工程作业指引

XXXX项目

工程治理作业指导书

XXXX房地产开发有限公司

2011年6月

工程付款作业指引：

1目的

规范工程付款的制单、审核、付款的各个环节的操作，提高工作效率。

2适用范畴

2.1沧州通泰房地产开发有限公司所开发的项目的工程事务付款业务。

2.2 适用部门：开发部、市场营销部、工程技术部、工程预算部、工程部、行政

部及财务部

3术语和定义

4职责

4.1 市场营销部：负责有关售楼处、样板间装修及涉及营销费用方面的付款审核。

4.2工程技术治理部：负责有关前期、设计、合同方面（除土地）及工程方面的付

款。

4.3工程预算部：负责工程审价方面的付款以及所有工程进度方面的审核。

4.4 工程部：负责工程实体及零星租赁等工程的付款。

4.5 财务部：负责所有工程付款财务方面的复核，待领导审批后执行付款。

4.6 行政部：负责公司合同归档整理、日常办公、和谐等工程的付款。

5工作程序

5.1制单

5.1.1根据工程付款性质内容的不同，其具体规定如下：

a) 有关设计方面的付款由工程技术部负责制单。

b) 有关审价方面的付款由工程预算部制单。

c) 除上述项目之外的工程付款根据不同情形分别由所属部门制单。

5.1.2各部门在填制付款单时，必须在档案治理系统中的工程付款审批表中填列

提交以下信息。

1、付款金额；

2、收款单位名称、开户银行、开户银行帐号。

3、主办人意见，简要说明所付款项的内容；

4、币别及付款方式。

5、对应的合同编号（如果本付款无对应合同，则请挑选非合同）；

5.2复核

5.2.1除审价工程付款外，所有工程付款由工程预算部负责复核工程进度。

5.2.2涉及营销事务的工程付款，需由营销治理部复核。

5.2.3财务治理部负责审核审价工程付款以及复核单据是否合法，是否列入资金

计划。

5.3付款审批

5.3.1所有付款均需主办部门第一负责人审批。

5.3.2 凡各部门请款均需经办部门负责人签字、财务、工程副总、常务副总、公

司总经理签字认证，方可执行。

6. 相关凭证

6.1《项目付款审批表》

工程现场签证治理指引：

1.目的

为了加强现场签证治理，规范工作流程，有效地控制成本，提高现场签证的结算效率。

2.适用范畴

XXXX工程的现场签证治理工作。

3.术语和定义

3.1.现场签证：现场签证是指对施工治理中发生的零星事件的确认，例如：因设

计变更引起的拆除、地下障碍的清除迁移、现场简易通道的搭建、暂时用工

等。

3.2.现场签证的主要类型：

3.2.1 因设计变更导致已施工的部位需要拆除。

3.3.2 施工过程中显现的未包含在合同中的各种技术措施。

3.2.3 在施工过程中，由于施工条件变化、地下状况（土质、地下水、构筑物

及管线等）变化，导致工程量增减，材料代换或其他变更事项。

3.2.4 发包单位在标段范畴内的各项零星工程。

3.2.5 需实测工程量的工作项目。

3 .2. 6 红线外施工道路的修补（红线内的施工道路修补宜在合同中包干）。

4.职责

4.1工程技术部、工程部

4.1.1负责对现场签证的立项及审批流程。

4.1.2负责跟踪、核实现场签证的实施情形。

4.1.3工程部经理负责审核现场签证内容。

4.2工程预算部

4.2.1负责现场签证费用估算审核。

4.2.2预算部主管负责2-5万元以上的现场签证的审核。

4.2.3负责现场签证的结算审核。

4.3公司总经理层

分管副总经理负责批准金额大于5万元以上的现场签证。

5. 工作程序

5.1现场签证的审批流程

5.1.1工程部对现场签证进行立项，填写《项目现场签证单》下发至承包商，

督促承包商完成签证单估价。

5.1.2工程部将承包商完成估价的签证单报工程预算部审核估价。

5.1.3签证单估价结果小于2万元（含），《项目现场签证单》经工程部经理

确认后下发执行。

5.1.4签证单估价结果在2－5万元（含），《项目现场签证单》需经过工程预

算部主管、工程部经理确认后下发执行。

5.1.5签证单估价结果大于5万元，《项目现场签证单》经工程预算部主管、

工程部经理审批后，需报公司分管副总经理审批后下发执行。

5.2现场签证的实施

5.2.1审批确认后的《项目现场签证单》由工程部下发至各承包单位及监理。

5.2.2工程部跟踪签证单的实施情形。

5.2.3现场签证施工终止后，工程部主办工程师组织完成签证实施情形的核

实工作，与监理、承包商在完工后5日内共同签字确认，并送项目经理

审批。如属隐藏工程，必须在其覆盖之前签字确认。

5.2.4承包商根据确认的签证内容，每月编制竣工结算，竣工结算需执行“一

单一价”。

5.2.5承包商定期将内已完工的现场签证，报工程部审核，经监理、工程部

主办工程师确认后，送工程预算部进行结算审核。

5.2.6工程预算部的现场签证内部审核不得少于两级审核。

5.2.7工程部负责对完工的《项目现场签证单》进行归档。

6相关记录

6.1《项目现场签证单》

6.2《项目月签证/变更汇总表》

现场临建三通一平施工作业指引：

1目的

使项目开工准备工作得到最合理的安排。

2适用范畴

适用于XXXX项目在开工准备工作上的治理和控制。

3术语和定义

3.1三通一平：通水、通电、通路及场地平整。

3.2承包商：三通一平工程承包单位。

3.3总承包商：主体工程土建及安装工程总承包单位；

4职责

4.1工程技术部、工程部

4.1.1负责三通一平工程的操作和和谐；

4.1.2负责三通一平工程的工期、进度控制治理；

4.1.3负责三通一平工程的质量控制治理；

4.1.4负责三通一平工程的建造成本控制治理；

4.1.5组织三通一平工程的验收和办理移交；

4.1.6负责三通一平承包商的招投标及合约签署；

4.1.7负责工程施工总承包商的招投标及合约签署；

4.2承包商

4.2.1按照合同、设计图纸及规范要求完成施工任务；

4.2.2确保工程进度、质量符合合同要求；

4.2.3完成三通一平工程验收及移交。

4.3 总承包商

4.4参与三通一平工程的验收并办理接收。

5 工作程序

5.1工程部成立

5.1.1工程部一经成立，应着手根据项目主要节点完成计划表结合本项目的

实际情形编制项目《工程治理指导书》。

5.1.2组织专业人员调查项目周边的市政配套设施，为后续设计及施工提供

相关依据。

5.2三通一平

5.2.1.工程部负责确定项目场地三通一平工程承包商。

5.2.2. 工程部审核承包商施工组织设计，确定三通一平施工方案。

5.2.3.工程部组织三通一平工程承包商施工。

5.2.4.工程部组织三通一平完工验收，并向总承包商办理移交。

土方施工治理作业指引：

1.目的

通过预防及控制措施，保证项目土方施工质量，加快项目土方施工进度，控制项目土方施工投资。

2.围适用范

适用于XXXX项目在施工阶段的土方施工治理和控制。

3.职责

3.1.工程技术部、工程部

3.1.1审核总承包商编制的经监理单位项目部初审的土方施工方案，如有深基

坑支护方案，应外请专家进行审核；

3.1.2审核监理单位项目部编制的土方施工治理的监理细则；

3.1.3检查监督监理单位项目部落实土方施工治理的监理情形，发觉问题发工

作联系单，责令整改；

3.1.4现场巡视总承包商落实土方施工治理措施情形，发觉问题发工作联系

单，责令整改；

3.1.5负责协助和谐现场有关土方施工事宜；

3.2.监理单位项目部

3.2.1编制并提交土方施工治理的监理细则；

3.2.2落实土方施工治理的监理细则；

3.2.2.1.初步审核总承包商编制的土方施工治理措施（施工组织设计或施工

技术方案）；

3.2.2.2.复核定位放线，检查基坑开挖深度控制，落实桩头保护措施，检查

边坡坡度；

3.2.2.3.检查验收挖填方工程施工质量和必要的安全措施；

3.2.2.

4.如地质非常应及时召开专题会落实地基处理方案；

3.2.2.5.协助处理现场显现的问题。

3.3.总承包商

3.3.1编制并提交土方施工治理措施；

3.3.2按照已审核通过的土方施工治理措施施工，保证质量、安全、进度；

3.3.3施工过程显现非常情形应立刻停止施工和做好安全工作，并知会监理单

位项目部及工程部。

4.工作程序

4.1.监理单位项目部编制并提交土方施工治理监理细则，总承包商编制并提交土方

施工治理措施

4.1.1在土方工程施工时，总承包商应根据建筑工程的特点，合理安排开挖顺

序，做好土方平稳调配，制定相应的安全技术措施，做好安全文明施工；

4.1.2监理单位项目部应根据工程特点编制和提交土方施工治理监理细则，并

应对承包方编制的土方施工治理措施进行审核，检查土方施工组织机

构、质量保证体系、安全治理措施和施工方案是否符合有关法规、规范

和标准要求。如符合要求，则上报项目经理部审核。

4.1.3工程部应及时对土方工程施工措施进行审核，如符合要求，则确认后通

过监理单位发送承包商。

4.2.措施执行

4.2.1总承包商负责按照已审核通过的土方施工治理措施施工。

4.2.2监理单位项目部负责落实土方施工治理监理细则并负责监督检查总承

包商的土方施工治理措施：

a)研究工程地质勘察报告和设计图纸；

b)复核定位放线，检查基坑开挖深度控制，落实桩头保护措施，复核边坡

坡度

c)检查验收挖填方工程施工质量和必要的安全措施；

4.2.3监理单位项目部负责判定，在必要时组织召开土方施工检查活动及会

议，对发觉的问题及时和谐配合处理（工程部应参与）。

a)监理单位项目部应组织土方施工检查，如检查结果合格则形成评判结

论；

b)监理单位项目部如发觉存在质量、安全隐患和不规范等不合格的施工行

为，则书面通知承包商限期整改；

c)总承包商在接到监理单位项目部整改通知单后及时组织人力整改；

d)监理单位项目部在接到承包商整改验收申请后及时组织整改验收并形

成评判结论；

e)监理单位项目部将检查合格及整改后合格的结论汇总后报送工程部备

案。

4.2.4当现场施工过程显现非常情形时，承包商应停止施工做好安全工作；同

时向监理单位项目部及工程部汇报，工程部组织勘察、设计、监理、施

工等有关单位共同分析情形，解决问题，排除质量和安全隐患；

4.2.5承包商编制相关非常情形文件资料，相关单位协助。

5.相关记录

5.1《项目工作联系单》

工程质量控制作业指引：

1. 目的

使项目的工程质量符合国家、沧州市质监站和公司等有关规范、技术标准及达到合同要求。

2. 适用范畴

适用于XXXX项目在实施阶段的工程质量治理和控制。

3.术语和定义

项目工程质量控制：指项目经理部以合同规定的质量目标或以国家及沧州市标准、规范，进行的监督与治理活动。

4.职责

4.1工程部

4.1.1在施工过程中按照合同规定和规范的要求督促监理单位和施工单位认真

履行合同，实现质量目标。

4.1.2为监理开展工作创造有利条件，充分发挥监理的作用，并对现场监理的

工作能力和监理成效的进行有效监控。

4.1.3每月对各项目进行月评估，并提交评估报告。

4.1.4提供技术支持。

4.2监理公司

4.2.1负责对材料、设备的质量进行监控；

4.2.2负责对隐藏工程及工序的监控；

4.2.3负责分部分项工程的验收；

4.2.4主持图纸会审、施工组织设计审核、开工预备会、工程例会和专题和谐

会；

4.2.5对项目隐藏工程的质量实行全程跟踪及确认；

4.2.6对项目的各工序节点质量进行全面的监控；

4.2.7组织对分部分项工程的验收；

4.2.8和谐处理总承包商与分项承包商的交叉作业问题；

4.2.9组织每周的工程例会，并形成会议纪要；

4.2.10编写《监理月报》及时抄送项目经理部；

4.3承包商

4.3.1提交《施工组织设计方案》；

4.3.2按照设计图纸说明及有关规范施工；

4.3.3显现质量事故时应知会监理单位及项目经理部；

4.3.4保证项目工程符合合同要求。

5工作程序

5.1施工准备

5.1.1项目工程开工前，监理单位必须先组织由设计单位、工程部、各承包商

在内的相关人员进行图纸会审并形成图纸会审纪要，图纸会审纪要可作

为设计变更输入。

5.1.2总承包商根据项目设计图纸并结合现场的实际情形编制《施工组织设

计方案》；送监理单位及工程部。监理单位及时对该方案进行评审，并将

初步评审合格的《施工组织设计》报工程部审核，工程部应组织、工程

预算部、工程技术部对该方案进行审核并将审核结果发送监理单位及总

承包商。

5.1.3分包商、供应商将各自的企业资质、项目现场负责人（或联系人）、用

工人数等资料报监理单位，经监理单位初审合格后报工程部。工程部根

据合同质量标准再次审核。

5.1.4总承包商在组织材料设备进场前，必须严格按照合同的规定并依照样

板采购，在进场前必须提前知会监理单位及工程部，监理单位接到通知

后必须对照封板或监督送检组织验收。

5.2组织施工

5.2.1在施工过程，监理工程师应跟踪监控承包商的工序作业过程，一样工

序采用巡视、平行检验方式，重要部位、关键工序（基础、结构、防水

等）采取见证、旁站方式，发觉承包商的错误做法、不当操作或缺陷，

及时责令承包商纠正；同时工程部专业工程师要参与监理工程师的日常

巡视工作，确保及时把握现场的质量情形。

5.2.2监理工程师负责进行隐藏验收，各专业检查确认后方可同意隐藏；安

装各专业预留预埋必须进行全面检查，关注诸如漏水、漏电等隐患。对

所有隐藏工程，工程部专业工程师应参与。

5.2.3对室内装饰装修工程，采用“样板验收”方式，即在大面积施工前，

先由承包商按设计及工程部要求在现楼小规模施工样板，经确认后再大

面积施工，达到保证质量满足设计成效，避免返工浪费的目的。

5.2.4监理单位负责每月组织专项质量专题会议，处理现场发生的工程事故

或工程质量问题。监理单位判定必要时，可暂时召开。

5.2.5监理单位负责将在现场发觉的质量问题及在质量专题会议上讨论的内

容形成结论。当结论符合要求时，则对结论进行进一步的分析并形成月

度或专题质量报告并报送项目经理部；当结论不符合要求时，则需进一

步整改，并由监理单位负责检查整改结果，直到最后符合要求。

5.2.6工程部各专业工程师应每天参与现场工程质量巡查，至少每月必须组

织一次由监理单位及各专业工程师组成全面质量巡查，确保工程整体质

量的连贯性。工程部应对巡查结果形成结论并将结论返馈给监理单位。

同时此结论可作为考核监理单位的依据。

5.2.7每月月底，工程部根据监理单位报送的质量报告结合现场巡查质量记

录形成《项目工程月报》。

5.2.8工程部每月初将项目《项目工程月报》汇总后报区域、总部工程治理

部。

5.3质量事故

5.3.1当在施工过程中显现不可预见的质量事故时，承包商应在第一时间采

取有效措施进行紧急处理并通知监理单位及工程部。

5.3.2监理单位应及时跟进，组织事故善后处理，形成《质量事故报告》。

5.3.3工程部负责将《质量事故报告》提交给公司总经理办公室。

5.4工程验收

5.4.1隐藏工程验收：施工单位自验后，通知工程部和监理验收，专业工程

师和监理验收通过后，在隐藏工程验收单上签字，答应其进入下一道工

序。

5.4.2中间验收：工程部组织监理对分部工程进行验收评定，并在施工单位

提交的分部工程质量检验评定表上签字。

5.4.3竣工验收：分部工程完工后，工程部组织、监理对单位工程进行检验

评定，并在单位工程质量综合评定表上签字。单位工程验收合格后，工

程部会同施工单位上报工程所在地质监站验收。

6相关记录

《项目工程月报》

工程进度控制作业指引：

1. 目的

确保项目的工程总体进度和关键节点在满足质量标准和投资控制目标的前提下达到合同要求。

2. 适用范畴

适用于XXXX项目在实施阶段的工程进度治理和控制。

3.术语和定义

项目工程进度治理控制是指对整个项目进行通盘考虑，全面规划，以达到优化各种工序所需的人力、物力、时间。

4.职责

4.1工程部

4.1.1根据《公司主要节点计划表》编制项目工程施工控制计划，并落实总工

期和节点计划控制措施。

4.1.2根据项目材料一览表提供材料进场时间

4.1.3编制销售配合计划；

4.1.4对计划落实情形进行控制；

4.1.5当实际进度计划发生偏差时采取有效措施。

4.1.6负责项目的前期报批报建进度。

4.1.7在项目取得土地证后，负责审核由项目经理部编制的项目分期开发规划

表，并报总经理层批准后，再报集团成本与开发计划治理委员会审核。

4.1.8在工程月度检查中考核工程部月进度计划，并作里程碑节点计划的考核

和预警。

4.1.9根据工程部提供甲供材料进场时间编制甲供材料采购计划。

4.2工程技术部

根据公司主要节点完成计划表编制设计方案和出图计划。配合工程部及时提供

各类设计修改、变更，并做好此项工作的前馈控制。

4.3监理单位

4.3.1按项目施工总进度计划要求，审核施工单位编制的周、月度进度计划，

并动态控制其执行；

4.3.2审核承包商提交的进度计划并落实跟踪；

4.3.3负责跟踪供应商供货情形；

4.3.4检查周、月、季度的计划完成情形；

4.3.5向工程部汇报现场施工计划的执行情形。

4.4施工总承包商

4.4.1编制及提交项目总施工进度计划及每周、月度计划；

4.4.2负责按照计划组织施工，如需改变原计划，需报监理单位及工程部审批

同意后方可更换。

4.4.3对于合同确定的节点工期必须按时保质保量完成。

5.工作程序

5.1计划编制

5.1.1项目工程开工前，工程部根据公司项目《工程治理指导书》，要求总包施

工单位编制施工总进度计划。该计划经工程部经理定稿后报公司经理层

批准。如审核通过，审批后的计划抄送工程治理部、采购治理部、工程

技术部。

5.1.2项目经理部编制施工总进度计划的同时应相应的编制阶段性施工进度控

制计划，甲供材料进度计划，总体配套施工进度。（该进度计划必须用

Project软件编制）。

5.1.3各项目经理部每月30日之前完成当月工程月报，分析影响工期的原因（如

设计变更、报批报建、气候、甲供材料、施工单位人力及物质资源）、采

取过的补救措施及下一步相应的赶工方法，经工程总监批准后报分管副

总，由工程部负批评案。

5.1.4工程部每月至现场检查最终进度情形，并考核月进度计划，《项目工程形

象进度情形说明》需经工程部审核认可。

5.1.5施工总承包商在开工前必须根据合同，编制项目总进度施工计划，报监

理单位审核其合理性及可行性；如审核通过则送工程部审核。

5.1.6工程部在审核以上各计划时注意与销售配合计划需求相吻合；如审核合

格则同意施工总承包商按此计划组织施工。

5.2组织施工

5.2.1承包商负责按照批准的计划组织施工，如有需改变计划，需报监理单位

及工程部同意后方可实施。

5.2.2日常进度监督检查

在整个施工过程，监理单位应该协同工程部对日常进度进行监督检查，

工作内容如下

a)施工总承包商按照批准的项目总施工进度计划，编制月度、周工作计划，

报监理公司审核。

b)监理公司审核施工总承包商、供应商、承包商提交的计划，土建、安装

及各专业分包各阶段各环节的进度是否相互衔接，对满足要求的计划予

以确认。

c)施工过程中，监理工程师应跟踪监控承包商的施工组织与治理工作，施

工投入和施工作业动态，发觉不符合施工组织设计和计划的施工组织方

法、职业安排、工作面治理，或者施工投入不足、效率低下，影响周计

划时，应要求承包商整改。

d)监理单位负责跟踪并检查每周进度计划的执行情形，在每周监理例会上

核查施工总承包商所报周计划的完成情形，分析偏差原因，提出纠正措

施，月底汇总后形成监理月报并提交给工程部。

e)监理单位负责检查设备材料供应商的供货准备情形。

5.3工期治理

5.3.1监理单位判定因工程质量或其他因素可能造成对工期影响时，应组织召

开工程例会或进度和谐会并形成结论。

5.3.2如结论认为该问题只需整改而不影响工期时，承包商应提交整改的具体

措施报监理单位及项目经理部批准后执行。

5.3.3如结论认为该问题需整改又需延长工期时，承包商一方面应提交整改的

具体措施报监理单位及工程部批准；另一方面需及时办理工期签证申报，

监理单位应对工期签证进行合理及可行性审核，工程部应审核其是否满

足控制性计划及销售需求并报总经理层批准。经总经理层批准后工程部

应及时调整工程控制计划。

5.3.4如预见到工程进度不能满足合同工期要求时，工程部应组织专题会议，

并就有关情形和措施形成专门报告报公司审批确认，做好计划动态控制。

6.相关记录

6.1工程治理指导书

6.2项目工程总控制进度计划

6.3工程月报

6.4《项目工程治理检查报告》

安全文明施工治理作业指引：

1.目的

杜绝安全事故，做到安全生产、文明施工，确保项目全过程良好形象、环境和精神面貌。

2.适用范畴

适用于XXXX项目在施工过程的工程安全文明施工治理和控制。

3.职责

3.1.工程部

3.1.1要求总承包商按照甲方要求完成现场布置，并要求总承包商按照合同要

求落实安全文明施工治理；

3.1.2审批监理项目部编制的安全文明监理细则；

3.1.3批准经监理审核的总包安全文明施工方案；

3.1.4检查监督监理项目部落实安全文明施工治理的监理情形，发觉问题发监

理整改通知单，责令整改；

3.1.5现场巡视总承包商落实安全文明施工方案情形，发觉不安全因素发业主

工作联系单，责令整改；

3.1.6参与监理项目部组织的各种安全文明施工检查活动及会议；

3.1.7负责协助现场有关安全文明施工事宜；

3.1.8负责和谐对外其它安全事宜。

3.1.9在月度项目检查中，对项目的安全文明施工治理做出考核。

3.2.监理项目部

3.2.1编制并提交安全文明施工治理的监理细则；

3.2.2落实安全文明施工治理的监理细则；

3.2.2.1.初步审核总承包商编制的安全文明施工方案；

3.2.2.2.对日常现场巡视、安全资料检查；

3.2.2.3.定期组织安全文明施工检查；

3.2.2.

4.召开服务及安全文明施工专题会；

3.2.2.5.协助处理现场显现不可预见的质量事故及其他安全事故。

3.3.总承包商

3.3.1按照甲方要求LOG形象完成场布，并按总包合同要求落实安全文明施

工治理；

3.3.2编制并提交安全文明施工方案；

3.3.3按照已审核通过的安全文明施工方案施工，保证安全生产；

3.3.4显现质量事故时应立刻处理并知会监理项目部及项目经理部。

4.工作程序

4.1.总承包商按国家、沧州市关于安全文明施工的法规、规定，以及合同要求，编

制安全文明施工方案，报监理公司、工程部批准后实施。

4.1.1在工程施工阶段，总承包商编制施工组织设计时，负责根据建筑工程的

特点制定相应的安全技术措施，对专业性较强的工程项目，编制专项安

全施工组织设计，并采取安全技术措施。

5.2.监理项目部审核总承包商安全文明施工方案，编制落实安全文明监理细则，报

工程部批准。负责督促总包落实安全文明施工方案。

5.2.1.检查安全文明施工组织机构与保证体系、安全治理责任制、安全教育与

检查制度，专项安全文明施工方案是否符合有关法规、规范和标准要求，

开挖与支护、桩基施工、塔吊及电梯安拆、脚手架、施工暂时用电等安全

技术措施。

5.2.2.如符合要求，则上报工程部批准。

5.3.工程部应及时审批对工程安全文明施工方案，并要求监理项目部和总包商执行。

5.4.措施执行

5.4.1总承包商负责执行批准的安全文明施工方案。

5.4.2监理项目部负责落实安全文明施工治理监理细则并负责监督检查总承

包商的安全文明施工方案：

a)日常现场巡视、安全资料检查工作；

b)监督承包商对自身及分包商的安全文明施工治理；

c)监督施工总平面规划和治理、调度；

d)监督各作业面的安全文明施工检查和治理；

e)监督现场及生活区的卫生、消防、保卫等工作。