内审不符合项案例.
实验室内审不符合项报告案例
实验室内审不符合项报告案例
《实验室内审不符合项报告案例》
嘿，大家知道吗？在我们实验室那次内审中啊，还真出现了不少让人头疼的不符合项呢！
就说有一次实验员小李在进行样本处理的时候，哎呀，那操作简直就是“眉毛胡子一把抓”，完全没按照标准流程来！旁边的小张看着都着急，忍不住说：“小李啊，你这是咋搞的，流程都能弄错啊！”小李还一脸懵呢，说以为那样也行。
这像不像你平时做事有点马虎的时候啊？这不就是一个活生生的不符合项嘛！
还有一次呢，是实验设备的校准问题。
我们那台重要的仪器啊，都过了校准期限好久了，居然没人发现！这就好比战士上战场，手里的枪却没校准好，能行吗？后来被内审人员发现了，大家才恍然大悟。
这不就是典型的疏忽导致的不符合项嘛！
再来讲一个，记录填写那叫一个乱啊！有的地方写得不清不楚，让人看了直摇头。
这就好像是在给别人讲一个故事，结果讲得乱七八糟的，谁能听
懂啊！当时负责内审的老王就火了，对着负责记录的小王一顿批评：“你这记录怎么搞的，能不能认真点！”小王也是很懊悔啊。
这些不符合项啊，就像是我们实验室前进路上的绊脚石，如果不及时纠正，那可不得了！它们告诫我们，做实验必须要严谨、规范，来不得半点马虎！不能总是犯这些低级错误了，要从上到下都重视起来，这样我们的实验室才能越来越好，做出的实验结果才能让人信服！大家说是不是这个道理啊！。
IATF6内审不符合报告案例及后附整改报告案例
IATF6内审不符合报告案例及后附整改报告案例一、案例介绍本案例涉及的是一家汽车制造公司的IATF6内审过程。
该公司在内审中发现了一些不符合项，其中一项涉及生产现场的5S管理。
具体来说，内审中发现生产现场存在一些垃圾和杂物，且部分工具摆放不整齐，导致现场混乱。
这一现象被视为不符合项，需要立即整改。
二、整改报告案例针对上述不符合项，该公司迅速采取了整改措施。
以下是整改报告的案例：标题：关于生产现场5S管理不符合项的整改报告一、整改背景在最近的一次内审中，我们发现生产现场的5S管理存在不符合项。
具体来说，现场存在垃圾和杂物，部分工具摆放不整齐，这严重影响了现场的整洁和安全。
为了提升公司的形象和管理水平，我们立即采取了整改措施。
二、整改措施1、清理现场垃圾和杂物。
我们组织了专门的清洁队伍，对生产现场进行了全面的清理和整理。
同时，为了保持长期的清洁，我们将定期进行清理和整理。
2、工具摆放整齐。
我们重新规划了工具摆放区域，并为每一种工具设置了固定的摆放位置。
同时，我们还将定期对工具进行检查和保养，确保工具的安全和正常使用。
3、建立5S管理制度。
为了长期保持生产现场的整洁和有序，我们将建立完善的5S管理制度。
该制度将包括5S管理的具体要求、责任人、检查和考核等内容。
4、加强员工培训。
我们将对员工进行5S管理的培训，提高员工的意识和技能水平。
同时，我们还将定期组织5S管理知识竞赛等活动，激发员工参与的积极性。
5、定期检查和考核。
我们将定期对生产现场进行5S检查和考核，并将检查结果与员工的绩效挂钩。
通过这种方式，我们能够激励员工更好地遵守5S管理制度，提高管理水平和效率。
三、整改效果经过一周的整改和努力，生产现场的5S管理已经得到了明显的改善。
具体来说，现场的垃圾和杂物已经清理干净，工具摆放也变得整齐有序。
员工的意识和技能水平也得到了提高，他们已经开始自觉地遵守和维护5S管理制度。
我们相信，在全体员工的共同努力下，公司的管理水平和形象将得到进一步提升。
内审不符合项案例分析
(6) 审核员在一家五金板材加工厂人事部审核时发现开电车工刘三 毛无相应资格证件，人事部说他以前在部队驾驶技术很好。 不符合:6.2.1 基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品质量工作 的人员应是能够胜任的。
(7)在机械加工车间在CW6140-1车床上操作工刘伟使用B132主轴图纸编号为 B254-2（A/0），而设计部4天前已经发布了B254-2（A/1）。 不符合:4.2.3d) 确保在使用处可获得有关版本的适用文件；
14、 审核员在审核一家物业公司发现有一家食堂，就顺便问了一下这家食堂 归属问题，管理部主管说食堂已经承包给别人了我们平时很少过问，主 要和财务人员们联系。审核员在审核手册时发现手册中并未提到有此过 程。 不符事:4.2.2a) 组织应编制和保持质量手册，质量手册包括： a) 质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性（见1.2）；
(8)审核员在元器件仓发现一个箱，标有“需方来件”，发现未有任何检验 报
告。仓库主管解释因为这是客户来料属于特殊材料，客户有特定安装要 求，质量当然由客户负责，况且本工厂也无能力进行检验。
不符合:7.5.4 组织应识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客 财产。
(9) 在一家五金电子厂，审核员发现在原材料检验区，一名检验员对A型合 金钢材进行压痕硬度测量的工人，审核员问如果二个压痕靠得太近， 测量的结果是不准确的，为何不按指导书作业，他说他刚来不久太忙 还没来得及培训，以后会学会的。 不符合:6.2.2b) 提供培训或采取其他措施以满足这些需求；
产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接收准则；
(17)抽查顾客满意度调查表发现顾客提出了一些改进意见，如：交期不准， 服务态度差等，审核员询问业务人员有无对此作出原因分析和改善措 施，业务员回答，合作很好，没什么必要。 不符合:8.5.2 组织应采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生 。
不符合和纠正措施不符合项整改报告(8D)-实操案例
发现日期：
编号：1/5
1.问题描述：
不符合项描述:组织的纠正措施过程不是完全有效。
客观证据:2022年5月25日审核发现：组织在2021年10月21日-23日进行内审时发现了一个8.1.1的轻微不符合，但组织未能提对其采取的措施的有效性进行评审的证据。
不符合IATF16949:2016 10.2.1条款：“不符合和纠正措施，若出现不合格，包括来自于投诉的不合格，组织应d)评审所采取的纠正措施的有效性”。
因为未对内审“8.1.1的轻微不符合”采取的措施的有效性进行评审。
为什么未对内审“8.1.1的轻微不符合”采取的措施的有效性进行评审？
因为公司《纠正/预防措施管理办法》文件中未要求实施审核的单位对纠正措施的有效性进行评审。
6.选择永久措施：
完成日期
1.修订文件《纠正/预防措施管理办法》，完善实施审核的单位对纠正措施的有效性进行评审。
2022.
永久措施效果验证：
经验证《纠正/预防措施管理办法》中已增加实施审核的单位对纠正措施的有效性进行评审的要求，该要求已向业务人员宣贯。抽查其他3项问题的纠正措施有效性已评审。
验证人：
验证时间:2022.
7.系统预防措施:
责任人
完成日期
1.各过程自己监督
2.每月从公司各过程中抽2项不合格记录，查其对应的纠正/预防措施，对纠正预防措施有效性的评审记录。
2.组成小组：
组长：
组员：
3.细节调查：
1.组织内审中发现的其他不符合项的纠正措施和验证都是有效的；
2.并未造成客户投诉和产品合格的情形;因此判定为轻微不符合。
4.遏止措施：
责任人
完成日期
立即对2021年10月21日-23日内审8.1.1的轻微不符合采取纠正措施的有效性进行评审，确保措施有效。附件1：评审记录
内审问题及不符合项报告案例之二
内审问题及不符合项报告案例之二篇一：内审问题及不符合项报告案例之二内审问题及不符合项报告案例之二1. 不满足ISO9001：2008标准各项条款及相关体系文件规定要求的为一般不合格项；严重不符合项要满足如下条件：A企业发生严重的质量事故或可造成严重后果的不格合。
B企业内发生系统性和区域性质量管理失控。
C违反法律、法规的不合格项。
2. A跟踪审核要将规定跟踪时间、范围事先与受审核方约定。
实施跟踪审核可由原审核组中的成员进行。
B对纯属文件性的不合格，只需通过文件传递方式便可验证，对现场工作的纠正验证应进行现场复查验证。
跟踪报告形成书面报告并进行统计分析，每个不合格纠正情况可作为报告的附件报管理者代表批准。
3. 审核的方法有第一方审核---纠正改进；第二方审核---评定批准；第三方审核---认证/注册。
审核是验证质量活动和有关结果的符合性，确定质体系的有效性，过程的可靠性和产品的适用性。
通过看、查、问、听等方式找出问题并判断其不符合依据。
4. A会议开始，与会人员签到，审核组长宣布开始B 人员介绍，审核组长及成员分工，受审核部门介绍参加陪同的工作人员。
C 明确审核目的和范围，及审核涉的部门、班组、岗位。
D 宣布内审计工并强调审核原则，强调公正、公平、客观的立场。
说明是一个抽样过程有一定的局限性。
E 受核方申明有关问题，对有疑问的问题进行澄清。
确认好未次会议的时间，会议结束案例题：对照2008版ISO的要求，分析有无不合格？如果有，请完成一份不合格报告。
写明a,不合格的事实描述。
1.某XXX公司在内部质量体系审核时，针对不同部门组成审核组，在审核B车间时，由质量办主任任审核组长，A车间主任和B车间主任任组员，因为他们两人对车间的流程、设备、工艺和人员等最了解。
不合格项描述：A车间主任和B车间主任任组员，因为他们两人对车间的流程、设备、工艺和人员等最了解。
参与了本部门的审核。
不符合ISO90001标准8.2.2条款----审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观和公正性审核员不应审核自己的工作要求。
内审不合格项报告的典型案例剖析
内审不合格项报告的典型案例剖析文章剖析了内部质量体系审核发现的几个不合格报告的典型案例.提出笔者的看法,以期对获证企业及内审员有所裨益在质量体系建设中.内审工作尤其重要.通过内部质量体系审核.可以发现企业内部管理的薄弱环节以及努力的方向内部质量体系审核工作的运作状况.能折射出企业的管理水平和领导对体系建设的重视程度.也能直接体现企业自我改进,自我完善能力的强弱一般来说.从内审不合格项的多少,不合格条款分布,事实描述侧重点,整改思路,纠正措施的实施与验证等方面.可以了解企业体系建设的真实信息从内审实施的情况来看.可以体现公司对体系建设的重视程度及内审管理水平的高低从内审不合格项的个数来看.如果每次只开具1～2项不合格项且都是一些”皮毛”问题.说明企业发现问题的能力很弱.或者其体系建设根本没有实质运行.从内审不合格项事实描述的侧重点来看.届{春2009年第10期(总第267期)也可以间接反映公司的管理思路.如果避重就轻开具不合格项,就说明企业内审工作阻力很大.或者内审权威性不高.或者内审运作不畅解决不了实质性问题.或者内审员不能客观公正地实施审核.从内审不合格项判定的情况来看.能体现内审员对标准的理解能力.进一步反映企业人力资源管理的成效,特别是人员培训工作的实效.从内审不合格项整改思路来看.能从主,客观两方面正确分析原因.并且能举一反三解决问题,说明这样的企业体系建设目的正确.通过内审查找内部薄弱环节,寻求改进机会,提高自我改进能力从内审不合格项的整改验证情况来看.能对不合格项整改的有效性进行深入验证的企业.必然是质量体系运行步不符.这不符合GB/T19001—2008标准7.5.1的有关要求以上不合格项事实描述不准确.铅膏有正膏,负膏之分.视比重不一样.案例中内审员没有区分.说明内审员对铅酸蓄电池的工艺,性能不了解.不具有蓄电池专业审核能力.这样的不合格项很难被受审核部门所认可铅膏的视比重记录显示”铅膏的视比重为4.37g/cm”,的确不在(4.0～4.2)g/cm”范围内.从表面上看.以上事实应该已构成不合格项.但认真分析案例.就能发现以上描述是有漏洞的.首先文字描述存在歧义.内审员是将”铅膏的视比重”与”正膏的视比重”相比较.已是概念上的错误:其次从铅酸蓄电池专业来分析.铅膏有正膏和负膏两种,”铅膏的视比重为4.37g/cm,”,并没有说明是正膏还是负膏.现场追查发现.工艺文件规定很清楚,”正膏视比重为(4.0～4.2)g/cm,负膏视比重为(4.3～4.6)g/cm,”.如果内审员抽查的记录是正膏的配制记录.以上不合格项成立: 如果内审员抽查的记录是负膏的配制记录.以上不合格项不成立.由此说明.审核组专业人员的配备很重要.GB/T1901l一2003标准6.2.4条款对”选择审核组”是有具体的规定:”若审核组中的审核员没有完全具备审核所需的知识和技能.可通过技术专家予以满足”内部质量体系审核也要按照GB/ T19011—2003标准的要求配备具有专业能力的内审员或技术专家.确保审核结论的正确性. 二,应针对现场设施的具体要求实施审核.判定依据要充分案例二《穿壁焊作业指导书》规定:孔径15mm时.焊接时间为8～l7周波.查××年×月×日穿壁焊生产记录:××蓄电池(××一05批),孔径15mm时.A处焊接时间为20周波.焊接时间与文件规定不符合这不符合标准GJB9001A一2001中7.5.1条款”组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供”的要求以上的不合格项没有充分考虑生产线的特点.不同的生产线有不同的工艺参数.内审员实施内审前一定要事先了解受审核区域的设施现状.针对性实施有效性审核.事实上,该车间在同一区域有两条生产线,综观设备生产线和意大利设备生产线.两生产线对同孔径穿壁焊的焊接时间有不同要求:孔径为15mm时.中观生产线的焊接时间为8～17周波. 意大利生产线的焊接时间为18～30周波内审员现场审核时.检查的是意大利生产线穿壁焊的作业现场.对照的受控文件是中观生产线穿壁焊的控制指标,抽查的记录与文件规定不符合,并不能表明不符合标准要求.经查证.企业受控文件《穿壁焊作业指导书》采用表格的形式将两条生产线的穿壁焊参数都予以明确规定孔径15mm时.A处焊接时间为20周波,在l8～30周波范围内.符合意大利生产线工艺参数的要求.以上事实根本不存在不合格,完全满足标准要求.三,国军标与国标的要求应分清.要针对产品实施审核.不可随意拔高要求案例三××年×月×日在总厂检验部门审核时发现,检验员×××(检验印章号”检E”)在履行产品放行职责.无授权记录.以上事实不符合GJB9001A一2001标准8.2.4的要求.经现场了解.检验部门负责三个分厂的产品检验.既有军品也有民品,检验部门的检验员都有明确分工.其中检验印章号”检E”的检验员是专职从事民确表明三点:一是对民品检验印章管理是认同的:二是所有检验员都必须经书面授权后才能开展产品检验工作.三是同时承担军品和民品检验工作的部门必须按GJB9001A一2001标准的要求实施控制.没有军品民品的差异.“应保持符合接收准则的证据”,”记录应指明有权放行产品的人员”是对军品,民品提出的共同要求.标准并没有硬性规定,”在履行产品放行职责”时一定要有”授权记录”.笔者认为只要在检验记录中有”指明有权放行产品的人员”签字或盖章即可.叶旨明”并不一定要书面,只要能明示有成品放行权即可如果检验员没有书面授权记录.就判定不符合标准要求,违背了标准的本意.另外,检验员参与成品检验工作,并不表示在放行产品.现场审核时,没有追查该检验员是否在产品检验中履行了最终产品放行权的证据.就推定其”在履行产品放行职责”.显然是不正确的“组织应对检验印章实施控制”.是对军品检验提出的要求.不是对民品提出的要求,但民品体系可以参照执行.这是企业内部管理的需要.从以上不合格项的事实描述可以看出.该民品检验员有唯一的检验印章.应说明企业按国军标的要求对检验印章实施了控制.按照标准的要求.即使民品分厂没有实施检验印章管理.也不能判定不符合GJB9001A一2001标准的要求.四,不合格项的判定应准确全面.要针对突出问题开具不合格项报告案例四××年xN×日在人力资源部门审核时发现.人员培训工作采用二级管理方式进行.岗位培训由各分厂实施.人力资源部门组织检查.但提供不出对下设的分厂培训情况实施检查的证实材料.也未对培训有效性进行评价,培训届量春鼽2009年第10期(总第267期)的针对性也不强.以上事实不符合GJB9001A一2001标准6.2.2的有关要求.以上案例说明了三个问题:一是人力资源部门没有履行部门的职责.没有对各分厂培训实施情况进行定期检查:二是没有及时评价所采取培训措施的有效性:三是培训计划制订不合理,没有针对企业的特点制订.第一个问题.依据标准判定不应是6.2.2的内容.而应是8.2.3”过程的监视和测量”的内容.整改的方式应是加强对各分厂监督检查的力度.按照经批准的总厂年度计划及各分厂上报的年度培训计划.逐一进行检查.及时动态了解分厂人员培训实施情况监督检查是人力资源管理部门管理的职责之一,如果督导工作不到位,说明没能认真履行人力资源部门监督检查职能.应开具不合格项.第二个问题.说明对培训效果的评价理解有偏差培训效果的有效性不一定由人力资源部门完成.而往往由培训执行部门从应知,应会两方面进行评价.一般应由人力资源部门负责组织,指导.案例中没有对培训效果进行评价,要进一步追查相应的证据如果不是主管部门承担的工作.不应在管理部门开具不合格项,而应在实施部门开具不合格项第三个问题.反映了公司对培训工作重视不够.对于人力资源管理工作真抓实干的企业.制定年度培训计划非常严谨.他们对为什么培训,培训什么,怎么培训的意义理解较透彻.制订培训计划应来源于岗(职)位描述和人员的现状,现有的人员能力不能满足岗(职)位任职要求或公司发展需要.所以才提供培训或者采取其他措施以满足这些需求”培训计划针对性不强”说明培训计划与岗位要求脱节.或培训计划制订没有来源于基层.没有很好地识别培训的需求.这方面情况在很多企业均存在.有的企业培训工作形同虚设.多年的计划基本一样.没有企业自己的特点,培训内容不切合实际.请问这样的培训又有罱蜷兽管z《∞-!10z0一《uHHuz0一《z苫厂I窆H何用?还有的企业对GJB9001A一2001标准6.2.2f条款执行不到位.没有对各级管理者按规定的时间间隔进行有关质量管理知识和岗位技能培训考核.一是领导不愿参加这样的培训,二是职能部门不能按文件规定履行职能.常常只对领导者以外的员工实施培训.所以培训范围肯定不全面.领导作用不能充分发挥.是无法从根本上体现培训的”针对性”没有定期对各级管理者组织质量管理知识和岗位技能培训考核.是可以开具不合格项的要想从根本上解决培训计划的针对性问题.各级领导必须予以配合和支持.以上案例不合格项没有突出重点.而且判定不全面.错误地理解”凡是人员培训的问题就是6.2.2的内容”假如案例事实成立的前提下,除不符合标准6.2.2b,c条款要求外.还不符合标准8.2.3条款要求五,整改的思路应清晰,要注重有效性验证案例五《××产品工艺规程》规定”生产过程中上,下午各送一个XX主药柱检测其密度”,但××部门提供不出X年X月×日××军品E号为1—2005一XX)XX主药柱的密度检测记录.以上事实不符合GJB9001A一2001标准中4.2.4的要求.案例六2005年6月21日在XX分厂技术检验科审核时发现:2005年l～3月的氮酮分析原始记录(气相色普图)中未注明产品批次,气相色普图上也没有注明时间.不能使产品的批次标志与原始记录保持一致这不符合GB/I’19001—2008标准4.2.4的有关要求姑且不谈以上两案例不符合项判定条款的错误.以上不合格事实.绝对不仅仅是记录不规范的问题.而是产品检验控制,工艺文件执行,产品标志和可追溯性等工作管理不到位所致.查阅以上不合格项的原因分析及纠正措施.都是围绕记录规范及管理着眼.采取了相应的纠正措施.没有针对问题的实质进行原因分析并采取有效的措施.现场追查这些单位不合格项整改验证后.是否存在同样的问题重复发生?发现以上情况都存在重复发生这说明采取的措施无效.没有消除所发现的不合格及其原因.问题的根源是内审员不合格项判定不正确.内审管理部门及内审组也没有及时识别判标的错误审核组判定上述事实违背4.2.4条款.错误引导了受审核责任部门整改的思路.必然影响了整改的效果内审不合格项进行有效性验证至关重要如何使内审不合格项整改有效.防止类似问题再发生?其最基本的前提就是不合格事实要正确.纠正要及时.原因分析要准确,要针对原因拟定相应的纠正措施[标签:快照]。
内审不符合项报告范例
内审不符合项报告范例为了保障组织的运作和发展，内审是一个非常重要的环节。
通过内审，可以对组织的运营情况进行全面的评估和检查，及时发现不符合项，并提出相应的改进意见。
以下是一份内审不符合项报告的范例。
1.报告目的本报告旨在总结内审过程中发现的不符合项，并提出相应的改进意见，以提高组织的绩效和效率。
2.内审背景和方法2.1内审背景本次内审是根据组织的内部要求进行的，旨在评估组织的运营状况，并发现可能存在的不符合项。
2.2.内审方法本次内审采用了以下方法：-文件和记录的审查：对组织的文件和记录进行了详细的审查，包括政策文件、标准操作程序、工作指导书和培训记录等。
-现场检查：对组织的各个运营部门进行了现场检查，检查重点包括设备状态、工作场所安全、人员培训和工作流程等。
-访谈：与组织内部的员工进行了一对一的访谈，了解他们的工作情况和对组织运营的看法。
3.内审发现的不符合项3.1不符合项1：工作指导书未及时更新根据审查发现，组织的工作指导书存在更新不及时的问题。
部分工作指导书已经过时，未能及时适应组织业务的变化，导致员工执行工作时存在困惑和错误的情况。
改进建议：-建立有效的工作指导书更新机制，确保工作指导书与实际操作保持一致。
-提供培训给相关员工，使其了解工作指导书的重要性，并正确使用。
3.2不符合项2：设备维护不及时现场检查发现，部分设备的维护和保养不及时，导致设备出现故障频繁，影响到工作的正常进行。
改进建议：-建立设备维护计划，定期对设备进行检修和保养。
-培训设备维护人员，提高其对设备维护的专业技能。
3.3不符合项3：安全培训不完善访谈发现，部分员工对工作场所的安全规定和操作程序不了解，存在安全隐患。
同时，部分员工对应急救援措施不了解，缺乏应对突发事件的能力。
改进建议：-加强对员工的安全培训，确保其了解工作场所的安全规定和操作程序。
-开展应急救援演练，提高员工的应急响应能力。
4.结论通过本次内审，我们发现了组织运营中存在的不符合项，包括工作指导书未及时更新、设备维护不及时和安全培训不完善等问题。
内审不符合项报告范例
内审不符合项报告范例一、引言本报告旨在对公司内部进行的内审活动进行分析和总结，以发现和纠正不符合项，提高内部控制水平和运营效率。
本次内审活动跨越了所有部门和业务领域，并依照公司内控制度和内审原则开展。
通过对发现的不符合项进行整理和整合，下面将对不符合项进行分析和提出相应的改善措施。
二、分析和总结1.不符合项：采购流程缺乏有效的内部控制和监督，导致供应商通常以较高价格向公司销售产品。
分析：在采购流程中，没有设立有效的审核和审批机制，没有对供应商的价格进行评估和比较，导致公司在采购过程中容易受到供应商的定价影响，造成采购成本偏高。
改善措施：1.设立采购审批流程：增加采购决策的层级，从而提高决策的准确性和审核的严密性。
2.引入供应商评估系统：建立供应商评估指标，对供应商的价格、质量以及供货能力等进行评估和比较，从而选择最有利于公司的供应商。
3.建立长期合作关系：与少数可靠的供应商建立长期合作关系，从而获得更好的采购条件和价格优势。
2.不符合项：人力资源管理流程存在漏洞，导致招聘和选拔过程缺乏客观性和公正性。
分析：在人力资源管理流程中，没有建立客观的选拔标准和程序，导致对候选人的选拔主要基于主管的主观判断，容易出现偏爱或偏见。
这可能导致招聘偏差和员工能力不匹配的情况。
改善措施：1.设立招聘和选拔标准：明确岗位职责和要求，建立与之相匹配的招聘和选拔标准，以保证招聘过程的公正性和客观性。
2.增加面试官的多样性：通过增加面试官的多样性，减少主管单方面的影响，使选拔更加客观和公正。
3.建立面试评估和记录制度：对面试中的评估进行记录和审查，以便后续的评估和反馈。
三、结论和建议综上所述，通过对公司内部进行的内审活动的分析和总结，确定了两个关键的不符合项，即采购流程缺乏有效的内部控制和监督，以及人力资源管理流程存在漏洞。
基于这些不符合项，我们提出了相应的改善措施，旨在加强公司的内部控制和提高运营效率。
我们建议公司尽快采取相应的改善措施，并且定期进行内审，以确保内部控制体系的持续改进和有效运行。
IATF16949不符合项整改与内审案例分析
案例十四
ESL矿山机械公司DHD360潜孔钻机的全套设计图纸每 一页上都盖有“设计确认”章。设计所所长介绍说：我 们原来的图纸不规范，格式不统一，也没正式审批。为 了达到ISO9001标准关于开发与设计控制的要求，我们 对所有的图纸进行重新晒图，由各设计室主任审核无误 后盖设计确认章。审核员问：怎么审核的？有无审核记 录。答：该产品已经正式批量生产。我们的工程师对图 纸非常熟悉，一眼就能看出是否有问题。在确认章下面 有室主任签字的记录，此外无其他记录。
观察项描述: 1. 追查过去的记录,尤其是温度计送检时是否按TL-001版A的作业指导书
规定,对4台锡炉测温. 2. 四台锡炉共用一支温度计,可能造成温度计送检时不能按作业指导书规
定测温，资源不足。
案例九
审核员在审核一家餐馆时，观察服务员接受客户的点菜。 21号 餐桌的客人要了一盘卤肠，服务员向客人建议卤肠拼盘，客户同意 了。过后另一名服务员按21号客人定单的要求送来一卤肠拼盘。客 人问该服务员，为何拼盘里没有卤肠，服务员回答说，最近一段时 间，由于没有原料，厨房已把菜单的内容更改了。
不符合7.5.4 当顾客财产发生丢失，损坏或不适用的情况应予以记录 并向顾客报告的要求 性质：一般不合格
练习说明：
请根据不符合项描述的内容进行判 断明违反标准的条款；
不合格报告
不合格内容：
未保管最新版的CSR。
✓ 违反条款：4.2.3 ✓ 性质：一般不合格
不合格报告
不合格内容：
管理评审报告中没有证据显示对质量成本、实 际的现场失效、潜在现场失效进行评审分析。
✓ 违反条款：6.2.2.2 ✓ 性质：一般不合格
不合格报告
不合格内容：
内审不符合项报告案例
以上事实，不符合ISO9001：2000标准第）条款和公司上述文件的要求。
审核员签名：审核组组长签名：被审核部门负责人签名：
原因分析：
主要是销售管理人员认为以进行了口头的回访，记录做与不做无关紧要责任心不强，工作粗心大意所致。
被审核部门负责人：实施作好记录
被审核部门负责人：日期：
纠正措施跟踪情况：
纠正措施完成并行之有效。
审核员：日期：
不符合项分布表
职能部门
体系要求
管理层
技术部
办公室
供销部
生产部
金具车间
镀锌车间
总计
4.2.3文件控制
4.2.4质量记录控制
5.1管理承诺
5.2以顾客为关注焦点
5.3质量方针
5.4.1质量目标
a)对需外校的设备，由质检部负责联系国家法定计量部门进行校准，并出具校准报告。
b)对需进行内部校准的设备，技术部应编制相应的《内校规程》，规定校准的方法、使用设备、验收标准及校准周期等内容，经技术负责人批准由质检部实施并填写《内校记录表》。
在电镀车间镀锌厚层检查工序时发现，该工序使用的测厚仪没有校验合格记录。
在生产部现场检查发现，有关人员未按工艺要求进行产品的定职管理且工装也无对应的修复记录。
审核员：审核组长：被审核部门负责人：
原因分析：
主要是生产部负责人对工艺纪律的执行意义理解不够，认为工作较多且平时由有所监督，对工艺管理的的认识缺乏理解。
被审核部门负责人：日期：
纠正措施：
组织技术部、办公室等负责人按《工艺纪律规定》对各生产车间进行逐项检查，并作好记录。
不符合报告
受审核部门
最新090910机构内审不符合项案例
• 在现场检查中，发现有个别操作步骤与规 程不完全相符。
(建议)
那几个操作步骤与什么规程，机构制定的作业指导文件《精密压力表操 作规程》规定的XXX，不符合JJGXXX—XXXX 规定的XXX的要求。
• 不符合JJF1069-2007 7.3.1条要求
• 证书/报告信息量不全 • 不合格项,与JJF1069-2007 7.11.1规定不符合
(建议) • 检查拉力试验机计量检定证书(证书号:678)时发现:只
给出了温度和温升速度,而对测试变形量有直接影响的 位移值未作检定. • 不合格项,与JJF1069-2007 7.11.1规定不符合。 • 具体少了哪些，太笼统，要列出来。
案例5
• 人员业绩档案记录内容不够，不能准确、全 面反映职工的业绩
• 缺陷项，与JJF1069-2007 6.2.5规定不符 合。
• 具体少了哪些，要列出来。
案例6
• 2007年培训计划大都未完成.
• 不合格项,与JJF1069-2007 6.2.3规
定不符合 。 • 具体少了哪些，要列出来。
案例7
不合格项的概念（2）
• 不合格项是机构考核中发现的事实不满足规定的要 求
• 缺陷项是具备了基本的条件，也开始按管理体系文 件的要求去做，但做的还不够或还有些偏差，存在 一些短期内可以纠正的不符合要求的地方。
• 不合格项和缺陷项需进行整改。
不合格项报告的基本要求
• 不合格事实的描述是在考核范围内发现的事实 • 不合格项的判断的依据是法律、法规、规章
• 描述不清楚、不完整或过于笼统简单，以 至于事实无法追溯
➢ 现象 ➢ 原因 ➢ 解决方案
案例1
• 管理评审的输入信息较少 • 缺陷项，与JJF1069-2007 5.6.2规定不
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案例1.5
• 证书/报告信息量不全。
• 不符合项，与评审准则的5.8.2规定不符合
太笼统，具体少了哪些，要列出来。
• 推荐正确的写法：检查拉力试验机计量检定证书 (证书号:678)时发现:只给出了温度和温升速度, 而对测试变形量有直接影响的位移值未给出 .
案例1.6
• 2014年8月10日出具的报告号为T456的检验报告中 对检测样品的状态描述不够详细。 • 不符合项，与评审准则的5.8.2规定不符合 具体少了哪些，要列出来。
不符合项案例
• 描述不清楚、不完整或过 于笼统简单，以至于事实 无法追溯
案例1.1
• 管理评审的输入信息较少。
• 不符合项，与评审准则的4.11规定不符合。
信息少，缺少了什么，应该具体指明。
• 推荐正确的写法：管理评审的输入信息 中缺少有关质量控制结果的信息。
案例1.2
• 填写的记录，如天平使用记录，试剂配制记录， 采样记录等记录的信息量不够。 • 不符合项，与评审准则的4.9的规定不符合。
内审中的不符合项
陈敏 2014-11-15
内审的实施（内审员按照检查表实施审核）：
1.内审员发现不符合事实； 2.经被审核方陪同人员确认不符合事实；
3.被审核方责任人员对不符合进行原因分析；
4.被审核方责任人员制定纠正措施及提出完成时间；
5.被审核方责任人员报告纠正措施的完成情况 ； 6.评审员对整改效果进行跟踪验证。
检验报告将Mo 含量检验值2.30%报告为2.03%。
案例1.9
• 不能提供有效的监测、控制环境温度的记录.
• 2013年人员培训计划大都未完成。
• 在现场检查中，发现有个别操作步骤与规程不
完全相符。
• 实验室2013年内审的整改不到位。
• 使用“建议”、“应该”、“不 应”等主观判断为依据
案例2.1
那个项目？缺什么内容？不然不好整改。
• 推荐正确的写法：新检测项目：*****未 做线性试验（或回收率试验……)。
案例1.8
• 检验报告(6738号)的原始记录(记录号6738)的信 息不符. • 不符合项，与评审准则的5.8.1规定不符合
描述了是哪一份报告，但未说明是什么信息不 符。
• 推荐正确的写法：编号为6738的钢球化学成分
案例2.5
• 测量设备的软件及功能性设备缺唯
一性标识,软件管理力度不够。
描述事实, 慎做评价
案例2.6
• 检测一室只设置了1名质量监督人员,不 能做到足够的监督.
准则只要求充分（足够）没有规定人数， 问题应寻找监督不充分的证据，有证据才 下结论。
1.实验室管理体系文件不满足《评审准则》
不符合项包括（但不限于）以下 几种类型：
6.未实施有效的质量控制程序； 7.缺乏必要的资源，如设备、人力、 设施等； 8.设备未按期校准，试剂已过有效期； 9.原始记录信息不充分，无法再现原 有试验过程。
不符合项报告的基本要求
• 在描述不符合项时应给出充分的证据，以确保可追溯 性；应客观地说明发现的问题，不可带有主观的推测。 • • 不符合事实的描述是在内审范围内发现的事实。 描述应客观，有足够细节但不繁琐，简单明了，事实 确凿，不加修饰，具有可追溯性。
• 推荐正确的写法： 2014年8月10日出具的报告号 为T456的检验报告的检测样品，检验时，样品已 过保质期，但报告中未进行说明。
案例1.7
• 审核中发现个别项目没有按照<开展新项目管理程 序>(文件编号XXX)执行,没有发现相关的试验支持 性材料。
• 不符合项，与评审准则的5.3.2规定不符合
• 推荐正确的写法：机构制定的作业指导文件
“精密压力表操作规程”规定的XXX。不符合JJGXXX— XXXX规定的XXX的要求。
案例1.4
• 技术人员档案记录内容不够，不能准确、全面反 映职工的水平。 • 不符合项，与评审准则的5.1.5规定不符合。 具体少了哪些，要列出来。
• 推荐正确的写法：检验人员（工号***） 的技术人员档案缺少有关培训有效性评 价的记录。
不符合项的概念
• 不符合即“未满足要求” • 内审时发现不符合项，依据是： 评审准则、体系文件、方法文件。
不符合工作的发现：一般在客户投诉、质 量监督、质量控制、内部审核或外部审核。
不符合项包括（但不限于）以下 几种类型：
的要求； 2.实验室运行不满足本身体系文件要求； 3.人员能力不足以胜任承担的工作； 4.操作程序，包括检测和校准的方法，缺 乏技术有效性； 5.测量溯源性不满足相关的要求；
•
不加主观判断，不用指责性口吻。
不符合项报告中经常出现的典型问题
1、描述不清楚、不完整或过于笼统简单，以至于事 实无法追溯。
2、使用“建议”“应该”“不应”等主观判断为依 据。 3、条款判断不准确,以及多项不合格事实合并陈述。
4、用词不当。
5、制定的纠正措施没有针对不不合格产生的原因， 或者纠正措施落实不当，见证材料不充分。
• 应完善质量手册中《公正性声明》关于
保护和尊重顾客的专利权、所有权等的
有关内容应完善。
并未反映出与规范的不符合
案例2.2
• 内审活动还存在某些欠缺，例如：缺内 审计划，内审检查表设计上有欠缺，不 能做到覆盖所有条款，内审员对标准 （评审准则）理解还有某些问题，宜近 一步完善提高。
只是内审表上欠缺导致不能覆盖所有要素 还是由于缺内审计划? 是通过这一条表明内审员对标准理解有问 题吗?
案例2.3
• 文件控制有待进一步改造提高，文件受
控的概念、高度尚有欠缺，某些文件缺
“唯一性标准（包括发布日期/或修订标
准）”
近似于领导的批示
案例2.4
• 内审员、检验人员、设备管理员对手册
的学习、理解、执行不到位。
体现在何处?造成了何种不符合的现象, 应通过描述具体现象，体现“对手册 的学习理解执行不到位” 。
那个记录，少了哪些信息，少了的信息是否 对结果有影响，多个记录不能一概而论。
• 推荐正确的写法：No：*** 试剂配制记录缺少 有关标准样品的描述（浓度、有效期等）。
案例1.3
• 在现场检查中，发现有个别操作步骤与规程 不完全相符。 • 不符合项，与评审准则5.3.1不符合.
那几个操作步骤与什么规程，规程号、条款， 怎么不一样，不一样在什么地方，后果如何？