第三章：新古典国际贸易理论

2、要素密集度是一个相对概念。对X来说， 它相对于Y是劳动密集型产品，对Y而言则是相 对于X来说是资本密集型产品
（3）生产可能性曲线（PPC）
• 生产可能性曲线是用来说 明和描述在一定的资源与 技术条件下可能达到的最 大的产量组合曲线，它可 以用来进行各种生产组合 的选择。
Y A D B
C
0
X
要素禀赋和生产可能性曲线的形状
则称A国是劳动丰裕国家，B国是资本丰裕的国家。
练习题
1、在H－O模型中，如果A国劳动的价格是B国劳动价格的
3倍，我们可以说B国是劳动丰裕的国家 （× ）
2、在H－O模型中，如果A国的劳动－资本比率是8，B国
的劳动－资本比率是7，我们可以说A国是劳动丰裕的国家而 B国是资本丰裕的国家（ √ ）
（2）要素密集度(factor intensity)
（A）A国市场 （B）国际市场 （C）B国市场
P(千元)
P(千元) Sx 出口 S 1.5 1.0 0.5 DM
P(千元)
S
1.5 1.0 进口
1.0
D
0.5
D
Q Q
Q
（二）贸易对本国进口行业商品价格、生产及消费的影响
进口对本国商品价格,生产,消费的影响
P（千元） P0=2 P*=1 进口M 供给曲线
H-O理论的提出
Eil Heckscher,1879-1952
Bertil Ohlin ,1899-1979
• 1919年，赫克歇尔发表了题为《国际贸易对收入 分配的影响》的论文，对要素禀赋理论的核心思 想——要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的 基本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版 了著名的《区域贸易与国际贸易》一书，书中对 其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其贡 献，俄林与詹姆斯·米德分享了1977年度的诺贝 尔经济学奖。
被弱化。同时，世界市场，特别是发达国家的市场需求结构
随收入的提高而不断变化，往往迫使发展中国家出口产业的 选择偏离其要素优势。
• 第三，该理论假定在国内生产要素在不同部门能自由流 动，整体经济以自由竞争为特征。实际上发展中国家的
生产结构常常十分僵化，要素流动受到很大限制。国际
贸易格局往往使其只能将资源集中于生产少数产品上。
要素禀赋的物理量定义法
若一国拥有的资本数量为K，劳动数量为L，则其 要素禀赋为K/L
若A国的要素禀赋为KA/LA，B国的要素禀赋为KB /LB ，且有：
KA/LA< KB /LB 则称A国是劳动丰裕国家，B国是资本丰裕的国家。
要素禀赋的价格定义法
如果一国劳动力的价格（即工资率）为w，资本的 价格（即利率）r，则其要素禀赋可以用劳动的相 对价格来表示，即：w/r; 若A国的要素禀赋为wA/rA，B国的要素禀赋为 wB/rB ，且有： wA/rA< wB/rB
H-O定理的基本内容
在国际分工和贸易贸易中，一国进出口产品的类型是由其 比较优势决定的，而其比较优势是由其要素禀赋决定的。 一国应生产和出口较密集地使用其较丰裕的生产要素的产 品，进口较密集地使用其较稀缺的生产要素的产品。即： 劳动力相对丰裕的国家应尽力专业化生产并出口劳动密集 型产，进口资本密集型产品；资本相对丰裕的国家应尽力 专业化生产并出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。
(a)美国市场
(b)中国市场
图3.1 生产要素比例不同国家之间的贸易
生产和消费的分离形成“贸易三角” （相对价格=比较价格=机会成本）
钢铁
P0*=1.5 S CIC0 CIC1 C/S P0=0.5 P1=PW=1 大米
美国
E
中国
E 图3.1的改进
C
国际相对价格最终取决于国际市场上的相对供求关系， 但是必须处于两国在封闭时两国内相对价格中间
(二)国际贸易的总收益
钢铁 P1 P1 CIC0 CIC’ A A’ C1 CIC1 A至C1表示最终的消 费变化和全部的贸
易利益。其中：
来自交换：A到A’ P0
来自生产：A’到C1
大米
图3.2 贸易收入分析
二、局部均衡分析
（一）单个商品国际市场价格的形成
国际市场的价格，由组成市场的两个国家共同决定， 其均衡条件为M=X
（五）单个商品市场上的贸易利益
P
进口市场
S b P0 P1 a c d
自由贸易使进口国消费者剩余 增加，生产者剩余减少，但国家整 体利益增加(d)
消费者剩余 贸易前 b 生产者剩余 a+c
贸易后
b+c+d
c+d
a
D O B A C 进口所产生的利益变动
差额
-c
Qw
生产要素禀赋理论简评
第一，李嘉图用比较成本差异阐述了贸易互
需求曲线
0
S1
S0 = D0
D1
数量
结果：国内同类产品的价格下降，生产减少，消费增加
（三）贸易对本国出口行业商品价格、生产及消费的影响
出口对本国商品价格生产及消费的影响
价格（千元） P*=1 P0=0.5 需求曲线 出口（X） 供给曲线
0
D1
S0 ＝D0
S1
数量
影响：出口产品的价格上升，生产增加，国内消费减少
利性的普遍原理，而俄林等则进一步用生产要素
禀赋差异解释了为什么比较成本有差异，在理论
上有所发展和创新。
第二，俄林把李嘉图的个量分析扩大为总量分析，
不是单单比较两国两种产品的单位劳动耗费的差异， 而直接比较两国生产要素总供给的差异，从一国经济
结构中的资本、土地、劳动力等这些最基本的因素来
解释贸易分工基础和贸易格局。这种靠山吃山、靠水 吃水的资源优势理论，对于解释国际贸易格局，具有
第三章 新古典国际贸易理论
新古典贸易理论整体框架
新古典国际贸易理论
19世纪末20世纪初，新古典经济学逐渐形成，在新古典经济学框架下 对国际贸易进行分析的新古典贸易理论也随之产生。本章将介绍新古典贸 易理论的主要贡献者赫克歇尔和俄林的资源禀赋理论：H-O贸易模型。通 过本章的学习，你可以了解： 新古典贸易思想 要素禀赋、要素密集度 H-O模型、H-O定理 里昂惕夫之谜及其理论解释
1.对产品价格的影响 对出口国：出口A商品会使国内A商品价格↑ 进口B商品会使国内B商品价格↓ 从而使国内A商品的相对价格(PA/PB)↑ 对进口国：正好相反 均衡：当两国A商品的相对价格正好相等为止 这一相对价格也就是“国际市场相对价格”
2.对生产的影响 生产： 中国：Pr↑ Ps↓ 多生产大米，少生产钢铁； 美国：Pr↓ Ps↑ 少生产大米，多生产钢铁。 各国分别会多生产“密集使用其充裕要素”的 产品，少生产“密集使用其稀缺要素”的产品 但是，是不完全分工。
钢铁
P0*=1.5
钢铁
S
S
E C P1*=1 C P0=0.5 P1=1
E
大米
大米
钢铁
P*0=1.5 CIC1 C1 A P1*=1 CIC0 50 大米
钢铁
S1 60 出口 E 40 进口 0 30
50 30 0
A 进口
CIC1 CIC0 E S1 出口 60
C1
P0=0.5
P1=1 大米
40
总体均衡分析
B国商品X的 相对价格
Y
(PX/PY)B
Y
B’
贸易后商品的国 际均衡相对价格
B A
A国商品X的 相对价格
Ⅱ Ⅰ (PX/PY)A
G
B
E＝E’ A
F
A’ (PX/PY)*
图3-7 H-O模型的几何解释
X
X
A国将出口X到B国，并从B国进口Y，其最终消费组合为无差异曲线Ⅱ上 的点E；B国则相反，B国将出口Y到A国，并从A国进口X，其最终消费组合为 与C点重合的E’点。由于E点和E’点在较高的无差异曲线上，因此，贸易后两 国的福利水平都得到了提高。
Y
B国的PPC
A国的PPC
图3-6 要素禀赋与生产可能性曲线
X
A国的PPC比B国的PPC要平坦，而且在横轴方向上扩展较 宽，这反映A国可以比B国生产相对更多的X，其原因为A国是 劳动丰裕度国家，且X又是劳动密集型产品。
无差异曲线
消费者无差异曲线是能给消费者带来相同的效用水平或满足 程度的两种商品的所有组合。
新古典国际贸易理论思想
新古典贸易理论从两个方面扩展了比较优势理论： 将比较优势的差异的原因归结为各国生产要素禀赋
的差异，从而重新解释了国际贸易的基础；
比较优势理论只给人们一种乐观的利益共享的贸易 前景，但并没有确切地讲这种贸易利益究竟会对贸易 双方的收入分配产生什么影响，要素禀赋理论则深入 分析了国际贸易对贸易双方要素投入及分配的影响。。
实际意义。必须承认，土地、劳动力、资本等状况在
决定各国的对外贸易上起着重要作用。
第三，生产要素禀赋理论仍然是属于比较 成本理论的范畴，使用的是比较成本理论的分
析斱法。但是生产要素禀赋的分析更加接近经
济运行的现实，从而增强了理论的实用性。
要素禀赋理论的局限性
• 第一，这一理论假定各国所有生产要素在数量上是固定的，
要素密集度是指生产某种产品所投入的两种生产 要素的比例; 若生产X产品的资本与劳动投入比例为：(K/L)X， 生产Y产品的资本与劳动投入比例为：(K/L)Y ， 且有： (K/L)X> (K/L)Y
则X就是资本密集型产品，Y是劳动密集型产品。
注意
1、不能用一种产品的生产中使用的生产要素绝 对量来衡量产品的要素密集度，而是1单位劳动 所需要的资本（K/L） K 1单位X 1单位Y 3 2 L 12 2 K/L 1/4 1
H-O定理的逻辑关系
• 两国要素禀赋不同——两国生产要素的相 对价格不同——两国同种产品的生产成本 不同——两国同种产品的相对价格不同— —两国产生贸易
贸易影响与贸易所得
贸易使贸易双方的国家的整体福利都增加表现为社 会无差异曲线的上升（CIC） 总体均衡分析
局部均衡分析
一、总体均衡分析
与古典贸易模型相比，H－O模型对一国生产可能性 的假设有两个方面的不同： 第一，关于两国生产各种商品能力不同的原因 第二，关于产品生产机会成本的假定
基本概念
• 在建立要素禀赋理论的基本模型之前，先引入几 个重要概念：
• • • •
要素禀赋 要素密集度 生产可能性曲线 社会无差异曲线
（1）要素禀赋(factor endowments)
要素禀赋是指一个国家所拥有的生产资源或生 产要素的状况。要素禀赋可以用生产要素的比 例来表示。 判断一国要素禀赋有两种方法： （1）物理量定义法（Physical Definition) （2）价格定义法(Price Definition)
质量上是不变的，它们都得到充分利用，生产要素不存在国 际流动性。而事实上，世界经济以迅速变化为特征，各生产 要素既非数量固定，亦非质量不变。失业和资源利用不足在 发展中国家普遍存在，跨国公司使生产要素国际流动频繁。
• 第二，该理论假定各国生产技术是固定的，同种产品生产技
术相同，且消费者偏好是固定的，不受生产者的影响。但事 实上，各国生产技术并不相同，技术进步亦不同步。发达国 家随科技发展和工艺进步，技术、资本替代劳动的空间日益 扩展，使发展中国家在要素方面(主要是劳动)的优势正日益
(4)社会无差异曲线
• 社会无差异曲线代表整个国家的福利水平。 • 特征：a. 社会无差异曲线像右下方倾斜 • b.凸向原点 • c.无差异曲线有无数条，但彼此不相交 • d.离原点越近的无差异曲线表示福利水平 越低，相反则越高。
H-O理论的基本假设
• • • • • • • • 1）2×2×2模型。（两个国家、两种产品、两种生产要素） 2）自由贸易假定。 3）要素流动性假定 4）完全竞争假定 5）规模收益不变假定 6）技术相同假定 7）消费者偏好相同假定 8）资源充分利用假定
• 第四，该理论假定政府在国际贸易中不起作用，从而 国际市场价格由供求力量决定。但事实却相反：富国 政府往往凭借其经济、政治力量来影响国际经济活动， 使国际贸易发生不利于落后国家的变动。如为保护本 国的“夕阳工业”，发达国家在世贸组织中要求发展
3.对消费的影响
钢铁
P1=1 S P0=0.5
大米
可以在国际相对价格线上的任何一点进行消费。但各国具体消费多 少，取决于一国的社会无差异曲线的偏向和水平。 在最终消费点上，不一定两种产品的消费量都增加，也有可能一种 增加而另一种减少，具体取决于相对价格变动的幅度和社会的偏好.(图 3.1：中国消费40吨大米，50吨钢铁；美国：50吨大米，40吨钢铁）
（一）国际贸易对相对价格、生产和消费的影响
假设两个国家: 中国、美国, 两种产品: 大米、钢铁
（封闭经济时，A点为各国生产和消费的均衡点 ，中国产38吨大米，42 吨钢铁；美国产25吨大米，35吨钢铁。）
假定：大米的价格：P0=0.5 P0* =1.5 钢铁的价格：P0=2 P0*=2/3 中国出口大米，美国出口钢铁 中国：Pr↑ Ps↓ 美国：PBaidu Nhomakorabea*↑ Pr*↓ 直到：Pr= Pr* ；Ps=Ps* 大米的相对价格在0.5-1.5之间，由提供曲线决定