内部质量审核检查表(已填)

审核结果 无此项 不符合 符 合
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审核记录
对质量管理体系进 行了策划，策划结 果形成了文件 质量目标基本能实 现
8.1 总则
☆是否对保证质量体系运行所需的监 视和测量活动进行了规定、策划和 实施？
☆监视和测量活动是否能确保满足要 求和实现改进？
☆查阅有关质量策划文件。
☆询问负责人是如何考虑实施持续改进的，是如 何策划的？
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总经理已任命王志祥为管理
者代表
任命文件见《质量手册》附
录5
审核员/日期
审核组长/日期
格式版次 1.00
QR0802-04
内部质量审核核查表
审 核 主 题 管理评审 资源的提供
审核部门/人员
最高管理者/叶奇
标准要求 5.5.3 内部沟通
审核要点
☆组织内沟通工具有那些？ ☆各类人员是否了解组织的质量管理
☆最高管理者如何认识“持续改进”？ ☆组织策划和管理了哪些持续改进的
过程？
☆询问最高管理者是如何考虑实施改进的，是如
何策划的。
☆通过询问和查阅有关文件，检查持续改进的范 围是否涉及质量管理体系，持续改进的者则是 否涉及组织各层次。
☆检查在组织的相关职能和层次上展开的质量目 标是否包括持续改进的内容。
√
对质量体系运行所
需的监视和测量活
动进行了规定
8.2.2 内部质量审 核
☆是否指定了形成文件的程序？程序 文件是否符合标准要求？
☆是否对内部质量审核进行了计划， 并符合本本厂实情？
☆是否依计划实施？ ☆审核员是否具备资格和独立性？ ☆是否记录了审核中发现的问题？
☆向主管内部审核部门的负责人索取有关程序文 件，了解实施情况。
审核结果 无此项 不符合 符 合
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☆查核文件清单及要求出示具体的文
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件，以了解本厂已制定了哪些文件。
最高管理者/叶奇 审核记录
建立质量体系初期识别本公 司的所有过程：主要是管理智 能、资源、产品实现、监视和 测量四大过程 对识别出来的过程进行了策 划，策划结果形成了文件
质量管理体系文件有：质量方 针、目标、程序文件、作业指 导书、记录
标准要求 4.2.3 文件控制
4.2.4 质量记录的 控制
5.3 质量方针 5.4.1 质量目标
5.5.1 职责和权限
审核要点
☆文件发布前是否经过批准？文件的 更改是否符要求？
☆外来文件是否得到识别，并进行受 控管理？ ☆质量记录的标识是否清楚？检索是 否方便？ ☆是否规定了质量记录的保存期？
☆ 质检员是否理解本本厂质量方针 和质量目标？
如何？ ☆质量方针的评审及修改状态是否符
合文件控制的要求？
☆质量目标的设定是否在相关层次上
得到分解？分解是否适宜？
☆质量目标是否与质量方针给定的框
架一致？
☆质量目标是否具有可测量性？测量
方法是否明确？
☆审核最高管理对制定的质量方针内 涵的说明，是否为制定质量目标提 供了框架，怎样在适当层次上达到 沟通与理解，是否在持续适宜性方 面得到评审。
检验规范、出厂检验规范
检验员经过考核，能胜任检验
岗位
审核员/日期
审核组长/日期
格式版次 1.00
QR0802-04
内部质量审核核查表
审核主题
标识和可追溯性 监视和测量装置的控制 过程的监视和测量
审核部门/人员
质检部/朱良柱
标准要求
审核要点
审核方法
审核结果 无此项 不符合 符 合
7.5.3 标识和可追 ☆ 组织是否在生产运作过程中对产 ☆ 向负责人了解标识和可追溯性的
☆询问质检部负责人和质检员的职责 和权限。
审核结果 无此项 不符合 符 合
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审核记录 本部门文件有：质量手册、程 序文件、检验文件等
本部门质量记录的保存期限 《质量记录清单》中进行了规 定
本公司质量方针是：品质、效 益、信誉、管理 质量目标已分解到本部门
质检部职责：负责进料检验、 过程检验、出厂检验
体系的运行状况？
审核方法
☆审核组织是否对信息沟通的职责和方法 作出明确的规定，是否使用了恰当的技 术和工具，信息是否被有效地利用。
☆审核内部沟通时，目的是检查组织管理 层组织是否对信息内容、职责、方法、 渠道、工具等方面作出明确的规定；是 否在相关部门和管理过程中按规定开展 了必要的活动；管理层是否对不同层次 和职能间进行沟通的效果进行了评价。
的持续改进？ ☆质量策划的更改是否受控？更改期
间是否保持了质量管理体系的完整 性？
☆审查质量管理体系文件是否能够反映了质量策 划的结果，并体现了持续改进的要求。
☆质量目标实现的效果可通过内审、过程及产品 的监视和测量、数据分析、管理评审等方面的 审核来了解
☆审查改进计划的有效性，如果有效性不好，是 否有替代的改进计划？审查如何传达至相关部 门的？
5.5.2 管理者代表
☆管理者代表对自己权责是否明确， 有无任命证明文件？
☆管理者代表采取什么措施来实现自 己的职责和权限？效果如何？
☆询问管理者代表的权责，并查看有关的 任命书。
☆询问管理者代表是如何建立并保持质量 管理体系的，如何评价质量管理体系的 有效性。
☆查阅有关规定，并通过询问，了解予以 证实
☆从产品特性及服务质量特性中，从 作为框架的质量方针所对应的内容 中识别建立质量方针的适宜性。
☆质量目标对于有形产品和无形产品 来说都应是可测量的，考察其测量 方法的合理性。
审核员/日期
审核组长/日期
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本公司质量方针：以质量求生
存，以产品求发展，以信誉赢
客户，以管理为保障
通过培训、张贴等形式进行传
达
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已根据质量方针制定本公司
的质量目标
公司对质量目标进行了分解，
使质量目标可测量
格式版次 1.00
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内部质量审核核查表
审 核 主 题 管理评审 资源的提供
审核部门/人员
最高管理者/叶奇
标准要求 5.5.1 职责和权限
审核要点
☆对应组织质量管理体系各过程的职 能，是否明确了相应的职能和岗 位？
审核结果 无此项 不符合 符 合
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审核记录
内部沟通方式有：开会、电 话联络、书面联络等形式
6.1 资源的提供
☆最高管理者采取了何种途径确定所 需提供的资源？
☆为满足实现质量方针和质量目标的 要求，提供了那些资源？
☆提供的资源是否能确保提供的产品 达到顾客满意及产品认证标准要 求？？
☆针对部门职能所涉及的过程，检查使得输 出满足输入要求时所需资源的适宜性。
5.1 管理承诺
☆最高管理者对其建立和改进质量管 理体系的承诺和改进质量管理体系 的承诺能够提供那些证据？
☆最高管理者如何认识满足顾客的要 求和法律、法规要求的重要性？
☆最高管理者采取了那些相应措施将 满足顾客要求和法律要求的重要性 传达给组织的成员？
☆组织的成员如何认识这种重要性？
☆通过与最高管理者座谈，了解最高 管理者是否知道满足顾客要求和法 律、法规要求的重要性。在质量管 理体系中是如何体现的？如对顾客 要求的识别、产品要求的评审、顾 客满意的监视和测量、数据分析以 及持续改进等方面的要求。
☆审核领导层对资源的安排和承诺及其落 实情况。
☆结合实现质量方针、质量目标、满足顾 客期望及持续改进的要求综合判定所需 资源的必要性，识别是否有资源短缺或 资源过剩的情况。
☆通过产品不合格情况，反推是否存在资 源提供不足或不及时的情况。
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公司为生产提供了所需要的
设备及场地，为控制质量任命
了进料、过程、出厂检验员
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总经理提供以下承诺：传达满
足顾客和法律法规要求重要
性，制定方针、目标、进行挂
历评审、确保资源获得
审核员/日期
审核组长/日期
格式版次 1.00
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内部质量审核核查表
审 核 主 题 质量目标 职责和权限 管理者代表 内部沟通
审核部门/人员
最高管理层/叶奇
标准要求
5.2 以 顾 客为中 心
审核结果 无此项 不符合 符 合
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审核记录
通过走访客户，发放顾客意见 卡等，确定顾客的需求和期望
5.3 质量方针 5.4.1 质量目标
☆最高管理者是如何认识质量方针的 重要性的？
☆制定的质量方针能否满足标准的要 求的形式是什么？
☆质量方针和质量目标的关系是否明 确？
☆组织采用什么措施传达质量方针？ ☆组织各层次对质量方针的理解程度
审核结果 无此项 不符合 符 合
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审核记录
从下述方面考虑持 续改进:方针、目标、 内审、管理评审、 数据分析、顾客满 意度等方面
审核员/日期
审核组长/日期
格式版次 1.00
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内部质量审核核查表
审核主题
文件控制 质量记录的控制 质量方针 质量目标 职责和权限 人力资源
审核部门/人员
质检部/朱良柱
6.2 人力资源
☆是否提出培训需求，并按需求进行 培训？
☆是否对人员能力的胜任情况进行了 考核？人员的安排是否满足需求？
☆审查培训需求表和培训考勤等质量 记录。
☆在人事负责部门检查人力资源的需 求、资格要求和满足情况，并在关 键部门加以验证。审查检验员考核 记录。
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已对检验员进行了培训，培训
内容为：进料检验规范、过程
审核员/日期
审核组长/日期
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制定了《内部质量
审核程序》本次内
审为第一次审核，
对内审进行了策
划，如对内审员进
行了培训、制定了