01《证券公司合规管理试行规定》(分点)
中国证券监督管理委员会公告[2008]30号：证券公司合规管理试行规定
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中国证券监督管理委员会公告[2008]30号：证券公司合规管
理试行规定
无
【期刊名称】《中华人民共和国国务院公报》
【年(卷),期】2009(000)003
【摘要】第一条为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
【总页数】0页(P34-37)
【作者】无
【作者单位】无
【正文语种】中文
【中图分类】F832.5
【相关文献】
1.中国证券监督管理委员会公告(〔2020〕71号) [J],
2.中国证券监督管理委员会公告(〔2020〕14号) [J], 无
3.中国证券监督管理委员会公告 [2020]36号 [J], 无
4.中国证券监督管理委员会公告 [2019]21号 [J], 无
5.中国证券监督管理委员会中华人民共和国工业和信息化部中华人民共和国司法部中华人民共和国财政部公告 [2020]52号 [J], 无
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2023年度证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(典型题)
2023年度证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）单选题（共57题）1、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。
其A.“集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称”B.“资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称”C.“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”D.“集合资产管理计划名称”【答案】 C2、证券公司的信用风险管理应遵循（）原则。
A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】 A3、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体包括()A.III、IVB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、II【答案】 B4、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是（）。
A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见【答案】 C5、退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。
实践中，退伙的情形不包括（）。
A.法定退伙B.除名退伙C.事实退伙D.自愿退伙【答案】 C6、需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B7、下列对法的概念的描述，正确的是（）。
A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】 A8、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
A.3万元以上20万元以下B.10万元以上60万元以下C.3万元以上60万元以下D.20万元以上200万元以下【答案】 D9、（）为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制订、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复。
中国证券监督管理委员会关于发布《证券公司设立子公司试行规定》的通知
中国证券监督管理委员会关于发布《证券公司设立子公司试行规定》的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2007.12.28•【文号】证监机构字[2007]345号•【施行日期】2008.01.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被：中国证券监督管理委员会公告[2012]27号――关于修改《证券公司设立子公司试行规定》的决定(2012)（发布日期：2012年10月11日，实施日期：2012年10月11日）修订中国证券监督管理委员会关于发布《证券公司设立子公司试行规定》的通知（证监机构字[2007]345号）各证券公司：为了适应证券公司集团化和专业化经营管理的需要，规范证券公司设立子公司的行为及其与子公司的关系，促进证券公司的创新发展和证券行业的对外开放，我会制定了《证券公司设立子公司试行规定》，现予发布，请遵照执行。
中国证券监督管理委员会二OO七年十二月二十八日证券公司设立子公司试行规定第一条为了适应证券公司集团化和专业化经营管理的需要，规范证券公司设立子公司的行为及其与子公司的关系，促进证券公司的创新发展和证券行业的对外开放，根据《公司法》、《证券法》和其他有关法律、行政法规，制定本规定。
第二条本规定所称子公司是指依照《公司法》和《证券法》设立，由一家证券公司控股，经营经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的单项或者多项证券业务的证券公司。
第三条证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。
第四条经中国证监会批准，证券公司可以设立全资子公司，也可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。
前款规定的其他投资者应当有益于子公司健全治理结构，提高竞争力，促进子公司持续规范发展。
属于金融机构的，应当在技术合作、人员培训、管理服务或者营销渠道等方面具备一定优势。
《证券公司合规管理试行规定》解读
《证券公司监督管理条例》及《证券公司合规管理试行规定》解读总共30题共100分一、单选题（共10题,共30分）1. 证券公司从事资产管理业务，应当将客户资产交由（）托管。
（3分）A.证券公司营业部B.指定商业银行C.基金公司D.证券公司标准答案：B2. 证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或名称、身份的（）进行审查。
（3分）A.真实性B.一致性C.有效性D.完整性标准答案：A3. 国务院证券监管机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或进行账外经营，拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可采取的措施是：（）。
（3分）A.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告B.对证券公司及其有关董事、监事、高管人员、境内分支机构负责人给予谴责C.责令处分有关责任人员，或责令更换董事、监事、高管人员或限制其权利D.以上都对标准答案：D4. 证券公司的哪些人员在任职前可以不用取得国务院证券监管机构核准的任职资格？（）（3分）A.董事B.监事C.高级管理人员D.以上都需要标准答案：D5. （）应当依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。
（3分）A.证券公司各部门和分支机构负责人B.证券公司董事会、监事会和高级管理人员C.证券公司合规管理部门D.证券公司合规总监标准答案：B6. 证券公司的独立董事（）。
（3分）A.可以在持有或控制本证券公司5%股权的单位任职B.可以在本证券公司担任董事会外的其他职务C.可以在本证券公司担任董事会外的职务D.不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。
标准答案：D7. 以下说法正确的有：（）。
（3分）A.无需国务院证券监管机构批准，证券公司的股东或实际控制人可以委托他人或接受他人委托持有或管理证券公司的股权。
B.任何单位或个人认购或受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本5%，应事先告知证券公司，由证券公司董事会审核批准。
证券公司合规管理办法
证券公司合规管理办法证券公司合规管理试行规定第一条为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施合规管理。
本规定所称合规管理，是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
本规定所称合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称“法律、法规和准则”)。
本规定所称合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第三条证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
第四条证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。
第五条证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。
合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。
第六条证券公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。
证券公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。
证券公司的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。
第七条证券公司应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。
证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法
证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》已经2017年4月27日中国证券监督管理委员会2017年第3次主席办公会议审议通过，2017年6月9日正式颁布，将自2017年10月1日起施行。
下面是小编提供的证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法，欢迎浏览。
第一章总则第一条为了促进证券公司和证券投资基金管理公司加强内部合规管理，实现持续规范发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》，制定木办法。
第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司和证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)应当按照本办法实施合规管理。
本办法所称合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称法律法规和准则)。
本办法所称合规管理，是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。
本办法所称合规风险，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
第三条证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
第四条证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。
第五条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。
中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。
中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织(以下简称协会)依照本办法制定实施细则，对证券基金经营机构合规管理工作实施自律管理。
证劵公司的合规管理制度
第一章总则第一条为加强证券公司合规管理，建立健全合规体系，防范合规风险，提升依法合规经营水平，保障公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规及监管规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于证券公司及全体员工，包括但不限于公司总部、分支机构、子公司等。
第三条本制度所称合规，是指证券公司及其员工在经营管理活动中，严格遵守法律法规、监管规定、行业准则、公司规章制度等要求，确保公司经营活动合法、合规、稳健。
第二章合规管理组织架构与职责第四条证券公司设立合规管理委员会，负责公司合规管理的决策、监督和指导。
第五条合规管理委员会下设合规管理部门，负责公司合规管理的具体实施，包括：（一）制定、修订和发布公司合规管理制度；（二）组织、协调、指导公司各部门、分支机构开展合规管理工作；（三）对公司合规风险进行识别、评估、监控和处置；（四）对公司员工进行合规培训和教育；（五）定期向合规管理委员会报告公司合规管理工作情况。
第六条公司各部门、分支机构应当设立合规专员，负责本部门、分支机构的合规管理工作。
第三章合规风险管理第七条证券公司应建立健全合规风险管理体系，包括：（一）合规风险评估：对公司经营管理活动进行合规风险评估，识别合规风险点；（二）合规风险控制：针对识别出的合规风险点，制定相应的风险控制措施；（三）合规风险监控：对合规风险控制措施的实施情况进行监控，确保其有效执行；（四）合规风险处置：对合规风险事件进行及时、有效的处置。
第八条证券公司应定期对合规风险管理体系进行评估，确保其适应公司经营发展和监管要求。
第四章合规培训与教育第九条证券公司应建立健全合规培训与教育制度，对全体员工进行合规培训和教育。
第十条合规培训与教育内容应包括：（一）法律法规、监管规定、行业准则等合规要求；（二）公司规章制度、业务流程等合规知识；（三）合规风险识别、评估、监控和处置方法；（四）合规案例分析及警示教育。
最新证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集含解析共12套 (4)
证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A、5B、10C、15D、20>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第5节>保荐代表人【答案】：B【解析】：本题考查保荐代表人的持续督导工作。
持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。
保荐总结报告书应当包括下列内容：(1)发行人的基本情况；(2)保荐工作概述；(3)履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况；(4)对发行人配合保荐工作情况的说明及评价；(5)对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价；(6)中国证监会要求的其他事项。
2.下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是( )。
A、证券投资咨询机构B、证券资信评估机构C、基金销售机构D、金融资产管理公司>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第5节>从事证券业务的专业人员【答案】：D【解析】：从事证券业务的机构有：(1)证券公司。
(2)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构。
(3)证券投资咨询机构。
(4)证券资信评估机构。
(5)中国证监会规定的其他从事证券业务的机构3.以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是( )。
①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响③证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理④证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规A、①②③④B、①②④C、①③④D、②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第1节>证券公司合规管理【答案】：C【解析】：考点：证券公司合规管理基本制度。
证券公司合规管理试行规定
证券公司合规管理试行规定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2008.07.14•【文号】中国证券监督管理委员会公告[2008]30号•【施行日期】2008.08.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告[2008]30号现公布《证券公司合规管理试行规定》，自 2008年8月1日起施行。
证监会二○○八年七月十四日证券公司合规管理试行规定第一条为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施合规管理。
本规定所称合规管理，是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
本规定所称合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。
本规定所称合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第三条证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
第四条证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。
第五条证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。
合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。
第六条证券公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。
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A.3B.15C.5D.10我的答案： D多选题（共 3 题，每题10 分）1 . 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任，下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是（）。
A.董事会负责提出公司合规管理的要求，对公司合规管理有效性承担最终责任B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查我的答案：ABCD2 . 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的修订主要遵循了以下（）原则。
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A.组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施B.对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见C.按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告证券基金经营机构经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况D.发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改我的答案：ABCD判断题（共 4 题，每题10 分）1 . 证券基金经营机构的合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例，具体比例由公司董事会决定。
证券公司合规管理方案
证券公司合规管理方案以下是 8 条关于“证券公司合规管理方案”的内容：1. 咱得明白，证券公司的合规管理就好比是汽车的刹车系统啊！那是保障安全行驶的关键呀。
想想看，如果刹车失灵了，车开得再快又有啥用呢？例子：就像小张的证券公司，因为没重视合规管理，最后出了大问题，后悔都来不及呀！2. 合规管理对于证券公司来说，那简直就是生命线啊！忽视它岂不是自找麻烦？你看看那些成功的证券公司，哪个不是把合规放在至关重要的位置呢。
例子：上次听说老李的公司就是因为合规做得好，才能在竞争中脱颖而出呢。
3. 证券公司合规管理，这可不是闹着玩的呀！就像盖房子要先打牢地基一样。
如果地基不稳，房子能牢固吗？例子：还记得之前那家因为合规问题而摇摇欲坠的证券公司吗，多吓人呐！4. 合规管理方案对于证券公司来说，那就是保驾护航的法宝呀！没有它，那不就像船在大海上没有指南针吗？例子：隔壁老王的证券公司因为有了完善的合规管理方案，发展得可顺利啦。
5. 哎呀，咱可别小看了这证券公司的合规管理方案啊，这可不是随便弄弄就行的。
它就像是战士的铠甲，能保护自己不受伤害呢。
例子：你想想那些因为合规没做好而处处碰壁的公司，多惨啊。
6. 证券公司的合规管理方案真的太重要啦！这不是明摆着的嘛，没有它公司能稳定运行吗？那不是开玩笑嘛。
例子：上次那个案例，不就是因为没有好的合规管理方案才导致那么多问题嘛。
7. 这证券公司的合规管理方案呀，就如同黑夜中的明灯呀，照亮前行的道路。
要是没有它，那不就抹黑走夜路嘛。
例子：看到那些因为合规方案好而蓬勃发展的证券公司了吗，多牛啊。
8. 合规管理方案对于证券公司简直就是生存之道啊！难道还能不重视？那不是自毁长城嘛。
例子：好多公司就因为在合规管理方案上偷懒，最后吃了大亏呀。
我的观点结论：证券公司一定要高度重视合规管理方案，严格执行，这样才能确保在激烈的市场竞争中立于不败之地。
证券公司分公司监管规定(试行)(一)
证券公司分公司监管规定(试行)第一篇。
证券公司分公司监管规定（试行）证券公司分公司监管规定（试行）.txt我是天使，回不去天堂是因为体重的原因。
别人装处，我只好装经验丰富。
泡妞就像挂，每天哄她2个小时，很快就可以太阳了。
中国证券监督管理委员会公告[2021]20号现公布《证券公司分公司监管规定（试行）》，自公告之日起施行。
二○○八年五月十三日证券公司分公司监管规定（试行）第一条为了适应证券公司自主经营和完善组织体系的需要，规范证券公司分公司的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条本规定所称分公司是指证券公司依照《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外从事经营活动的机构。
第三条证券公司设立分公司，应当经中国证监会批准。
分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。
第四条分公司应当在证券公司的授权范围内开展业务，不得超越授权范围经营。
证券公司可以授权其分公司经营下列业务：（一）管理证券公司一定区域内的证券营业部；（二）经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务；（三）作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务；（四）作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务；（五）中国证监会批准的证券公司其他业务。
第五条分公司不得直接经营证券营业部的业务。
分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。
证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务。
证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。
第六条证券公司申请设立分公司，应当符合下列审慎性要求：（一）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；（二）设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性；（三）最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形；（四）具备与拟设立分公司业务范围相适应的营运资金、办公场所、业务及管理人员、技术条件、安全保障措施及其他条件；（五）拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格；（六）中国证监会的其他要求。
证券公司合规管理试行规定
中国证券监督管理委员会公告[2008]30号现公布《证券公司合规管理试行规定》，自 2008年8月1日起施行。
二○○八年七月十四日证券公司合规管理试行规定第一条为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施合规管理。
本规定所称合规管理，是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
本规定所称合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。
本规定所称合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第三条证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
第四条证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。
第五条证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。
合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。
第六条证券公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。
证券公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。
证券公司的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。
证券合规试题及答案
证券合规试题及答案一、单选题1. 根据《证券法》规定，证券公司从事证券业务，应当具备的条件不包括以下哪一项？A. 有符合法律、行政法规规定的公司章程B. 有符合国务院证券监督管理机构规定的注册资本最低限额C. 有符合国务院证券监督管理机构规定的主要股东D. 有完善的内部风险控制制度答案：D2. 以下哪一项不是证券公司应当遵守的业务规则？A. 遵守客户资产与公司资产分离的原则B. 遵守公平竞争的原则C. 可以进行内幕交易D. 遵守信息披露的原则答案：C3. 根据《证券法》，证券交易的禁止行为包括以下哪一项？A. 利用未公开信息进行交易B. 操纵证券市场C. 散布虚假信息D. 所有以上选项答案：D4. 证券公司在进行证券承销时，以下哪一项是不被允许的？A. 按照规定披露承销信息B. 按照承销协议进行承销C. 以低于承销价格的价格出售证券D. 承销未经核准的证券答案：D5. 证券公司应当对客户进行风险评估，并根据评估结果提供相应的服务。
以下哪一项不是风险评估的内容？A. 客户的财务状况B. 客户的风险承受能力C. 客户的投资经验D. 客户的个人爱好答案：D二、多选题6. 根据《证券法》，以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？A. 通过合谋，影响证券交易价格或者交易量B. 利用虚假或者误导性信息，影响证券交易价格或者交易量C. 利用资金优势，操纵证券交易价格D. 利用信息优势，操纵证券交易价格答案：ABCD7. 证券公司在提供投资咨询服务时，应当遵循以下哪些原则？A. 客观、公正B. 诚实信用C. 保守客户商业秘密D. 推荐客户购买高风险产品以获取更高佣金答案：ABC8. 以下哪些信息属于上市公司应当及时披露的信息？A. 公司重大投资计划B. 公司董事、监事、高级管理人员的变动C. 公司财务状况的重大变化D. 公司股东大会决议答案：ABCD三、判断题9. 证券公司可以对客户进行风险教育，但不需要向客户说明投资风险。
中国证券投资基金业协会关于发布修订后的《证券投资基金管理公司合规管理规范》的公告
中国证券投资基金业协会关于发布修订后的《证券投资基金管理公司合规管理规范》的公告文章属性•【制定机关】中国证券投资基金业协会•【公布日期】2024.03.13•【文号】中基协发〔2024〕2号•【施行日期】2024.03.13•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券投资基金业协会公告中基协发〔2024〕2号关于发布修订后的《证券投资基金管理公司合规管理规范》的公告为指导基金管理公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，提升基金管理公司合规管理水平，根据法律法规变化及行业发展情况，协会对《证券投资基金管理公司合规管理规范》进行修订，现予发布。
特此公告。
附件：证券投资基金管理公司合规管理规范中国证券投资基金业协会2024年3月13日证券投资基金管理公司合规管理规范第一章总则第一条为指导证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司）有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《办法》），提升基金管理公司合规管理水平，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《办法》、《中国证券投资基金业协会章程》，制定本规范。
第二条在中华人民共和国境内设立的基金管理公司，应当在遵守《办法》的基础上，按照本规范实施合规管理工作。
第三条基金管理公司应当通过有效的内部控制措施，将合规管理落到实处，并应当遵循以下原则：（一）健全性原则。
公司应当设立健全的合规管理制度和体系，配备相应的合规人员，结合本公司的业务规模、类型、内部机构设置等实际情况，做到合规管理的全面覆盖。
（二）有效性原则。
公司应当运用科学的管理方法和系统化的管理工具，建立有效的合规管理流程，确保公司和基金的合规运作，提高合规管理的有效性。
（三）权责匹配原则。
合规管理中的职权和责任应当在公司董事会、管理层、下属各单位（各部门、各分支机构、各层级子公司）及工作人员中进行合理分配和安排，做到权责匹配，所有主体对其职责范围内的违规行为应当承担相应的合规责任。
证券公司合规管理机制检查工作底稿
《证券公司合规管理试行规 定》第八条 《证券公司合规管理试行规 定》第二十条 《证券公司合规管理试行规 定》第十八条
同3-2
同3-3
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《证券公司合规管理试行规 定》第十八条
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《证券公司合规管理试行规 定》第十八条
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《证券公司合规管理试行规 定》第十八条
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三 、
公司建立了合规管理信息系统，系 统能实现对主要合规信息的归集、 分析、留痕功能。
公司财务预算为合规管理提供了独 《证券公司合规管理试行规 立、充分的保障。 定》第十九条
合规总监的考核方式能保障其独立 性。 对合规部门的考核由合规总 监进 行，考核方式能保障其独立性。
合规总监和合规管理人员工作称职 《证券公司合规管理试行规 的，其薪酬待遇不低于公司同级别 定》第二十二条 管理人员的平均水平。
《证券公司合规管理试行规 定》第二十条
3-3合规部门与其他内控 部门之得的职责分工表 （付相关制度条款）
二 、 合 规 管 理 制 度 体 系
4.公 司章 程 5.合 规管 理基 本制 度 6. 合 规 手 册 7. 专 项 合 规 管 理 制 度
公司章程明确了合规总监的地位、 职责、任免条件和程序及报告路径 等。 公司制定了合规管理基本制度，并 经董事会审议通过后实施，包括了 合规管理的目标、基本原则、机构 设置及其职责，以及违规事项的报 告、处理和责任追究办法等内容。 公司合规手册内容详实，具有可操 作性，并得到有效的宣传与执行。 公司为落实各项合规管理职能制定 了具有可操作性的专项工作制度、 流程等，并得到有效执行。
1-4代行合规总监职责报 备文件 1-5公司高管职责分工表
一 、 合 2. 合 公司设立了独立的合规部门，或指 规 规 部 定有关部门（统称“合规部门”） 管 门 协助合规总监工作。 理 组 织 合规管理能够覆盖公司所有业务、 架 各个部门和分支机构。 构 3. 各 公司在相关制度、方案中明确了董 部 门 事会、监事会、高级管理人员在合 及 分 规管理方面的职责，相关职责得到 支 机 有效履行。 公司相关制度、方案中规定了合规 构 部门与其他内部控制部门之间清晰 合理的职责分工，建立了各内部控 制部门协调互动的工作机制，相关 职责分工、工作机制得到有效执行 。
证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法
证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法一、背景介绍：证券公司和证券投资基金管理公司是中国证券市场中的两大重要参与主体，它们在市场中承担着资源配置、风险管理和投资者保护等重要职责。
为了保障市场稳定运行和投资者利益，监管部门对于证券公司和证券投资基金管理公司的合规管理提出了严格的要求。
本文将就证券公司和证券投资基金管理公司的合规管理办法进行探讨。
二、合规管理的重要性：合规管理是证券公司和证券投资基金管理公司控制风险、维护市场秩序、保障投资者权益的基础。
合规管理的核心是依法合规、诚信经营，确保公司的经营活动符合法律法规和行业规范。
只有通过加强合规管理，公司才能有效防范内外风险，提高业务管理水平，增强市场竞争力。
三、合规管理的基本要求：（一）建立健全合规管理体系：证券公司和证券投资基金管理公司应该建立符合公司实际情况的合规管理体系，明确内部管理责任和流程，建立相应的审核、监控和反馈机制。
（二）严格遵守法律法规：公司必须通过建立内部制度、流程和规范，全面贯彻执行法律法规，确保各项业务活动符合法律和监管要求。
（三）规范经营行为：公司应该加强对从业人员的培训和管理，建立健全风险防控和内部控制机制，确保管理层和从业人员遵守道德伦理，诚实守信，严禁内幕交易、操纵市场等违法行为。
（四）强化信息披露和投资者保护：公司应该加强信息披露制度建设，及时、全面、准确地向投资者披露相关信息，保障投资者的知情权和决策权。
四、合规管理的具体措施：（一）加强内部管理：公司应建立健全内控、风险管理和合规运营框架，制定内部制度，明确内部控制职责和流程，实施有效的风险防控措施。
（二）加强从业人员教育和培训：公司应定期对从业人员进行合规培训，提高从业人员的合规意识和法律法规素养，加强道德伦理教育，防范从业人员违法违规行为。
（三）强化风险监控和内部审核：公司应建立完善的风险监控和内部审核机制，及时发现和解决违规行为和风险隐患，确保公司的合规运营。
证券从业资格证券公司合规管理人员胜任能力测试第一部分 合规管理理论与实务
证券从业资格证券公司合规管理人员胜任能力测试第一部分合规管理理论与实务分类：财会经济证券从业资格主题：2022年证券管理类《证券公司合规管理人员胜任能力测试》考试题库科目：证券公司合规管理人员胜任能力测试类型：章节练习一、单选题1、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
前款规定的审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。
A.2B.3C.5D.7【参考答案】：正确【试题解析】：没有试题分析2、合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应当（）公司同级别管理人员的平均水平。
A.不高于B.不低于C.等于D.低于【参考答案】：错误【试题解析】：没有试题分析3、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？（）。
A.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C.最近三年连续盈利D.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出【参考答案】：错误【试题解析】：没有试题分析4、下列说法不正确的是（）。
A.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权B.合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用C.证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划D.为公众提供的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容【参考答案】：C【试题解析】：没有试题分析5、依照《公司法》的规定，关于股票发行，以下说法错误的是（）。
A.股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利B.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额C.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额D.股票只能采用纸面形式【参考答案】：D【试题解析】：没有试题分析6、依照相关规定证券经纪人最多可接受（）证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。
证券公司合规管理制度
证券公司合规管理制度
一、绪论
1、本制度根据中国证券业协会《证券公司合规管理规范》（中国证监会备案号：[2005]189号），及《证券经营机构合规管理规定》（中国证监会备案号：[2024]298号）的有关规定，结合公司现有技术和人员实际情况，行业经验，以及公司经营理念，制定本制度。
2、本制度旨在提升公司经营管理的依法合规性，健全公司经营活动的诚信管理体系，确保公司能够按照公平、公正、公开的原则进行经营活动，不良行为的准入和权利的行使，为公司提供安全有效的管理和控制环境。
3、本制度将有效地把公司合规管理工作结合落实到公司日常经营活动中。
二、合规管理体系
1、公司按照《证券公司合规管理规范》及《证券经营机构合规管理规定》的要求，建立健全合规管理体系，包括：公司合规管理政策、公司合规管理事项及公司合规管理常规流程等。
2、公司合规管理政策，明确公司合规管理范围与违规处理措施，作为公司合规管理的规范及条例，是公司合规管理规定的根本，公司各位员工都应该仔细阅读，并严格按照所制定的条例行事。
3、公司应当建立健全合规管理事项。
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合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。
证券监管机构要求对公司报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规总监应当审查，并在该申请材料或报告上签署明确意见。
10.合规总监对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定
合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告。
对违法违规行为和合规风险隐患，合规总监应当及时向公司有关机构或部门提出制止和处理意见，并督促整改。公司应当将整改结果报告住所地证监局；必要时，抄报有关自律组织。
②所称合规管理，是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
③所称合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
3.证券公司合规管理基本制度的有关内容
合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责，并自指定之日起3个工作日内向公司住所地证监局作出书面报告。
代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门，代行职责的时间不得超过6个月。
合规总监缺位的，公司应当在6个月内聘请符合本规定第九条规定的人员担任合规总监。
11.合规总监的独立性原则
证券公司应当保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。
合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求公司有关人员对有关事项作出说明。
证券公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作；证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责。
前款第（三）项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试。
7.聘任和解聘合规总监的相关要求
聘任合规总监，应当向公司住所地证监局报送拟任人简历及有关证明材料。经公司住所地证监局认可后，合规总监方可任职。
解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。
证券公司的章程应当对合规总监的地位、职责、任免条件和程序等作出规定。
6.合规总监的任职条件
（一）取得证券公司高级管理人员任职资格；
（二）熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能；
（三）从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。
12.合规部门的相关规定
合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突。
证券公司应当明确合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工，建立各内部控制部门协调互动的工作机制。
13.了解证券公司合规报告的内容规定
证券公司应当于每年8月31日前向住所地证监局报送中期合规报告；每年4月30日前报送上一年的年度合规报告。合规报告应当由公司董事会通过，包括以下内容：
《证券公司合规管理试行规定》的考点
1.《证券公司合规管理试行规定》于2008年7月14日公布，2008年8月1日期施行。
2.证券公司合规、合规管理及合规风险的概念
①所称合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。
（一）公司合规管理的基本情况；
（二）合规总监履行职责情况；
（三）公司违法违规行为、合规风险的发现及整改情况；
（四）公司合规管理有效性的评估及整改情况；
（五）证券监管机构要求或公司认为需要报告的其他内容。
证券公司的董事、高级管理人员应当对前款规定的合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。
4.合规管理的有效性及评估要求
证券公司应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于一次。
5.证券公司设立合规总监的规定
合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。