威廉姆森学术思想发展三阶段

O．E．威廉姆森学术思想发展的三个阶段

2009年诺贝尔经济学奖授予了两位研究经济治理的美国经济学家——印第安纳大学政治学系教授艾利诺．奥斯特罗姆(Elinor Ostrom)和伯克利加利福尼亚大学哈斯商学院教授奥利弗．E．威廉姆森(Oliver E．Williamson)。威廉姆森教授是笔者2007年3月至2008年9月在伯克利访学时的学术导师和担保人，因此想借本文探讨一下威廉姆森学术研究的几个阶段及其学术贡献。

一、威廉姆森的学术背景

威廉姆森昵称奥利(Olly)，1932年9月27日出生于美国威斯康辛州苏比利尔市一个普通中学教师家庭，父母的正直廉洁对其有很大影响，小时候的威廉姆森曾梦想做一名律师。高中毕业后，他进入当地一家社区学院(类似于现在国内的职业学院)，修读该学院和MIT联合提供的一个项目。威廉姆森用两年的时间完成了三年的学习计划，提前进入MIT攻读学士课程。

1960年，威廉姆森在斯坦福获得工商管理硕士学位并读了一年的博士课程，然后去卡内基技术学院(1967年与梅隆大学合并)攻读博士学位。卡内基学院虽算不上一流大学，但纪律严明，学术思想活跃，聚集了一批研究企业行为理论的大师，如西厄特(Richard Cyert)、马奇(James March)和西蒙(Herbert Simon)等。西蒙是威廉姆森的威斯康辛同乡，曾经在伯克利工作过三年，是20世纪最有影响的社会科学家之一，研究范围包括认知心理学、计算机科学、公共管理、经济学、管理学、科学哲学、社会学和政治学等，并与其他人一起开创了许多新的科学领域，如人工智能、信息处理、计算机模拟、复杂理论、决策理论、注意力经济学、组织理论等等，1978年获得诺贝尔经济学奖。西蒙在卡内基倡导的跨学科研究，使威廉姆森终身受益。正是在西蒙等人的启蒙下，威廉姆森开始了其学术之路。

二、威廉姆森研究的早期阶段(1963—1970)

威廉姆森早期的研究主要集中在企业行为与市场管制，前者跟他在卡内基的学术训练有关，后者受在司法部反托拉斯局做局长特别助理的影响。1963年，威廉姆森在《经济学季刊》和《美国经济评论》发表《作为进入障碍的出售费用(Selling Ex—pense as Barrier to Entry)》及《管理抉择和企业行为(Managerial Discretion and Business Behavior)》，从而得以通过伯克利经济系组织的考评，与产业组织创始人贝恩(Joe Bain)等成为同事。1964年，其博士论文《抉择行为的经济学：企业理论中的管理目标(The Economics of Discretionary Behavior：Managerial Ob—jectives in a Theory of the Firm)》由霍尔(Prentice Hal1)出版公司出版。1965年，在《政治经济学杂志》和《经济学季刊》分别发表《创新和市场结构(Innovation and Market Structure)》及《企业内部行为的动态理论(A Dynamic Theory of Interfirm Behavior)》，后被宾夕法尼亚大学挖去做副教授，讲授研究生的产业组织课。

1966年，威廉姆森被推荐去司法部反托拉斯局做局长特别助理，期间(I1个月)认识了不少司法界人士，特别是一批思想活跃的年轻律师，并接触了大量案例，对法律和市场管制有了进一步认识。1967年，他在《政治经济学杂志》发表《层级控制与企业最优规模(Hierarchical Control and Optimum FirmSize)》；次年，在《经济学季刊》发表《作为进入障碍的工资率(Wage Rates as a Barrier to Entry)》，在《美国经济评论》发表《作为反托拉斯保护的经济：福利替换(Economies as an Antitrust Defense：The WelfareTradeOffs)》，并顺利晋升为教授。1969年，在《美国经济评论》发表《配置效率和反托拉斯的局限(Alloc—ative Eficiency and the Limits of Antitrust)。1970年，霍尔出版了其第二本专著《公司控制和商业行为：组织形式对企业行为影响的探索(Corporate Control and Business Behavior：An Inquiry into the Effects ofOrganization Form on Enterprise Behavior)》。

这一时期的威廉姆森思想尚未成熟，和大多数年轻学者一样，不得不为职称和生活而奋斗。其作品虽然不乏新意，刊物和出版社档次也很知名，但理论体系尚未形成，多数情况下是用现有理论解释现实中遇到的问题。同时期，威廉姆森完成了生育5个孩子的任务。最后一对双胞胎生于1967年。

三、威廉姆森学术创作的巅峰时期(1970—1988)

1969年，在伯克利认识的马格利斯(Julius Margolis)被任命为新成立的宾夕法尼亚大学公共政策和城市政策学院院长，威廉姆森受邀承担博士生组织理论课的讲授任务。威廉姆森把在卡内基学到的组织理论与经济学结合起来，组织学生展开了热烈的讨论。经常讨论的问题有：人的本性；各种各样的交易成本；解决问题的合约方法等。从此，威廉姆森的思想渐趋成熟，交易成本经济学的框架初步形成。1971年，美国经济学会年会安排了一个专场：对市场不完善的回应。威廉姆森被邀请提交论文。他从交易成本的角度写了《生产的纵向一体化：市场失败的思考(The Vertical Integration of Production：Market Failure Considerations)》，随后发表在5月份的《美国经济评论》上，成为引用率最高的经典文献之一。1973年他在《美国经济评论》上发表《市场和层级组织：一些初步思考(Markets and Hierarchies：Some Elementary Considerations)》，这是《市场与层级组织：分析和反托拉斯含义(Markets and Hierar．chics：Analysis and Antitrust Implications)》的雏形。后者于1975年由美国自由出版社(Free Press)出版，成为跨时代的杰作。作者通过引进交易成本，在经济学和组织理论之间正式架起了一座桥梁。此后，威廉姆森于1976年在《美国经济评论》发表《内部组织的经济学：有关市场和层级组织的退出和呼声(The Economics of Internal Organization：Exit and Voice in Relation to Markets and Hierarchies)》；1979年在《法与经济学杂志》发表《交易成本经济学：合约关系的治理(Transaction Cost Economics：The Governance of Contractual Relations)》；1981年在《美国社会学杂志》发表《组织经济学：交易成本思路(The Economics of Organization：The Transaction Cost Approach)》等。1983年，威廉姆森受聘为耶鲁大学高登．B．提迪(Gordon B．Tweedy)法和组织经济学教授，并兼组织和管理学院院长。同年，在《美国经济评论》发表《可信的承诺：用抵押品支持交易(Credible Commit—ments：Using Hostages to Support Exchange)》；1984年在《制度与理论经济学杂志》发表《治理经济学：框架和意义(The Economics of Govemance：Framework and Implications)》，在《美国经济评论》发表《可信的承诺：进一步的结果(Credible Commitments：Further Results)》。

1985年，威廉姆森的另一部学术名著——《资本主义经济制度：企业、市场与关系合约(The Eco．nomic Institutions of Capitalism：Firms，Markets，Relational Contracting)》由自由出版社出版了，这是《市场与层级组织》的姊妹篇。此书综合了威廉姆森及其他学者在经济学、法学和组织理论方面的研究成果，从理论和实践两方面发展了新制度经济学，也使得新制度经济学一度成为显学，接连有科斯(1991)和诺斯(1993)两位学者获得诺贝尔经济学奖。该书被译成十几种文字在全世界发行，是迄今为止社会科学领域被引用最多的著作，