第四章 福利经济学及其对现代社会福利思想的影响

庇古的主要思想
• 1、福利经济学的研究目的是增进一国乃至世 界的“经济福利” • 2、基数效用论：一国中人们的满足或效用是 可以比较并用数字表示出来的 • 3、边际效用论： 两个福利命题——国民收入总量越大，社会 经济福利就越大；国民收入分配越是均等化， 社会经济福利就越大
庇古的主要思想
• 4、缩小贫富差距的办法：一是自愿转移， 即富人捐助；另一是强制性转移，政府税收。 穷人得到资助的途径：一是政府举办社会保 险和兴建社会服务设施；二是政府对必要的 生产部门进行补贴 • 5、但转移不是无止境的，前提是不影响生 产。因此他反对施舍性的救济 • 6、强调政府干预的必要性
二、两大理论基石
• （一）序数效用论 • （二）帕累托理论
（一）序数效用论
• 1. 效用序数的含义：效用只能用序数 （次序先后）来衡量。
– 效用不能相加，只能有水平高低。
2. 无差异曲线：
• 定义：是一条表示消费者对不同组合的商品的 偏好没有差异的曲线。
– – – – 无差异曲线向右下方倾斜，斜率为负； 距离原点越远，所代表的消费者的满足程度越高； 任何两条无差异曲线不能相交； 通常都凸向原点。 7 Y
（二）帕累托理论
• 帕累托标准：当群体中一个或更多成员的处
境被改善而没有一个成员的处境被恶化时， 社会福利就被增进了。在这一情形下，发生 了“ 帕累托改进 ”。
• 帕累托最优：根据以上标准，在不降低一个
或更多人的效用的前提下，如果一旦无法提 高一个或更多人的效用水平，那麽社会福利 就处于最优状态。也就是说，如果不能进一 步实现帕累托改进，社会福利就达到了 “ 帕 累托最优 ”。
应用：竞争规则
• 如果一个人使用暴力捣毁这个商店,然后在旁边 办起自己的商店销售同样的东西，这种行为就 构成犯罪。 • 但如果这个人用较低的价格和更好的服务经营 这个商店, 他就无须为此承担责任。从该商店 的所有者来看,结果是一样,但为什么法律的规 则不一样呢? • 原因在于后一种情况下,社会的所得(包括消费 者和新店的所有者)大于所失,是一个卡尔多-希 克斯改进,而在前一种情况下,不是如此 • 一般地,什么是所谓的社会允许甚至鼓励的"正 当竞争"? 答案是"卡尔多-希克斯标准"
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• 3、支持者认为补偿是否真正实施并不 重要，因为这是一个收入分配的问题， 而根据福利经济学第二定理，收入分配 和资源配置效率无关，所以卡尔多标准 是成立的，但是也说明卡尔多标准回避 了收入分配问题。
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希克斯的补偿标准
• 希克斯补偿标准：如果受损者不能通过收 入重组来补偿受益者以阻止改革发生，那 么该项改革就是可取的。 • 即希克斯认为，如果受害人不能够有利可 图地贿赂受益人来反对变革，那么该变革 将会带来社会改进。
庇古（1877——1959）
• 英国新古典经济学派的主要代表人物之一，是 福利经济学的开山鼻祖。从1908年起在剑桥 大学继承马歇尔的政治经济学讲座直到1943 年退休。他曾任英国皇家所得税委员会委员， 国际金融学会名誉会长，1929年被选为英国 科学院院士。其学说是二战结束后“福利国家” 的理论基础之一。
2. 新福利经济学之所谓“新”
• 采用序数效用论和无差异曲线分析法来摆脱旧 福利经济学难以回答的福利命题； • 排除旧福利经济学的收入均等化理论，仅以交 换上和生产上的最优条件作为达到最大福利的 条件； • 提出福利标准以及补偿验证，来代替旧福利经 济学关于个人之间的效用的比较； • 以统治阶级的道德标准作为理论的前提，以论 证社会福利标准。
效用理论类型
主要观点
假设条件
分析工具
经济学家
基数效用论
效用可计量
苛刻
边际效用
马歇尔
序数效用论
效用可比较
宽松
无差异曲线
希克斯
消费者剩余
• 消费者剩余是指消费者愿意支付的价格 与消费者实际支付的价格之间的差异。
• 由上图可见： • 第一，如果价格上升，则消费者剩余下降，反之，如果价 格下降，则消费者剩余上升； • 第二，如果需求曲线是平的，则消费者剩余为0。
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• 卡尔多标准是一种标准的补偿标准。通过 上面这段话不难发现，社会政策的优劣不 在于某项政策是否能立刻使得所有人都受 益，或者所有人至少不会变坏，关键在于 政策产生的后果，即便某些人暂时受损了， 但也可以通过完全补偿，使得所有人福利 都不变坏，而这样的政策就是可以接受的。
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卡尔多认为：任何一项经济政策的变革， 往往导致一些人受益，另一部分受损，如 果受益者能完全补偿受损者之后还有剩余， 则整体社会福利会有所改善。
福利经济学的内涵和基本概念
• 福利的经济学内涵
• 1、是一种利益或好处，包括物质财富 和精神满足 • 2、是客观的也是主观的 • 3、具有某种相对性 • 4、可分为个人福利和社会福利
• 基本概念
• 福利：个人福利、社会福利 • 效用：基数效用、序数效用（偏好） • 消费者剩余
个人福利
• 个人福利：个体对“满足感”客观和主 观评价综合的结果。因此，一个人的福 利水平，首先受到收入和财富因素的影 响，以及制度经济环境的制约；同时还 取决于个人消费的满足程度。
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卡尔多社会补偿标准
• ……因为在所有这些情况下，仍然有可能使每
一个人的状况都变得更好而没有使任何人的情况 变得更坏。经济学家无需证明－－实际上也无法 证明－－采取一项政策，结果社会上没有一个人 会受到损失。为了说明这种可能性，他只需说明 即使所有受损的人都得到了充分的补偿，社会上 其他人的状况也比以前变得更好了。 • 卡尔多，1939，“经济学的福利命题和人际间的 效用比较”
福利最大化
• 1、福利最大化是国民收入或物质财富的最大 值——旧福利经济学 • 福利最大化是在资源有限的前提下资源配置 效率的最大化——新福利经济学 • 2、个人福利的最大化=私人物品消费者剩余 的最大化；社会福利的最大化=公共物品消费 者剩余的最大化
第二节
早期（旧）福利经济学
• 1、重视经济福利 • 2、在效用论上主张基数效用，并把计量 的方法用于对经济福利的测量 • 3、主要代表人物：庇古
• 新福利经济学根据帕累托最优状态和序 数效用论提出了自己的福利命题： • 个人是他本人福利的最好判断者；社会 福利取决于组成社会的所有人的福利； 如果至少一个人的境况好起来，而没有 一个人的境况坏下去，那么整个社会的 境况就算好起来了。
三、补偿原则
补偿问题的提出 • 有两种境况A和B ：如果在境况B，某些人好起 来，而另一些人坏下去，那么，按照帕累托最 优条件，B和A将是不能比较的两种境况。 例如： 状态A下,J的收入是100, K的收入是 110; 在状态B下,J的收入是500,K的 收入是50. 依据帕累托标准，这两个状态是不可 比较的：J在状态B下更好,K在状态A 下更好.
–从生产角度而言，物质生产力的提高使总实际收入增 长； –任何使实际收入的增加的变革都是好的变革； –是一种假想的补偿，实际补偿由受益者决定。
讨论
• 1、“让一部分人先富起来”的政策？ • 2、举例来说：如果经济政策的改变使得有 些人ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ益1200元，而使得另一些人受损 1000元，则通过假想补偿的办法，得失相 抵，结果全社会福利仍然增加了200元。根 据上述例子分析卡尔多补偿标准的特点。
• 本章的主要目的是从福利经济学的内涵出发，系统阐述 新旧福利经济学的内容和演变趋势，最后介绍福利经济 学对现代社会福利思想的一般影响。
第一节
福利经济学的内涵和基本特征
什么是福利经济学
• 1、是新古典学派的分支 • 2、创立于20世纪20年代 • 3、该学派带有较明显的价值判断，不 仅回答“是什么”，也关心“应该怎样” 的问题 • 4、以效用理论为出发点，探讨并研究 人类社会福利最大化的问题
•第三、寻求普遍适用的基数效用的度量单位是 困难的；
•第四、就收入在富人与穷人之间进行转移所实 现的正义人们有保留意见。
第三节 新福利经济学
一、新福利经济学的产生 • 1. 对旧福利经济学的质疑：
• 罗宾斯《论经济科学的性质和意义》（1932） – 否认个人间效用比较的可能性； – 主张经济学家研究“是”与“否”的问题， 而不要涉及“应当”与“不应当”的问题； – 强调经济科学的中立性，认为“凡是使我 们说明政策好坏的经济学都是不科学的”
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思考
• 问题：社会是由人组成的，当个人的行为影响到 他人的利益。那么，我们用什么样的标准判断个 人的行为是否正当？ • 考虑两种情形： –情形1：某店主雇人将竞争对手的店门堵上， 使后者不能营业； –情形2：某店主以更低的价格和更优良的服务 将竞争对手打垮。 • A：这两种情形有什么不同？ • B：为什么法律允许第二种情形而不允许第一种 33 情形？
社会福利
• 社会福利：不是简单的个人福利的总 和，而是一种制度安排的结果，它是指 在特定的社会制度下资源配置和个人效 用实现的结果。因此，它不仅取决于经 济发展程度，也受到政治制度的制约。
效用
• 消费者从某种商品或服务中获得的心理 满足。 • 总效用（Total utility）TU：是指消费者 在一定时间内从一定数量的商品消费中 所得到的效用量的总和。 • 边际效用 (Marginal Utility)MU:每增加一 单位消费量所带来的总效用的增量。
基数效用理论：效用是客观的、可以测 量并加总的，因此效用的大小可以按照 一定的赋值来比较。 序数效用理论：效用是一种心理感受， 所以无法用客观的数值来测量，因此只 能根据满足的高低和偏好顺序来进行排 序。
边际效用递减：在一定时间内，在其他商 品的消费量保持不变的条件下，随着消费 者对某种商品消费量的增加，消费者从该 商品连续增加的每一单位消费中得到的效 用增量即边际效用是递减的。
• “补偿原理”改进和修补了帕累托标准， 使这种被认为不能比较的境况变为可以 进行比较。
– 霍推林（1938年）最早提出； – 哈罗德以英国19世纪上半期废除谷物条例 为例； – 卡尔多提出补偿原则，希克斯加以发挥， 西托夫斯基加以补充，李特尔进一步补充。
补偿原理的含义
• 如果进行某项政策变革，使一部分人受益，一 部分人受损，假设受益者可以弥补受损者的损 失并且有剩余，那么该项政策变革是可取的。 这种判断社会变革是否有效的方法称为补偿原 理。 • 补偿原理中的“补偿”并非实际补偿，是虚拟 的补偿。 • 如果进行了某种形式的补偿，则该项政策变革 则符合帕累托改进，是有效率的变革。
第四章 福利经济学 及其对现代社会福利思想的影响
•
福利一直都是人类社群关心的基本问题，而个人动机与 社会利益的关系则构成了现代社会福利思想的核心关怀。
• 自古典经济学创立的、以功利主义为基础的个体经济学 以来，从数理逻辑的角度探讨最大幸福或最大化福利就 成为福利经济学的专门研究对象。了解并掌握福利经济 学的基础知识和理论问题，对深入理解现代社会福利思 想的发展和变化是至关重要的。
小结：福利经济学的特点
• 1、根据已确定的社会目标，建立理论 体系——研究福利和效用 • 2、以边际效用基数论为基础，建立福 利概念——平等 • 3、以社会目标和福利理论为依据，制 定经济政策方案——国家干预
庇古福利经济学中存在的问题
对基数效用论的争议：
•第一、效用是人的主观感受，不能用基数来度 量； •第二、人际间效用的不可比性，不同人的效用 评价是不能比较的；
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A
B
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C
3
D
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X
从序数效用论得出的福利概念
• 一个人达到最大的满足，不是指达到最大的 满足总量，而是指达到最高满足的水平。 • 每个人得到的效用或满足是无法比较。
– 富人和穷人从不同的收入所得到的效用或满足是 无法加以比较的。 – 从富人向穷人的转移未必会增加社会满足总量； – 否定庇古的收入再分配理论，把现存收入分配状 况当作既定条件来对待。
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卡尔多标准的特点
• 1、卡尔多的社会补偿标准主要追求实际总收入的 增长。卡尔多的社会补偿标准只关注于实际收入 本身，卡尔多的社会补偿标准并没有考虑个人福 利的补偿 • 2、“假象”的补偿不等于实际的补偿。在上面的 例子中，我们怎么能保证受损者就必然能够得到 损失掉的1000元呢？如果受损者得不到1000元的 完全补偿，那么这项政策在刚刚出台之前，就会 得到受损者的反对。