第三章需求预测与存货管理

5.2 经济订货批量(EOQ)模型 (1)存货持有成本、订货成本 与订货批量之间的关系
(2) EOQ模型的建立与求解
• 假定如下变量：
• • • •
D：年度的需求量（单位） Q：订货批量（单位） K：每次的订货成本或生产准备成本 C：单位存货年持有成本（用存货价值的 百分比表示） • TC：年度存货总成本
1.周转存货(cycle stock) • 周转存货是在需求稳定和补货周期（前置期） 不变的情况下，为满足日常生产或销售需要 而建立的库存。周转存货又称为周期存货、 经常存货. • 平均周转存货的大小与订货量直接正相关， 通常按订货量的1/2计算。
• 例如，如果某产品每天总是销售20单位， 补货周期总是10天，则在周转库存以外就 不再需要额外存货，同时这种确定的情况 也减少了存货管理的复杂性。图3－1显示 了3种可选的再订货策略。
• 3.如何实施定量订货法？ • 定量订货法的实施较为简单，一般可以分成以下 四个步骤： • (1)根据企业历史资料并运用科学的方法预测出年 度总需要量、每次订货成本、年单位储存成本、 平均日需要量和每日进货量； • (2)根据模型确定订货点和订货批量； • (3)库存管理人员或销售人员每天检查库存； • (4)当库存量下降到再订货点时就发出订单。订货 量取经济订货批量。
第三章 需求预测与存货管理
• • • • • • 1 需求预测 2 存货的概念、利弊、目标 3 存货类型 4 库存成本 5 存货管理方法 6 供应链环境下的库存管理
1 需求预测 1.1预测的概念 • 预测是根据具体的决策需要,依据事物发展 的客观规律性，运用科学方法和手段,对事 物未来状态做出的估计和推断。 1.2需求的性质 • 当对一项物料的需求与对其他物料项目或 最终产品的需求有关时，称为相关需求 • 当对某项物料的需求与对其他物料的需求 无关时，则称为独立需求。
案例：某公司库存产成品ABC分析
产品 代码 年销售额 占年销售总额 (万元) 的百分比(%) 累计销售 百分比 (%) 累计占产品 项百分比 (%) 分类 种类
64R
89Q 68I 37S 12G 35B 61P
6800
1200 500 400 200 200 200
68.0
12.0 5.0 4.0 2.0 2.0 2.0
5.3再订货点
• 一旦EOQ确定后，企业就应以此为基础，每次订 购固定数量EOQ。对管理者而言，除了要知道每 次订货多少之外，还必须知道什么时候订货，这 就是再订货点(reorder point)。 • 在确定性条件下，可以用每日需求量乘以提前期 (lead time)来确定再订货点。 • 在不确定的情况下，再订货点就变成提前期内的 平均每日需求加上安全库存。用公式表示为： 再订货点＝平均每日需求×提前期＋安全库存
周转存货(cycle stock)
周转存货(cycle stock)
周转存货(cycle stock)
2. 安全存货(safety stock) • 安全存货是为了防止由于不确定性的影响而 持有的缓冲库存(buffer stock)。 • 因为所有的业务都面临着需求的不稳定（如 大量突发性订货）或补货周期的不确定（如 交货期突然延期等），这就需要在周转存货 之外额外保有一定的安全存货来进行缓冲处 理，以应对不确定性。 • 在这种不确定情况下，平均存货应等于订货 量的一半加上安全存货。
3.2 按存货的目的分类 • 1.周转存货(cycle stock) • 2.安全存货(safety stock)
• 3.在途存货(in-transit inventory)
• 4.投机存货(speculative stock) • 5.季节性存货(seasonal stock) • 6.呆滞存货(dead stock)
4.3缺货成本(stockout cost)
• 缺货成本，即当客户需要或有需求时没有产品供应 而产生的损失。 • 缺货时通常会出现： (1)向客户延迟交货； (2)卖方失去一次销售机会； (3)卖方失去一个客户。
4.4 在途存货持有成本
• 在途存货持有成本的计算一般只考虑在途存货的 资金占用成本，以及使用自有车队或租用运输工 具运送产品途中的保险费支出。
(4)对基本EOQ模型的调整 • 利用采购数量折扣调整EOQ模型 • 例2：例1中，假设供应商给出的数量折 扣条件是：若每次订货量小于650单位时， 物品单价为10元，订货量大于或等于 650单位时，单价降为9元。运输该物品 时需用托盘，每个托盘可装10单位。若 其他条件不变，最佳订货批量是多少？
考虑安全库存时的库存关系锯齿图：
• 例5：斯科特是一家医用针头供应商，为降低库存 成本，公司采用订货点法控制库存。已知针头的年 需要量为1000单位，订购成本为每次10美元，每年 每个针头的持有成本为0.5美元。要求：根据以上 数据计算每次订购的最佳数量；如果安全库存为3 天，补货周期为4天，那么再订货点的存货水平是 多少？
• 根据存货种类与所占用资金比重之间的关 系，将存货分为ABC三类。 • A类物品：存货品种数约占总数的15％，价 值占70％－80％，应投入最多的精力和资 源进行重点控制。 • B类物品：存货品种数约占总数的25％，价 值占10％－20％，可进行适当控制。 • C类物品：存货品种数占总数的60%，价值 仅占5％－10％，只需进行简单控制。
EOQ 2 1000 10 200 (单位) 0.5
安全库存量＝(1000/360)×3＝9(单位) 8.3 再订货点＝(1000/360)×4＋9＝11+9＝20(单位)
• 5.4定量订货法Fixed- quantity system
• 1.所谓定量订货法，就是事先确定一个订货点和经 济订货批量，实时检查库存水平，当库存水平下降 到再订货点时就发出订货，按照经济订购批量进货。 • 特点： RP&EOQ固定，而订货间隔期可能变动(确 定情况、不确定情况)；实时检查库存 •2.定量库存控制方法的简化形式为双堆法，也称分 存控制法。 •这种方法是将订购点数量从库存量中分出，并单独 存放或画出明显标志，当库存只剩下订购点一堆时即 提出订购要求，每次订购固定数量的物品。还可以将 安全库存从再从订购点一堆中分出，称为三堆法。
68.0
80.0 85.0 89.0 91.0 93.0 95.0
10.0
20.0 30.0 40.0 50.0 60.0 70.0
A
A B B B C C
94L
11T 20G
200
150 150 10000
2.0
1.5 1.5 100.0
97.0
98.5 100.0
80.0
90.0 100.0
C
C C
5.季节性存货(seasonal stock) • 季节性存货是投机存货的一种形式，指在某 季节开始前进行的存货积聚。
6.呆滞存货(dead stock) • 呆滞存货是那些已有一段时间没有需求的 物品。
4
存货成本
• 存货成本是物流总成本中的一个重要组成部 分。 • 存货成本主要包括：存货持有成本、订货成 本/生产准备成本、缺货成本以及在途存货 持有成本。
资金成本
资金机会成本 搬ຫໍສະໝຸດ Baidu、储存 税金、保险费
持有成本
空间成本
订货成本
库存 成本
服务成本
风险成本
废弃、损耗、移仓
缺货成本
延迟订单 失去销售
在途存货 持有成本
丧失客户
资金成本、保险费
5 存货管理方法
5.1存货管理分类方法－ ABC分类法 • ABC分类法(ABC analysis)又称ABC分析 法或重点管理法。它是一种从名目繁多、 错综复杂的客观事物或经济现象中，通过 分析，找出主次，分类排队，并根据其不 同情况分别加以管理的方法。
1.3物流需求预测的步骤 • 1.明确预测对象(目标) • 2.收集相关资料数据 • 3.分析整理数据和资料 • 4.选择合适的预测方法 • 5.预测与结果评价
2 存货的概念、利弊、目标
2.1存货的概念 • 存货 Inventory 处于储存状态的物品。广义的存 货还包括处于制造加工状态和运输状态的物品。 2.2为什么持有存货？ • 实现规模经济 • 平衡供应与需求 • 实现区域专业化生产 • 减缓/防止不确定性的影响
全年存货总成本：
1 D TC QC K 2 Q
2 KD C
将TC函数对Q微分： 即得： EOQ
• 经济订货批量(economic order quantity, EOQ) 是存货持有成本和订货成本之和最小时的订购 数量。其中订货成本不包括产品本身的成本支 出
• 例1：假设一企业全年需要某种物品1200 单位，单价为10元/单位，年持有成本按物 品价值的20％计算，每次订货成本为300 元。要求经济订货批量和全年存货总成本。 将已知条件代入公式，得：
订货前置期不变而需求变动的存货水平
需求不变而订货前置期变化的存货水平
需求和订货前置期都变化的存货水平
3.在途存货(in-transit inventory) • 在途存货是从一个点到另一个点的路上的 存货。在途存货的大小取决于运输时间以 及该期间的平均需求。 4.投机存货(speculative stock) • 投机存货是在满足正常需求之外而备的存 货。
4.1存货持有成本(inventory carrying cost)
• 存货持有成本是和所储存的存货相关的那 些成本，主要包括资金成本、仓储空间成 本、存货服务成本和存货风险成本。通常 是存货成本中最大的一部分。 • 存货持有成本＝平均存货价值×百分比 ＝1/2 ×订货量×物品单价×百分比
4.2订货成本(ordering cost)或 生产准备成本(setup cost) • 订货成本是指订购产品所发生的各种费用， 不包括产品本身的成本支出。 • 年度订货成本＝年度订货次数×每次订货 成本 • 生产准备成本是指当存货不是由外部供应 而是企业自己生产时，为方便产品线的更 改而调整生产线的支出。
对ABC三类存货分别采取不同的管理方法 • A类物品：应投入最多的精力和资源进行重点控 制。例如A类存货应置于最安全的地方；保证记 录的完整；对它们更应进行频繁检查和盘点；预 测时要更加仔细。 • B类物品：可进行适当控制/次重点管理。现场管 理不必投入比A类更多的精力；库存检查和盘点 的周期可比A类长些。 • C类物品：只需进行简单控制/一般管理。例如现 场管理可以粗放一些，如简单的存货记录；由于 品种多，差错可能性也较大，因此也必须定期进 行库存检查和盘点，周期可比B类长一些，每年1 －2次的盘存检查等。
2.3 存货的弊端 • 占用企业大量资金 • 增加了企业成本 • 掩盖了众多管理问题 2.4 存货的目标 • 库存控制的目标有两个: • 一是降低库存成本，二是提高客户服务水平。
3 存货类型 3.1 按存货的用途分类 • 原材料存货(Raw material Inventory) • 在制品存货(Work-in-process Inventory) • 维修用品存货(Repair Inventory) • 包装物和低值易耗品存货 • 产成品存货(Finished Goods Inventory)
• 利用运输数量折扣调整EOQ模型 • 例3：例1中，若订货批量小于800单位时， 运输费率为1元/单位；订购批量大于或等于 800单位时，运输费率降为0.8元/单位。买 方支付运输费用。若其他条件不变，最佳 订货批量是多少？
• 利用连续补货而非集中到货调整EOQ模型 • 例4 ：商店经销某商品，月需求量为30件， 需求速度为常数。该商品每件进价300元， 月储存费为进价的2％。向上游工厂订购该 商品时订购费每次20元，订购后需5天才开 始到货，到货速度为常数，即2件/天。求最 优储存策略。
(3)EOQ模型的基本假设
• • • • • ①持续、不变、已知的需求率； ②不变、已知的补货周期或订货前置期； ③集中到货而非陆续入库； ④所有需求都得以满足（不允许缺货）； ⑤与订货数量或时间无关的不变的采购价格以及 运输成本； • ⑥没有在途存货； • ⑦只有一种库存物品或物品之间无相关性（独立 需求物品）； • ⑧资金可用性无限制。