2 外部性
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从收入的角度看，产权的安排也是很重要的。 科斯定理的应用：举例 环境、动物保护
《财政学》
武汉大学经济系 赵 伟
外部性的内生化
把相关各方合成一体而使外部性“内部化”。 比如，如果赵高买了渔业，他会愿意降低化工品产量水 平，因为从边际角度讲，他可以增加渔业上的利润，且 比他工厂减少的利润要多。结果，外部性不存在，市场 也不会是无效率的。
梨农咨询专家后得知：引发梨锈病的病菌，须寄生在桧柏上才能成 活。早春梨树上的“锈孢子”随风飞到附近的桧柏上，成熟后又飞回梨 树，侵入梨树躯体，使梨树染上“梨锈病”。故桧柏是梨树的克星。
梨农们以此为由，将武汉市交委、省交通厅公路管理局、武汉市公 路管理处等7单位告上法庭，要求赔偿经济损失、误工费、药费、诉 讼开支等共计6000余万元。
了骂人、动粗、野蛮开车外，甚至会袭击他人和其他汽车以泄愤。
《财政学》
武汉大学经济系 赵 伟
4.外部性的性质
（1）外部性是没有或者不能确立产权的结果；
假设赵高经营一家化工厂，把垃圾倒入一条无主的河里。李斯以在河 中捕鱼为生，赵高的行为以一种直接的不通过价格传递的方式使李斯 的境遇变差。针对共同的投入品——水，效率要求，在用水时，应当 按价付费，以反映稀缺资源的价值。但是赵高支付的价格为零，结果 他无效率地大量用水。如果有人拥有这条河，使用者将付费，自然不 会出现外部性。
《财政学》
武汉大学经济系 赵 伟
外部性影响了第三方的利益。尽管她（他）不直接参与 一些活动，却能够分享他人活动所带来的好处，或承担 他人活动的不良后果。
外部性会导致帕累多无效率； 可能是太多稀缺资源被用于产生负外部性的活动；
或者，太少资源被用于能够带来正外部性的活动。
《财政学》
武汉大学经济系 赵 伟
正外部性的例子
环境优美的社区或社区内教育水平高的学校提高了你的 房产的市场价值 好的开车习惯减少了车祸威胁 传染性疾病疫苗的接种使得疾病流行得到遏制 科学技术的进步使得全社会从中受益
《财政学》
武汉大学经济系 赵 伟
负外部性的例子
空气、水污染 隔壁邻居的噪音 二手香烟等 不道德地饲养宠物 私人汽车消费：拥挤、事故、污染、路怒症
《财政学》
武汉大学经济系 赵 伟
13
2.正的外部性的矫正 （1）补贴是被广泛运用的一种方式：对生产者每单位产量给予补 贴，其数额正好等于在最优产量水平上形成的边际外部收益。一切补 贴都体现了从整个纳税人到受补贴者的一种再分配。即使补贴的结果 具有效率，但对分配的影响也许是不合意的。（MEB）。
对业主自用住房和高等教育的补贴是否有充分的理由吗？
2005年3月18日作出判决：驳回原告诉讼请求，案件诉讼费33 万元全部免交。该案判决书长达53页，22万多字，为武汉中院 建院以来最长的民事判决书。原告方后向省高院上诉。
《财政学》
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9
科斯定理的重要假设条件
讨价还价各方的成本很低 资源所有者能分清对其财产损害的来源且能合法地防止损害
科斯定理：在这些条件下，只要有人拥有产权，问题就能得到有效解 决，不管谁获得了产权都是如此。科斯定理表明，产权一经确定并得 到有效保护，就不再需要政府干预来解决外部性问题（Coase， 1960)。
美 元
O
《财政学》
MB
MSC
h d
g c
b
f
a
e
Q* Q1
武汉大学经济系 赵 伟
MPC MD或MEC
19
美 元
i j h O
《财政学》
对庇古税的分析
MSC=MPC+MD (MPC+cd)
d
c a
Q* Q1
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MPC
MD MB
Q
20
美 元
i j
OLeabharlann Baidu
《财政学》
对庇古补贴的分析
放弃的产量乘以单位产量的补贴额
美化环境，有恒产者有恒心（社会稳定）；培养有知识、有道德、有 责任感和爱国的公民。次贷危机
A nation of home owners is unconquerable Ownership society
（2）注意：补贴是一种收入再分配方式，可能对公平造成不利影 响；并非任何对社会有益的经济行为都该取得补贴，关键是看当事人 是否已经事实上获得全部边际收益。（外科医生）
road rage被收入新版牛津词语大辞典，用以形容在交通阻塞情况下 开车压力与挫折所导致的愤怒情绪。随着私家车快速增多，因驾车 引发的情绪冲突也越来越多。患路怒症的美国司机达5%至7%，约 1600万人。如果人长期处于“路怒”状态，会造成情绪障碍、抑郁、
睡眠障碍、免疫力下降等负面影响。而情绪失控的路怒症发作者除
第二章 外部性
一、关于外部性（externality)
1.外部性的含义：经济主体的行为对旁观者 （周围环境）的非市场非价格的影响。 2.正的外部性与负的外部性(positive externality and negative externality) 3.外部性的表现 MSC=MPC+MD（MEC） MSB=MPB+MEB
《财政学》
武汉大学经济系 赵 伟
对两个污染者的规制
规定所有企业等量减产，会导致一些企业生产太多而一些企业生产太少。
美 元
(MPCx+d)=(MPCz+d)
b c
总产量达到效率水平时的
边际损害是d美元，效率
d
要求Z减少的产量大于X
减少的产量。
MPCx=MPCz a
MBz
O
《财政学》
Z* Q* X*
X1=Z1
比如关闭“五小”，“工作讹诈”（环保新政减少工作岗位？），“劳 资博弈”（退保潮）。
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负的外部性问题：图示
美
元
MB
MSC=MPC+MD MPC MD
0
社会最优产量
Q* Q1
现实产量 Q
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负的外部性问题：说明
1.当负的外部性发生时，相对于最优产量（社会所要 求的产量）来说，这种物品产量太多； 2.由实际产量缩减至最优产量，社会会获得净利益； 3.一般而言，污染为零并非社会理想状态。可以通过 成本收益分析找到合适的污染水平（最优产量）。
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社会习俗
一些道德格言具有 校正市场缺位的作 用，使得人们把自 己的行为产生的外 部性内生化
《财政学》
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（2）外部性的公共（政府）对策 A.税收：向污染者征税，以矫正他投入品定价过低的问题。Pigouvian Tax 就是对污染者每单位产量征税，其税额正好等于污染者在最优产 量水平上造成的边际损害。对污染的受害者进行补偿不一定能获得效 率。估计边际损害函数困难重重，难以找倒正确的税率。 B.补贴：向污染者支付一笔钱换取其不再污染（实质是提高了污染者 的机会成本）。补贴的扬恶惩善，道义及实践的反效果。 C.许可证交易创造可污染（排放）权市场。政府公开拍卖分配污染指 标或者无偿分配污染指标后由企业自由交易。这可以固定污染总水 平。在管理者不能确定污染者对庇古税会如何反应时它具有优势。 D.规制：规定所有企业等量（绝对数量或相对数量）减产。这可能缺 乏效率。因为对于不同的企业、地区和人群，污染减少的社会价值各 不相同。但这却是环境政策中应用最广泛的形式。规制情况下，每个 污染企业都被告知要把污染降低到一定数量，否则将受到法律制裁。
（2）只要某人拥有某种资源，该资源的价格就反映出其其它用途的 价值（机会成本），就会得到有效使用。共有资源往往被滥用，因为 无人有节约使用资源的动机；
（3）企业和消费者都可能产生外部性；（吸烟） （4）外部性天然就具有相互性； （5）公共产品可以被看作是一种正的外部性。
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8
二、外部性的矫正
1.负的外部性的矫正 （1）私人对策： A.明晰产权。Coase Theorem 指出，如果交易成本可以忽略不计（讨 价还价中各方的成本很低，所有者能够分清楚对其财产损害的来源并 且能合法有效地防止损害），那么，不管是谁得到产权都可以通过协 商有效解决外部性问题。（在英国，河流和航道的私人所有权已经有 800年历史，成功地防止了过渡捕鱼，控制了水污染；肯尼亚禁猎，而 津巴布韦分配产权并允许合法的商业捕猎，两种政策对保护非洲野生 大象的效果截然不同） B.合并。 C.社会习俗（尤其是教育）。己所不欲，勿施于人。
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2
Marginal social cost= marginal private cost+marginal
damage(marginal external cost) Marginal social benefit= marginal private benefit+marginal external
benefit
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3
外部性（externality）是指某一经济主体（一个人或一 个企业）的活动以市场机制之外的某种形式直接影响他 人的福利。或者是说，活动的后果增加了另外一个人或 一些人的成本或好处。而这个成本或好处不是承受方所 能够决定的。
外加于一个人或一些人的成本是负外部效应（negative externality）。 外加于一个人或一些人的好处是正外部效应（positive externality）。
《财政学》
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14
3. 外部性的矫正措施（尤其是公共对策）会对收入分 配格局造成巨大影响。
穷人区一般比富人区更易受空气污染的危害，在其他条件不变的情 况下，降低空气污染的程度会使实际的收入分配更公平。但想想 看，改善国家森林公园环境质量的环保计划，则主要让谁受益？
不同的人群在这些政策中的成本分担和收益分享情况 会有很大的不同。有时政策制定者面临两难的境地。
产量为Q1时的边际成本由两部分 构成：投入品的成本eg+进行生产 而放弃的补贴gk，ek大于边际收 益eg。污染者有补贴收入cdfh。
dk f g
ch
e
Q* Q1
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MSC=MPC+MD (MPC+cd)
MPC
MD MB
Q
21
污染（排放）权市场
创立市场： •政府拍卖一定单位的污染权 •政府将污染权分配给企业，企 业可以自由地转售污染权
《财政学》
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27
法庭审理认为：科研部门出具的相关证明材料均表示，仅有桧柏 的存在并不会必然引发梨锈病，且梨锈病是可防可治的。此外， 该地段的桧柏是1995年—1998年栽种的，而1995年至2002 年，东西湖区梨树产量稳定，这说明2003年梨树的减产与该地 段的桧柏无必然因果关系。
《财政学》
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17
以上分析表明，一般而言，污染为零并不是社会的 理想状态。要找到有效的污染量需要对成本和收益 进行权衡。但在真实的世界里，在确认和估价污染 损害时，存在许多棘手的实践问题。
哪些活动产生污染
哪些污染有害
损害的价值是多少
《财政学》
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移动到最优产量水平的得与失
《财政学》
武汉大学经济系 赵 伟
案例1：既生梨，何生桧？
2005年，武汉市东西湖区2227户梨农认为公路部门栽种桧柏 （刺柏），导致公路沿线梨子减产，将7家公路部门告上法院。
武汉市中院受理此案后，由院长周文轩亲自担任审判长审理该案。 该2227户梨农诉称，2003年春末夏初，107国道沿线的梨树大面积 发生梨锈病，“没发病前，梨子又大又甜。发病后，长得像小金桔，吃 起来嘴里打渣，没水分。”
科斯定理表明，如果产权确立了，私人各方通过讨价还 价可以达到效率产量。
庇古税是一种对污染课征的税收，税额等于效率产量水 平的边际社会损害，这种税使生产者产生私人动机，使 污染量不超过有效数量。
《财政学》
武汉大学经济系 赵 伟
小结
对不产生污染的生产进行补贴，会促使生产者的污染不超过效率水平。 但是，补贴可能导致生产过多，在管理上很困难，并且有人认为它不符 合道德规范。 污染权可以在市场上进行交易。这可以固定污染的总水平，在管理者不 能确定污染者对庇古税会如何反应时，它具有优势。 规制很可能是无效率的，因为对于不同的企业、地点和人群，污染减少 的社会价值各有不同。但是，这是环境政策中应用最广泛的一种形式， 也是令经济学家失望的原因。 正外部性一般导致一种活动提供不足。补贴可以解决这个问题，但是必 须注意避免滥用补贴。
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MBx Q
23
美 元
h O
《财政学》
正外部性
MSB=MPB+MEB
f
g
a
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b
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a1
c
b1
R1
R*
武汉大学经济系 赵 伟
MC MPB+ab MPB
MEB
24
小结
当一个人的活动在市场机制之外影响另一个人时，就产 生了外部性。一般来说，外部性之所以存在，是因为缺 乏可行的产权。
外部性造成市场价格偏离社会成本，引起无效率的资源 配置。
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外部性的内生化
把相关各方合成一体而使外部性“内部化”。 比如，如果赵高买了渔业，他会愿意降低化工品产量水 平，因为从边际角度讲，他可以增加渔业上的利润，且 比他工厂减少的利润要多。结果，外部性不存在，市场 也不会是无效率的。
梨农咨询专家后得知：引发梨锈病的病菌，须寄生在桧柏上才能成 活。早春梨树上的“锈孢子”随风飞到附近的桧柏上，成熟后又飞回梨 树，侵入梨树躯体，使梨树染上“梨锈病”。故桧柏是梨树的克星。
梨农们以此为由，将武汉市交委、省交通厅公路管理局、武汉市公 路管理处等7单位告上法庭，要求赔偿经济损失、误工费、药费、诉 讼开支等共计6000余万元。
了骂人、动粗、野蛮开车外，甚至会袭击他人和其他汽车以泄愤。
《财政学》
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4.外部性的性质
（1）外部性是没有或者不能确立产权的结果；
假设赵高经营一家化工厂，把垃圾倒入一条无主的河里。李斯以在河 中捕鱼为生，赵高的行为以一种直接的不通过价格传递的方式使李斯 的境遇变差。针对共同的投入品——水，效率要求，在用水时，应当 按价付费，以反映稀缺资源的价值。但是赵高支付的价格为零，结果 他无效率地大量用水。如果有人拥有这条河，使用者将付费，自然不 会出现外部性。
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外部性影响了第三方的利益。尽管她（他）不直接参与 一些活动，却能够分享他人活动所带来的好处，或承担 他人活动的不良后果。
外部性会导致帕累多无效率； 可能是太多稀缺资源被用于产生负外部性的活动；
或者，太少资源被用于能够带来正外部性的活动。
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正外部性的例子
环境优美的社区或社区内教育水平高的学校提高了你的 房产的市场价值 好的开车习惯减少了车祸威胁 传染性疾病疫苗的接种使得疾病流行得到遏制 科学技术的进步使得全社会从中受益
《财政学》
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负外部性的例子
空气、水污染 隔壁邻居的噪音 二手香烟等 不道德地饲养宠物 私人汽车消费：拥挤、事故、污染、路怒症
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2.正的外部性的矫正 （1）补贴是被广泛运用的一种方式：对生产者每单位产量给予补 贴，其数额正好等于在最优产量水平上形成的边际外部收益。一切补 贴都体现了从整个纳税人到受补贴者的一种再分配。即使补贴的结果 具有效率，但对分配的影响也许是不合意的。（MEB）。
对业主自用住房和高等教育的补贴是否有充分的理由吗？
2005年3月18日作出判决：驳回原告诉讼请求，案件诉讼费33 万元全部免交。该案判决书长达53页，22万多字，为武汉中院 建院以来最长的民事判决书。原告方后向省高院上诉。
《财政学》
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科斯定理的重要假设条件
讨价还价各方的成本很低 资源所有者能分清对其财产损害的来源且能合法地防止损害
科斯定理：在这些条件下，只要有人拥有产权，问题就能得到有效解 决，不管谁获得了产权都是如此。科斯定理表明，产权一经确定并得 到有效保护，就不再需要政府干预来解决外部性问题（Coase， 1960)。
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MPC MD或MEC
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对庇古税的分析
MSC=MPC+MD (MPC+cd)
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MPC
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《财政学》
对庇古补贴的分析
放弃的产量乘以单位产量的补贴额
美化环境，有恒产者有恒心（社会稳定）；培养有知识、有道德、有 责任感和爱国的公民。次贷危机
A nation of home owners is unconquerable Ownership society
（2）注意：补贴是一种收入再分配方式，可能对公平造成不利影 响；并非任何对社会有益的经济行为都该取得补贴，关键是看当事人 是否已经事实上获得全部边际收益。（外科医生）
road rage被收入新版牛津词语大辞典，用以形容在交通阻塞情况下 开车压力与挫折所导致的愤怒情绪。随着私家车快速增多，因驾车 引发的情绪冲突也越来越多。患路怒症的美国司机达5%至7%，约 1600万人。如果人长期处于“路怒”状态，会造成情绪障碍、抑郁、
睡眠障碍、免疫力下降等负面影响。而情绪失控的路怒症发作者除
第二章 外部性
一、关于外部性（externality)
1.外部性的含义：经济主体的行为对旁观者 （周围环境）的非市场非价格的影响。 2.正的外部性与负的外部性(positive externality and negative externality) 3.外部性的表现 MSC=MPC+MD（MEC） MSB=MPB+MEB
《财政学》
武汉大学经济系 赵 伟
对两个污染者的规制
规定所有企业等量减产，会导致一些企业生产太多而一些企业生产太少。
美 元
(MPCx+d)=(MPCz+d)
b c
总产量达到效率水平时的
边际损害是d美元，效率
d
要求Z减少的产量大于X
减少的产量。
MPCx=MPCz a
MBz
O
《财政学》
Z* Q* X*
X1=Z1
比如关闭“五小”，“工作讹诈”（环保新政减少工作岗位？），“劳 资博弈”（退保潮）。
《财政学》
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负的外部性问题：图示
美
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MSC=MPC+MD MPC MD
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社会最优产量
Q* Q1
现实产量 Q
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16
负的外部性问题：说明
1.当负的外部性发生时，相对于最优产量（社会所要 求的产量）来说，这种物品产量太多； 2.由实际产量缩减至最优产量，社会会获得净利益； 3.一般而言，污染为零并非社会理想状态。可以通过 成本收益分析找到合适的污染水平（最优产量）。
《财政学》
武汉大学经济系 赵 伟
社会习俗
一些道德格言具有 校正市场缺位的作 用，使得人们把自 己的行为产生的外 部性内生化
《财政学》
武汉大学经济系 赵 伟
（2）外部性的公共（政府）对策 A.税收：向污染者征税，以矫正他投入品定价过低的问题。Pigouvian Tax 就是对污染者每单位产量征税，其税额正好等于污染者在最优产 量水平上造成的边际损害。对污染的受害者进行补偿不一定能获得效 率。估计边际损害函数困难重重，难以找倒正确的税率。 B.补贴：向污染者支付一笔钱换取其不再污染（实质是提高了污染者 的机会成本）。补贴的扬恶惩善，道义及实践的反效果。 C.许可证交易创造可污染（排放）权市场。政府公开拍卖分配污染指 标或者无偿分配污染指标后由企业自由交易。这可以固定污染总水 平。在管理者不能确定污染者对庇古税会如何反应时它具有优势。 D.规制：规定所有企业等量（绝对数量或相对数量）减产。这可能缺 乏效率。因为对于不同的企业、地区和人群，污染减少的社会价值各 不相同。但这却是环境政策中应用最广泛的形式。规制情况下，每个 污染企业都被告知要把污染降低到一定数量，否则将受到法律制裁。
（2）只要某人拥有某种资源，该资源的价格就反映出其其它用途的 价值（机会成本），就会得到有效使用。共有资源往往被滥用，因为 无人有节约使用资源的动机；
（3）企业和消费者都可能产生外部性；（吸烟） （4）外部性天然就具有相互性； （5）公共产品可以被看作是一种正的外部性。
《财政学》
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二、外部性的矫正
1.负的外部性的矫正 （1）私人对策： A.明晰产权。Coase Theorem 指出，如果交易成本可以忽略不计（讨 价还价中各方的成本很低，所有者能够分清楚对其财产损害的来源并 且能合法有效地防止损害），那么，不管是谁得到产权都可以通过协 商有效解决外部性问题。（在英国，河流和航道的私人所有权已经有 800年历史，成功地防止了过渡捕鱼，控制了水污染；肯尼亚禁猎，而 津巴布韦分配产权并允许合法的商业捕猎，两种政策对保护非洲野生 大象的效果截然不同） B.合并。 C.社会习俗（尤其是教育）。己所不欲，勿施于人。
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2
Marginal social cost= marginal private cost+marginal
damage(marginal external cost) Marginal social benefit= marginal private benefit+marginal external
benefit
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3
外部性（externality）是指某一经济主体（一个人或一 个企业）的活动以市场机制之外的某种形式直接影响他 人的福利。或者是说，活动的后果增加了另外一个人或 一些人的成本或好处。而这个成本或好处不是承受方所 能够决定的。
外加于一个人或一些人的成本是负外部效应（negative externality）。 外加于一个人或一些人的好处是正外部效应（positive externality）。
《财政学》
武汉大学经济系 赵 伟
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3. 外部性的矫正措施（尤其是公共对策）会对收入分 配格局造成巨大影响。
穷人区一般比富人区更易受空气污染的危害，在其他条件不变的情 况下，降低空气污染的程度会使实际的收入分配更公平。但想想 看，改善国家森林公园环境质量的环保计划，则主要让谁受益？
不同的人群在这些政策中的成本分担和收益分享情况 会有很大的不同。有时政策制定者面临两难的境地。
产量为Q1时的边际成本由两部分 构成：投入品的成本eg+进行生产 而放弃的补贴gk，ek大于边际收 益eg。污染者有补贴收入cdfh。
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MSC=MPC+MD (MPC+cd)
MPC
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污染（排放）权市场
创立市场： •政府拍卖一定单位的污染权 •政府将污染权分配给企业，企 业可以自由地转售污染权
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法庭审理认为：科研部门出具的相关证明材料均表示，仅有桧柏 的存在并不会必然引发梨锈病，且梨锈病是可防可治的。此外， 该地段的桧柏是1995年—1998年栽种的，而1995年至2002 年，东西湖区梨树产量稳定，这说明2003年梨树的减产与该地 段的桧柏无必然因果关系。
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以上分析表明，一般而言，污染为零并不是社会的 理想状态。要找到有效的污染量需要对成本和收益 进行权衡。但在真实的世界里，在确认和估价污染 损害时，存在许多棘手的实践问题。
哪些活动产生污染
哪些污染有害
损害的价值是多少
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移动到最优产量水平的得与失
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案例1：既生梨，何生桧？
2005年，武汉市东西湖区2227户梨农认为公路部门栽种桧柏 （刺柏），导致公路沿线梨子减产，将7家公路部门告上法院。
武汉市中院受理此案后，由院长周文轩亲自担任审判长审理该案。 该2227户梨农诉称，2003年春末夏初，107国道沿线的梨树大面积 发生梨锈病，“没发病前，梨子又大又甜。发病后，长得像小金桔，吃 起来嘴里打渣，没水分。”
科斯定理表明，如果产权确立了，私人各方通过讨价还 价可以达到效率产量。
庇古税是一种对污染课征的税收，税额等于效率产量水 平的边际社会损害，这种税使生产者产生私人动机，使 污染量不超过有效数量。
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小结
对不产生污染的生产进行补贴，会促使生产者的污染不超过效率水平。 但是，补贴可能导致生产过多，在管理上很困难，并且有人认为它不符 合道德规范。 污染权可以在市场上进行交易。这可以固定污染的总水平，在管理者不 能确定污染者对庇古税会如何反应时，它具有优势。 规制很可能是无效率的，因为对于不同的企业、地点和人群，污染减少 的社会价值各有不同。但是，这是环境政策中应用最广泛的一种形式， 也是令经济学家失望的原因。 正外部性一般导致一种活动提供不足。补贴可以解决这个问题，但是必 须注意避免滥用补贴。
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正外部性
MSB=MPB+MEB
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MC MPB+ab MPB
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小结
当一个人的活动在市场机制之外影响另一个人时，就产 生了外部性。一般来说，外部性之所以存在，是因为缺 乏可行的产权。
外部性造成市场价格偏离社会成本，引起无效率的资源 配置。