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• 资产管理总部始终坚持以客户需求为核心的业务 宗旨。开展业务前，与目标客户进行充分接洽， 主动了解客户的投资目标、委托期限、收益预期 和风险承受能力，根据客户不同的需求，提供有 针对性的资产管理服务。
固定收益业务
• 华泰证券从事限国债、非金融企业债务融资工具的证券承 销业务，华泰联合证券从事除国债、非金融企业债务融资 工具以外的承销与保荐业务。固定收益业务是公司传统核 心业务之一，经过多年的发展，已经形成了集债券发行与 承销、债券交易和债券研究为一体的综合固定收益业务， 是财政部2009-2011年国债承销团成员，上海证券交易所 一级交易商，主承销了资本市场第一单公司债券——07长 电债，在中国债券市场树立了良好的形象。
投资银行业务
• 1.股票发行和承销业务
华泰联合证券是华泰证券专业的投资银行子公司，整合了 原华泰联合证券和华泰证券两家投行之所长。近10年来， 公司作为主承销商成功的完成近40多家公司股票主承销工 作。
• 2.购并、重组及财务顾问业务
华泰联合证券拥有一支高学历、高素质、实战经验丰富的 近500人的投资银行专业团队，其中保荐代表人百余名， 是国内团队最庞大、保荐通道最多的投行之一，可提供股 票发行承销、债券发行承销、私募并购、财务顾问、金融 业务创新等综合金融服务
华泰证券的管理模式
一，华泰证券注重在组织结构 组织结构上实现扁平化， 组织结构 减少信息的失真，到达快速高效的决策目标。 它的组织结构完善，包括股东会、监事会、董 事会、总裁室，具体的业务都有总裁统一负责 和管理，下下面还设了19个事业处和处事。企 业各机构权责清晰，职能明确，严密而高效。
二，华泰银行从重传统管理走向重人的新型管理 ， 正是将抽象的企业经营思想和企业精神等理念系统 视觉化，为企业的价值观和行为增添了人情味和可 行性。 1）对于员工而言： 柔性管理, 柔性管理,秉承高效、诚信、稳健、创新的核心 价值观，将提高员工积极性作为管理的重点、重视 制度的权威性、关心员工的精神文化生活、培育员 工对公司的忠诚度与凝聚力。
华泰证券网的技术模式
• 在“中国优秀证券网站”荣获十佳网站之 首 • 网上交易量占到全国网上交易的1/4强
脱颖而出？ 脱颖而出？
1992年 柜面下单委托 1993年 电话委托 1994年 磁卡委托和远程终端（全国第一家） 1996年 全国最早实现上交所证券无形申报席位 1998年 交易通道上实现天地两条线（既有卫星传 输，又有内部的DDN专线） 1999年 实现网上交易
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华泰证券网—商业模式
（一）证券经纪业务（五）受托资产管理 （二）证券电子商务（六）固定收益业务 （三）投资银行业务（七）研究咨询业务 （四）资产管理业务
业务整合: 业务整合 对原亚洲证券48个营业部进行整合 加强华泰证券与联合证券在经纪、投资银行 和研究咨询等业务发展上协同和整合优化业务 布局、发挥协同效应，降低经营成本增强赢利 能力与核心竞争力 业务体系： 业务体系 证券经纪、投资银行、资产管理为基本架构 的业务体系\研究咨询、信息技术和风险管理的 业务支持体系 \全国大中城市180多个营业网点
• 3.基金代销业务
华泰证券于2003年取得开放式基金代销资格，已与全国主 要基金管理公司建立了广泛业务合作，可以为广大投资者 提供各类开放式基金产品的申购、赎回、查询等服务。
• 4.业务与服务创新
取得代办股份转让业务主办券商业务资格，经纪业务品种 进一步丰富。
返回
证券电子商务
• 为了适应证券市场的发展，近年来，华泰证券依 托网上交易委托系统、手机炒股、全国统一委托 电话等电子商务优势，分别与中行，建行，农行， 交行，邮储等金融机构进行了电子商务方面的业 务合作，并签订了“银证通”合作协议。
华泰证券的资本模式
华泰资本的历史 1990年12月，最初注册资本为人民币1，000万 元。 1994 年6月，改制为定向募集股份有限公司，注 册资本增加到20，200万元，并更名为“江苏证 券股份有限公司”。 1997年6月，注册资本增至40，400万元，同时 更名为“江苏证券有限责任公司”。
1999年3月，增加注册资本为85，032万元， 更名为“华泰证券有限责任公司”，同年被 核准为综合类证券公司。 2002 4 2002年4月，经中国证监会批准，注册资本 增至人民币22亿元。 2007年12月，改制为股份有限公司，注册资 本变更为45亿元 2011年8月，注册资本变更为113亿多元。
（2）历史沿革 历史沿革 1990年12月，经中国人民银行批准设立江苏省证券 公司，注册资本为人民币1，000万元。 1999年3月，增加注册资本为85，032万元，更名 为“华泰证券有限责任公司”，同年被核准为综 合类证券公司。 2000年1月，华泰证券有限责任公司揭碑暨乔迁华 泰证券大厦庆典仪式在南京举行。4月，公司全 面开通“华泰证券网上综合服务系统”。 2004年，华泰证券公司总资产位居第8位，净资产 和净成本均位居第3位。
华泰证券在发展的过程中一直保持合理 的资产结构和良好的赢利能力，资产质量也 保持良好的的状态。在证券快速发展的时候， 华泰也能够抓住机遇，加快发展，克服困难， 稳定增长，连续的赢利使得它越做越大。现 在华泰证券公司现在在中国500强排行榜是 第310位。
总结与建议
华泰证券自创建以来，创造了一个又一个辉煌 佳绩，归纳起来其特点主要有： ⑴优质服务 "以客户服务为中心、以客户需求为导向、以 客户满意为目的"是华泰证券坚持的服务理念。 华泰证券在全国大中城市拥有180个营业网 点，能够为不同地域的客户提供便捷的证券理 财服务。自2007年以来，华泰证券陆续对分布 全国的营业网点进行了改造和升级，为客户提 供更舒适优雅的投资理财环境和证券理财新体 验。
⑶独特理念 华泰证券一贯秉承高效、诚信、稳健、创新 的核心价值观，严格管理、审慎经营、规范运 作，形成证券经纪业务、投资银行业务、资产 管理业务为基本架构的较为完善的业务体系以 及研究咨询、信息技术和风险管理等强有力的 业务支持体系。正在不断的成长为市场中一个 极具竞争力的综合金融服务提供商。
中国证券市场已发生根本性转变，正面临历史 性的发展机遇。面对新的形势，我们小组成员认 为华泰证券应该继续坚持规范化、集团化、国际 化发展战略，进一步加快公司做大做强步伐，力 争尽快使公司成为具有核心竞争力的、业务规模 和综合实力进入行业前列的证券控股集团。做最 具责任感的理财专家。
• 1.营业网点及布局
遍布全国的营业网点。
华泰证券在全国拥有34家证券营业部，其中江苏省内23家， 省外11家。华泰证券可为投资者提供电话委托、小键盘委 托、可视电话委托、网上委托、GPRS手机炒股、固定电 话“家家E”证券短消息炒股等交易手段。
Hale Waihona Puke Baidu
• 2.客户服务
• 华泰证券为投资者提供全方位、多层次、专业化、个性化 的咨询服务，主要包括国内外财信息服务、市场重要信息 分析、行业与个股研究报告、专家操作建议、华泰e友电 子信箱服务、实时互动专家在线等、短信信息服务等。
⑵凸显个性 良好的品牌和营销推介是确立品牌的前提条件。 华泰证券不断改善，不断进步，为广大客户提 供了一套全面且充满个性化特色的证券投资在 线服务系统。其具有以下鲜明特点： ①稳定迅速的行情服务 ②及时准确的市场、证券、财经信息 ③各方面多角度的资讯 ④个性化的投资咨询和指导 ⑤智能化市场分析工具
华泰证券网 网络经济模式
华泰证券基本情况汇总
（1）公司简介 ） 华泰证券有限责任公司于1990年12月30日经中国人 民银行批准设立，1991年5月26日在南京正式开业，是 中国证监会首批批准的综合类券商之一。 2007年7月，华泰证券在首次券商分类评级中被中国 证监会评定为A类A级，2008年7月获得A类AA级资格。 华泰证券自成立以来，始终秉承“高效、诚信、稳健、 创新”的核心价值观，以规范科学的经营管理、持续增 长的经营业绩、人才荟萃的专业团队、独具特色的华泰 文化形成了自己的品牌优势，成为国内知名、具有较大 规模、较强实力和影响力的全国性证券公司。
2005年3月，被中国证券业协会批准，获得创新试 点券商 资格。 2007年3月统计，华泰证券员工逾千人。7月，在首 次券商分类监管评审中，被中国证监会评定为A 类A级。 2008年7月，在券商最新评级中，被中国证券监督 管理委员会评定为A类AA级证券公司。 2010年2月9日成功发行A股（601688），随着上市 锣声的敲响，江苏第一家市值超千亿的上市公司 以及第一家上市券商将就此诞生。
8年中实现了7次交易技术的升级。
华泰证券副总裁王一军说：“领先一步， 等于领先一百步”。华泰证券将始终坚 持技术创新、优质服务，为投资者创造 最好的投资条件。
华泰证券的经营模式
追逐IPO (Initial Public Offerings首 次公开发行)之路
加快增资扩股，大幅提高净资本 加快增资扩股，大幅提高净资本=>迎接融资融券 创新业务资格 收购兼并: 收购兼并 2005年收购亚洲证券 2006年兼并联合证券 控股信泰证券 控股长城伟业期货控股南方基金 与美国AIG合资组建友邦华泰基金 在港设立金融控股公司
2）对顾客 顾客而言： 顾客 实行客户分类管理，除了账户风险分类、异常 交易行为监控等一般意义下的风险控制外，深层 次的目标是为了实现能为客户提供个性化服务的 创新服务管理。通过可行的方法全面了解顾客， 引导客户从自身实际情况出发，审慎投资，合理 配置金融资产，做到“分类管理”、“风险承受 能力评估”以及提供“个性化服务”。
研究咨询业务
• 研究所有深入的研究、独立的判断和创造市场价 值为宗旨提供研究服务，形成了独具特色的研究 咨询服务体系和行业领先的理财服务套餐体系。 经过多年的发展，目前华泰证券研究所已经成为 研究内容覆盖宏观经济、投资策略、行业公司、 市场咨询以及金融工程等多个领域、拥有百余人 研究团队的综合性研究机构。
资产业务管理
• 1.证券自营
公司形成了符合市场发展规律的投资理念，开发和引进了 先进的风险控制系统，建立了集中领导、科学决策、分级 管理、严格监督的自营投资决策体系
• 2.基金
华泰证券是最早介入基金管理业务领域的综合类券商之一。 与美国国际集团（AIG）合资组建友邦华泰基金管理有限 公司。
受托资产管理
固定收益业务
• 华泰证券从事限国债、非金融企业债务融资工具的证券承 销业务，华泰联合证券从事除国债、非金融企业债务融资 工具以外的承销与保荐业务。固定收益业务是公司传统核 心业务之一，经过多年的发展，已经形成了集债券发行与 承销、债券交易和债券研究为一体的综合固定收益业务， 是财政部2009-2011年国债承销团成员，上海证券交易所 一级交易商，主承销了资本市场第一单公司债券——07长 电债，在中国债券市场树立了良好的形象。
投资银行业务
• 1.股票发行和承销业务
华泰联合证券是华泰证券专业的投资银行子公司，整合了 原华泰联合证券和华泰证券两家投行之所长。近10年来， 公司作为主承销商成功的完成近40多家公司股票主承销工 作。
• 2.购并、重组及财务顾问业务
华泰联合证券拥有一支高学历、高素质、实战经验丰富的 近500人的投资银行专业团队，其中保荐代表人百余名， 是国内团队最庞大、保荐通道最多的投行之一，可提供股 票发行承销、债券发行承销、私募并购、财务顾问、金融 业务创新等综合金融服务
华泰证券的管理模式
一，华泰证券注重在组织结构 组织结构上实现扁平化， 组织结构 减少信息的失真，到达快速高效的决策目标。 它的组织结构完善，包括股东会、监事会、董 事会、总裁室，具体的业务都有总裁统一负责 和管理，下下面还设了19个事业处和处事。企 业各机构权责清晰，职能明确，严密而高效。
二，华泰银行从重传统管理走向重人的新型管理 ， 正是将抽象的企业经营思想和企业精神等理念系统 视觉化，为企业的价值观和行为增添了人情味和可 行性。 1）对于员工而言： 柔性管理, 柔性管理,秉承高效、诚信、稳健、创新的核心 价值观，将提高员工积极性作为管理的重点、重视 制度的权威性、关心员工的精神文化生活、培育员 工对公司的忠诚度与凝聚力。
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• 在“中国优秀证券网站”荣获十佳网站之 首 • 网上交易量占到全国网上交易的1/4强
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1992年 柜面下单委托 1993年 电话委托 1994年 磁卡委托和远程终端（全国第一家） 1996年 全国最早实现上交所证券无形申报席位 1998年 交易通道上实现天地两条线（既有卫星传 输，又有内部的DDN专线） 1999年 实现网上交易
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业务整合: 业务整合 对原亚洲证券48个营业部进行整合 加强华泰证券与联合证券在经纪、投资银行 和研究咨询等业务发展上协同和整合优化业务 布局、发挥协同效应，降低经营成本增强赢利 能力与核心竞争力 业务体系： 业务体系 证券经纪、投资银行、资产管理为基本架构 的业务体系\研究咨询、信息技术和风险管理的 业务支持体系 \全国大中城市180多个营业网点
• 3.基金代销业务
华泰证券于2003年取得开放式基金代销资格，已与全国主 要基金管理公司建立了广泛业务合作，可以为广大投资者 提供各类开放式基金产品的申购、赎回、查询等服务。
• 4.业务与服务创新
取得代办股份转让业务主办券商业务资格，经纪业务品种 进一步丰富。
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• 为了适应证券市场的发展，近年来，华泰证券依 托网上交易委托系统、手机炒股、全国统一委托 电话等电子商务优势，分别与中行，建行，农行， 交行，邮储等金融机构进行了电子商务方面的业 务合作，并签订了“银证通”合作协议。
华泰证券的资本模式
华泰资本的历史 1990年12月，最初注册资本为人民币1，000万 元。 1994 年6月，改制为定向募集股份有限公司，注 册资本增加到20，200万元，并更名为“江苏证 券股份有限公司”。 1997年6月，注册资本增至40，400万元，同时 更名为“江苏证券有限责任公司”。
1999年3月，增加注册资本为85，032万元， 更名为“华泰证券有限责任公司”，同年被 核准为综合类证券公司。 2002 4 2002年4月，经中国证监会批准，注册资本 增至人民币22亿元。 2007年12月，改制为股份有限公司，注册资 本变更为45亿元 2011年8月，注册资本变更为113亿多元。
（2）历史沿革 历史沿革 1990年12月，经中国人民银行批准设立江苏省证券 公司，注册资本为人民币1，000万元。 1999年3月，增加注册资本为85，032万元，更名 为“华泰证券有限责任公司”，同年被核准为综 合类证券公司。 2000年1月，华泰证券有限责任公司揭碑暨乔迁华 泰证券大厦庆典仪式在南京举行。4月，公司全 面开通“华泰证券网上综合服务系统”。 2004年，华泰证券公司总资产位居第8位，净资产 和净成本均位居第3位。
华泰证券在发展的过程中一直保持合理 的资产结构和良好的赢利能力，资产质量也 保持良好的的状态。在证券快速发展的时候， 华泰也能够抓住机遇，加快发展，克服困难， 稳定增长，连续的赢利使得它越做越大。现 在华泰证券公司现在在中国500强排行榜是 第310位。
总结与建议
华泰证券自创建以来，创造了一个又一个辉煌 佳绩，归纳起来其特点主要有： ⑴优质服务 "以客户服务为中心、以客户需求为导向、以 客户满意为目的"是华泰证券坚持的服务理念。 华泰证券在全国大中城市拥有180个营业网 点，能够为不同地域的客户提供便捷的证券理 财服务。自2007年以来，华泰证券陆续对分布 全国的营业网点进行了改造和升级，为客户提 供更舒适优雅的投资理财环境和证券理财新体 验。
⑶独特理念 华泰证券一贯秉承高效、诚信、稳健、创新 的核心价值观，严格管理、审慎经营、规范运 作，形成证券经纪业务、投资银行业务、资产 管理业务为基本架构的较为完善的业务体系以 及研究咨询、信息技术和风险管理等强有力的 业务支持体系。正在不断的成长为市场中一个 极具竞争力的综合金融服务提供商。
中国证券市场已发生根本性转变，正面临历史 性的发展机遇。面对新的形势，我们小组成员认 为华泰证券应该继续坚持规范化、集团化、国际 化发展战略，进一步加快公司做大做强步伐，力 争尽快使公司成为具有核心竞争力的、业务规模 和综合实力进入行业前列的证券控股集团。做最 具责任感的理财专家。
• 1.营业网点及布局
遍布全国的营业网点。
华泰证券在全国拥有34家证券营业部，其中江苏省内23家， 省外11家。华泰证券可为投资者提供电话委托、小键盘委 托、可视电话委托、网上委托、GPRS手机炒股、固定电 话“家家E”证券短消息炒股等交易手段。
Hale Waihona Puke Baidu
• 2.客户服务
• 华泰证券为投资者提供全方位、多层次、专业化、个性化 的咨询服务，主要包括国内外财信息服务、市场重要信息 分析、行业与个股研究报告、专家操作建议、华泰e友电 子信箱服务、实时互动专家在线等、短信信息服务等。
⑵凸显个性 良好的品牌和营销推介是确立品牌的前提条件。 华泰证券不断改善，不断进步，为广大客户提 供了一套全面且充满个性化特色的证券投资在 线服务系统。其具有以下鲜明特点： ①稳定迅速的行情服务 ②及时准确的市场、证券、财经信息 ③各方面多角度的资讯 ④个性化的投资咨询和指导 ⑤智能化市场分析工具
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华泰证券基本情况汇总
（1）公司简介 ） 华泰证券有限责任公司于1990年12月30日经中国人 民银行批准设立，1991年5月26日在南京正式开业，是 中国证监会首批批准的综合类券商之一。 2007年7月，华泰证券在首次券商分类评级中被中国 证监会评定为A类A级，2008年7月获得A类AA级资格。 华泰证券自成立以来，始终秉承“高效、诚信、稳健、 创新”的核心价值观，以规范科学的经营管理、持续增 长的经营业绩、人才荟萃的专业团队、独具特色的华泰 文化形成了自己的品牌优势，成为国内知名、具有较大 规模、较强实力和影响力的全国性证券公司。
2005年3月，被中国证券业协会批准，获得创新试 点券商 资格。 2007年3月统计，华泰证券员工逾千人。7月，在首 次券商分类监管评审中，被中国证监会评定为A 类A级。 2008年7月，在券商最新评级中，被中国证券监督 管理委员会评定为A类AA级证券公司。 2010年2月9日成功发行A股（601688），随着上市 锣声的敲响，江苏第一家市值超千亿的上市公司 以及第一家上市券商将就此诞生。
8年中实现了7次交易技术的升级。
华泰证券副总裁王一军说：“领先一步， 等于领先一百步”。华泰证券将始终坚 持技术创新、优质服务，为投资者创造 最好的投资条件。
华泰证券的经营模式
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加快增资扩股，大幅提高净资本 加快增资扩股，大幅提高净资本=>迎接融资融券 创新业务资格 收购兼并: 收购兼并 2005年收购亚洲证券 2006年兼并联合证券 控股信泰证券 控股长城伟业期货控股南方基金 与美国AIG合资组建友邦华泰基金 在港设立金融控股公司
2）对顾客 顾客而言： 顾客 实行客户分类管理，除了账户风险分类、异常 交易行为监控等一般意义下的风险控制外，深层 次的目标是为了实现能为客户提供个性化服务的 创新服务管理。通过可行的方法全面了解顾客， 引导客户从自身实际情况出发，审慎投资，合理 配置金融资产，做到“分类管理”、“风险承受 能力评估”以及提供“个性化服务”。
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• 研究所有深入的研究、独立的判断和创造市场价 值为宗旨提供研究服务，形成了独具特色的研究 咨询服务体系和行业领先的理财服务套餐体系。 经过多年的发展，目前华泰证券研究所已经成为 研究内容覆盖宏观经济、投资策略、行业公司、 市场咨询以及金融工程等多个领域、拥有百余人 研究团队的综合性研究机构。
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• 1.证券自营
公司形成了符合市场发展规律的投资理念，开发和引进了 先进的风险控制系统，建立了集中领导、科学决策、分级 管理、严格监督的自营投资决策体系
• 2.基金
华泰证券是最早介入基金管理业务领域的综合类券商之一。 与美国国际集团（AIG）合资组建友邦华泰基金管理有限 公司。
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