2016安全风险源管理办法

第一章总则第一条为强化建设工程安全管理，确保施工生产安全稳定，实现建指一号文件确定的安全奋斗目标，杜绝责任一般c类及以上铁路交通事故；杜绝责任从业人员死亡事故；杜绝责任特种设备、道路交通、火灾爆炸等事故。

根据铁道部有关工程安全风险源管理规定，制定本实施办法。

第二条管理依据1.《建筑工程安全生产管理条例》（中华人民共和国国务院令第393号）。

2.铁道部《铁路建设工程安全风险源管理暂行办法》（铁建设〔2010〕162号）3.《济南铁路局铁路建设工程安全风险源管理实施细则（暂行）》（济铁建函〔2012〕203号）4.济南铁路局《关于进一步加强细化铁路建设工程安全风险管理的通知》（建技函〔2012〕177号）第二章风险源管理机构及职能第三条龙烟铁路站前I标段项目经理部四分部安全风险源管理小组。

组长：项目经理副组长：安全长及总工、副经理组员：安质部、工程部、综合部、物资部、计划部、财务部部长及架子队相关人员安全风险源管理小组由下列人员组成：组长：郭广山王洪俊副组长：孔德仲、马立臣、汪光军、岳尚、满夫国、周海涛成员：白辉兵、陈泰彬、王国星、季未华、王东帅、邢顺水、张福军、祝法庭、秦世忠、冯家友、刘涛、董世绀、贾利、李冠黎、杨作良龙口至烟台铁路站前Ⅰ标段项目经理部四分部安全风险源管理小组组织机构图第四条安全风险源管理小组的职责是：组织对施工现场存在和可能存在的危及生产、行车、人身安全等安全风险源进行查找、分析、评价，确定安全风险源等级类别，制定预控措施审批上报并严格执行建设指挥部批复下达的季、月、周（日）盯控计划，保障施工生产的顺利进行。

安全风险源管理小组办公室设在安质部，安质部长负责日常工作。

第五条安质部风险源管理职责：制定风险源管理考核办法，参加建指组织的风险源辨识、评价。

监督、检查、考核安全风险源管理过程及控制情况。

第六条工程部风险源管理职责：对照施工组织设计，及时组织重大施工方案及涉及营业线施工安全方案的专家评审及论证会；参加建指组织的季、月度风险源辨识，检查、督导现场安全措施落实情况。

第七条综合、物资、计财等部门各自按照安全职责范围，做好职责范围内安全风险源控制，并配合建指安全风险源管理小组做好相关工作。

第八条各部门成立各自安全风险源管理机构，制定相关管理办法，履行安全风险源管理职责。

第九条安质部安全风险源管理责任1.制订项目安全风险源管理办法，按照阶段管理目标和管理要求，构建安全风险源的发现机制、分析机制、防控机制、应急处理机制和专业技术管理机制，认真做好安全风险源管理工作。

2.组织、监督各部门对工程安全风险源进行辨识、评价，组织重大施工方案及涉及营业线施工安全的专家论证会。

3.落实高度风险源及以上施工项目主要领导安全包保制度。

4.在工程建设全过程中，组织各部门对安全风险源实施动态管理。

5.对各安全风险源管理工作实绩进行检查、考核。

第十条项目部须成立由各专业人员组成的安全风险源管理领导小组，在项目建设全过程开展安全风险源管理。

1.在工程建设中，通过安全风险源识别、评价，提出安全风险源等级建议。

2.进行方案比选，优化设计，规避安全风险源。

3.制订安全风险源控制措施，提出风险源防范注意事项，将相关工程费用纳入工程概算，落实安全风险源控制。

4.负责安全风险源控制措施和安全风险源防范注意事项的交底工作。

第十一条安全风险源管理领导小组是安全风险源控制的主体，必须设立项目部、架子队不同层级风险源管理机构，配备专职安全风险源管理人员，专用风险源监测设备，明确安全风险源管理责任，对风险源实施有效监测和管理，项目部安全生产领导小组安全风险源管理责任：1.根据施工组织设计和进度计划，辨识风险源，确定风险源等级，制定安全风险源控制计划并向监理和建设单位提报年度、季度、月度、周、日控制方案和盯控计划。

编制高度及以上风险源工点专项施工方案、施工作业指导书和作业标准。

2.组建专业架子队和专业班组，对从业人员进行教育培训。

3.进行详细的安全技术交底，严格按照批准的安全风险源专项施工方案落实施工现场。

4.落实高度及以上风险源工点主要领导安全包保制度及带班、跟班作业制度。

5.对工程安全风险源实施监测预警，及时准确启动相关应急预案。

第十二条项目建设阶段的安全风险源管理在建设期内，工程安全风险源实施动态管理、分级审批、分级盯控，应根据风险源的变化进行辩识、评价、控制和应急处置。

1.项目在实施性施工组织设计中，应对工程实施全过程风险源辨识，确定风险源控制重点，制定风险源控制措施。

根据工程进度计划，制订年度、季度、月度和周、日风险源控制计划。

年度、季度风险源控制计划随年度生产计划报送监理和建设单位审查备案，月、周、日计划实行动态审批、盯控。

2.安全风险源管理小组每季度末组织各部室、架子队，研究次季度的安全风险源，按照风险源辨识等级确定控制措施，落实责任人，制定季度安全风险源控制表，并于次季度前两日报建设指挥部（安全风险源控制表格见附件）。

3.安全风险源管理小组每月末组织工程、物资设备、计划财务等部门及各架子队，研究次月安全风险源控制表，完善优化施工方案和安全控制措施，根据等级分别审核、批复，审核完成后将风险源控制表于单位内公布，同时抄报建设指挥部。

4.安全风险源管理小组于每周末根据月度安全风险源控制表，细化下周安全风险源管理重点，并制定周安全风险源控制表，于本单位内公布，同时抄报建设指挥部。

5.根据周安全风险源控制计划表，对于次日有高度及以上的安全风险源施工的，由安全风险源管理小组在施工前一日组织研究次日安全风险源控制表；对于中度及以下的安全风险源施工由安质部组织于每日下午研究次日安全风险源控制表，在本单位内公布。

明确相关到岗监控责任人，并督促做好现场技术交底和安全专项交底。

6.建立安全风险源分级盯控制度，每月、周、日安全风险源公布时必须按等级分类，明确各部位现场盯控人员，安全风险源作业必须在各级盯控人员到达后方可施工。

7.制度安全专项施工方案专家评审制度。

根据《济南铁路局（济铁建函〔2012〕铁路建设工程安全风险源管理实施细则（暂行）》203号）中第24条、第25条、第26条、第41条和第42条中关于高度风险源工点风险源控制措施需组织专家评审和论证的要求。

8.强化施工方案的编制、审核、落实(1)进一步规范试验验证对危险性较大的以及采用特殊工艺施工的项目，需进行试验验证的，要上报建设指挥部由建指组织设计、施工、监理单位于施工前进行试验验证，并将试验验证内容纳入施工方案。

通过试验验证结论，完善施工方案和应急预案。

当试验验证结论不符合施工方案时，禁止施工作业。

试验验证发现的问题需在整改完毕后，方可进行正式作业。

(2)进一步规范（要点）施工前准备工作对涉及营业线Ⅰ、Ⅱ级应由路局相关领导和部门组织召开准备会的施工项目，建设项目管理机构应提前组织各单位做好各项准备工作。

建指工管部在施工前或路局组织召开的施工预备会前召开施工准备会，研究解决施工准备、实施阶段施工方案执行情况以及可能发生的问题和对策。

对其他危险性较大的施工项目由建指组织设计、施工、监理单位召开施工准备会。

(3)规范营业线施工方案、施工计划编制和审核营业线施工方案审查实行三不审制度,即营业线施工方案未经施工、监理、建设项目管理机构审查、审核、审批的；施工方案的内容不符合《济南铁路局营业线施工安全管理实施细则》要求的；建设项目管理机构未派专业人员参加营业线施工方案审查会议的，将不予组织营业线施工方案审查。

营业线施工方案原则实行集中审查制度，在月度施工方案集中审查外的其他时间要求增加营业线施工方案审查的，上报建设指挥部由建指提前3天向路局建管处申请。

营业线施工方案应根据作业内容不同、施工周期不同、设备变化影响等情况不断完善，一是纳入营业线施工计划和临近营业线监督计划管理的作业，必须编制施工方案并经审查通过；二是施工周期跨越月度的作业，在月度施工方案审查会中应在路局批准的总体施工方案的基础上编制月度的施工内容。

营业线施工方案在月度施工方案集中审查后，由建指组织施工、监理单位根据审查意见对方案进行修改；月度施工计划下达后，由建指按照批准的施工计划，组织施工、监理单位编制与当日作业内容对应的施工方案。

第三章风险源辨识、评价和盯控制度第十三条实行月度、周、日风险源辨识、评价、制定措施和盯控制度。

1.安全风险源的等级划分依据国家有关规范、行业标准及管理办法，按照：﹙1﹚L-施工组织发生事故的可能性大小。

﹙2﹚E-人员、机械设备、施工方案落实措施程度等。

﹙3﹚C-发生事故产生的后果等因素进行综合评估(详见附表二)。

评估小组的成员对每个安全风险源定量打分，定性评定，然后综合平均计算评定各安全风险源的等级，小组成员再经过充分讨论，确定出各安全风险源等级。

安全风险源等级按下表1确定：表1：风险源等级划分：低度风险源、中度风险源、高度风险源和极高度风险源四个级别。

D—危险性分析2.营业线及临近营业线的施工安全风险源等级划分营业线施工，执行路局营业线施工安全管理实施细则规定的等级。

临近营业线的施工，可按风险源评价分为Ⅲ级.Ⅰ级：大型施工机械作业，发生意外可能侵入营业线栅栏，可能危及接触网安全的，如钻机支立、钻机移位、钻机离场、钢桁梁、施工导梁、临时墩台的安装和拆除、架桥机铺轨架梁、吊装钢筋笼、汽车泵送混凝土、深基坑开挖、插打防护桩、爆破作业等。

Ⅱ级：路基加固、路基帮宽、开挖探沟、钻机钻孔、墩台支立拆除模板、支承垫石施工、桥面系施工、接触网施工等。

Ⅲ级：属于临近营业线施工范围，发生意外也可能侵入营业线栅栏、也可能危及接触网安全的其他施工项目。

Ⅰ级安全风险源分部分项工程施工，应在施工现场醒目位置挂牌公示，公示内容应包括：工程的名称、部位、措施、施工期限、安全监控责任人和举报电话等。

3.风险源辨识：根据工程批复文件，勘察设计文件，国家相关法律、法规、铁路工程施工安全技术规程及工程所在地质、地貌，通过现场调查、踏勘，对存在于工程项目中的风险源进行查找、识别和分类。

每月25日前（每周五以前、每日），以项目经理部为单位，由项目经理牵头，组织相关技术、安质部负责人、项目分部相关人员，组成安全风险源管理小组，对次月（次周、次日）已列入计划的施工项目，逐项进行现场勘查及辨识，按照辨识办法及等级划分标准，列表后报标段监理站审核。

监理站接到施工单位提报的安全风险源辨识结果统计表后，对于月度安全风险控制表要求在2个工作日内，对于周、日安全风险控制表要求在当日，对施工单位辨识的安全风险源进行审核和补充完善，报建指安质部批复备案。

4.风险源评价：评价小组在风险源辨识的基础上，对施工现场存在和可能存在的危及生产、行车、人身安全等风险源从发生的几率和后果的严重性等进行分析、评价，确定危险等级、类别，填写《安全风险源辨识调查表》、《安全风险源评价表》。