承包商报备资料清单说明

承包商报备资料及场站留存
资料清单说明
一、公司批复
1、公司通过OA下达的项目批复文件
二、招投标工作
2、依法依规开展招标投标工作，依据项目大小，分为公开招标、邀请招标、询比价等方式。

公开招标包括招标申请、招标委托书、招标过程文件、招标结果审批和中标通知书。

三、资质审查：
3、承包商单位资质：承包商施工资质(建筑企业资质证书、营业执照等)、HSSE资质(安全生产许可证、安全、环境、健康体系认证等)，包括纸质版（若为复印件需加盖公章）和电子版，确保证件清晰，施工全过程期间，上述资质处于有效期内。

核实后填写承包商施工资格确认证书、承包商HSE 资格确认证书。

(所有的承包商安全资质由项目负责部门、场站审核后提供一份纸质版，向生产安全部报备)
4、项目管理人员资质：承包商主要负责人、项目经理、安全员、技术员、质量管理员（根据项目实际）取得政府部门颁发的安全生产培训合格证书，包括纸质版和电子版，上述资质处于有效期内。

5、特种作业人员和特种设备作业人员资质：特种设备作业人员应持国家主管部门颁发的特种设备操作证，特殊作业人员应持国家主管部门颁发的作业资格证，包括纸质版和电子版，上述资质处于有效期内。

6、作业许可证（作业票）审批人员、监护人员持证上岗证件：承包商应组织内部作业审批人员、监护人员培训，考试合格后为相关人员颁发证书，持证上岗，包括纸质版和电子版，上述资质处于有效期内。

7、承包商内部培训资料：承包商提供一个年度内本项目涉及的全部人员的安全培训资料，包含培训教育台账、考试资料。

8、承包商人员身份证复印件：承包商建立施工人员花名册（电子版），留存所有施工人员身份证复印件（电子版），并提供参加项目的所有人员的无犯罪证明（经过当地公安系统进行身份信息采集比对），防止非法人员进入现场。

9、承包商人员工作牌（入场证）：施工作业必须实行作业人员挂牌管理，施工人员工作牌由承包商统一制作，包含施工人员照片、岗位、单位等信息。

10、承包商人员合格体检报告：参加项目的承包商所有人员应有（职业）健康体检合格证明，无从事作业所涉及的工作禁忌症，现场施工人员的年龄不应超过法定退休年龄，（从事高空作业及特种作业的人员年龄不宜超过50周岁，
女性不宜超过45周岁）。

11、承包商人员任命：承包商（施工、设计、监理）单位对施工现场人员（代表）进行任命，任命文件向建设方报备，并通过施工现场七牌一图公示。

12、施工人员劳保用品、机具报验：施工单位建立入场设备设施台帐，入场前开展检验，并提供相关合格证明和检验报告。

检查施工人员劳保用品、安防设备设施否按照标准配备齐全。

四、施工基础资料
13、施工基础资料：施工方案（审批表）、施工合同（HSE 协议、廉洁从业书）、施工安全协议、安全交底、技术交底、施工日志、监理日志。

施工方案内容要与实际相符，对施工过程涉及到的作业内容进行危害识别，制定的具体防范措施和应急预案要有针对性，由项目负责部门和所在场站共同审批；施工合同：及时签订合同，无倒签现象；施工安全协议签订日期不应晚于开工时间，有效期应涵盖施工全过程，签字盖章日期等内容齐全；召开安全、技术交底会议，安全交底记录与技术交底分开，交底人员涵盖项目涉及施工方、监理、建设方等相关人员，确认签字手续齐全，交底内容要有针对性，应包含高风险及特殊作业等内容。

施工单位技术人员要向施工人员作出详细说明，并签字确认；施工日志和监理日志分别由施工方、监理方每天整理后向建设方报备。

14、教育培训：输油处项目负责部门（生产安全部、管道通讯部、抢维修队）应对分管承包商的项目管理人员（项目负责人、项目安全管理人员、现场技术负责人等）进行专项安全培训，并做好记录（培训资料、签到表、试卷、HSSE 教育台账、施工人员安全教育登记表、HSSE承诺书、教育过程照片）；各基层单位（输油站）对承包商入厂（场）施工人员分专业进行HSSE教育，考试内容要与施工人员的工种和作业内容相一致，并做好记录；
15、施工机具、设备检查：建设单位、监理单位、施工单位应对施工入场材料、机械器具、用电设施、监控设备、安防设备等进行现场质量检查，并做好验收入场记录，并由施工方贴上安全标签，确保进场设备机具安全可控。

16、开工报告：现场设置“七牌一图”（工程概况与组织机构牌、安全生产牌、文明施工牌、消防保卫(防火须知)牌、环境保护牌、管理人员及监督电话牌、现场管理公示牌、施工现场平面布置图）、安全警示标牌，区域隔离与标识牌。

安全建设单位、监理单位、施工单位对作业现场共同进行检查，确认已具备安全作业条件后，办理开工报告。

五、施工作业票执行：
16、直接作业环节工作前（JSA）作业危害分析：施工前JSA识别分析参与人员（含建设方、监理方、施工方施工现场负责人、作业人员）现场签字，一张JSA分析记录表对
应一张作业票，JSA分析应采用华北公司修订的最新模板，逐项确认，严禁流于形式。

17、作业许可证：作业票施工期间发放至相应人员持有（按照作业票持有人员要求），作业结束后收回安全部门或岗位（特级火票结束后交于生产安全部留存）。

每张作业票必须对应JSA分析表，JSA分析内容必须与作业内容相符；许可证应进行安全措施“双确认”，由双方监护人双签；作业许可证编号连续规范，各类时间填写准确，各级审批意见齐全，无涂改痕迹等；审批人现场签发作业票后，监护人员须“对票据、核措施、全过程”现场监管。

作业票办理严格按照公司7项直接作业安全管理规定实施细则执行，不规范界定（包括不限于）：1.未划分等级；2.未按规定流程审签；
3.未做风险识别或未制定/落实有效防范措施的；
4.作业人作业期间不具备资质的；
5.作业周期不符合要求；
6.无验收确认；
7.未按新版作业许可证开具的。

六、施工现场监管
18、施工现场视频监控（照片）资料：视频监控因拍摄角度或设备问题造成无法观看的，视为无效。

施工项目必须对全过程进程视频监控，特殊作业及重点部位监控清晰无遮挡，视频资料（照片）刻录光盘随承包商资料保存，保存周期至少一年。

19、施工现场监护记录：作业现场必须有承包商、建设
单位同时进行双监护并持证上岗（监控视频中必须全程体现），每日填写监护记录，施工人员每天进行签到。

20、施工现场检查：项目主管部门每月至少检查一次，所在基层场站每周至少检查一次，包括人员违章、许可作业证办理、施工机具、设备设施管理情况等，填写HSSE检查台账，双方签字确认，对施工作业现场安全检查中发现的问题，要即查即改、即查即处理，所有问题要实现闭环管理，留存资料。

情节严重者，由建设方开具承包商违规违纪处罚通知书。

七、应急演练
21、施工方应按照应急预案内容，按照计划组织开展应急演练，留存记录（签到表、应急演练记录、视频、照片）
八、承包商考核
22、施工结束1周内，依据检查情况，结合《承包商HSSE表现评价考核表》、《承包商典型违章违规行为表》，对承包商进行业绩评价，并将考核结果上报
九、竣工验收
23、建设单位组织设计、施工、监理等单位（根据项目实际）组成竣工验收小组，负责竣工验收工作，验收资料包含安全问题整改完成情况等内容。

十、交工资料
24、施工总结、工程结算书、工程量核定单、审计书等。