国际经济学讲课提纲 第5章 H-O理论

（6）、两国需求偏好相同（SIC的位置和形状相同）
(7)、在两国内两种商品和两种要素市场均完全竞争
(8)、要素在一国内可自由流动但在两国间不能流动 （若无贸易同种要素价格的国际差异不能消除） (9)、没有运输成本、关税或其他贸易壁垒（自由 贸易；专业化分工的程度在自由贸易时要大于有 壁垒的情形）
(10)、两国资源均得到了充分利用 (11)、两国的贸易是平衡的
◆4-1狭义Ｈ－Ｏ定理：
—各国要素丰裕度（或相对要素禀赋状况）的差异是各国 具有生产某种商品相对优势的基本原因和决定因素（因此 也称要素比例或要素禀赋理论）— 每个国家都应该分工生产、并出口本国相对丰裕且便宜 的要素密集型商品，如此分工和贸易使双方均获利。
Ｙ
ＰＸ（Ｂ）＝１．５Ｙ
贸 易 前
Ｙ 。 Ｂ’ Ｂ。 Ｅ 。 Ａ ０
ＰＸ（Ａ）＝ ＰＸ（Ｂ）
Ｂ
Ｃ
Ａ
ＰＸ（Ａ） Ｗ ／ Ｒ （ Ｂ
０
Ｗ ／ Ｒ （ Ａ ）
Ｗ／Ｒ（Ａ） ＝Ｗ／Ｒ（Ｂ）
Ｗ／Ｒ
）
下图示为相对价格均等化。 贸易前：
Ｗ／Ｒ（Ａ）<Ｗ／Ｒ（Ｂ）→ＰＸ（Ａ） <ＰＸ（Ｂ）→ 分工和贸易。
贸易后：
ＱＸ（Ａ）↑； ＱＹ（Ａ）↓
Ｗ（Ａ）↑，Ｒ（Ａ）↓
ＤＬ（Ａ）↑，ＤＫ（Ａ）↓
Ｗ／Ｒ（Ａ）↑ Ｗ／Ｒ（Ａ）＝ Ｗ／Ｒ（Ｂ）
ＱＹ（Ｂ）↑； ＱＸ（Ｂ）↓
Ｒ（Ｂ）↑，Ｗ（Ｂ）↓ ＤＫ（Ｂ）↑，ＤＷ（Ｂ）↓
Ｗ／Ｒ（Ｂ）↓
绝对要素价格均等意味着：贸易将使同质劳动和资本的工 资和利率绝对地相等。即Ｗ（Ａ）＝Ｗ（Ｂ）；Ｒ（Ａ） ＝Ｒ（Ｂ）。



在假设各国贸易前后劳动和资本都是充分利用的， 劳动的真实收入和资本的真实收入将与要素价格 成同方向移动。 由于发达国家资本相对丰裕，国际贸易将会降低 这些国家劳动的真实收入，所以发达国家工会一 般都反对自由贸易。发展中国家刚好相反。 从H-O-S定理出发，国际贸易会降低美国劳动者的 收入，但为什么美国需要自由贸易呢？原因是可 以通过税收调节。
要素丰裕度和ＰＰＦ的形状
Ｈ－Ｏ模型以要素禀赋差异解释同种商品 生产的国际生产率差异从而揭示相对优势 的源泉。 Ａ、Ｂ 两国ＰＰＦ：
Ｙ：资本密集商品 Ｂ国ＰＰＦ
Ａ为劳动丰裕国； Ｂ为资本丰裕国.
Ａ国ＰＰＦ
０
Ｘ：劳动密集商品
4、赫克歇尔-俄林理论
也称要素禀赋理论，可分为狭义和广义两种理论形式，前者 研究和预测贸易格局，后者研究和预测贸易后要素价格的 变化又称为要素价格均等化定理(和S-S定理)。


A国位于点A，B国位于点B。当A国分工生 产X时，对劳动的需求上升，从而使得工资 /利率上升。这也使得PX/P Y上升。另一方面， B国分工生产Y，对资本的需求上升，从而 使得利率/工资上升（工资/利率下降）。这 也使得P Y / PX上升（ PX/P Y下降） 最终两者平衡。
ＰＸ／ＰＹ
ＰＸ（Ｂ）

后来，美国经济学家基辛对这个问题作了 进一步的研究。通过对1950年美国的人口 普查，将美国劳动分为熟练劳动与非熟练 劳动，得出了资本较为丰富的国家倾向出 口熟练劳动密集型产品，而资本较为缺乏 的国家倾向出口非熟练劳动密集型产品。
Y
A国 A Y B国
B B
X A X

李嘉图模型没有说明贸易后不同国家之间同质生 产要素价格（收益）的变化。 赫克歇尔-俄林理论（新古典贸易理论）将在上述 三方面对李嘉图模型进行补充和扩展，使贸易理 论更具现实指导意义。

2、 H-O理论的假设----一组相关的 假设条件

20世纪30年代由瑞典经济学家赫克歇尔和俄林在李嘉图理论的基础 上提出的要素禀赋理论，在国际贸易理论发展中具有里程碑意义。 H-O MODEL 是一棵根深叶茂的理论巨树。
Ａ：相对要素供给总量（从供给计算人均资本）
例如：ＴＫ／ＴＬ（Ａ）＝￥３０００／劳动力 ＴＫ*／ＴＬ*（Ｂ）＝￥１００００／劳动力 Ａ为劳动丰裕，而Ｂ为资本丰裕的国家。
Ｂ：相对要素价格（从供求计算利率／工资）

一般说来，资本的租用价格是R，劳动的价格是工 资率w，而PK/PL =R/w 。
例如：ＰＫ／ＰＬ（Ａ）＝Ｒ／Ｗ（Ａ）＝２／１； ＰＫ*／ＰＬ*（Ｂ）＝Ｒ*／Ｗ*（Ｂ）＝１／２ Ａ为劳动丰裕，而Ｂ为资本丰裕的国家。
（1）、2-2-2模型（规模相当的两国，X和Y商品，劳动 和资本两种要素）
（2）、两国在同一种商品生产中采用相同的技术（只要要素价格在两 国相同 则两国生产同一商品的要素配搭比例相同） （3）、要素密集度不能逆转（无论在A国或B国X都是劳动密集型 商品，而Y都是资本密集型商品，即密集度的性质相同，但要素密集 度的大小可以因为要素价格差异而不同）

在没有贸易的条件下，A国X商品的相对价 格低于B国，因为A国的劳动价格比较低。 当A国分工生产X时（劳动密集型产品）并 减少Y（资本密集型产品）时，对劳动的需 求就会上升，从而提高工资；对资本是需 求下降，从而降低利率。而B国刚好相反。
4-4-1相对与绝对要素价格均等

图5-5横轴表示的是劳动的相对价格（工资/ 利率），纵轴表示商品X的相对价格。由于 各国都处于完全竞争条件下，并且使用相 同的技术，在工资/利率和X的相对价格存 在着一一对应关系。
4-3对H-O理论的说明


图5-4（P93）。 条件：2国需求偏好相同。 无贸易条件下，2国的生产与消费均衡点为 A和A* 。 无差异曲线I与2国的切点A和A* 确定了2国 孤立均衡的相对商品价格，A国为PA， B国 为P A* 。由于PA﹤P A* ， A国在商品X上有优 势，B国在Y上有优势。
（1）、理论上如何解释“里昻 剔夫之迷”？

为此，里昂惕夫用投入产出法对美国的具体对外 贸易结构进行了分析，结果如表5-5（P101）。 1951年里昻剔夫首次对H-O模型进行了实证研究， 发现美国，从上述表中可以看出，1947年平均每 人进口商品的资本量与出口商品的资本量相比是 1.30，即进口替代品的资本/劳动比例比其出口产 品高30%，而1951年为1.06，即高出6%。这2 个数字都说明美国在出口劳动密集型产品而进口 资本密集型产品。这一实证研究结果与H-O模型 预测的贸易格局相反，被称为“里昻剔夫之迷” （LEONTIEF PARADOX)。
◆要素密集度（FACTOR INTENSTY)
—生产单位产品所投入的要素配搭比例
如果：Ｋ／Ｌ（Ｙ）＞Ｋ*／Ｌ*（Ｘ），则Ｘ为劳动密 集型、Ｙ为资本密集型商品
Ｋ Ａ国 Ｙ的Ｋ／Ｌ ＝１ Ｙ的Ｋ／Ｌ Ｋ ＝２/1 Ｂ国 Ｘ的Ｋ／Ｌ ＝１/1
Ｘ的Ｋ／Ｌ ＝１／２
０ Ｌ ０ Ｌ
上例中Ｘ在两国均为劳动密集、Ｙ为资本密集商品；但Ｘ和 Ｙ在Ｂ国的资本密集度均高于在Ａ国；而Ｘ和Ｙ在Ａ国的 劳动密集度均高于在Ｂ国。因为Ｒ／Ｗ（Ａ）＞Ｒ*／Ｗ *（Ｂ），所以Ａ国在两种商品生产中会使用更多劳动而 Ｂ国在生产两种商品中会使用更多的资本。
第5章 要素禀赋与赫克歇尔-俄林理论 (H-O理论)
解释产生比较优势的原因。 扩展我们的贸易模型以分析国际贸 易对双方的影响。
1、引言

李嘉图模型假定了各国相对优势差异(单一 要素生产率或要素生产率差异)，但没有解 释各国相对优势的原因（即为何一国在某 种商品生产上较他国效率更高？）。

李嘉图模型没有说明贸易后增加的利益如何配。
5、对H-O理论的检验


里昂惕夫之谜及H-O理论的扩展。 随着科学技术的发展，传统的国际贸易理 论具有很大的局限性。一些经济学家试图 用新的理论来解释国际贸易问题，这个转 折点就是里昂惕夫之谜。 里昂惕夫深信H-O理论，按照这个理论，美 国应该是生产资本密集型产品出口，进口 劳动密集型产品。
3、重要概念的界定
◆要素禀赋（FACTOR ENDOWMENT）—经济体 所拥有的可用于生产商品和劳务的经济资源的总 供给，既包括“自然”存在的资源也包括“获得 性”资源（如技术和资本），这是一个绝对量的 概念。
◆要素丰裕度（FACTOR ABUNDANCE)— 一国拥有经济资源的相对丰富性，或资源 相对供给量。 可用两个不同的指标表示：


比较图5-4和3-4（P49）。在图3-4中，由 于2国生产可能曲线由于2国需求偏好不同 而变得更大，这使得2国的孤立均衡相对价 格之间的差异要比5-4中所表示差异更大。 但另一方面,需求偏好差距大也使得互利贸 易成为可能。 案例分析5-3（P95）
4-4、要素价格均等与收入分配




要素价格均等定理是H-O理论的推论（H-OS定理）。 国际贸易会使得同质要素获得相同的相对 与绝对收入。这样一来，国际贸易就成了 国际要素流动的替代。 国际贸易使得同质劳动获得等量工资，使 得等量同质资本获得均等利润。 上述结果是在前面的假设前提下。
（2）里昂剔夫的实证研究

由于无法获得贸易伙伴进出口产品的投入-产出数据，因 此使用美国进口替代品的数据。如果H-O模型对美国成立， 即使其进口替代品的K/L高于进口产品的K/L，但这一比 例仍应低于出口产品的K/L，所以这一技术上的处理并不 影响检验结果的有效性。
1947年美国每百万美元出口产品和 进口替代产品的资本和劳动投入需求
贸 易 后
。 Ｂ
ＰＸ（Ａ）＝ ０．５Ｙ 。 Ａ ＳＩＣＩ Ｘ
。 Ａ’
ＳＩＣＩＩ Ｘ
０
4-2、Ｈ－Ｏ定理的一般均衡框架
基本思路：要素禀赋差异→要素成本（价格） 差异→商品价格差异→分工→贸易
商品价格（差异）
要素价格 要素的派生需求（相同）
商品的最终需求（相同）
技术（相同）
要素供给（差异）
偏好（相同）
这一定理对贸易政策制定及一国产业结构的调整 具有现实指导意义。

在没有贸易的条件下，A国X商品的相 对价格低于B国，因为A国的劳动价格 比较低。当A国分工生产X时（劳动密 集型产品）并减少Y（资本密集型产品） 时，对劳动的需求就会上升，从而提 高工资；对资本是需求下降，从而降 低利率。而B国刚好相反。
5-1劳动熟练说 （Skilled Labor Theory）

劳动熟练说是用劳动效率与劳动熟练的差异来解 释里昂惕夫之谜。 这种学说认为，原因在于美国的劳动效率比其它 国家高，大约是其它国家的3倍。在劳动以效率为 单位衡量的条件下，美国就成了劳动要素相对丰 富的国家。但这个解释并没有得到人们的认可， 而Krelnin经过验证，美国的劳动效率并不比欧洲 高出多少。
贸易使一国福利整体提高
Ｙ
贸易使出口产业要素所有者收入改善
Ｂ’ Ｂ
贸易使进口替代产业要素所有者收入降低
Ｅ Ａ
贸易使收入实现再分配
Ａ’ Ｘ
０
现实情况





现实情况，真的象上面所论述的那样吗？显然不 对，为什么？ 假设的前提条件不成立。 在这种情况下，我们说国际贸易减少了差异，而 不是消除了这种差异。 在国际贸易在起到作用的同时，其它的因素也在 起作用。从而使得这种效果不够明显。 另外，同类型劳动的工资相同，并不一定使得人 均收入相同。
生产要素所有权分配 即收入分配（相同）
Baidu Nhomakorabea


用图5-3（P93）概括出来。 需求偏好和生产中要素所有权的分配共同决定了 商品的需求，对商品的需求决定了生产该种商品 所需要的要素的派生需求。 要素的需求与要素的供给共同决定了竞争条件下 的要素价格。要素价格与生产技术水平共同决定 了最终产品的价格。不同国家之间的相对商品价 格的差异决定了比较优势和贸易模式。
即无论在A或B国： K/L（X）＜K/L（Y）或L/K（X）＞L/K（Y） 但这并非要求： A国的K/L（X）＝ B国的K/L（X）=1/5 (B国可能3/4) 或A国的K/L（Y）＝ B国的K/L（Y）=5/3(B国可能7/3) (4)、两国两种商品生产的规模报酬不变（K和L增加1倍产 量也增加一倍） (5)、两国在生产中均为不完全专业化（两国均 为规模不小的大国，PPF均凸向原点）
出口商品
资本K（美元） 2550780 劳动力L（人/年） 182 K/L（美元/人/年） 14010
进口替代品
3091339 170 18180
进口/出口
1。3
（3）对“里昂剔夫之迷”的不同解 释：
--用新数据从新计算； --对H-O模型的假设进行从新评估; --放松假定对贸易的原因进行新的探讨. ◆1947年统计数据缺乏代表性— 56年里本人用47年投入需求和51年贸易数据从新计算， 结果“迷”仍然存在（1.06）；Baldwin用58年的投入 需求和62年的贸易数据计算同样未能解开“迷（1.27）