私募基金回访话术 - 360文档中心

私募基金投资者回访话术

投资者回访话术（对象：机构投资者的经办人）一、您好，您是XX（机构投资者名称）的XX先生/女士吗？我是XX （基金管理人名称）投资者服务部的，想对您进行简单回访，请问是您填写的《投资者基本信息表》并作为贵公司的经办人吗？答：是的。

二、贵公司购买的“XX”劣后级有限合伙人份额，请问《风险揭示书》对基金产品的风险及警示贵公司是否知悉？答：知悉/了解。

三、贵公司是否做过《基金投资者风险测评问卷》？是否收到《投资者类型及风险匹配告知书》,及在“告知书”下方的《投资者确认函》上签字确认？是否知悉贵司的风险承受能力等级、购买的基金产品的风险等级以及适当性匹配意见？答：是。

是。

风险承受能力等级为R4/R5，基金产品风险等级为C4/C5，二者相匹配。

四、贵公司是否知悉承担的费用以及可能产生的投资损失？答：知悉。

投资者承担优先级有限合伙人实缴出资的1%作为基金管理费，基金托管人是XX银行，托管费率为XX。

私募股权基金投资收益取决于被投资企业XX的经营效益，可能会产生投资损失。

五、您是否知悉根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十二条的相关内容？【募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户，用于统一归集私募基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等，确保资金原路返还。

募集结算资金从投资者资金账户划出，到达私募基金财产账户或托管资金账户之前，属于投资者的合法财产。

】另根据《基金合同》/《合伙协议》的约定：投资者在基金管理人回访确认成功前有权解除基金合同。

您是否同意继续履行合同进行投资？六、基金募集机构及其工作人员是否存在《证券期货投资者适当性管理办法》第二十二条规定的禁止行为。

【禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动：（一）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；（二）向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见；（三）向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；（四）向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务；（五）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；（六）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。

私募基金投资邮件回访内容

尊敬的贵宾客户，您好！
为让您更好了解基金合同签处流程，现告知您，
完成合同签署以及视频录制（基金法规定双录）的客户，会在24小时（冷静期）后进行邮件回访，客户同意后需发送的邮件上直接回复内容为以下:
“
私募基金投资回访
尊敬的基金管理人：
根据中国证券投资基金业协会发布的《私募投资基金募集行为管理办法》，现本人对购买的XX投资《XX私募证券FOF基金》进行以下内容的回访回复。

1、受访人是投资者本人；
2、本人是为自己购买了该基金产品以及本人是按照要求亲笔签名；
3、本人已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容；
4、本人的风险识别能力及风险承担能力是与所投资的私募基金产品相匹配；
5、本人知悉投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率；
6、本人知悉未来可能承担投资损失；
7、本人知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利；
8、本人知悉纠纷解决安排。

投资人签名：XX
回访日期：2017年11月**日
”
客户您在邮件基础上点击”回复”，然后将上述内容中“”中的内容进行复制，
将投资人签名：XX改为自己姓名，将回访日期改为邮件回复日期即可。

积募】募集流程图及双录回访话术

积募】募集流程图及双录回访话术私募管理人：尊敬的投资者，您好。

我是【公司】的员工【】，请问您对该产品的风险等级有了解吗？投资者：【有/没有】。

私募管理人：根据您的投资经验、风险承受能力等情况，该产品的风险等级可能不适合您。

您需要了解该产品可能存在的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。

请问您是否清楚并愿意承担该产品的风险？投资者：【是/不是】。

私募管理人：为了确保您充分了解该产品的风险，我们会在销售前向您进行风险提示，并进行双录留痕。

请问您是否同意进行双录留痕？投资者：【是/不是】。

话术2.2】向普通投资者销售高风险产品或服务的双录话术私募管理人：尊敬的投资者，您好。

我是【公司】的员工【】，请问您对该产品的风险等级有了解吗？投资者：【有/没有】。

私募管理人：该产品为高风险产品，可能存在较大的市场风险、信用风险、流动性风险等。

请问您是否清楚并愿意承担该产品的风险？投资者：【是/不是】。

私募管理人：为了确保您充分了解该产品的风险，我们会在销售前向您进行风险提示，并进行双录留痕。

请问您是否同意进行双录留痕？投资者：【是/不是】。

话术2.3】调整投资者分类、基金产品或服务分级以及适当性匹配意见的双录话术私募管理人：尊敬的投资者，您好。

我是【公司】的员工【】，请问您是否同意我们对您的投资者分类、基金产品或服务分级以及适当性匹配意见进行调整？投资者：【是/不是】。

私募管理人：为了确保您的权益，我们会在调整前向您进行风险提示，并进行双录留痕。

请问您是否同意进行双录留痕？投资者：【是/不是】。

话术2.4】向普通投资者销售基金产品或服务前的风险提示的双录话术私募管理人：尊敬的投资者，您好。

我是【公司】的员工【】，在向您销售基金产品或服务前，我们需要向您进行风险提示。

请问您是否同意进行双录留痕？投资者：【是/不是】。

私募管理人：该产品可能存在的风险包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等，请问您是否清楚并愿意承担该产品的风险？投资者：【是/不是】。

私募话术

私募话术开场导语:常见问题:一：要是赚钱了那还好说,要是亏损了怎么办呢?(这个问题要从侧面进行回答)回答: 如果哪一家基金公司要是他敢给你说他包赚不赔,那肯定是骗你的,因为股市毕竟有一定的风险性,而我们是把亏损的风险帮你降到最低,一般我们操作的股票80%以上都是盈利的,我们资金充裕的时候很有可能达到90%的盈利,打个比方,你跟着我们操作十支股票,亏损的最多也就是两只,如果遇到大盘暴跌的时候，或者突然的利空，造成了损失。

我们会叫你换入我们高度控盘的股票,能立刻给你把你亏损掉的部分赚回来如果还有多的盈利部分,我们就先把你亏损掉的那一部分去除,只结算剩下的那一部分。

二：那你能不能先给我股票看看,我觉得可以我再和你们合作?回答: 大哥（大姐），合作本来讲的就是一个诚信,第一:我给你股票我不知道你买还是不买,要是买了你赚钱了,那你不给我们分成怎么办?说实话,做了股票不给我们打款的人也有,但是不多,可是我又怎么相信你呢?所以我觉得我们大家彼此都拿出一点诚意来,我可以让你先拿出一部分资金来先跟着我们操作,等这一次操作完之后, 你觉得我们的操作是实实在在能为你创造利润,那下一次操作你可以加大资金量。

第二:因为我们操作的股票是不能向外透漏的,这样也是为了保护我们客户的资金安全,你想要是人人都像你这样想,那我每个人都给,这些人一但买入,会对成交量造成什么影响?如果进得太多,那机构会不会给非公司客户去当杨白劳呢?这样的情况发生时,公司可能就会通知客户先出来停止操作,这个时候您是作为观看股票的客户,那我肯定就不会通知到您,您不就被套在里面了么?那时你肯定会骂咱们公司是个骗子公司,这样的事是很常见的,现在很多和公司合作的客户以前和你的想法基本一样,他们能拿出很小的一部分资金来跟公司进行尝试合作,而且因为他们和公司共同迈出了这诚信的第一步,所以我觉得我们彼此之间都应该给对方一个机会,这个机会属于您,也属于我们.您说是吗?三：现在大盘这样调整我感觉风险大,怕跌？回答: 今年的行情相对与去年的行情来说，今年毕竟起点低，所以风险系数也是比较小的。

私募基金销售话术

私募基金销售话术私募基金销售话术一: 要是赚钱了那还好说,要是亏损了怎么办呢?(这个问题要从侧面进行回答) 回答: 如果哪一家基金公司要是他敢给你说他包赚不赔,那肯定是骗你的,因为股市毕竟有一定的风险性,而我们是把亏损的风险帮你降到最低,一般我们操作的股票80%以上都是盈利的,我们资金充裕的时候很有可能达到90%的盈利,打个比方,你跟着我们操作十支股票,亏损的最多也就是两只,如果遇到大盘暴跌的时候，或者突然的利空，造成了损失。

我们会叫你换入我们高度控盘的股票,能立刻给你把你亏损掉的部分赚回来如果还有多的盈利部分,我们就先把你亏损掉的那一部分去除,只结算剩下的那一部分。

二: 那你能不能先给我股票看看,我觉得可以我再和你们合作?回答: 大哥(大姐)，合作本来讲的就是一个诚信,第一:我给你股票我不知道你买还是不买,要是买了你赚钱了,那你不给我们分成怎么办?说实话,做了股票不给我们打款的人也有,但是不多,可是我又怎么相信你呢?所以我觉得我们大家彼此都拿出一点诚意来,我可以让你先拿出一部分资金来先跟着我们操作,等这一次操作完之后, 你觉得我们的操作是实实在在能为你创造利润,那下一次操作你可以加大资金量。

第二:因为我们操作的股票是不能向外透漏的,这样也是为了保护我们客户的资金安全,你想要是人人都像你这样想,那我每个人都给,这些人一但买入,会对成交量造成什么影响?如果进得太多,那机构会不会给非公司客户去当杨白劳呢?这样的情况发生时,公司可能就会通知客户先出来停止操作,这个时候您是作为观看股票的客户,那我肯定就不会通知到您,您不就被套在里面了么?那时你肯定会骂咱们公司是个骗子公司,这样的事是很常见的,现在很多和公司合作的客户以前和你的想法基本一样,他们能拿出很小的一部分资金来跟公司进行尝试合作,而且因为他们和公司共同迈出了这诚信的第一步,所以我觉得我们彼此之间都应该给对方一个机会,这个机会属于您,也属于我们.您说是吗?三: 现在大盘这样调整我感觉风险大,怕跌,回答: 今年的行情相对与去年的行情来说，今年毕竟起点低，所以风险系数也是比较小的。

私募基金募集冷静期及回访函

投资者冷静期确认书尊敬的投资者：感谢您对wd ****管理有限公司开展基金业务的支持与帮助。

依照中国法律法规、证监会和中基协的政策制度要求，我公司对您拟投资的“【】”（简称“基金”）进行冷静期确认，请您对下列问卷进行阅读和填写。

wd ****管理有限公司年月日本基金冷静期的起算时间是：自基金协议签署完毕后起算。

您签署基金协议的时间是：年月日时。

1、您与本公司签署基金协议后，至本确认书签署时止，您是否提出过解除基金协议的要求：是【】；否【】。

2、您与本公司签署基金协议后，至本确认书签署时止，本公司及公司员工是否主动联系过您：是【】；否【】。

投资者签名（盖章）：日期：投资者回访确认书尊敬的投资者：依照中国法律法规、证监会和中基协的政策制度要求，我公司对您拟投资的“【】”（“基金”）进行回访确认，请您对下列问卷进行填写。

wd ****管理有限公司年月日1、您是否为投资者本人或机构：是【】；否【】。

2、您是否为自己购买了该基金产品以及是否按照要求亲笔签名或盖章；是【】；否【】。

3、您是否已经阅读并理解基金协议和风险揭示的内容：是【】；否【】。

4、您的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配：是【】；否【】。

5、您是否知悉投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率：是【】；否【】。

6、您是否知悉未来可能承担投资损失：是【】；否【】。

7、您是否知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利：是【】；否【】。

8、您是否知悉您投资的产品发生纠纷时的解决方式与安排：是【】；否【】。

投资者签名（盖章）：日期：。

私募基金投资者适当性回访-参考模板-百度文库

请问您是否确认？（投资者风险承受能力评级与产品的风险等级相匹配的情况） □是□否
（4）请问销售人员是否在销售环节中充分告知您持有的【XX 私募基金】的详细信息及风险？ □是□否
（5）请问您是否知悉投资【XX 私募基金】所承担的主要费用及费率，基金合同中所约定的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率？ □是□否
SIMU 合规手册投资者适当性回访模板
投资者适当性回访确认函
投资者名称
购买产品名称
Email
产品购买时间
年月
电话
风险等级回访方式
个人风险等级：R
；
可购买产品风险等级：
□电话回访 □邮件回访
□其他
日回访时间
年月日
回访员：您好，我是【XX 有限公司】的回访员【XXX】，请问您是【XX 机构投资
者的联系人 XXX 先生/女士】/【个人投资者 XXX 先生/女士】？
投资者：□是□否。
确认投资者身份后：回访员：您好，XXX 先生/女士，【您/贵公司】是我公司【XX 私募基金产品】的投资者，根据《证券期货投资者适当性管理办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》和《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的相关要求，需要对您做一个简短的电话回访，将占用您 2 到 3 分钟的时间，请问您现在方便吗？投资者回投资者：□可以□不可以。访内容记录（1）请问您是否于 XX 年 XX 月 XX 日购买了【XX 私募基金】，并本人在《基金合同书》、《风险揭示书》等相关协议上签名？ □是□否
（6）请问您是否知悉投资【XX 私募基金】未来可能承担的投资损失，包括【本金全部损失】？ □是□否
（7）请问您是否知悉【XX 私募基金】的纠纷解决安排与投诉渠道？ □是□否

私募话术

私募话术私募话术开场导语:常见问题:一：要是赚钱了那还好说,要是亏损了怎么办呢?(这个问题要从侧面进行回答)回答: 如果哪一家基金公司要是他敢给你说他包赚不赔,那肯定是骗你的,因为股市毕竟有一定的风险性,而我们是把亏损的风险帮你降到最低,一般我们操作的股票80%以上都是盈利的,我们资金充裕的时候很有可能达到90%的盈利,打个比方,你跟着我们操作十支股票,亏损的最多也就是两只,如果遇到大盘暴跌的时候，或者突然的利空，造成了损失。

我们会叫你换入我们高度控盘的股票,能立刻给你把你亏损掉的部分赚回来如果还有多的盈利部分,我们就先把你亏损掉的那一部分去除,只结算剩下的那一部分。

二：那你能不能先给我股票看看,我觉得可以我再和你们合作?回答: 大哥（大姐），合作本来讲的就是一个诚信,第一:我给你股票我不知道你买还是不买,要是买了你赚钱了,那你不给我们分成怎么办?说实话,做了股票不给我们打款的人也有,但是不多,可是我又怎么相信你呢?所以我觉得我们大家彼此都拿出一点诚意来,我可以让你先拿出一部分资金来先跟着我们操作,等这一次操作完之后, 你觉得我们的操作是实实在在能为你创造利润,那下一次操作你可以加大资金量。

第二:因为我们操作的股票是不能向外透漏的,这样也是为了保护我们客户的资金安全,你想要是人人都像你这样想,那我每个人都给,这些人一但买入,会对成交量造成什么影响?如果进得太多,那机构会不会给非公司客户去当杨白劳呢?这样的情况发生时,公司可能就会通知客户先出来停止操作,这个时候您是作为观看股票的客户,那我肯定就不会通知到您,您不就被套在里面了么?那时你肯定会骂咱们公司是个骗子公司,这样的事是很常见的,现在很多和公司合作的客户以前和你的想法基本一样,他们能拿出很小的一部分资金来跟公司进行尝试合作,而且因为他们和公司共同迈出了这诚信的第一步,所以我觉得我们彼此之间都应该给对方一个机会,这个机会属于您,也属于我们.您说是吗?三：现在大盘这样调整我感觉风险大,怕跌？回答: 今年的行情相对与去年的行情来说，今年毕竟起点低，所以风险系数也是比较小的。

私募产品回访参考话术

私募产品回访参考话术一、开头语1、“您好！您现在接听的是兴业证券**营业部的客户回访电话。

请问您是**先生（女士）吗？”若接听电话者性别和客户性别不同，则可以问：“您好！您现在接听的是兴业证券**营业部的的客户回访电话。

请问**先生（女士）在吗？”（1）客户回答是客户本人，转到开头语2；对方表示客户在，则请客户本人接听电话：“好的，请**先生（女士）接听电话好吗？”（2）客户不太明白时，回访人员可以提醒：“这里是兴业证券**营业部，**先生（女士）是我司客户，我们需要做一个简单的回访。

”经提醒客户记起来，则继续回访，如果提醒后，客户回答“不是”，则确认接听电话者身份，A、“您不是**先生/女士是吗？/您不认识**先生/女士吗？”，对方表示打错、不是客户，无法进行回访的，可以结束回访：“很抱歉，打扰您了，祝您生活愉快，再见！”B、对方表示是客户亲属、朋友等认识客户情况，请客户本人接听电话：“请**先生（女士）接听电话，好吗？”a、客户本人接听电话，转入开头语2；b、若客户本人当时不在电话旁，可以再约时间回访或请对方提供客户其他联系电话。

使用其他联系电话回访时，首先需要对客户本人进行提示：“客户联系电话是我司与您联系的重要信息，若您的联系电话有变更，建议您及时至我司更新。

”若仍无法联系客户本人，则需提醒对方：“客户联系电话是我司与客户联系的重要信息，麻烦您代为转告**先生/女士，若联系电话有变更时请及时至我司更新。

感谢您的接听，祝您生活愉快，再见！”2、回访人员客户购买某一产品话术1：“您好，**先生（女士），您在我司申请委托购买了****（金融产品名称），现根据《私募投资基金募集行为管理办法》，需对您做一个投资回访，以确认您的购买委托申请，占用您几分钟的时间可以吗？”客户购买多产品话术2：“您好，**先生（女士），您在我司购买了****产品（金融产品名称）、****产品（金融产品名称）等金融产品，现根据《私募投资基金募集行为管理办法》，需对您做一个投资回访，以确认您的购买委托申请，占用您几分钟的时间可以吗？”（1）客户如果说可以，回访人员可以回应一句“感谢您的配合”，然后开始下面的回访。

私募基金普通投资者投后回访函

是（）否（）
7.客户经理是否已经对您履行了合格投资者确认程序？是否要求您提供合格投资者证明材料？包括收入证明或金融资产证明。
是（）否（）
8.客户经理是否已经要求您签署了基金风险揭示书？并按照风险揭示书的要求逐条签字确认？
是（）否（）
9.客户经理是否要求您签署了基金合同（或合伙协议）、投资者承诺函、风险揭示书等与基金相关的法律文件？
是（）否（）
14.请确认您是为自己购买了该基金产品。
是（）否（）
15.请确认您已经知悉本基金合同项下的纠纷解决安排。
是（）否（）
存在问题
是（）否（）
4.您是否清楚您的风险识别能力和承受能力，以及与您的风险承受能力相匹配的基金产品？
是（）否（）
5.客户经理是否已经向您充分揭示了本基金的风险，以及该基金风险等级与您的风险承受能力匹配情况？
是（）否（）
6.客户经理是否已经向您详细揭示了基金投资的基本流程，包括风险揭示、合格投资者确认程序、冷静期以及回访确认程序？
是（）否（）
10.客户经理是否已经详细告知您本基金需要及可能承担的费用及相应的费率？
是（）否（）
11.客户经理是否已经详细告知您依据基金合同约定享有的重要权利？
是（）否（）
12.客户经理是否已经详细告知您投资本基金可能遭受的损失？
是（）否（）
13.公司是否已经履行回访确认程序？
XXXX公司私募基金普通投资者
投后回访函
基金名称
投资者姓名/名称
证件号码
投资金额
份额类别
合同编号
客户经理
回访人
回访时间
回访内容

私募话术

私募话术私募话术开场导语:常见问题:一：要是赚钱了那还好说,要是亏损了怎么办呢?(这个问题要从侧面进行回答)回答: 如果哪一家基金公司要是他敢给你说他包赚不赔,那肯定是骗你的,因为股市毕竟有一定的风险性,而我们是把亏损的风险帮你降到最低,一般我们操作的股票80%以上都是盈利的,我们资金充裕的时候很有可能达到90%的盈利,打个比方,你跟着我们操作十支股票,亏损的最多也就是两只,如果遇到大盘暴跌的时候，或者突然的利空，造成了损失。

我们会叫你换入我们高度控盘的股票,能立刻给你把你亏损掉的部分赚回来如果还有多的盈利部分,我们就先把你亏损掉的那一部分去除,只结算剩下的那一部分。

二：那你能不能先给我股票看看,我觉得可以我再和你们合作?回答: 大哥（大姐），合作本来讲的就是一个诚信,第一:我给你股票我不知道你买还是不买,要是买了你赚钱了,那你不给我们分成怎么办?说实话,做了股票不给我们打款的人也有,但是不多,可是我又怎么相信你呢?所以我觉得我们大家彼此都拿出一点诚意来,我可以让你先拿出一部分资金来先跟着我们操作,等这一次操作完之后, 你觉得我们的操作是实实在在能为你创造利润,那下一次操作你可以加大资金量。

第二:因为我们操作的股票是不能向外透漏的,这样也是为了保护我们客户的资金安全,你想要是人人都像你这样想,那我每个人都给,这些人一但买入,会对成交量造成什么影响?如果进得太多,那机构会不会给非公司客户去当杨白劳呢?这样的情况发生时,公司可能就会通知客户先出来停止操作,这个时候您是作为观看股票的客户,那我肯定就不会通知到您,您不就被套在里面了么?那时你肯定会骂咱们公司是个骗子公司,这样的事是很五：我现在忙,你换个时间再跟我联系!回答: 好的,为了不打扰您的工作,我什么时间给你打电话方便呢?(记下时间,准时打)六：不好意思,我现不炒股了,你以后不用再打了?回答: 为什么您现在不做了呢?现在中国的资本市场的点位与亚洲周边国家相比点位是最低的,也就是说还有很大的上升空间,我们的经济发展的非常好。

私募新规回访内容

私募新规回访内容私募基金是指以特定投资对象为限，向特定投资者募集资金，在不公开发行的情况下进行投资管理的一种基金。

私募基金管理人是私募基金产品的发起者和管理者，他们的业务监管工作对于保护投资者利益、规范市场秩序具有重要意义。

为了规范私募基金市场秩序，中国证监会自2022年7月1日起实施了《私募投资基金监督管理办法》，对私募基金管理人的运作、募集、投资、信息披露等方面进行了全面规范。

这些新规对私募基金管理人提出了更高的要求，也为投资者提供了更多的保障。

在新规实施后，监管部门将对私募基金管理人进行回访，以确保他们的业务运作符合法律法规，并保护投资者的合法权益。

回访内容主要包括以下几个方面：首先，回访内容将关注私募基金管理人的备案登记情况。

根据新规，私募基金管理人需要在中国证监会备案登记，并定期更新相关信息。

监管部门将对私募基金管理人的备案情况进行核实，确保其合规经营。

其次，回访将对私募基金管理人的募集行为进行审查。

私募基金管理人在募集资金时，需要向投资者提供充分的信息披露，并确保投资者的风险认知能力。

监管部门将审查私募基金管理人的募集材料和宣传方式，保障投资者的知情权和选择权。

另外，回访还将对私募基金管理人的投资运作进行检查。

私募基金管理人在投资决策和交易执行过程中，需要遵循合规、透明的原则，保护投资者的利益。

监管部门将对私募基金管理人的投资组合、交易记录等进行审查，杜绝违规操作。

最后，回访将对私募基金管理人的信息披露情况进行监督。

私募基金管理人需要定期向投资者披露基金运作情况、业绩表现等信息，以便投资者及时了解基金运作情况。

监管部门将对私募基金管理人的信息披露内容和方式进行抽查，确保投资者的知情权得到保障。

总的来说，私募新规的回访内容旨在加强对私募基金管理人的监管，保护投资者的权益，促进私募基金市场的健康发展。

私募基金管理人应当严格遵守监管规定，加强内部管理，提高合规意识，确保业务合规、稳健发展。

私募基金投资者基金投资者回访题纲(机构)

私募基金投资者基金投资者回访题纲（机构）
一、介绍
感谢您在百忙之中抽出时间参加我们的基金投资者回访。

我们希望通过本次回访，了解您在我们基金产品中的投资情况和意见建议，以更好地优化我们的投资策略和服
务质量。

二、基本情况
1.您是本机构哪个基金产品的投资者？投资金额是多少？
2.您的投资经验如何？对投资风险的认识程度如何？
3.您选择我们基金产品的主要原因是什么？对产品的转换或赎回有什么打算？
三、投资经验
1.您在过去的投资经历中，最成功的一次投资经历是什么？有什么心得体会？
2.您在过去的投资经历中，最失败的一次投资经历是什么？有什么教训？
3.您希望本机构提供什么样的投资方案和服务？
四、基金产品
1.您对本机构的基金产品整体表现怎么评价？是否有收益目标？是否符合您的预期？
2.您认为我们的基金产品的优势和劣势在哪里？您是否满意我们的服务？
3.您对我们的基金产品的投资策略和投资组合有什么建议？
五、风险管理
1.您对本机构的风险控制机制有什么看法？是否认为我们有针对性地控制风险？
2.您认为本机构如何在投资过程中平衡风险和收益？
3.您对未来的市场走势和经济形势有怎样的预测？对基金产品的投资策略有何建议？
六、其他
1.您觉得本机构在哪些方面做得不足？有什么改进的建议？
2.您是否接受我们后续的基金产品推荐？为什么？
3.您是否愿意向其他投资者推荐我们的基金产品？
感谢您参加本次回访，您的意见和建议对我们的投资管理有非常重要的意义。

同时，也希望我们的基金产品和服务能为您带来更多的收益。

私募基金-双录回访话术

双录回访话术前言：涉及双录留痕的环节1.现场方式，执行普通投资者申请成为专业投资者，要录音或者录像；2.现场方式，向普通投资者销售高风险产品或者服务，要录音或者录像；3.现场方式，调整投资者分类、基金产品或者服务分级以及适当性匹配意见，要录音或者录像；4.现场方式，向普通投资者销售基金产品或者服务前对其进行风险提示的环节，要录音或者录像；注：非现场方式，要完善信息管理平台留痕功能，记录投资者确认信息。

一、普通投资者申请转化成为专业投资者的双录话术1、先生/女士，您好！今天是年月日。

我是的（讲解人员全名）。

2、根据监管要求，您申请从普通投资者转化为专业投资者，现需对您的基本情况进行确认。

3、请问：您的有效身份证件是：，证件号码是：，是否正确？【是/不是】。

4、您申请从普通投资者转化为专业投资者，可能会面临以下风险。

比如：您无法享有普通投资者购买产品的特殊风险提示；无法享受普通投资者的冷静期、回访确认；无法享受普通投资者购买R5级别（高风险型）产品时的特殊风险提示等。

您是否清楚转化为专业投资者所面临的以上风险？【是/不是】。

5、由于该产品面临以上风险，您是否愿意为该产品的相应风险承担不利后果？【是/不是】。

6、谢谢您的配合！我们在收到您提交的《投资者转化申请表》5个工作日内，会对您的转化资格进行核查。

对于符合转化条件的，我们会在核查结束当天起5个工作日内，通知您补交相关信息等。

之后，我们会根据以上情况，结合您的风险承受能力、投资知识、投资经验、投资偏好等要素，对申请表进行评估，在评估开始当天起5个工作日内，我们会以纸质或者电子文档通知您转化申请的结果及理由。

最后，再次感谢您的配合。

二、向普通投资者销售产品或者服务的双录话术投资者确认以及风险揭示话术：1、先生/女士，您好！今天是年月日。

我是的（讲解人员全名）。

为了保障您的权益，据公司要求，我们会对普通投资者确认以及购买产品的过程进行录音录像，希望您能够理解和配合。

私募基金投资回访制度范本

私募基金投资回访制度范本一、背景私募基金作为一种重要的投资工具，在我国资本市场上发挥着越来越重要的作用。

为了保护投资者的合法权益，确保私募基金募集行为的合规性，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》等相关法规，私募基金管理人应当建立健全投资回访制度。

二、目的投资回访制度旨在对私募基金投资者的投资决策进行客观评估，了解投资者对私募基金产品的认知程度、风险承受能力和投资体验，及时发现并解决投资者在投资过程中遇到的问题，提高私募基金服务的质量和透明度。

三、适用范围本制度适用于我国境内设立的私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等私募基金产品。

四、回访内容1. 确认受访人是否为投资者本人或机构；2. 确认投资者是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名或盖章；3. 确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容；4. 确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配；5. 确认投资者是否知悉投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利、私募投资基金信息披露的内容；6. 了解投资者对私募基金产品的投资收益、风险控制、运作状况等方面的评价；7. 收集投资者对私募基金管理人和募集机构的建议和意见。

五、回访方式1. 募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访；2. 回访过程不得出现诱导性陈述，确保投资者在无压力的情况下表达真实意愿；3. 募集机构应当妥善保管回访记录，以备日后查询。

六、投资回访结果处理1. 对于回访过程中发现的问题，募集机构应当及时进行整改，提高私募基金服务质量；2. 对于投资者的建议和意见，募集机构应当认真听取，并根据实际情况进行调整和改进；3. 对于投资者提出的疑问，募集机构应当及时给予解答，确保投资者充分了解私募基金产品的相关情况。

七、法律责任1. 募集机构未按照本制度进行投资回访的，应当承担相应的法律责任；2. 募集机构在投资回访过程中出现诱导性陈述或其他违规行为的，应当承担相应的法律责任；3. 投资者应当如实回答回访问题，不得故意提供虚假信息。

私募基金投资者基金投资者回访题纲(机构)

2、问：xx股权投资基金合伙企业（有限合伙）基金产品是否贵公司购买并且按照要求亲笔签名或盖章?
答：是本公司购买的，非受他人委托，也不具有其他权益拆分计划，已经按要求亲笔签名/盖章了。
3、问：贵公司是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容？
答：是的。
4、问：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，贵公司是否符合合格投资者的相关条件？贵公司所提交的合格投资者证明材料是否真实、完整、有效？
答：是的，本公司知道。
7、问：贵公司是否知道投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利？
答：是的，本公司全部都知道。
8、问：贵公司是否知道纠纷解决的安排？
答：是的，本公司知道。
被访谈人（签字）：访谈人（签字）：
基金投资者访谈记录
访谈时间：访谈人：
访谈地点：被访谈人：
您好，我们是xx省xx文化股权投资管理有限公司，针对贵公司认购的xx股权投资基金合伙企业（有限合伙）基金产品，我们对贵公司做个问题回访，作为贵公司的受访谈代表，请您如实回答：
1、问：您的身份信息？
答：姓名：
身份证号：贵公司营业执来自代码：贵公司法定代表人：
答：是的，本公司符合合格投资者的相关条件。本公司所提交的合格投资者证明材料是真实、完整、有效的。
5、问：销售人员是否已向贵公司讲解本基金产品须承担的主要费用及费率，以及贵公司的权利、本基金产品的信息披露内容、方式及频率？以上内容贵公司是否全部知道？
答：是的，有讲解，本公司全部都知道。
6、问：贵公司是否知悉购买本基金产品，有可能会承担投资损失？

私募基金销售话术

私募基金销售话术某老师你好：现在方便谈话么？为你推荐一支金融产品做资产配置，不知道你是否了解公募，私募基金？先从为投资者创造收入来看公募基金，不管产品亏赚，都会收取产品管理费等。

当市场普涨格局时，客户有收获。

但客户承担风险，不能掌握风险。

私募基金，一般是实行高水位法获得业绩报酬，就是产品赚了钱，私募公司才会有报酬。

与客户是收益同享的方式。

这就迫使私募基金必须为投资人作想，有优于同期指数的业绩表现。

从基金经理来看：从来都是公募基金经理转私募基金经理，比如曾经的公募一哥王亚伟也转私募了。

从基金的规模来看：目前公募基金规模。

万亿元。

私募基金规模从什么时间到现在，规模从多少增加到多少。

从参与门槛来看，公募基金起步1000元，普通投资者都可以参与。

而私募基金，起点门槛100万，还要要求家庭金融资产不低于500万。

我看了一下你的股票，因为行情不如预期，被套了一些。

主要是因为股票行情在进行转折时，没有及时的降低风险进行操作，有可能是没有看到，也有可能是跌下来不知道怎么办对吧。

想在股票市场上进行有效投资，一定要找到好公司来进行投资，但好公司并不等于好股票，这点，你认同么？比如，贵州茅台是好公司，但现在茅台的股票，就不一定是好股票了，因为他已经涨得太多了。

也就是说，即便我们投资了好公司、好股票，但我们能放心大胆的安心持有么？股价会围绕内在价值上下波动，如果这个公司在经营的过程中，内在价值发生了改变，我们能及时知道并把握机会么？在关键时候，能不能及时的离场规避风险。

我想，我们普通投资者是不容易做到的。

原因很简单，普通投资者不专业，也不能时时盯盘。

那现在为你提供一种解决方法：一种能放心大胆持有的产品：FOF基金。

我先简单介绍一下FOF基金吧，FOF是一种专门投资于其他基金的基金，持有FOF就相当于等于同时持有多只基金，这比分别投资的成本大幅降低；与其他基金一样，是一种可长期投资的金融工具。

再讲讲公募基金和私募基金的差别吧：公募基金，不管产品亏赚，都会收取产品管理费等。