供方rohs符合性评价检查表范例
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HS消除计
划 7.组织的最高管理者有无授权专门的人员，针对
*
制订的HSF目标（含有害物质的消除计划）进行定
期的评审与更新？
8. 组织是否对RoHS活动进行管理？是否对执行和 验证 人员的责任和权力进行文件化定义并进行有 效沟通? 组织架构 及职责 9. 组织是否为实施，控制和改善RoHS管理体系提 供必 要的资源，包括人力资源，特殊技能，技术 和财政资源?
36. 组织是否建立程序以确保由供应商和分包商 * 提供的宣告表的正确性和及时性得到验证?
37. 组织是否在制程检验中确认RoHS符合性?验证 方法有没有得到明确规定，验证人员是否已完全 理解验证的要求？
HSF监视和 测量 38. 组织是否在出货检验中确认RoHS符合性?验证 方法有没有得到明确规定，验证人员是否已完全 理解验证的要求？
15.组织是否有一个对HSF零部件/原材料进行验证 及认可的过程？并按照规定的要求进行验证/认 可？组织能够提供一份符合HSF要求的HSF零部件/ 原材料清单？
16.HSF零部件/原材料在验证或认可时，是否要求 ** 内部运行 供应商提供高精度测试报告？测试报告是按照均 控制（源 质物质进行测试的吗？有无符合IEC 62321的要 流管理） 求？
物质 相关的要求的程序? 这些信息是否持续更
法规及客 新?
户特殊要 5.组织有无将这些法律法规及顾客要求进行评
*
求 价，并转化为内部的技术文件？当这些要求发生
变化时能够进行及时更新？
6.组织是否在HSF方针的框架下建立HSF目标，HSF *
目标是否包含消除用在过程和产品(包括采购的产
品)中已识别和使用的有害物质的时间表。 HSF目标和
42. HSF产品交付给直接客户后，组织是否查验/ 监测产品的符合性?（如通过顾客满意及其他顾客 HSF不符 反馈的信息） 合，纠正 和预防措 43. 组织是否建立启动和进行召回的程序，能够 施 及时的召回已经发出或销售的HSF不合格产品？
44. 组织是否按照ISO9001：2015条款8.5的要求 建立并保持纠正和预防措施的程序并予以实施？
19.组织有无针对生产现场对可能产生有害物质污 * 染的来源进行辨识（包括制造过程，工装和容器 的污染）？有无针对这些关键点进行控制并确认 内部运行 控制效果？ 控制（污 染防止）
20.组织有无采取隔离措施，对HSF物料和HS物料 进行区分管理？
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供方RoHS符合性评价检查表
21. 组织是否建立管理变更的程序，包括a）设计 *
HSF文件
12.组织是否建立一套文件用于对HSF过程的管 理，文件包括HFS方针、目标、对RoHS管理体系的 纲领性说明、必要的程序文件和作业指导书。文 件是否包括有害物质清单？
13.对建立的文件是否按照一个类似于ISO9001： HSF文件控 2015的文件控制系统进行管理。
制
14. 组织是否制定程序，在设计开发阶段(包括设 * 计输入、设计输出和设计验证)考虑并限制使用有 害物质?
关键点 评分
审核记录
2. 组织是否已建立并施行对产品和制造过程中的 有害 物质进行持续识别的程序，并进行必要的 有害物质 控制测量? 识别及控 3.组织有无制订有害物质清单？并针对这些物质 ** 制策划 进行系统的调查（调查包括系统的收集相应的测 试报告或成分表）？
4. 组织建立并维持识别和获得法律和客户对禁用
变更； b）原材料/零组件的变更；c）工艺/制程
内部运行 控制（变
变更；d）供应商/分包商变更?并按照文件规定实 施相应的变更管理？
更管理）
22. 根据变更程序组织是否及时更新产品宣告表 *
并通知客户以及相关方?
23. 组织是否建立从收货到发货之间对原材料/零 *
组件进行识别和追溯的程序，以确保只有符合HSF
供方RoHS符合性评价检查表
供方RoHS符合性管理体系评估准则:
0 - 没有应对方法 1 - 有应对方法，但无正式的流程 2 - 有流程，但不完善
3 - 流程完善，但处于早期实施阶段 4 - 流程完善并处于实施成熟阶段 5 - 已进入持续改善阶段
评估项目
检查重点
1.HFS方针是否包括符合要求和持续改进HSF管理 HSF方针 行为的有效性的承诺。
45. 组织是否保留符合RoHS指令及其他法规与顾 客要求的相关资料和数据，包括供应商的记录和 数据？ 记录控制 46. 记录是否可识别、确认并能追溯到相关活动? 记录的保存期限是否符合法令及顾客要求？
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供方RoHS符合性评价检查表
47.组织是否建立内部审核程序？内审是否包括 RoHS管理体系、产品材料宣告表及测试报告的审 查，以及对RoHS管理体系进行有效性的评估? 内部审核 48.内审是否覆盖了HSF产品所涉及到的所有场所 和过程？内审人员是否接受相应的教育训练并具 备相应的资格？ 49. 组织是否按照策划的时间间隔对RoHS管理系 统的有效性实施评价？ 管理评审 50.管理评审的输入输出是否充分，有无包括HSF 目标、HSF业绩的实现情况进行评审？ 评分表： 结论和意见：
33.组织有无识别分包方，如果是组织的分包方， 供应商有建立类似于组织的RoHS符合性管理系统 吗？
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供方RoHS符合性评价检查表
34.组织有无定义HSF异常的情形，当出现HSF异常
HSF异常管 时，组织是否有一个应急的过程，能迅速消除或
理
降低HSF异常所带来的影响？
35. 组织是否建立和实施对原材料/零组件进货时 进行 RoHS符合性验证的程序?
26. 组织是否建立程序要求供应商实施RoHS管理 * 体系 （包括建立系统的时间表）?供应商开展了 吗？
27. 是否对其供应商实施RoHS管理体系审核（如 * 通过第 三方验证则免此项要求）？
28. 审核人员是否具备相应的能力？审核发现的
HSF供应商
不符合采取了纠正措施吗？相关的审核是否实际 有效？
17.组织是否有一个产品符合RoHS指令的宣告过
**
程？有无对HFS产品、零部件或原材料进行符合性
自我宣告？
18.组织的产品宣告表是否按照IEC PAS 61906的 ** 要求，将产品--部件--材料逐级展开到均质物 质？针对高风险的材料，有无符合IEC62321的测 试报告显示其有害物质的含量？
10. 组织是否确保所有从事与有害物质有关的管 理、执行与验证的工作人员，都具备相应的能力 能力、意 （如接受了必要的教育、培训，或具有所需的经 识和培训 验），并保存相关的记录。
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供方RoHS符合性评价检查表
11. 组织是否建立程序以确保对禁用物质的要求 * 在客户, 供应商,承包商和其他相关方(包括认证 /零组件才被使用；并交叉查验制造
流程中不同存货水平/存货量间个别原材料/零组
内部运行 控制（标
件的数量?
识与可追 溯性）
24.对于高风险的零部件及原材料，组织的追溯系 统能否实现有效的纵向追溯和横向追溯，以查明
有害物质的来源以及同时使用该批有害物质的成
品和半成品？
25.组织有无针对供应商进行RoHS符合性风险评 价，并根据评价结果对供应商的RoHS符合性施加 影响？
39. RoHS检测设备有无按照ISO9001：2015标准 7.6条款的要求进行管理，并定期校验以确保检测 的可靠 性?（如适用）
40.组织提供的产品材料宣告表在批准前有无评审 ** 法规的符合性？评审人员是否具备相应的能力？
41. 组织是否建立控制不符合HSF产品的程序，包 括识别，隔离、评审、追溯和处置?
管理
29. 组织是否建立和施行对供应商RoHS符合性进 *
行批准 或验证的程序?
30. 组织是否要求供应商提出RoHS产品符合承
**
诺？供应商均进行了承诺吗？
31. 组织是否要求供应商提供产品成分宣告表
**
（符合IEC PAS61906的要求）？供应商均提供了
吗？
32. 宣告表是否以均匀物质为报告基础？是否有 相关的实验报告来支持宣告表？
HS消除计
划 7.组织的最高管理者有无授权专门的人员，针对
*
制订的HSF目标（含有害物质的消除计划）进行定
期的评审与更新？
8. 组织是否对RoHS活动进行管理？是否对执行和 验证 人员的责任和权力进行文件化定义并进行有 效沟通? 组织架构 及职责 9. 组织是否为实施，控制和改善RoHS管理体系提 供必 要的资源，包括人力资源，特殊技能，技术 和财政资源?
36. 组织是否建立程序以确保由供应商和分包商 * 提供的宣告表的正确性和及时性得到验证?
37. 组织是否在制程检验中确认RoHS符合性?验证 方法有没有得到明确规定，验证人员是否已完全 理解验证的要求？
HSF监视和 测量 38. 组织是否在出货检验中确认RoHS符合性?验证 方法有没有得到明确规定，验证人员是否已完全 理解验证的要求？
15.组织是否有一个对HSF零部件/原材料进行验证 及认可的过程？并按照规定的要求进行验证/认 可？组织能够提供一份符合HSF要求的HSF零部件/ 原材料清单？
16.HSF零部件/原材料在验证或认可时，是否要求 ** 内部运行 供应商提供高精度测试报告？测试报告是按照均 控制（源 质物质进行测试的吗？有无符合IEC 62321的要 流管理） 求？
物质 相关的要求的程序? 这些信息是否持续更
法规及客 新?
户特殊要 5.组织有无将这些法律法规及顾客要求进行评
*
求 价，并转化为内部的技术文件？当这些要求发生
变化时能够进行及时更新？
6.组织是否在HSF方针的框架下建立HSF目标，HSF *
目标是否包含消除用在过程和产品(包括采购的产
品)中已识别和使用的有害物质的时间表。 HSF目标和
42. HSF产品交付给直接客户后，组织是否查验/ 监测产品的符合性?（如通过顾客满意及其他顾客 HSF不符 反馈的信息） 合，纠正 和预防措 43. 组织是否建立启动和进行召回的程序，能够 施 及时的召回已经发出或销售的HSF不合格产品？
44. 组织是否按照ISO9001：2015条款8.5的要求 建立并保持纠正和预防措施的程序并予以实施？
19.组织有无针对生产现场对可能产生有害物质污 * 染的来源进行辨识（包括制造过程，工装和容器 的污染）？有无针对这些关键点进行控制并确认 内部运行 控制效果？ 控制（污 染防止）
20.组织有无采取隔离措施，对HSF物料和HS物料 进行区分管理？
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供方RoHS符合性评价检查表
21. 组织是否建立管理变更的程序，包括a）设计 *
HSF文件
12.组织是否建立一套文件用于对HSF过程的管 理，文件包括HFS方针、目标、对RoHS管理体系的 纲领性说明、必要的程序文件和作业指导书。文 件是否包括有害物质清单？
13.对建立的文件是否按照一个类似于ISO9001： HSF文件控 2015的文件控制系统进行管理。
制
14. 组织是否制定程序，在设计开发阶段(包括设 * 计输入、设计输出和设计验证)考虑并限制使用有 害物质?
关键点 评分
审核记录
2. 组织是否已建立并施行对产品和制造过程中的 有害 物质进行持续识别的程序，并进行必要的 有害物质 控制测量? 识别及控 3.组织有无制订有害物质清单？并针对这些物质 ** 制策划 进行系统的调查（调查包括系统的收集相应的测 试报告或成分表）？
4. 组织建立并维持识别和获得法律和客户对禁用
变更； b）原材料/零组件的变更；c）工艺/制程
内部运行 控制（变
变更；d）供应商/分包商变更?并按照文件规定实 施相应的变更管理？
更管理）
22. 根据变更程序组织是否及时更新产品宣告表 *
并通知客户以及相关方?
23. 组织是否建立从收货到发货之间对原材料/零 *
组件进行识别和追溯的程序，以确保只有符合HSF
供方RoHS符合性评价检查表
供方RoHS符合性管理体系评估准则:
0 - 没有应对方法 1 - 有应对方法，但无正式的流程 2 - 有流程，但不完善
3 - 流程完善，但处于早期实施阶段 4 - 流程完善并处于实施成熟阶段 5 - 已进入持续改善阶段
评估项目
检查重点
1.HFS方针是否包括符合要求和持续改进HSF管理 HSF方针 行为的有效性的承诺。
45. 组织是否保留符合RoHS指令及其他法规与顾 客要求的相关资料和数据，包括供应商的记录和 数据？ 记录控制 46. 记录是否可识别、确认并能追溯到相关活动? 记录的保存期限是否符合法令及顾客要求？
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供方RoHS符合性评价检查表
47.组织是否建立内部审核程序？内审是否包括 RoHS管理体系、产品材料宣告表及测试报告的审 查，以及对RoHS管理体系进行有效性的评估? 内部审核 48.内审是否覆盖了HSF产品所涉及到的所有场所 和过程？内审人员是否接受相应的教育训练并具 备相应的资格？ 49. 组织是否按照策划的时间间隔对RoHS管理系 统的有效性实施评价？ 管理评审 50.管理评审的输入输出是否充分，有无包括HSF 目标、HSF业绩的实现情况进行评审？ 评分表： 结论和意见：
33.组织有无识别分包方，如果是组织的分包方， 供应商有建立类似于组织的RoHS符合性管理系统 吗？
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供方RoHS符合性评价检查表
34.组织有无定义HSF异常的情形，当出现HSF异常
HSF异常管 时，组织是否有一个应急的过程，能迅速消除或
理
降低HSF异常所带来的影响？
35. 组织是否建立和实施对原材料/零组件进货时 进行 RoHS符合性验证的程序?
26. 组织是否建立程序要求供应商实施RoHS管理 * 体系 （包括建立系统的时间表）?供应商开展了 吗？
27. 是否对其供应商实施RoHS管理体系审核（如 * 通过第 三方验证则免此项要求）？
28. 审核人员是否具备相应的能力？审核发现的
HSF供应商
不符合采取了纠正措施吗？相关的审核是否实际 有效？
17.组织是否有一个产品符合RoHS指令的宣告过
**
程？有无对HFS产品、零部件或原材料进行符合性
自我宣告？
18.组织的产品宣告表是否按照IEC PAS 61906的 ** 要求，将产品--部件--材料逐级展开到均质物 质？针对高风险的材料，有无符合IEC62321的测 试报告显示其有害物质的含量？
10. 组织是否确保所有从事与有害物质有关的管 理、执行与验证的工作人员，都具备相应的能力 能力、意 （如接受了必要的教育、培训，或具有所需的经 识和培训 验），并保存相关的记录。
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供方RoHS符合性评价检查表
11. 组织是否建立程序以确保对禁用物质的要求 * 在客户, 供应商,承包商和其他相关方(包括认证 /零组件才被使用；并交叉查验制造
流程中不同存货水平/存货量间个别原材料/零组
内部运行 控制（标
件的数量?
识与可追 溯性）
24.对于高风险的零部件及原材料，组织的追溯系 统能否实现有效的纵向追溯和横向追溯，以查明
有害物质的来源以及同时使用该批有害物质的成
品和半成品？
25.组织有无针对供应商进行RoHS符合性风险评 价，并根据评价结果对供应商的RoHS符合性施加 影响？
39. RoHS检测设备有无按照ISO9001：2015标准 7.6条款的要求进行管理，并定期校验以确保检测 的可靠 性?（如适用）
40.组织提供的产品材料宣告表在批准前有无评审 ** 法规的符合性？评审人员是否具备相应的能力？
41. 组织是否建立控制不符合HSF产品的程序，包 括识别，隔离、评审、追溯和处置?
管理
29. 组织是否建立和施行对供应商RoHS符合性进 *
行批准 或验证的程序?
30. 组织是否要求供应商提出RoHS产品符合承
**
诺？供应商均进行了承诺吗？
31. 组织是否要求供应商提供产品成分宣告表
**
（符合IEC PAS61906的要求）？供应商均提供了
吗？
32. 宣告表是否以均匀物质为报告基础？是否有 相关的实验报告来支持宣告表？