企业及企业管理制度建设PPT课件
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有血亲缘关系或愿 受婚姻关系约束者
获取经营资源的主 通过强制手段获得 向社会提供产品或 通过向社会提供服 通过家庭成员出让
要手段
税收等收入
劳务获得销售收入 务或成果获取政府 体力、智力等获取
或营业收入
或社会的支持
收入
目标追求
维护统治者利益、 自负盈亏、适度规 确保组织运行、获 满足成员生存及发
促进社会稳定和发 模、可持续发展等 取社会承认、不断 展需要（物质的以
理，日常的生产劳动由专职的劳动者去
完成，因而在市场关系之外，又附加了
企业内部的管理关系（或雇佣关系）。
8
➢
现代企业阶段，分化使资本家进一
步分解为投资者和经营者，亦即使所有
权和经营权分离。这种分离使企业中又
产生了一种新的关系——代理关系，职
业经理人开始出现。
➢
现代企业的进一步发展，企业集团
出现，使代理关系增加了新的内容，
毛泽东：“世间一切事物中，人是
最宝贵的，……只要有了人，什么人间
奇迹都可以创造出来。”
17
这实际上涉及人在整个经济社会发
展过程中的定位。与此相关的经济学理
论是关于人的各种假设，管理学亦在此
基础上设计出各种各样的管理方法和管
理技术。
在经济学及管理学的发展演进过程
中，关于人的各种假设是基于人的工作
动机而提出来的，最早可追溯到孔孟学
多方面的现实思考。
例如，前者更多的是从法律地位，
从企业功能等方面看企业，因此，对于
企业，人们考虑更多的是其性质、生产
目的、谁是企业“老板”等等问题。
后者则主要考虑企业的构成以及各
构成群体之间的相互关系，或者更简单
地讲是企业内部人与人之间的关系。
13
货币资本
人力资本
投资者
技术创新者 职业经理人
生产工人
依法设立并通过有效组织自身拥有或控
制的资源，向社会提供有用的产品或服
务，独立地追求自身持续成长的社会功
能组织。
目前国际上通行的对企业的定义：
各种生产要素的所有者为了追求自身利
益，通过契约方式而组成的经济组织。
12
认真辨别，这两种定义之间存在许
多观念上的本质差异，而这些差异或多
或少影响人们对企业运作及指导思想等
现代企业基本上已完成由所有者支
配向经营者支配的过渡。
10
从法律关系上讲，企业“最终”依
旧是所有者的企业。但是，由于代理关
系的存在，企业的日常运作基本上由代
理人具体实施。
至于企业的“所有者”究竟是谁，
我们不妨通过对“企业”本身的定义来
分析。
11
讨论（一）：如何定义企业？
Biblioteka Baidu
国内管理教科书上关于企业的定义：
“代理者阶层”（如投资公司、管理公
司、投资基金会）等等出现，市场关系、
管理关系，多重代理关系并存，使企业
已发展成为极为复杂的组织形式了。
9
（二）企业管理主题的演变过程
在企业的进化及发展过程中，不
仅是企业的职能在分化，企业规模在扩
大，更重要的是企业管理的主题发生了
本质上的变化。
这些变化主要包括：
第一，企业经营主体的换位，
政府组织
企业组织
事业单位
家庭
形成方式
依法设立、强制设 依法登记设立 立
依法登记设立
自然形成、依法登 记组成
主要经营资源来源 成员来源
遗产、税收、罚没 收入、政府债券等
全社会有民事行为 能力者
原始投入、追加、 企业积累、借债等
全社会有民事行为 能力者
政府拨款、社会赞 助、创收等
全社会各类人员
继承、收入、社会 救济等
展、富国强民等
提高地位及声誉等 及精神的）
主要社会责任
构建社会运行秩序、提供社会需要的产 提供社会所需服务、满足社会对劳动力
协调社会各界的相 品或服务、就业、 为部分社会成员提 生产及再生产的需
互关系等
维护社会稳定等 供生存及发展空间 要
3
关于为什么会有企业这种组织形式
出现，经济学家及管理学家曾提出了种
15
第二，企业管理重心的位移——
从以“物”为中心的管理到以“人”为
中心的管理 。
这实际上涉及到企业管理中另一
个非常重要的问题，即人性假设及其演
进。
在中国的哲学思想体系中，人历来
是关注的重点，也是管理的重点。
16
李世民：“君，舟也，人，水也。
水能载舟，亦能覆舟。”
爱新觉罗·玄烨：江山社稷治理，
“民为重，社稷次之，君为轻。”
企业及企业管理制度建设
1
一、序：为什么要有企业？
在人类社会的发展进程中，曾经出
现过许许多多的组织形式。在企业出现
以前，就已经有了家庭、氏族、国家、
政府、军队、学校、医院、乐队等多种
组织形式。企业这种组织形式与其它的
社会组织虽然有明显不同，但功能上也
存在许多相似的地方。例如：
2
各主要社会组织特征对比
义上的管理重点在宏观方面，如国家管
理，军队管理等等。
5
第三，即使是在中国，家庭作坊式
的生产单元已经出现了很长时间了，但
作为“企业”，其历史并不是很长，管
理理论所认可的、最具典型意义的企业，
是14世纪前后出现的威尼斯造船厂。但
从整个企业组织形式的发展过程看，其
进化经历了几个比较典型的阶段：
6
原始企业 传统企业
现代单体企业 现代企业集团
自给自足
分化
生产者
消费者
分化
资本家
劳动者 消费者
分化
经营者
分化
经营者群
投资者 劳动者 消费者 代理者 投资者 劳动者 消费者
7
➢
相对于自给自足状态，原始企业所
带来的本质变化是市场的出现：生产者
是为它人而不是为自己生产产品或提供
服务。
➢
传统企业阶段，由于生产者分化为
资本家和劳动者，资本家只管投资与管
劳动
土地所有者
土地
14
可见，以此方式定义企业，强调的
是以契约关系连接的共同利益驱使下各
生产要素所有者之间的平等关系。以此
为出发点，才能对以下问题有全新的认
识和思考。
——“企业是‘大家’的”管理理
念；
——企业“法人治理结构”新思维。
讨论（二）：雇主与保姆的关系？
这或许是最直观且容易理解的所有
者与经营者之间的委托——代理关系。
种假设。其中最著名的假设有以下四种：
第一，“分工诱导”学说；
第二，“替代”学说；
第三，“契约关系”学说；
第四，“意愿协作体”学说。
4
二、企业进化与企业管理 主题的演变
（一）企业形态的“进化”过程
第一，尽管管理的实践几乎与人类
的进化同时起步，但管理作为一门科学
至今只有约150年的历史。
第二，从管理发展过程看，最初意
说中的“性善论”及“性恶论”。近代
及现代经济理论关于人的假设大致经历
了几个阶段：
18
“经济人”假设
“社会人”假设
“决策人”假设
“文化人”假设
与经济理论的人性假设相对应，管
理理论针对不同的人性假设提出了相应
的管理方法及管理技术。例如：
获取经营资源的主 通过强制手段获得 向社会提供产品或 通过向社会提供服 通过家庭成员出让
要手段
税收等收入
劳务获得销售收入 务或成果获取政府 体力、智力等获取
或营业收入
或社会的支持
收入
目标追求
维护统治者利益、 自负盈亏、适度规 确保组织运行、获 满足成员生存及发
促进社会稳定和发 模、可持续发展等 取社会承认、不断 展需要（物质的以
理，日常的生产劳动由专职的劳动者去
完成，因而在市场关系之外，又附加了
企业内部的管理关系（或雇佣关系）。
8
➢
现代企业阶段，分化使资本家进一
步分解为投资者和经营者，亦即使所有
权和经营权分离。这种分离使企业中又
产生了一种新的关系——代理关系，职
业经理人开始出现。
➢
现代企业的进一步发展，企业集团
出现，使代理关系增加了新的内容，
毛泽东：“世间一切事物中，人是
最宝贵的，……只要有了人，什么人间
奇迹都可以创造出来。”
17
这实际上涉及人在整个经济社会发
展过程中的定位。与此相关的经济学理
论是关于人的各种假设，管理学亦在此
基础上设计出各种各样的管理方法和管
理技术。
在经济学及管理学的发展演进过程
中，关于人的各种假设是基于人的工作
动机而提出来的，最早可追溯到孔孟学
多方面的现实思考。
例如，前者更多的是从法律地位，
从企业功能等方面看企业，因此，对于
企业，人们考虑更多的是其性质、生产
目的、谁是企业“老板”等等问题。
后者则主要考虑企业的构成以及各
构成群体之间的相互关系，或者更简单
地讲是企业内部人与人之间的关系。
13
货币资本
人力资本
投资者
技术创新者 职业经理人
生产工人
依法设立并通过有效组织自身拥有或控
制的资源，向社会提供有用的产品或服
务，独立地追求自身持续成长的社会功
能组织。
目前国际上通行的对企业的定义：
各种生产要素的所有者为了追求自身利
益，通过契约方式而组成的经济组织。
12
认真辨别，这两种定义之间存在许
多观念上的本质差异，而这些差异或多
或少影响人们对企业运作及指导思想等
现代企业基本上已完成由所有者支
配向经营者支配的过渡。
10
从法律关系上讲，企业“最终”依
旧是所有者的企业。但是，由于代理关
系的存在，企业的日常运作基本上由代
理人具体实施。
至于企业的“所有者”究竟是谁，
我们不妨通过对“企业”本身的定义来
分析。
11
讨论（一）：如何定义企业？
Biblioteka Baidu
国内管理教科书上关于企业的定义：
“代理者阶层”（如投资公司、管理公
司、投资基金会）等等出现，市场关系、
管理关系，多重代理关系并存，使企业
已发展成为极为复杂的组织形式了。
9
（二）企业管理主题的演变过程
在企业的进化及发展过程中，不
仅是企业的职能在分化，企业规模在扩
大，更重要的是企业管理的主题发生了
本质上的变化。
这些变化主要包括：
第一，企业经营主体的换位，
政府组织
企业组织
事业单位
家庭
形成方式
依法设立、强制设 依法登记设立 立
依法登记设立
自然形成、依法登 记组成
主要经营资源来源 成员来源
遗产、税收、罚没 收入、政府债券等
全社会有民事行为 能力者
原始投入、追加、 企业积累、借债等
全社会有民事行为 能力者
政府拨款、社会赞 助、创收等
全社会各类人员
继承、收入、社会 救济等
展、富国强民等
提高地位及声誉等 及精神的）
主要社会责任
构建社会运行秩序、提供社会需要的产 提供社会所需服务、满足社会对劳动力
协调社会各界的相 品或服务、就业、 为部分社会成员提 生产及再生产的需
互关系等
维护社会稳定等 供生存及发展空间 要
3
关于为什么会有企业这种组织形式
出现，经济学家及管理学家曾提出了种
15
第二，企业管理重心的位移——
从以“物”为中心的管理到以“人”为
中心的管理 。
这实际上涉及到企业管理中另一
个非常重要的问题，即人性假设及其演
进。
在中国的哲学思想体系中，人历来
是关注的重点，也是管理的重点。
16
李世民：“君，舟也，人，水也。
水能载舟，亦能覆舟。”
爱新觉罗·玄烨：江山社稷治理，
“民为重，社稷次之，君为轻。”
企业及企业管理制度建设
1
一、序：为什么要有企业？
在人类社会的发展进程中，曾经出
现过许许多多的组织形式。在企业出现
以前，就已经有了家庭、氏族、国家、
政府、军队、学校、医院、乐队等多种
组织形式。企业这种组织形式与其它的
社会组织虽然有明显不同，但功能上也
存在许多相似的地方。例如：
2
各主要社会组织特征对比
义上的管理重点在宏观方面，如国家管
理，军队管理等等。
5
第三，即使是在中国，家庭作坊式
的生产单元已经出现了很长时间了，但
作为“企业”，其历史并不是很长，管
理理论所认可的、最具典型意义的企业，
是14世纪前后出现的威尼斯造船厂。但
从整个企业组织形式的发展过程看，其
进化经历了几个比较典型的阶段：
6
原始企业 传统企业
现代单体企业 现代企业集团
自给自足
分化
生产者
消费者
分化
资本家
劳动者 消费者
分化
经营者
分化
经营者群
投资者 劳动者 消费者 代理者 投资者 劳动者 消费者
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➢
相对于自给自足状态，原始企业所
带来的本质变化是市场的出现：生产者
是为它人而不是为自己生产产品或提供
服务。
➢
传统企业阶段，由于生产者分化为
资本家和劳动者，资本家只管投资与管
劳动
土地所有者
土地
14
可见，以此方式定义企业，强调的
是以契约关系连接的共同利益驱使下各
生产要素所有者之间的平等关系。以此
为出发点，才能对以下问题有全新的认
识和思考。
——“企业是‘大家’的”管理理
念；
——企业“法人治理结构”新思维。
讨论（二）：雇主与保姆的关系？
这或许是最直观且容易理解的所有
者与经营者之间的委托——代理关系。
种假设。其中最著名的假设有以下四种：
第一，“分工诱导”学说；
第二，“替代”学说；
第三，“契约关系”学说；
第四，“意愿协作体”学说。
4
二、企业进化与企业管理 主题的演变
（一）企业形态的“进化”过程
第一，尽管管理的实践几乎与人类
的进化同时起步，但管理作为一门科学
至今只有约150年的历史。
第二，从管理发展过程看，最初意
说中的“性善论”及“性恶论”。近代
及现代经济理论关于人的假设大致经历
了几个阶段：
18
“经济人”假设
“社会人”假设
“决策人”假设
“文化人”假设
与经济理论的人性假设相对应，管
理理论针对不同的人性假设提出了相应
的管理方法及管理技术。例如：