政府能力理论概述

三，政府能力研究趋势探讨：




1， 对于政府能力如何建设及通过实证性的实 例证明建设成效成为今后的研究重点，而不再 停留在政府能力“强”与“弱”的研究上。 2， 将从政府能力的内在结构出发解剖政府能 力的外显结构作为维持提升政府能力的角度， 走出将政府能力的表现形式当作内容和结构， 将维持或提升政府能力的途径为其内在来源的 误区。 3， 对政府能力的测评将逐渐成为对政府能力 研究的主流，对政府能力进行评估是政府发展 到一定阶段所采取的有效政府工具。 4,重视运用案例分析方法来对政府能力进行思 考。
政府过程：政府能力与政府职能、政 府权力的统一


（一）政府能力与政府权力的互动 政府的本质属性决定了政府能力对政府权力的依存关 系。政府权力强制性，决定了政府作为公共利益、公 共权力代表所采取的集体或组织行为在社会统治和治 理中表现出来的权威性、有效性。另一方面，政府权 力的权威性是建立在其有限基础上，必须征得人民的 同意、认同。这种以公众认同或制约为前提的政府权 力强制性、权威性直接影响政府执行或履行其职能的 过程和程度，也就是政府能力的状况。这样，政府权 力的运用和运行就必须受到一定形式的制约，也就是 政府权力的权威性或合法性直接决定其强制性、有效 性，才会有助于政府能力的发挥。
政府能力研究特点分析

以政府能力为主题词，从1998年到2005年，共搜索了 112篇，我从自己所认为的角度对这些研究文章进行 了粗略的分析，大致分为一下几个研究角度：

1， 从宏观的角度以政府能力建设提升为研究 视角，这是研究政府能力的热点，共有36篇 2， 从其他相关领域、背景上来探讨政府能力， 如从市场经济条件下、加入WTO大背景下、 和谐社会、社会转型期等前提条件下，研究政 府能力。共有32篇


政府能力大小程度＝政府能力（A）/政 府职能（F） 如果A/F趋向100％，也就是说政府能力 使政府固有的职能得到了充分发挥，这 一政府必然是强有力的；反之，如果 A/F小于50％，也就是政府能力只能使 政府应有职能的1/2得到发挥，这样的政 府就是软弱的、无力的。
政府能力内部构成要素
汪永成对政府能力内部构成要素做了系统的分析： 根据与政府职能实现的相关性、具有其他要素的不可 替代性、相对的稳定性、具有可比性，他把政府能力 的内部构成因素概况为： 1，权力资源 2，财力资源 3，人力资源 4， 文化资源 5， 权威资源 6， 信息资源 7， 制度资源 这七大资源在政府系统中分别以人力、财力、权力、 公信力、文化力、信息力协同力的形式发挥作用。 侯彬在他博士论文中《社会转型期的政府能力研究》 中认为政府能力内在结构和核心要素是政府权力和政 府职能。
（二） 政府职能：政府能力的“物质”基
础

政府起源的根本原因在于政府特殊功用、政府职能问 题，也就是政府产生的目的是什么，为什么会出现政 府这样一个公共权力机构。

就这点，新制度经济学家诺思把历史上关于国家起源 学说归结为两种：契约论和掠夺论。


马克思主义认为政府是随着阶级和国家产生而 产生的，随着阶级和社会的发展而发展的，是 作为统治阶级行使国家权力、实行阶级统治和 社会管理的工具。 从上述分析中，可以认为公共利益的形成催生 了政府职能的出现，只有出现政府职能的基础 上，才有政府职能的评价问题。对政府职能的 履行和行使状况的评价和表征就是政府能力。 因此，政府能力的“物质基础”只能是政府职 能。
政府能力研究的理论背景

美国著名公共管理学家梅利里· 格林德尔主编 S· 的《获得好政府》证实了政府能力建设的必要 性和紧迫性的问题： 1，最小化政府的危机要求政府加强能力建设。
在20世纪80年代和90年代初，许多国家在发展过程中 一直忙于对“太多国家”导致的问题作出反应。几乎 全球的视角都集中在国家的最小化上——即收缩公共 部门的规模、压缩公共部门开支和减少公共部门责任， 这成为对几十年“太多国家”的一个显而易见的反应。 但是，在相当长的一段时间内，改革运动忽视了一个 至关重要的因素——如果市场要有效运作、民众要拥 有基本的权利自由，我们拥有的国家就必须是强有力 的，而不仅仅是最小化的。

2，金太军在《政府能力引论》中将政府能力的外显 结构概括为： 第一，社会抽取能力。主要表现为政府从社会中获得 财政支持和人力服务的可能性。 第二，社会规范能力。主要是指政府对于社会的制度 化规约能力。 第三， 维护社会秩序的能力。就是维护法典或法律的 能力，就是维护社会正义和公理的能力。 第四， 社会整合能力。主要是指社会基本价值观念的 整合与社会公众利益的整合。 第五， 维持社会公正能力。 第六， 创新能力。包括制度创新和政策创新能力两大 方面。 第七， 宏观调控能力。主要表现为1，财政宏观调控 能力，2，金融宏观调控能力，3，行政组织调控能力。 第八，自我更新能力。
政府能力的来源及相关性分析


（一） 政府起源：政府能力的逻辑起点
关于政府起源的学说隐含了政府理论中两个最基本的 概念或范畴：政府职能与政府权力。这两个基本概念 构筑或成为政府能力来源和本质属性的逻辑起点和理 论基石。政府能力的来源问题则是政府能力“从何而 来”，“为什么”具有这种能力的问题；而维持和提 升政府能力是“怎样”获得或增强这种能力的问题， 前面是属于本体论的范畴，后者属于方法论的范畴， 所以，我们在对政府能力进行建设时，一定要清楚其 起点的问题。
政府能力研究特点分析



3，以案例的研究视角对政府能力进行分析。 如国际化大都市进程中的政府能力建设——— 以上海为例的分析 陈尤文；日本大城市防灾 应急管理及其政府能力建设——以东京的城市 危机管理 顾林生；长江三角洲16个城市政府 能力的比较研究 张钢等 4，政府力相关理论概述分析。从政府能力结 构分析、政府能力的自利性、利益集团的政治 化趋势与政府能力建设等。35篇 5，单独从地方政府能力为研究视角研究政府 能力的缺陷及提升。共16篇。
（二） 政府能力与政府职能的互动

从逻辑上来说，“政府职能是指政府在 一定时期内根据国家和社会发展的需要 应该承担的职责和功能”。指的是“政 府需要干什么”和“政府应该干什么” 的问题。但“能够干什么”、“怎样 干”、和“干得怎样”则是政府能力范 畴的问题。政府能力是标示或表征政府 履行其职能的状况和程度的主要指标。


政府能力研究的主要理论成果


ห้องสมุดไป่ตู้

国外： 阿尔蒙德和鲍威尔《比较政治学：体系、过程 和政策》 阿尔蒙德和鲍威尔《比较政治学：一种发展观 点》 梅利里· 格林德尔等《获得好政府》 S· 《1997年世界发展报告：变革世界中的政府》
政府理论研究的主要理论成果



辛向阳 《新政府论》——首次将政府能力作为中国 行政改革进程中的一个基本问题来思考。 时和兴 《关系、限度、制度——政治发展过程中的 国家与社会》——从政治发展过程中国家与社会关系 的角度探讨了政府能力。 施雪华 《政府权能理论》——从政府职能、政府权 力和政府能力互动的角度对政府能力的概念、特征、 分类、生长和发展等问题进行了深入详细的论述。 张成福 《中国政府形象战略》——从政府形象的角 度对政府能力进行了探讨。 张国庆 《行政管理学》——首次以“现代政府能力” 为题将政府能力纳入教科学的结构体系。 汪永成《政府能力结构分析》 金太军 《政府能力引论》 陈振明 《政府能力建设与“好政府”的达成》

政府能力的外显结构




1，胡鞍钢、王绍光从国家能力的角度把政府 外显能力分为以下四种能力： 第一汲取能力（extravtive capacity）是指国家 动员社会经济资源的能力，国家汲取财政能力。 第二调控能力（steering capacity）指国家指导 社会经济发展的能力。 第三合法化能力（legitimation capacity）指国 家运用政治符号在属民中制造共识，进而巩固 地位的能力。 第四强制能力（coercive capacity）指国家运用 暴力手段、机构、威胁等方式维护其统治地位。
五、政府能力的范畴与涵义。




国外学者： 阿尔蒙德：政府能力是政府能否成功的适应环 境的挑战，拥有制定和执行政策，并维持公共 秩序的能力。 斯通：政府能力是政府从事规划与执行政策、 计划、方案或措施，以实现公共目的的能力。 科尔曼：政府能力主要是指政府获得应有得资 源，用以满足公民得基本需求的生存能力。 凯特林基金会：政府能力是一种理性能力，表 现为组织成员在学习使用某些技术模型后，更 理性的作出决策与分配资源的能力。 世界银行：政府能力是政府有效地采取并促进 集体行动的能力。
政府能力理论概述
公共事务学院 卓萍 200406023







政府能力研究的理论背景 政府能力研究的主要理论成果 政府能力研究特点分析 政府能力研究趋势探讨 政府能力范畴与涵义 政府能力来源及相关性分析 政府过程：政府能力与政府职能、政府权力的 统一 政府能力内部构成要素 政府外显能力的结构 政府能力评价
（三） 政府能力的直接来源：政府权力



根据政府起源说同样可以对政府能力的起源及其与政 府能力的关系进行分析。 此外，从政府的本质属性来看，政府是国家的执行机 关。这就揭示了政府在国家组织体系中性质和地位以 及所担负的职能。说明了政府能力的来源就在于它是 国家的组织活动，它具有很强的强制性权力。以国家 强力机关和权力机关作为最后手段，成为人们服从和 接受的基础。就是说，政府正是因为具有强制性公共 权力，才赋予政府履行职能的行政行为以权威性、有 效性，政府才获得行政能力。 综上分析，政府能力直接来源于政府权力。
国内学者：
1, 从政府主体行为目标的角度来认识，政府能力是政府确定并实 现其价值的能力，主要是指政府的自我稳定能力和资源运作能力。 2, 从其与国家能力的关系来认识，政府能力作为国家能力的重要 部分，主要指国家行政机关在既定宪政体制内，通过制定和执行积 极有效的公共政策以及为社会和公众提供广泛而良好公共物品和公 共服务，理性地确立社会普遍遵从地正式规则，维护秩序，促进国 家健康、均衡发展的能力。 3, 从与政府职能的关系角度，认为政府能力是指政府实际能够履 行政府职能和功能的程度。 4, 从政府能力结构解构来说，将政府能力界定为政府体系的维持 、生产、适应、综合能力等。 5,从政府绩效的角度，政府能力是政府在行使其功能、实现其过 程的政府绩效，具体可表述为政治绩效、经济绩效、文化绩效、社 会绩效四个基本维度。