《项目评估》第四章 课堂笔记

福师《项目管理》第四章投资项目技术评估课堂笔记这一章专业性和技术性偏强，因此在学习内容上不作重点要求，在教学方法上我们也作些改变，直接采用问答式的方法，来学习这一章要求掌握的知识要点。

下面就开始逐一解决这些问题

一、什么是技术？技术评估的必要性是什么？

技术一词涵盖了三个方面内容——为完成某种目的的科学知识和技能，为实现一定目标所选择的工艺技术方法为落实工艺技术方法而采用的物质手段。它可表现为有形技术，如工艺图纸、厂房设备，也可表现为无形技术，如人的知识、经验和技能。

技术评估的目的是趋利避害，每个投资项目的经济效益和社会效益都是在既定的项目技术、工艺、设备方案等前提下取得的，因此，只有在技术上被认定是可行的投资项目才有必要进一步进行财务评价和国民经济评价。

二、项目技术评估应遵循哪几大原则？

1、先进适用性原则——坚持这一原则既要克服片面追求高新技术的倾向，又要防止以选用适用技术为由而降低技术先进性的要求，从而影响技术现代化速度。只有根据本国和自身条件，采用国际上先进的技术，取得好的经济效益，那么这种技术既是先进的，又是适用的。

2、经济合理性原则——这一原则要求合理地协调技术和经济、功能和成本之间的关系，以最低的耗费获取最大的经济效益。

3、安全可靠性原则——这一原则要求从劳动保护和环境保护出发，最大限度地保证项目的技术方案不会对工作人员的身心和周围环境造成危害。

三、如何理解项目技术评估的经济合理性原则？

这一原则要求合理地协调技术和经济、功能和成本之间的关系，以最低的耗费获得最大的经济效益。

为了保证技术方案的经济合理性，首先要求技术方案本身具有合理性，它主要体现在：设备规模或容量、产品及生产规模合理；工艺流程合理；衔接配套合理；专业化协作程度好等。其次贯彻经济合理性原则，既要防止单纯追求技术先进性而忽视经济合理性的现象，又要避免为一时的节约而违背技术科学规律的现象。

四、影响项目技术评价的因素有哪些？

1、需求因素。市场需求是技术开发与选用的一个重要制约因素，它从两个方面影响技术的选择与评价：一是市场需求决定项目生产的产品、规格、质量和生产规模，进而影响项目的生产工艺和生产设备。二是企业为适应市场动态的发展和需求结构的变化，必须调整技术结构，促进技术发展，以保持市场竞争地位。

2、资源因素。主要是指资金、人力、能源、原料、机械设备以及其他生产资料对技术的制约。

3、经济技术环境因素。这是指能使技术发挥效益的经济技术条件，包括基础设施、技术能力等。

4、社会分工环境制约因素。社会分工环境是指生产社会化程度。通常专业化水平越高，生产组织方式也就越先进合理，而先进的生产组织方式往往是高效先进的技术得以选用的重要条件。

5、自然生态环境制约因素。任何技术采用都不应当对当地的自然环境和生态系统构成危害，影响人类生活、劳动和自然生物的生存。

五、如何分析评价项目生产工艺流程的合理性？

生产工艺是生产产品所采用的工艺流程和制作方法，采用什么样的工艺，关系到确定什么样的生产设备的问题。

工艺流程的合理性主要体现为工艺流程要符合以下要求：

1、生产过程的连续性——即产品在生产过程中的各个阶段、各个工序之间的流动，在时间上是衔接的和连续的。采用先进的流水线，就能提高生产过程的连续性。

2、生产过程的协调性——指生产过程的各阶段、各工序之间在生产能力上应有适合产品生产要求的比例关系。要保持协调性，必须正确配置各类人员和设备。

3、过程的适应性——是指生产过程能够适应市场需求多变的特点。市场需求的不断变化要求产品在品种、功能等方面与之相适应，因此工艺技术也需要具有一定的灵活性，以便在需求变化时能及时调整改变制造方法和工艺流程。

六、简述设备的分类及各自的内涵。

设备是机器、机械、运输工具及生产装备的统称。工业设备按其在生产中的作用，可分为生产设备、辅助设备和服务设备三大类。

生产设备——生产流程作业线上能生产目标产品的设备；

辅助设备——辅助生产车间的运输、动力维修设备等；

服务设备——间接为生产服务的设备，如办公设备、安全设备、生活服务设施等。

七、项目设备评估的内容有哪些？

1、设备生产性评估——即设备的生产效率，是用单位设备在单位时间内的生产能力来衡量的。

2、设备可靠性评估——指在规定时间内，在规定使用条件下，设备无故障地发挥规定功能的程度。对引进设备尤其要注重可靠性评估。

3、设备耐用性评估——即对设备的物质寿命、技术寿命和经济寿命进行综合考虑。

4、设备安全性评估——选择设备时，要考虑设备安全防护措施，应保证生产人员和保证工作环境的安全。

5、设备维修性评估——即对设备的维修次数、零部件的互换性、标准化和维修的难易程度的评估。一般而言，在性能价格接近的情况，应选择维修性好的设备。

6、设备配套性评估——即对相关联设备之间的数量、技术参数之间的吻合程度进行评估，不仅要求量上的配套，还要求质上的配套，这样才能使设备充分发挥应有的功能。对进口设备则更应注意引进设备之间及其与国产设备、原有设备和厂房之间的配套。

7、设备灵活性评估——这里的灵活性也称为“柔性”，是指对要加工的原材料等条件要求的严格程度和设备适应生产方案改变的能力。生产方案的改变可能是生产能力的改变，也可能是品种规格的改变，甚至是产品对象的改变，对于生产方案经常发生改变的项目，就应选用通用设备或适应改变能力较强的设备。

8、设备费用、能耗评估——不论是采用国内设备还是引进设备，都要求在技术先进、安全可靠的前提下，尽量使设备费用控制在最低限度，以降低投资总额，同时还应考虑设备的节能性。

八、简述软技术评估的方法及衡量标准。

软技术（尤其是专利技术、专有技术）引进一般按其获利能力计价，用提成计价法计算。

评估评价是否合理，往往用转让方享受的利润分享率来衡量。

国际合理的利润分享率为15%-25%。

九、什么是总平面布置方案？它由哪几部分内容组成？

总平面布置方案是根据企业的生产性质、规模和生产工艺等要求，结合建厂地区的自然、气候、地形、地质，以及厂内外运输、公用设施和厂际协作等具体条件，按照原料进厂到产成品出厂的整个生产工艺过程，对生产车