备案程序，按照相关法律法规的要求进行操作。
我们将遵循监管机构的规定，提供真实、准确、完整的备案材料，并确保其独一性，避免内容重复出现。
我们将严格遵循备案要求，不插入任何网络地址，以保证备案材料的纯粹性和可信度。
我们将采用简洁明了的句式和流畅的语言，以清晰的结构和适当的标题来组织备案函，以增强阅读流畅性。
我们将选择准确的中文词汇来表达，确保文章的准确无误，严肃认真，避免歧义或误导的信息。
我们将尽可能以人类的视角进行写作，使文章富有情感，让读者感到仿佛是真人在叙述，以增强文章的自然度和读者的阅读体验。
在备案函中，我们将重点突出新三板主办券商业务备案的重要性，并阐述我们的承诺和决心。
我们将介绍我们的专业团队和丰富的经
验，以及我们将为客户提供的全方位、高质量的服务。
我们将强调我们的合规性和合法性，以及我们对监管机构规定的尊重和遵守。
通过这些内容，我们将向您展示我们作为一家可信赖的券商的实力和决心。
我们真诚希望能够获得您的支持和认可，成为您的合作伙伴。
我们相信，凭借我们的专业知识和丰富经验，我们能够为您提供优质的服务，帮助您实现更好的发展。
期待您的回复！
此致
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新三板公司召开临时股东大会审议关于更换主办券商的相关议案（具体见模板）。
新三板公司、原证券公司
2018年12月31日
1、原证券公司将签署好的《解除持续督导协议》和《解除持续督导协议的说明报告》快递至新三板公司；
2、新证券公司将签署好的《持续督导协议》和《承接持续督导工作的说明报告》快递至新三板公司；
XXX股份有限公司
更换主办券商操作时间表
日 期
工 作 内 容
责 任 方
2018年12月10日前
新三板公司与原证券公司解除持续督导协议达成一致意见、新三板公司与新证券公司签署持续督导协议达成一致意见。
新三板公司、新证券公司、原证券公司
2018年12月15日
1、召开董事会会议审议关于更换主办券商事宜（具体议案详见附件）；
2019年1月5日
新三板公司将汇总好的文件快递至原证券公司。
新三板公司、原证券公司
年1月10日
新三板公司会同原证券公司，将申报材料上报股转公司。
新三板公司、原证券公司
2019年1月15日后
待取得股转公司无异议函后两个转让日内，新三板公司、新证券公司、原证券公司分别发布公告。
公司/律师
2、发出2016年12月31日召开临时股东会的通知。
新三板公司、原证券公司
2018年12月15日至2018年12月31日
1、新三板公司准备：①解除持续督导协议的说明报告（有模板）；②董事会决议；③股东大会决议（提前准备好文本，待召开股份大会后完善签字盖章）。
2、原证券公司准备：①解除持续督导协议的说明报告；②新三板公司与原证券公司签署附生效条件的解除持续督导的协议。
（提前走上oa审核流程，签署日期为新三板公司股东大会后，2018年12月31日）。
3、新证券公司准备：①承接持续督导工作的说明报告；②新三板公司与新证券公司签署附生效条件的持续督导协议。
（提前走上oa审核流程，签署日期为新三板公司股东大会后，2018年12月31日）。
新三板公司、新证券公司、原证券公司
3、新三板公司上述文件汇总形成以下文件：
①董事会决议；
②股东大会决议；
③与原证券公司签订的终止协议；
④与新证券公司签订的持续督导协议；
⑤原证券公司出具的解除持续督导协议的说明报告；
⑥新证券公司出具的承接持续督导工作的说明报告；
⑦新三板公司出具的解除持续督导协议的说明报告。
新三板公司、新证券公司、原证券公司