风险资产配置矩阵表
风险矩阵分级标准
风险矩阵分级标准一、风险发生概率1.极低：事件发生的可能性极低，可以忽略不计。
2.低：事件发生的可能性较低，但仍有可能发生。
3.中：事件发生的可能性适中，有一定的风险存在。
4.高：事件发生的可能性较高，需要采取相应的措施进行防范。
5.极高：事件发生的可能性极高，需要立即采取措施进行应对。
二、风险影响程度1.轻微：风险对项目或业务的影响较小，不会对项目或业务产生重大影响。
2.一般：风险对项目或业务有一定的影响，但不会对项目或业务产生重大影响。
3.严重：风险对项目或业务有较大的影响，可能会对项目或业务产生重大影响。
4.灾难性：风险对项目或业务有极大的影响，可能会导致项目或业务的失败。
三、风险可接受性1.可接受：风险可以被接受，不需要采取额外的措施进行应对。
2.可容忍：风险可以被容忍，但需要定期监控并进行必要的检查。
3.不确定：无法确定风险的性质和程度，需要进行进一步的研究和评估。
4.不可接受：风险不可接受，需要立即采取措施进行应对。
四、风险应对措施1.预防措施：通过采取预防措施来降低风险发生的可能性。
2.缓解措施：通过采取缓解措施来降低风险的影响程度。
3.转移措施：通过将风险转移给其他方来降低自身承担的风险。
4.接受措施：通过接受风险并采取必要的措施来应对风险。
五、风险监控与报告1.定期监控：定期对项目或业务进行风险监控，确保及时发现并处理风险。
2.报告制度：建立风险报告制度，及时向上级领导或相关部门报告风险情况。
3.记录与分析：对风险进行记录和分析，为后续的风险管理提供参考和依据。
收支业务风险控制矩阵表格
财务处
**省W局经费审批责任制实施细则
审批权限
经费支出设置合理的审批权限
没有设置经费支出的审批权限，或者权限设置不合理，可能导致管理职责不明确。
1、人员经费和正常的水、电、暖、通讯费支出，按省厅年度预算执行，不再审批。
2、由财务部门管理的省局经费：
A.小于5千元的（指笔支出，下同），由财务处审批；
B.大于5千元的，报财务联席会议审批。
根据费用性质及管理要求，各项经费包括统筹支出、行政支出与项目支出三部分经费。
（1）局属机关统筹支出主要指用于全局、由局机关统筹使用的经费，主要包括培训费、出国（境）费；
（2）行政支出经费主要是指用于维护单位日常行政事务的经费，主要包括人员经费和日常运行经费
（3）项目支出经费主要是指各业务单位为履行其特定职能、完成工作任务而发生的项目性支出费用。
各业务部门管理、需要再分配的经费：
A.小于5千元的，由各部门领导审批；
B.大于5千元的，由相关部门提出意见，报财务联席会审批。紧急情况下，可按签报程序办理，由分管局长和局长签字同意后及时下达。
4、各单位（部门）的经费：
A.小于1万元的，由各单位（部门）领导审批；
B.1万元至3万元的，由单位（部门）提出意见，报单位（部门）分管局领导审批；
编号
流程
节点
控制目标
风险与影响
控制措施
控制活动负责人岗位
控制实施证据
控制文件依据
支出结构
根据费用性质及管理要求，明确各项经费支出结构，准确、客观反映日常行政运行与履行职能、完成工作任务的各项支出情况，以加强对各项经费支出的管理。
缺少清晰、合理的经费支出结构，不能准确、客观反映各项经济行为的管控，可能导致单位经费支出混乱，资源浪费或无效配置。
风险矩阵
2、1~2人轻伤。
直接经济损失10万元及以上，50万元以下；局部停车。
1、当地媒体的短期报道；
2、对当地公共设施的日常运行造成干扰（如导致某道路在24小时内无法正常通行）。
C
中度影响的健康/安全事故：
1、3人及以上轻伤，1~2人重伤（包括急性工业中毒，下同）；
严重性
人员伤害
财产损失影响
非财务性影响与社会影响
A
轻微影响的健康/安全事故：
1、急救处理或医疗处理，但不需住院，不会因事故伤害损失工作日；
2、短时间暴露超标，引起身体不适，但不会造成长期健康影响。
直接经济损失10万元以下
能够引起周围社区少数居民短期内不满、抱怨或投诉（如抱怨设施噪声超标）。
B
中等影响的健康/安全事故：
10-2＞F≥10-3
4
也许的
在国内行业内的某些地方曾经发生类似事件
10-3＞F≥10-4
3
稀少的
在全球行业的某些地方曾经发生的类似事件
10-4＞F≥10-5
2
很稀少的
类似的事件还没有在行业中发生
10-5＞F≥10-6
1
极不可能的
类似的事件还没有在行业中发生，且发生的可能性极小
＜10-6
表3后果严重性分级表
3、引起国际国内主要市场上公众或投资人的强烈愤慨或谴责。
说明：
（1）风险等级分为重大风险（红色）、较大风险（橙色）、一般风险（黄色）和低风险（蓝色）4个等级。
（2）重大风险及较大风险为不可接受风险；一般风险为有条件可接受风险；低风险为广泛可接受风险。
（3）风险矩阵中每一个具体数字代表该风险的风险指数值，非绝对风险值，最小为1，最大为200
风险评估矩阵
风险评估矩阵风险评估矩阵是一种常用的风险管理工具，用于识别、评估和优先处理项目或组织面临的各种风险。
它通过将风险的概率和影响程度进行量化，帮助决策者更好地理解和管理风险。
风险评估矩阵通常由一个二维表格组成，横轴表示风险的概率，纵轴表示风险的影响程度。
每个单元格都有一个相应的风险等级，用来判断该风险的处理优先级。
在进行风险评估时，首先需要确定一组可能的风险事件，并对其进行描述。
然后，根据相关数据和经验，对每个风险事件的概率和影响程度进行评估。
概率可以用百分比或概率等级来表示，影响程度可以用数字或描述性词语来表示。
在评估完所有的风险事件后，可以根据概率和影响程度的评估结果，将每个风险事件标记在风险评估矩阵的相应单元格中。
通常，风险等级分为低、中、高三个级别，可以用不同的颜色或符号来表示。
接下来，可以根据风险等级来确定处理优先级。
一般来说，高风险等级的事件应该优先处理，中风险等级的事件可以考虑采取一些控制措施，低风险等级的事件可以接受或继续监控。
风险评估矩阵的优势在于它可以帮助决策者快速了解和比较各个风险事件的重要性和优先级，从而更好地分配资源和采取相应的风险控制措施。
此外，风险评估矩阵还可以作为沟通工具，帮助团队成员和利益相关者更好地理解和参与风险管理过程。
需要注意的是，风险评估矩阵只是一个工具，评估结果可能受到主观因素的影响。
因此，在使用风险评估矩阵时，需要确保评估过程的客观性和可靠性，可以通过多方参与、数据支持和经验交流等方式来提高评估结果的准确性。
总之，风险评估矩阵是一种简单而有效的风险管理工具，可以帮助组织或项目团队更好地识别、评估和处理风险。
通过合理使用风险评估矩阵，可以提高决策的科学性和可靠性，降低风险对组织或项目的影响。
风险控制矩阵-财务
流程编码
流程名称
风险描述
影响 程度 （15）
风险 对应关键控 等级 制编号
R01
FIM.01.02
记账、结账
R02 R03 R04
R01
FIM.01.03 成本、费用核算管理流程 R02
R03 R01 FIM.02.01 收款管理 R02 R03 R01 R02 FIM.02.02 现金盘点 R03 R04
R02 R03
资产账务处理不及时或不准确、不完整，可能导致资产流失或未能及时准确确 认资产所有权并分配相关成本费用，影响资产安全和报表的真实性和准确性。 缺乏固定资产折旧计提方面的相关规章制度或相关规章制度不健全，可能导致 相关工作缺乏指导，导致折旧费用的计提与分配存有错误。 缺乏相关的复核，可能导致折旧费用计提和分配不准确未被发现，影响产成品 和费用的核算，最终影响报表数据的准确性和公允性。 缺乏资产盘点工作方面的相关规章制度或相关规章制度不适用，可能导致相关 工作缺乏指导，相关工作混乱或存在随意性，难以有效管理资产，确保资产安 全和性能、状态等符合生产需要。 未对盘点工作进行有效的计划或动员，制定合适的判断计划，可能影响盘点工 作的顺利开展。 缺乏资产盘点，可能无法印证资产的实际情况，难以发现资产管理的错误或舞 弊，导致资产被盗或被侵占或存在减值情况为被发现，造成存货数量和金额等 信息不准确，影响公司的生产经营和财务报表的真实性。 盘点结果不真实或不准确，可能导致资产数量不准确，也可能因此差异原因的 查找和做出正确决定，既影响报表的公允性也影响企业的生产经营；或者相关 处理决定不恰当，不能有效改善资产的管理，导致相关问题重复出现或发生。 缺乏对账务处理的复核，可能导致相关账务记录不准确、错误，影响财务信息 的真实性，导致会计报表不准确。 缺乏固定资产管理方面，特别是固定资产报废报损方面的规章制度或相关规章 制度不适用，可能导致相关工作缺乏指导，相关工作混乱或存在随意性，未能 有效管理和利用相关资产，物尽其用，甚至出现不合理报废报损固定资产、侵 占资产情况，浪费资源或资产流失。 相关资产报废报损未经过相关技术鉴定并经过复核，可能导致相关资产不符合 报废报损条件，而被不合理报废，甚至出现舞弊，恶意报废报损相关资产，通 过私下交易或其他方式侵占公司资产，造成公司资源浪费和资产流失。 缺乏对账务处理的复核，可能导致相关账务记录不准确、错误，影响财务信息 的真实性，导致会计报表不准确。 未能有效对所形成的资料进行归档保管，可能导致相关工作难以追溯，难以提 供改进或改善、纠正错误的机会。 缺乏无形资产取得与摊销方面的相关规章制度或相关规章制度不适用，可能导 致相关工作缺乏指导，相关工作混乱或错误，造成未能及时确认相关资产和未 能及时准确摊销相关费用或核实资产价值。 资产入账不及时或不准确、不完整，可能导致资产流失或未能及时准确确认资 产所有权并分配相关成本费用，影响资产安全和报表的真实性和准确性。 缺乏相关的复核，可能导致无形资产摊销和分配不准确未被发现，影响费用的 核算，最终影响报表数据的准确性和公允性。
王家麟案例风险属性分析.Excel
0% 0% 0% 0% 0% 50% 40% 30% 20% 10% 50% 60% 70% 80% 90%
中低能力 中能力 中高能力 高能力 20-39分 40-59分 60-79分 80-100分 50% 40% 20% 0% 40% 40% 50% 50% 10% 20% 30% 50% 5.40% 6.00% 6.80% 8.00% 4.28% 5.64% 7.66% 11.24% 40% 20% 0% 0% 40% 50% 50% 40% 20% 30% 50% 60% 6.00% 6.80% 8.00% 8.40% 5.64% 7.66% 11.24% 12.86% 20% 0% 0% 0% 50% 50% 40% 30% 30% 50% 60% 70% 6.80% 8.00% 8.40% 8.80% 7.66% 11.24% 12.86% 14.57% 0% 0% 0% 0% 50% 40% 30% 20% 50% 60% 70% 80% 8.00% 8.40% 8.80% 9.20% 11.24% 12.86% 14.57% 16.34% 0% 0% 0% 0% 40% 30% 20% 10% 60% 70% 80% 90% 8.40% 8.80% 9.20% 9.60% 12.86% 14.57% 16.34% 18.15%
风险属性分析与建议资产配置 风险承受能力评分表
年龄 10分 8分 6分 4分 2分 客户得分 37 6 4 6 6 4 63 38 总分50分，25岁以下者50分，每多一岁少1分，75岁以上 者0分 就业状况 公教人员 上班族 佣金收入者 自营事业者 失业 家庭负担 置产状况 投资经验 投资知识 总分 风险态度评 分表 忍受亏损 % 10分 未婚 10年以上 双薪无子女 双薪有子女 单薪有子女 单薪养三代 房贷>50％ 1年以内 懂一些 无自宅 无 一片空白 6～10年 2～5年 投资不动产 自宅无房贷 房贷<50％ 有专业证照 财金科系毕 自修有心得
风险评估矩阵
风险评估矩阵风险评估矩阵是一种用于识别、评估和管理项目或者组织中潜在风险的工具。
它通过将风险的可能性和影响程度进行定量评估，匡助决策者更好地理解和优先处理风险。
本文将详细介绍风险评估矩阵的标准格式，包括矩阵的构成、评估标准和使用方法。
一、矩阵的构成风险评估矩阵通常由一个二维矩阵组成，横轴表示风险的可能性，纵轴表示风险的影响程度。
矩阵的交叉点处标注了相应的评估等级，用于衡量风险的严重程度。
二、评估标准1. 风险可能性评估标准风险可能性评估标准用于判断风险事件发生的可能性。
常见的评估标准包括：- 低（L）：风险事件发生的可能性非常低，几乎可以忽稍不计。
- 中（M）：风险事件发生的可能性普通，有一定的概率。
- 高（H）：风险事件发生的可能性较高，有较大的概率。
2. 风险影响程度评估标准风险影响程度评估标准用于判断风险事件发生后对项目或者组织的影响程度。
常见的评估标准包括：- 低（L）：风险事件发生后对项目或者组织的影响较小，可以通过较少的资源进行处理。
- 中（M）：风险事件发生后对项目或者组织的影响普通，需要适量的资源进行处理。
- 高（H）：风险事件发生后对项目或者组织的影响较大，需要投入大量的资源进行处理。
三、使用方法1. 确定风险事件首先，需要明确项目或者组织中可能存在的风险事件。
这些风险事件可以通过经验总结、专家意见、历史数据等方式获取。
2. 评估风险可能性和影响程度对于每一个风险事件，根据其可能性和影响程度进行评估。
可以根据过往经验、专家判断或者统计数据来确定评估等级。
3. 绘制风险评估矩阵根据评估结果，将风险可能性和影响程度对应到风险评估矩阵的横纵轴上，并在交叉点处标注相应的评估等级。
4. 制定风险管理策略根据矩阵中不同评估等级的风险，制定相应的风险管理策略。
对于高风险事件，需要采取紧急措施进行预防或者应对；对于中风险事件，需要制定相应的管理计划；对于低风险事件，可以选择不进行特殊处理。
5. 监控和更新风险评估矩阵是一个动态工具，需要定期监控和更新。
风险资产收益率的协方差矩阵
风险资产收益率的协方差矩阵1. 引言在投资领域，了解资产之间的风险关系对于构建有效的投资组合至关重要。
风险资产收益率的协方差矩阵是评估和控制投资组合风险的关键工具之一。
本文将详细探讨协方差矩阵的概念、计算方法以及其在投资组合理论中的应用。
2. 协方差矩阵的概念协方差矩阵是一个对称矩阵，用于描述多个变量之间的相关性和方差。
在金融领域，协方差矩阵被广泛用于衡量不同资产之间的相关性和共同波动性，从而帮助投资者评估投资组合的风险。
3. 协方差的计算方法协方差表示两个变量之间的关系强度和方向，可以使用以下公式计算：Cov(X,Y)=∑(X i−X‾)Ni=1(Y i−Y‾)N其中，Cov(X,Y)表示变量X和Y的协方差，X i和Y i表示X和Y在第i个观察值上的取值，X‾和Y‾表示X和Y的均值。
协方差可以衡量两个变量的联动程度，如果协方差为正值，则说明两个变量正相关；如果协方差为负值，则说明两个变量负相关；如果协方差接近于零，则说明两个变量几乎没有线性关系。
协方差矩阵是由各个资产间的协方差组成的矩阵，假设有n个资产，则协方差矩阵的维度为n × n。
协方差矩阵可以用来衡量不同资产之间的相关性和波动性，从而帮助投资者评估投资组合的风险。
4. 协方差矩阵的计算示例为了更好地理解协方差矩阵的计算方法，我们以一个简单示例进行说明。
假设有三个资产A、B和C，它们的收益率数据如下所示：A: 10%, 15%, 12%B: 5%, 8%, 6%C: 3%, 4%, 5%首先，我们需要计算每个资产的均值。
资产A的均值为(10% + 15% + 12%)/3 = 12.3%，资产B的均值为(5% + 8% + 6%)/3 = 6.3%，资产C的均值为(3% + 4% + 5%)/3 = 4.0%。
然后，我们计算每个资产与其他资产之间的协方差。
资产A与资产B的协方差为[(10%-12.3%)(5%-6.3%) + (15%-12.3%)(8%-6.3%) + (12%-12.3%)(6%-6.3%)]/3 ≈ -0.03%，资产A与资产C的协方差为[(10%-12.3%)(3%-4.0%) + (15%-12.3%)(4%-4.0%) + (12%-12.3%)(5%-4.0%)]/3 ≈ -0.055%，资产B与资产C的协方差为[(5%-6.3%)(3%-4.0%) + (8%-6.3%)(4%-4.0%) + (6%-6.3%)(5%-4.0%)]/3 ≈ -0.01%。
风险矩阵图表
项目名称可能性可能造成的损失风险值管控程度
R149362
R282162
R35315 2.5
R427144
R562123
R68184
R77173
R87174
R97171
R1090.5 4.51
R1180.541
R12313 3.5
原始数据如上，想做一个类似右图的图表。
形式上为散点图和气泡图的组合。
X轴为影响，Y轴为可能性，通过X,Y来定位气泡所在的位置，并通过风险值来确定气泡大小。
管控程度的值决定气泡的颜色各区域颜色可不同定制，最终数据标签可以自动关联项目名称。
试了散点图和气泡图，都没试出来。
现在有两个思路： 1是用VBA调整气泡图的不同属性实现，2是使用单元格和图形的位置实现伪图表。
不知思路是否可以实现或还有没有更好的方式？
如果不难的话，是否可以做个实例？非常感谢！
管控程度的值决定气泡的颜色（1,2,3,4,5分别对应深红，浅红，黄，淡绿，深绿）。
风险矩阵表1
Ⅰ级风险
Ⅰ级风险
Ⅱ级风险
2
不严重的伤害或健康影响
损失不严重（＜50万元
影响不严重
Ⅰ级风险
Ⅰ级风险
Ⅱ级风险
Ⅱ级风险
Ш级风险
3
重大的伤害或健康影响
中等损失（50～100万元）
中等影响
Ⅰ级风险
Ⅱ级风险
Ⅱ级风险
Ш级风险
Ⅳ级风险
4
最多3人死亡
重大损失（100～500万元）
重大影响
Ⅰ级风险
Ⅱ级风险
Ш级风险
Ⅳ级风险
Ⅳ级风险
5
超过3人死亡
特别重大损失（＞500万元）
特别重大影响
Ⅱ级风险
Ш级风险
Ⅳ级风险
Ⅳ级风险
Ⅳ级风险
风险矩阵表
严
重
程
度
后果
递增的可能性
人员
财产
环境
A
B
C
D
E
两道或两道以上的被动防护系统，互相独立，可靠性高
பைடு நூலகம்两道或两道以上防护系统，其中至少有一道是被动和可靠的
一个或两个复杂的、主动的系统，有一定的可靠性，但有可能共同失效
仅有一个简单的主动系统，可靠性差
无防护系统
1
轻微的伤害或健康影响
轻微损失
轻微影响
Ⅰ级风险
风险等级划分方法(矩阵法)
风险等级划分方法（矩阵法）在确定风险概率和事故后果严重程度的基础上，明确风险等级划分标准，建立风险矩阵。
事故发生概率等级表 1风险矩阵5II III III IV IV510152025 4I II III III IV48121620 3I II II III III3691215 2I I II II III246810 1I I I I II1234512345风险矩阵事故后果严重程度等级说明： 1．风险 =事故发生概率*事故后果严重程度。
2．风险矩阵中风险等级划分标准见表2，事故发生概率等级见表3，事故后果严重程度等级见表4。
表 2风险等级划分标准风险等级分值描述需要的行动改进建议严重风险必须通过工程和 / 或管理、技术上的专门措需要并制定专门的管理方一级风险16＜ IV 级≤ 25（绝对不能施，限期（不超过六个月内）把风险降低案予以削减。
容忍）到级别 II 或以下。
高度风险应当通过工程和 / 或管理、技术上的控制措需要并制定专门的管理方二级风险9＜ III级≤ 16施，在一个具体的时间段（ 12 个月）内，（难以容忍）案予以削减。
把风险降低到级别 II 或以下。
中度风险（在控制措具体依据成本情况采取措施。
需要确认程个案评估。
评估现有控制三级风险4＜ II级≤ 9施落实的条序和控制措施已经落实，强调对它们的维措施是否均有效。
件下可以容护工作。
忍）低度风险不需要。
可适当考虑提高四级风险1≤I级≤ 4不需要采取进一步措施降低风险。
安全水平的机会。
（在工（可以接受）艺危害分析范围之外）表 3事故发生概率概率硬件控制措施软件控制措施等级1．两道或两道以上的被动防护系统，互相独立，1．清晰、明确的操作指导，制定了要遵循的纪可靠性较高。
律，错误被指出并立刻得到更正，定期进行培2．有完善的书面检测程序，进行全面的功能检训，内容包括正常、特殊操作和应急操作程序，1查，效果好、故障少。
包括了所有的意外情况。
安全风险评估矩阵表
风险评估矩阵表风险中等风矩阵险（Ⅲ）重大风险（Ⅳ）有特别重大效风险（Ⅴ）类赋人员伤害值程度即范损失由于伤害估算的损失（元）L K J I H G有效类别级划分风险等别围6 12 18 24 30 36 A 6 多人死亡500 万以上100 到500 万5 10 15 20 25 30 B 5 1 人死亡之间一般风多人受严10 到100 万之险（Ⅱ） 4 8 12 16 20 24 C 4重伤害间3 6 9 12 15 18 D 3 1 人受严1 到10 万之间重伤害1 人受到伤害需要2 4 6 8 10 12 E 2 急救或多2000 到1 万低风险人受轻微（Ⅰ）伤1 2 3 4 5 6 F 1 1 人受到0 到2000 元轻微伤害1 2 3 4 5 6 赋值风险值风险等备可时级注低能不可能有发生的30-36 特别重Ⅴ很少可发能发发可能性大风险能生生生18-25 重大风Ⅳ1 年险510 内9-16 中等风Ⅲ年年每能险10 年内内年发发生可3-8 一般风Ⅱ估计以上可可发生能性的险从不可能能发生发生能发生10 衡量（发1-2 低风险Ⅰ发 1 次生频率）一次生生1 次或1次以次上1 次/100 年1 次/40 年11 次次/10/5年年1 ≥次10/1 次/年年发生频率量化。
风险评估矩阵
风险评估矩阵风险评估矩阵是一种常用的风险管理工具，用于识别、评估和优先处理项目或业务中的各种风险。
它通过将风险的概率和影响程度综合考虑，为决策者提供了一个清晰的视图，以便更好地管理和控制风险。
风险评估矩阵通常由一个二维表格组成，横轴表示风险的概率，纵轴表示风险的影响程度。
每个单元格都用一个符号或颜色来表示风险的级别，常见的符号包括“高”、“中”、“低”或红、黄、绿等。
这种可视化的形式使得决策者能够直观地了解不同风险的重要性和优先级。
在使用风险评估矩阵时，首先需要明确评估的对象，可以是一个项目、一个业务流程或一个特定的活动。
然后，需要识别可能存在的各种风险，并对其进行分类和描述。
常见的风险类别包括技术风险、市场风险、财务风险、法律风险等。
接下来，需要对每个风险进行评估。
评估风险时，可以考虑以下两个方面：风险的概率和风险的影响程度。
风险的概率是指该风险发生的可能性，可以用百分比或概率值来表示；风险的影响程度是指该风险发生后对项目或业务的影响程度，可以用高、中、低或具体的指标来表示。
评估完成后，可以将每个风险在风险评估矩阵上标注出来。
根据风险的概率和影响程度，可以将风险分为四个象限：高概率高影响、高概率低影响、低概率高影响和低概率低影响。
不同象限的风险需要采取不同的应对策略，高概率高影响的风险应优先处理，低概率低影响的风险可以接受或监控。
除了识别和评估风险，风险评估矩阵还可以用于制定风险应对计划。
根据风险的级别，可以确定相应的风险应对措施，如风险避免、风险转移、风险减轻和风险接受等。
同时，还可以对已采取的风险应对措施进行跟踪和监控，以确保其有效性和及时性。
总之，风险评估矩阵是一种简单而有效的工具，可帮助组织和个人更好地管理和控制风险。
通过识别、评估和优先处理风险，可以减少潜在的损失和不确定性，提高项目或业务的成功率和可持续发展能力。
因此，在项目管理和风险管理中广泛应用风险评估矩阵是非常必要和重要的。
风险矩阵表
D级
很可能：在整个的生命周期内可能至少发生一次
>10-2
表2：风险大小分析第二步：分析发生的后果
风险发生后果分类
后果大小类别
员工健康及公众
环境影响
财产损坏、过程损失或作业中断
1级微小的
没有人员受伤或健康影响，包括简单的药物处理等。
少于￥1万微小的响应
少于￥1万
2级较小的
轻微受伤或轻微的健康影响。药物治疗，超标暴露等。
判断风险大小及采取措施风险大小评判矩阵图风险大小风险发生的可能性风险可能发生的后果风险发生后果可能性1234abcd风险等级类编号类型说明需要的行动低风险可接受的不强制采取措施中等风险有条件容忍应确认程序和控制措施已经落实高风险不希望发生在12个月内应采取工程或管理措施将风险降低到级或以下极高风险不能接受的在6个月内应采取工程或管理措施将风险降低到级或以下
4级灾难性
人员死亡，大范围的人员受伤和严重的健康影响。大的社区影响。
超过￥100万灾难性的环境破坏。
超过￥100万灾难性的财产损失。
表3：风险大小分析第三步：判断风险大小及采取措施
风险大小评判矩阵图
（风险大小=风险发生的可能性×风险可能发生的后果）
风险发生后果
可能性
*
1
2
3
4
A
Ⅰ
Ⅰ
Ⅰ
Ⅱ
B
Ⅰ
Ⅰ
Ⅰ
Ⅲ
C
Ⅰ
风险矩阵表
表 1：风险大小分析第一步：分析发生的概率
风险发生可能性（发生概率）
可能性大小分级
说明
近似频率（每年）
A级
及不可能：现实预期不会发生
<10-4
资产业务风险控制矩阵表格
1、固定资产配置按照《**省W局部分通用资产配置标准（试行）》及国家部委、省市相关部门制定的标准执行的标准
2、属于政府采购范围内的资产必须依法依规实行政府采购流程。未列入年度政府采购目录且未达到限额标准，属于政府采购管理范畴以外，按照相关法律法规及规章制度允许单位分散采购、且采购预算金额在10万元以下。
验收不及时，或串通需求部门弄虚作假，造成账实不符或资产损失；
1.参与验收的人员应具备与采购项目相关的专业知识和实践经验。
2.根据合同协议、供应商发货单等对所购固定资产的品种、规格、数量、技术要求及其他内容进行验收，出具验收单或验收报告。验收内容包括固定资产的品种、规格、型号、数量与请购单是否相符，运转是否正常，使用状况是否良好，有关技术指标是否达到合同规定的要求等。
3.验收结果进行公示
资产使用部门负责人、财务处负责人
资产验收单
《**省W局国有资产管理办法》
编号
子流程
流程节点
控制目标
风险与影响
控制措施
控制活动负责人
控制实施证据
控制文件依据
4.4
固定资产验收
固定资产账务处理
固定资产的领用都以及时、准确、完整的记录于适当期间，确保固定资产登记簿或主要文档数据及时更新
使用部门负责人、财务处负责人
年度固定资产购置预算、资产采购计划、
资产配置情况统计说明
《**省W局国有资产管理办法》
《**省W局部分通用资产配置标准(试行)》
编号
子流程
流程节点
控制目标
风险与影响
控制措施
控制活动负责人
控制实施证据
控制文件依据
风险评估评分矩阵表
风险评估评分矩阵表
B 在行业中有发生
发生可能性 C
在组织中有发生 或在行业中每年 发生不少于1次
D
在当地有发生或 在组织系统中发
生不少于1次
E
在当地发生每年 不少于1次
0
0
0
0
2
3Hale Waihona Puke 4546
8
10
6
9
12
15
8
12
16
20
10
15
20
25
害------是指财产损失≤5000元人民币；较小损害-------是指财产损失大于5000元人 财产损失大于1万元人民币，而小于等于10万元人民币；较大损害----是指财产损失 害是指财产损失大于1000万元人民币。
严重程 度
结果 人
风险评估评分矩阵表
发
A
资产
在行业中从未发 生
0 无伤害或健康影响
无损害
0
1 轻微伤害或健康影响 轻微损害
1
2 较小伤害或健康影响 较小损害
2
3 较大伤害或健康影响 中等程度损害
3
4
永久失能事故或1-2 人死亡
较大损害
4
5
3人以上死亡
大损害
5
备注：资产中的无损害-------财产没有受到损失；轻微损害------是指财产损失≤5000元人民 民币，而小于等于1万元人民币；中等程度损害------是指财产损失大于1万元人民币，而小 大于10万元人民币，而小于等于1000万元人民币；大损害是指财产损失大于1000万元人民
安全评价风险矩阵表
2．员工周转较快，个别班组一半以上为无经验的员工。过度的加班，疲劳情况普遍，工作计划常常被打乱，士气低迷。工作由技术有缺陷的员工完成，岗位职责不清，员工对危害因素有一些了解。
在装置的生命周期内可能至少发生一次（预期中会发生）。
3
一次死亡3人以下，或者3人以上10人以下重伤，或者10人以上轻伤。
一次造成直接经济损失人民币100万元以上、1000万元以下。
1．造成或可能造成大气环境污染，需疏散转移100人以上500人以下。
2．造成或可能造成跨县（市）级行政区域纠纷。
3．Ⅳ类、Ⅴ类放射源丢失、被盗、失控。
4．环境敏感区内油品泄漏量1吨以下，或非环境敏感区油品泄漏量5吨以上10吨以下。
现实中预期不会发生（在国内行业内没有先例）。
<10-4
2
1．两道或两道以上，其中至少有一道是被动和可靠的。
2．定期的检测，功能检查可能不完全，偶尔出现问题。
3．过程异常不常出现，大部分异常的原因被弄清楚，处理措施有效。
4．合理的变更，可能是新技术带有一些不确定性，高质量的工艺危害分析。
1．关键的操作指导正确、清晰，其它的则有些非致命的错误或缺点，定期开展检查和评审，员工熟悉程序。
10-1至10-2
5
1．无相关检测工作。
2．过程经常出现异常，对产生的异常不采取任何措施。
3．对于频繁地变更或新技术应用，不进行工艺危害分析。
1．对操作指导无认知，无相关的操作规程，未经批准进行操作。
2．.人员周转快，装置半数以上为无经验的人员。无工作计划，工作由非专业人员完成。员工普遍对危害因素没有认识。
风险评估矩阵表
风风险 中等风险评矩阵 （III 级）612矩一般510表 风险（ II48级）3624低风险（I级）12重大风险 （IV 级）1824152012169126834险特别重大风险 （V 级）损失有效类别 赋值 人员伤害程度及范围由于伤害估算的损失估（元）3036A6多人死亡500 万以上阵2530B5一人死亡100 万到 500 万之间2024C4多人受严重伤害10 万到 100 万1518D3一人受严重伤害1 万到 10 万1012一人受到伤害，需要急E2 救；或多人受轻微伤害2000 到 1 万56F1一人受轻微伤害0 到 2000L 1 不可能K 2 很少估计从不 发生10 年以上 可能发生一次1/100 年 1/40 年J 3 低可能10 年内 可能发 生一次1/10 年I 4 可能发生H 5 能发生G 6 时有发生有效类别 赋值发生的可能性5 年内可能 发生一次每年可能 发生一次1 年内能 发生 10 次或以上发生可能性的衡 量（发生频率）1/5 年1/1 年 ≥10/1 年 发生频率量化风险值 30-36 18-25 9-16 3-8 1-2风险等级划分 风险等级 特别重大风险 重大风险 中等风险 一般风险 低风险备注 V级 IV 级 III 级 II 级 I级1 / 2学习交流文档（学习的目的是增长知识，提高能力，相信一分耕耘一分收获，努力就一定可以获得应有的回报）2 / 2学习交流文档。