2019年期货从业考试期货基础知识第八章金融期货试题-中大网校
期货从业资格考试_期货基础知识_真题及答案_2019_练习模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析期货从业资格考试_期货基础知识_真题及答案_2019(139题)***************************************************************************************期货从业资格考试_期货基础知识_真题及答案_20191.[单选题]期货合约是指由（ ）统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量标的物的标准化合约。
A)期货交易所B)期货公司C)中国证券会D)中国期货业协会答案:A解析:期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在犄来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量标的物的标准化合约。
2.[单选题]期权多头方支付一定费用给期权空头方，作为拥有这份权利的报酬。
这笔费用称为（ ）。
A)交易佣金B)协定价格C)期权费D)保证金答案:C解析:3.[单选题]下列说法不正确的是（ ）。
A)通过期货交易形成的价格具有周期性B)系统风险对投资者来说是不可避免的C)套期保值的目的是为了规避价格风险D)因为参与者众多、透明度高，期货市场具有发现价格的功能答案:A解析:4.[单选题]预期（ ）时，投资者应考虑卖出看涨期权。
A)标的物价格上涨且大幅波动B)标的物市场处于熊市且波幅收窄C)标的物价格下跌且大幅波动D)标的物市场处于牛市且波幅收窄答案:B解析:标的物市场价格处于横盘整理或下跌，对看涨期权的卖方有利，如果预期标的物市场价格窄幅整理或下跌，可通过卖出看涨期权获利。
5.[单选题]（ ）是可以向他人提供买卖期货、期权合约指导或建议，或以客户名义进行操作的自然人或法人。
A.CPOA)CTB)C)TMD)FCM答案:B解析:CTA是可以向他人提供买卖期货、期权合约指导或建议，或以客户名义进行操作的自然人或法人。
2019年期货从业资格《期货基础知识》题库综合试题A卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格《期货基础知识》题库综合试题A 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、金融期货三大类别中不包括（ ） A 、股票期货 B 、利率期货 C 、外汇期货 D 、石油期货2、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（ ）相互独立、分别管理。
A 、其自有资金账户 B 、个人客户保证金账户 C 、非结算会员保证金账户 D 、特别结算会员保证金账户3、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A 、《期货高管人员任职资格管理办法》 B 、《期货从业人员执业行为准则》 C 、《期货从业人员行为规范》D 、《期货从业人员经纪业务规范》4、涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
A 、1B 、2C 、3D 、65、期货经纪公司（ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A 、内部控制制度B 、内部控制文本制度C 、内部监督体系D 、内部控制模式6、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（ ） A 、市场风险 B 、信用风险 C 、流动性风险 D 、法律风险7、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（ ） A 、3年 B 、5年 C 、15年 D 、20年8、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（ ） A 、主要部门负责人情况表B 、股东会关于变更注册资本的决议文件C 、变更注册资本的详细方案D 、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议9、宋体中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（ ）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
2019年期货从业资格证《期货基础知识》能力测试试卷 附解析
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》能力测试试卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和（ ） A 、违约风险 B 、风险承受能力 C 、婚姻状况 D 、未来收入2、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（ ）作为计算依据。
A 、期货公司对客户收取的保证金标准B 、交易所规定的保证金标准C 、交易所对结算会员收取的保证金标准D 、结算会员对交易会员收取的保证金标准3、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是（ ） A 、品种 B 、数量 C 、成交价格 D 、买卖方向4、期货业协会的权力机构是（ ）A 、会员大会B 、理事会C 、期货部D 、理事长5、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（ ）的罚款。
A 、5万元以上10万元以下B 、1万元以上5万元以下C 、1万元以上10万元以下D 、1万元以上3万元以下6、期货交易所、期货公司应当按照（ ）的规定提取、管理和使用风险准备金。
A 、国务院 B 、中国银监会 C 、中国期货业协会 D 、中国证监会和财政部7、首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）向期货公司董事会提出申请。
A 、7日 B 、10日 C 、15日D 、30日8、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
2019年期货从业资格证《期货基础知识》题库综合试题 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》题库综合试题 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（ ） A 、30% B 、50% C 、100% D 、150%2、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（ ）A 、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告B 、期货交易所应当制定会员管理办法C 、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D 、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度3、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ） A 、20％ B 、45％ C 、70％ D 、85％4、我国期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。
A 、期货交易所B 、中央登记结算中心C 、期货业协会结算中心D 、交割仓库5、在期货交易所进行期货交易的，应当是（ ） A 、期货投资者 B 、期货交易所会员C 、期货公司D 、结算会员6、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ） A 、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户B 、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C 、占用、挪用客户委托资产D 、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务7、期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和（ ） A 、违约风险 B 、风险承受能力 C 、婚姻状况 D 、未来收入8、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ） A 、百分之六十 B 、百分之八十 C 、百分之二十D、百分之四十9、宋体小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是（）A、期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金B、期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金C、期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金D、期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资10、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（）A、管理人员的产生、任免及其职责B、保证金的管理和使用制度C、章程修改程序D、财务会计、内部控制制度11、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》真题练习试题 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…考试须知：123 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体（ ）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。
A 、期货公司B 、期货投资者保障基金管理机构C 、期货交易所D 、中国证监会2、（ ）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。
A 、期货交易 B 、现货交易 C 、商品交易 D 、远期交易3、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。
A 、中国保监会 B 、中国银监会 C 、中国证监会D 、人民银行4、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A 、中国证监会及其派出机构 B 、中国金融期货交易所C 、中国期货保证金监控中心公司D 、中国期货业协会5、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（ ） A 、交易所自身并不参与期货交易 B 、会员制交易所是非营利性机构 C 、交易所参与期货价格的形成 D 、交易所负责设计合约、安排合约上市6、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（ ）报送相关信息。
A 、股东大会 B 、中国证监会 C 、期货业协会D 、期货保证金安全存管监控机构7、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。
A 、国务院财政部门B 、国务院税务部门C 、国务院商务部门D 、国务院期审计部门8、期货公司应当在（ ）后为客户提供交易结算报告。
A 、每周交易闭市 B 、每年财务结算 C 、每次交易完成 D 、每日交易闭市9、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务。
A 、8%B、10%C、12%D、15%10、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》题库综合试卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》题库综合试卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。
A 、中国证监会B 、期货公司所在地中国证监会派出机构C 、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构D 、中国期货业协会2、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行（ ） A 、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约 B 、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约 C 、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约 D 、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约3、我国的期货交易必须在（ ）内进行。
A 、期货交易所 B 、商品交易市场 C 、商品产地D 、买卖双方约定的场所4、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ） A 、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务B 、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改C 、符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准D 、符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准 5、宋体下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（ ） A 、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B 、挪用客户的期货保证金或者其他资产 C 、中国证监会禁止的其他行为D 、诚实守信，恪尽职守6、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起（ ）内向中国证监会报告。
2019年期货从业资格考试《基础知识》试题及答案
2019年期货从业资格考试《基础知识》试题及答案1 交易指令中，( )是指执行时必须按限定价格或更好的价格成交的指令。
A.市场指令B.取消指令C.限价指令D.止损指令答案：C2 当市场价格达到客户预计的价格水平时即变为市价指令予以执行的指令是( ) 。
A.市场指令B.取消指令C.限价指令D.止损指令答案：D3 我国期货交易所规定的交易指令( )。
A. 当日有效，客户不能撤销和更改B. 当日有效，在指令成交前，客户可以撤销和更改C.两日内有效，客户不能撤销和更改D.两日内有效，在指令成交前，客户可以撤销和更改答案：B4 郑州小麦期货市场某一合约的卖出价格为 1120，买人价格为 1121，前一成交价为1123，那么该合约的撮合成交价应为( )。
A.1120B.1121C.1122D.1123答案：B5 关于保证金问题，以下表述不正确的是( )。
A. 当某期货合约出现涨跌停板的情况，交易保证金比率可以相应提高。
B. 对同时满足交易所有关调整交易保证金规定的合约，其交易保证金按照规定交易保证金数值中的较小值收取。
C. 随着合约持仓量的增大，交易所将逐步提高该合约交易保证金比例。
D.对期货合约上市运行的不同阶段规定不同的交易保证金比率。
答案：B6 关于豆粕合约持仓量变化时交易保证金收取标准的表述不正确的是( )。
A 合约月份双边持仓总量<=20 万手，交易保证金比率为合约价值的 5%。
B 合约月份双边持仓总量大于 20 万手且小于 25 万手，交易保证金比率为合约价值的10%。
C 合约月份双边持仓总量大于 25 万手且小于 30 万手，交易保证金比率为合约价值的12%。
D 合约月份双边持仓总量大于 35 万手，交易保证金比率为合约价值的18%。
答案：A7 上海铜期货市场某一合约的卖出价格为 19500，买人价格为 19510，前一成交价为15480，那么该合约的撮合成交价应为( )。
A.19480B.19490C.19500D.19510答案：C8 期货经纪公司除按照中国证监会的规定为客户向期货交易所交存保证金，进行交易结算外，对客户的保证金( )。
2019年期货从业资格证《期货基础知识》综合练习试题 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》综合练习试题 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、会员单位应当建立并有效执行客户开发（ ）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
A 、问责追究 B 、责任追究 C 、刑事责任 D 、民事责任2、期货交易所、期货交易所应当按（ ）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
A 、每周 B 、每月 C 、每季度 D 、每年3、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（ ）有关规则和所在机构的规章制度。
A 、中国证监会 B 、中国期货业协会 C 、期货交易所 D 、保证金监控中心4、宋体期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。
A 、1B 、5C 、3D 、25、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天 A 、20 B 、30C 、60D 、906、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（ ） A 、客户不得开新仓B 、视为客户对交易结算报告内容有异议C 、期货公司应催促客户尽快确认D 、视为客户对交易结算报告内容的确认7、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（ ）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A 、10日 B 、20日 C 、30日 D 、14日8、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（ ）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》真题练习试卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…考试须知：123 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（ ）A 、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告B 、期货交易所应当制定会员管理办法C 、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D 、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度 2、期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。
A 、中国期货业协会B 、国务院期货监督管理机构派出机构C 、国务院商务主管部门D 、国务院期货监督管理机构3、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（ ） A 、市场风险 B 、信用风险 C 、流动性风险 D 、法律风险4、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（ ） A 、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责B 、理事会设理事长1人、副理事长1～2人C 、理事会会议至少每半年召开1次D 、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事5、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ） A 、50% B 、80% C 、100%D 、120%6、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（ ） A 、促进本国经济国际化 B 、提高合约兑现率C 、促进本国经济的国际化发展D 、为政府宏观调控提供参考依据 7、（ ）有权制定期货业协会的章程。
A 、主任会议 B 、主席会议 C 、会员大会D 、国务院期货监督管理机构8、某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（ ） A 、只须向中国证监会派出机构书面报告 B 、只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告C 、须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告D 、无须提交书面报告9、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（ ）标准。
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》真题练习试题 附解析
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》真题练习试题 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（ ）分钟内进行。
A 、5 B 、15 C 、20 D 、302、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（ ） A 、盈利2000元 B 、亏损2000元 C 、盈利1000元 D 、亏损1000元3、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（ ） A 、应当退出委托关系 B 、应当向投资者披露 C 、应当向董事会披露 D 、应当向所在经纪公司披露4、期货公司停业的，应当向（ ）提交相应申请材料。
A 、中国证监会B 、期货交易所C 、中国期货业协会D 、国家工商总局5、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ） A 、5年 B 、10年 C 、15年D 、20年6、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
A 、5个 B 、7个 C 、10个 D 、15个7、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（ ）反映会员保证金的变动情况。
A 、真实、准确、完整地 B 、真实、及时、完整地 C 、准确、及时、完整地 D 、真实、公开、完整地8、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（ ）作为计算依据。
2019年期货从业资格证《期货基础知识》真题练习试题 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》真题练习试题 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、保障基金总额达到（ ）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A 、1亿 B 、5亿 C 、8亿 D 、10亿2、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）以下的罚款。
A 、1倍以上3倍以下 B 、1倍以上5倍以下 C 、3倍以上5倍以下 D 、3倍以上10倍以下3、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（ ） A 、维护客户和公司的合法利益 B 、保护客户、中小股东的利益C 、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D 、谨慎地在职权范围内行使职权 4、期货交易所董事会每届任期（ ）年。
A 、1B 、2C 、3D 、55、（ ）不得为非结算会员办理结算业务。
A 、全面结算会员 B 、特别结算会员 C 、交易结算会员D 、普通结算会员6、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ） A 、50％ B 、70％ C 、120％ D 、150％7、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（ ） A 、国务院银行业监督管理机构 B 、中国人民银行C 、国务院期货监督管理机构D 、商务部8、现代意义上的期货交易起源于（ ） A 、美国纽约 B 、美国芝加哥 C 、英国伦敦 D 、日本东京9、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（ ）A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构B、理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生C、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生D、理事会会议每年召开1次10、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》综合练习试卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》综合练习试卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（ ） A 、3个月至6个月 B 、6个月至12个月 C 、1年 D 、2年2、目前，全球最大的商品期货品种是（ ）期货。
A 、畜产品 B 、农产品 C 、有色金属 D 、石油3、宋体期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（ ）、业务资料和其他有关资料。
A 、审计报告 B 、税务报告 C 、经营计划 D 、财务会计报告4、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。
A 、期货交易所B 、该会员C 、期货交易所和该会员按比例D 、期货交易所和该会员共同连带5、期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和（ ） A 、违约风险B 、风险承受能力C 、婚姻状况D 、未来收入6、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（ ）分钟内进行。
A 、5 B 、15 C 、20 D 、307、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
A 、中国证监会 B 、所在期货经营机构C 、所在地中国证监会派出机构D 、中国期货业协会8、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（ ） A 、主要部门负责人情况表B 、股东会关于变更注册资本的决议文件C 、变更注册资本的详细方案D 、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议9、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（）A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度，才能使投资者获利10、会员制期货交易所的会员大会由（）召集。
2019年期货从业资格证《期货基础知识》题库综合试卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》题库综合试卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、人民法院审理（ ）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
A 、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同 B 、期货侵权纠纷 C 、无效的期货交易合同 D 、期货交易合同2、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（ ） A 、中国证监会 B 、期货交易所 C 、中国人民银行 D 、中国期货业协会3、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（ ） A 、中金所 B 、期货公司 C 、证券公司 D 、证监会4、在我国，会员制期货交易所的（ ）是法定代表人。
A 、监事长B 、理事长C 、总经理D 、董事长5、下面不属于技术分析手段的有（ ） A 、价格 B 、供给量 C 、交易量D 、持仓量6、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（ ）元。
A 、2825 B 、2821 C 、2820 D 、28187、会员大会的常设机构是（ ） A 、理事长会议 B 、董事会 C 、理事会 D 、常设理事会8、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。
第二天，王某未能按照规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。
由于王某资信状况一直良好，。
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2010年期货从业考试期货基础知识第八章金融期货试题总分：76分及格：0分考试时间：120分每题0.5分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。
(1)沪深300指数中成分股名单（）调整一次。
(2)沪深300指数的基日是（）。
(3)中长期国债期货采取（）报价法。
(4)某基金公司持有一个股票组合，且对当前收益率比较满意，但担心股市整体下跌影响其收益，这种情况下，可采取（）。
(5)香港恒生指数成分股由在香港上市的具有代表性的（）家公司的股票构成。
(6)芝加哥期货交易所30年期国债期货的面值为100 000美元，假设其报价为96-21，意味着该合约价值为（）。
(7)可以通过股指期货套期保值回避的风险是（）。
(8)当股指期货价格高估时，交易者可以通过（），进行正向套利。
(9)道琼斯工业平均指数由（）家美国著名大工商公司股票组成。
(10)某公司刚刚借入一笔资金，但是担心未来市场利率会下降，可利用利率期货进行（）。
(11)如果一国利率提高，游资持有者就会将资金投向该国，该国外汇供给就会（）。
(12)（）组建国际货币市场分部，并于1972年正式推出外汇期货合约交易。
(13)沪深300指数选取了沪深两家证券交易所中（）作为样本。
(14)当实际期指低于无套利区间的下界时，以下操作能够获利的是（）。
(15)在外汇风险中，最常见而又重要的是（）。
(16)利用利率期货进行空头套期保值，主要是担心（）。
(17)世界上第一张股指期货合约是由堪萨斯市交易所开发的（）。
(18)以下可作为芝加哥期货交易所2年国债期货交割的是（）。
(19)从世界范围看，外汇期货交易主要集中在（）。
(20)在芝加哥商业交易所中，1张欧元期货合约的最小变动价位是（）点。
(21)假设某投资者持有A、B、C三只股票，三只股票的β系数分别为1.2、0.9和1.05，资金是平均分配在这三只股票上，则该股票组合的p系数为（）。
(22)在指数的加权计算中，沪深300指数以调整股本为权重，调整股本是（）。
(23)标准•普尔500指数的计算方法为（）。
(24)短期国债通常采用（）。
(25)某投资者在3个月后将获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。
(26)芝加哥商业交易所标准普尔500指数期货合约的乘数为（）。
(27)1981年，芝加哥商业交易所国际货币市场(IMM)推出3个月欧洲美元定期存款合约，它是美国首度采用（）的期货合约。
(28)沪深300股指数的基期指数定为（）。
(29)1975年，（）推出第一张利率期货合约——政府国民抵押协会抵押凭证。
(30)金融期货产生的顺序是（）。
(31)金融期货中（）更容易进行。
(32)1 000000美元面值的3个月期国债，按照8％的年贴现率发行，3个月贴现率为2％，则其发行价为（）美元。
(33)在具体交易时，股票指数期货合约的价值是用（）来计算。
(34)假设某投资者持有A、B、C三只股票，三只股票的β系数分别为1.2、0.9和1.05，其资金分配分别是：100万元、200万元和300万元，则该股票组合的β系数为（）。
(35)在芝加哥商业交易所中，1张欧元期货合约的交易单位是( )。
(36)拥有外币负债的人，为防止将来偿付外币时汇价上升，可采取（）。
(37)芝加哥商业交易所的E—miniS&P 500期货合约的乘数为（）。
(38)当股指期货价格低估时，交易者可通过（）进行反向套利。
(39)期指理论价格上移一个交易成本之后的价位称为（）。
每题0.5分。
在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求。
(1)股票期货的优点是（）。
(2)假设面值为 1 000000美元的3个月期国债期货成交价为96.40，以下正确的是（）。
(3)期现套利在（）情况下可以实施。
(4)外汇汇率的标价方法有（）。
(5)以下CME 10年国债期货不能进行交割的是( )。
(6)无套利区间的上下界幅宽主要是由（）所决定的。
(7)在计算买卖期货合约数的公式中，当（）已定下来后，所需买卖的期货合约数就与β系数的大小有关。
(8)以下采用实物交割的是（）。
(9)在直接标价法下，外国货币的数额固定不变，本国货币的数额则随着（）的变化而改变。
（）。
(10)假如面值为100 000美元的1年期国债，按照8%的年贴现率发行，下面正确的是（）(11)100 000美元面值的3个月期国债，按照8%的年贴现率发行，则正确的是（）。
(12)外汇交易风险的主要表现是（）。
(13)以下利率期货合约中，采取指数式报价方法的有（）。
(14)《中华人民共和国外汇管理条例》中规定的外汇范围包括（）。
(15)下列可用作金融期货交易标的物的是（）。
(16)外汇期货套期保值可分为（）。
(17)关于无套利区间，正确的是（）。
(18)金融期货的特点有（）。
(19)外汇风险按其内容不同，大致可分为（）。
(20)编制股票指数，采用的计算方法有（）。
(21)为了防止市场发生恐慌和投机狂热，也为了避免在单个交易日内发生太大的交易损失，一些交易所规定了每日价格波动限制，以下没有每日价格波动限制的是（）。
(22)根据现代证券组合理论，股票市场的风险分为（）。
(23)利用利率期货进行多头套期保值，主要是预期（）。
<a href="javascript:;"></a>(24)股票期货交易提供了一种相对便宜、方便和有效的替代及补充股票交易的工具，是一种更灵活、更简便的（）的创新产品。
(25)以下叙述正确的是（）(26)持有股票的成本由（）组成。
每题0.5分。
判断正确否。
正确试题选“√”，错误选“×”。
(1)短期国债在报价时就采用了贴现方式，就是以100减去不带百分号的年贴现率方式报价。
（）(2)从交易机制或交易规则来说，金融期货和商品期货基本相同。
商品期货合约的标的物是有形的商品，而金融期货合约的标的物却是无形的金融衍生品。
（）(3)系统性风险是指对整个股票市场的所有股票都产生影响的风险。
（）(4)假设标准普尔500期货指数的点数为1 400点，合约乘数为250美元，则一张合约的价值为35万美元。
（）(5)外汇期货空头套期保值是指在即期外汇市场上持有某种货币的资产，为防止未来该货币升值，而在外汇期货市场上做一笔相应的空头交易，从而在即期外汇市场和外汇期货市场上建立盈亏冲抵机制，回避汇率变动风险。
（）(6)股指期货与商品期货在套期保值操作上基本一致。
（）(7)股指期货的最后结算价是期货合约的最后清盘价，意味着合约到期时，所有未平仓合约均按照最后结算价全部平仓。
（）(8)我国规定的外汇范围包括：外国货币，外币支付凭证，外国政府债券，特别提款权、欧洲货币单位，其他外汇资产。
（）(9)伦敦同业银行拆借的对象通常以美元为主，拆借期分为H拆、l5天拆、l～6个月期拆等，拆借金额一般为100万～500万美元；利率水平由市场产生。
（）(10)中国金融期货交易所对“熔断”制度的规定是：在开盘之后，当某一合约申报价触及上一交易日结算价的上下6%且持续5分钟的，启动熔断机制。
（）(11)股指期货合约的实际交易价格高于股指期货合约的理论价格时，称为期价高估。
（）(12)为了防止股票指数期货市场发生恐慌和投机狂热，也为了限制单个交易日内太大的交易损失，各家交易所均规定了单个交易日中合约价值最大的上升或下降幅度。
（）(13)中长期国债期货采用实物交割方式。
（）(14)所谓无套利区间，是指考虑交易成本后，将期指理论价格分别向上移和向下移所形成的一个区间。
在这个区间中，套利交易不但得不到利润，反而将导致亏损。
（）(15)短期国债通常采用贴现方式发行，到期按照面值进行兑付。
（）(16)欧洲美元是指一切存放于美国境外的非美国银行或美国银行设在境外的分支机构的美元存款。
（）(17)股票组合的β系数表示指数涨跌是该组合的β倍。
（）(18)所谓股票指数，是衡量和反映所选择的一组股票的价格变动指标。
不同股票市场有不同的股票指数，同一股票市场基本上有一个股票指数。
（）(19)股指期货的最后结算价均依据期货交易的收盘价来确定。
（）(20)编制股票指数时，通常的计算方法有算术平均法、加权平均法和移动平均线法。
（）(21)芝加哥商业交易所的S&P500与E—mini S&P 500期货合约和中国金融期货交易所(CFFEX)的沪深300指数期货合约的最小变动点一致。
（）(22)外汇风险按其内容不同，大致可分为交易风险、经济风险和储蓄风险。
（）(23)芝加哥商业交易所于2001年1月29 日首次推出25只全球性股票期货。
（）(24)在利用股指期货进行套期保值时，股票组合的β系数越大，所需要的期货合约数就越少。
（）(25)投资者通常可采取进行分散化的投资组合的方式将系统性风险降低到最小程度。
（）(26)所谓外汇风险，是指以外币计价的资产或负债，因外汇汇率波动而引起的价值变化给其持有者造成的损失（）(27)1982年2月24日，美国芝加哥交易所推出了价值线指数期货合约的交易，成为世界上第一个股指期货品种。
（）(28)在中长期国债的交割中，卖方具有选择对自己最经济的国债来交割的权利。
（）(29)准确的套利交易意味着卖出或买进股指期货合约的同时，买进或卖出与其相对应的股票组合。
如果实际交易的现货股票组合与指数的股票组合不一致，势必导致两者在未来的走势或回报不一致，就会导致模拟误差。
（）(30)货币市场利率工具的期限通常都超过一年，主要有短期国库券、商业票据、可转让定期存单以及各种欧洲货币等。
（）(31)利率期货的标的是资本市场的各种利率工具。
（）(32)在美国，利率期货交易量基本上集中在CME和CBOT交易所。
（）(33)利用利率期货进行套利回避的是利率变动的风险。
（）(34)为了控制股指期货交易风险，所有指数期货交易均规定了每日价格波动限制。
（）(35)沪深300指数是国内沪、深两家证券交易所联合发布的反映我国股票市场整体走势的指数，300只指数成分股从沪深两家交易所选出。
（）(36)中长期国债期货采用贴现利率报价法。
（）每题2分。
在每题给出的4个选项中，只有1项符合题目要求。
(1)某投机者卖出2张9月份到期的日元期货合约，每张金额为12 500 000日元，成交价为0.006835美元/日元，半个月后，该投机者将2张合约买入对冲平仓，成交价为0.007030美元/日元。
该笔投机的结果是（）。
(2)根据以下材料，回答{TSE}题：(3)假设该股指期货合约的乘数为100元，则100万市值的股票组合相当于股票指数10 000点。
假设远期理论价格与期货理论价格相等，则上题中的3个月后交割的股指期货合约的理论的点数是（）。