第二章公共物品与公共选择理论

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第三方 许可方
专利 ① 独占许可 ② 排他许可 ③ 普通实施许可 再 许 可
受让方
案例研究(一):张学友演唱会赔8万词曲费

2007年4月7日,张学友在 南京五台山体育场举行演唱 会,结果大获成功,主办方 赚了个盆满钵满。但随后中 国音乐著作权协会(以下简 称“音著协”)找过来了, 让主办方支付音乐作品使用 费近31万元。哪有这种道理? 我请的著名歌星唱自己的歌, 为什么还要给你“音著协” 这笔冤枉钱呢?……于是 “音著协”将主办方告到了 法院,要求支付歌曲使用费 31万元。主办方最终赔偿8万 元。
决策环境
非市场环境
市场环境
价格反映偏好 企业提供私人产品
投票反映偏好 政府提供公共产品
具有公共产品部分特征的产品: • 自然垄断产品(mixed goods) -非竞争性-排他性• 如:电力、石油 • 公共资源 (public resources) -竞争性-非排他性• 如:海中的鱼
有不让别人使 用的权利(排 斥的方法一般 是收费)
一个人使用某种物品就减少 了他人使用这种物品的机会
• 指与个别私人选择相区别的集团选择。它是指人们选 择通过民主政治过程来决定公共物品的需求、供给和 产量,是把个人选择转化为集体选择的一种过程或机 制,是对资源配臵的非市场决策。 • 公共选择理论是对政府决策过程的经济分析;核心是 对投票及相关决策程序的研究;它用经济学的工具揭 示了公共产品供应和分配的政治决策过程。 • 公共选择理论的切入点是将决策环境分市场环境和非 市场环境。(图3-7)
1、纯公共产品的两大特征:
• 非排他性——无法排除他人从公共物品获得利益。 • 非竞争性——生产水平既定情况下,增加一个消 费者不会减少其他消费者的消费数量。边际生产 成本和边际拥挤成本为零。 • 国防就是典型的纯公共产品。
2、准公共产品的特征:
A.消费中具竞争性但不具有排他性:即一个人对某 物品的消费可能会减少其它人对该物品的消费 (质量和数量),如免费的博物馆。 B.消费中不具竞争性但有排他性: • 即只有那些按价付款的人才能享受该物品,如: 收费的不拥挤的公用厕所,非义务阶段的高等学 校教育。

• 分析:公共工程在各国的历史上或当代都是由政府 投资的主要对象,这受政府活动范围的直接影响, 政府活动的范围是什么,这是每一个国家都要面对 的问题。 • 古典经济学的创始人亚当· 斯密把政府的活动 范围归纳为三点:防务、司法裁判和一些公共工程。 这种划分在自由资本主义时期表现突出。在现代市 场经济制度下,公共工程仍然是政府投资的主要对 象。这与许多公共工程通常是私人无力提供或不愿 意提供,或由政府来提供可以起到更加积极的作用 有关。饿马水坝成为一项公共工程,应当说较为典 型的反映了这些原因。
第一节 公共物品理论
回 顾: • 微观经济学中的四种物品:私 人物品、公共物品、自然垄断物品 和共有资源
• 私人物品特征:
• 举例——电视机 • 竞争性——新增消费者发生额外成本; • 排他性——存在将没有支付价格者排除在 消费之外的现实手段。
纯公共物品特征: • 举例——路灯 • 非竞争性—— • 非排他性——即技术上很难将那些不愿付 款者排除在公共产品的受益范围之外。
否 -海洋里的鱼
-环境 -拥挤的不收费的道路
一、全面理解公共产品的概念及特征
(一)定义:那些可供一定数目的社会成员集体分 享具有非排他性和非竞争性的物品或服务。往往 由政府(公共部门)生产和提供。与私人物品相 对应,私人物品只能由个人分割消费或独享。 (二)分类: • (1)一般而言,公共产品分为纯公共产品和准公 共产品。
2、政府在公共物品供给方面也会存在诸多缺陷,主 要有: • a、公共物品的政府供给在总体上不足; • b、公共物品的种类和数量无法满足公众对公共物 品的多元化需求; • c、公共物品的供给效率低下; • d、容易滋生寻租与腐败,从而加大了公共物品的 成本,造成资源的浪费和公共物品质量下降等。
3、公共物品私人提供的前提条件: • 在技术上或法律上实现排他成为可能 • 可能排他的实例:收费的路桥、电影、有线电视 • 难以排他的实例:社区灭蚊的好处、灯塔 • 如果技术上难以排他,必须借助法律手段,如: 电脑软件,音像制品等。 • 结论:不同的公共物品,其排他的难度是不同的, 排他难度越小,越趋向于私人提供;排他难度越 大,越趋向于公共提供。
• 常见的转让方式有:
• • • • ① ② ③ ④ 独占许可(Exclusive License) 排他实施许可(Sole License) 普通实施许可(Simple License) 从属许可(dependent license)
①独占许可Exclusive License
第三方
许可方
专利
(四)如何解决偏好难题
• 私人物品偏好的显示:购物行为、广告反应、市 场调查、反馈 • 公共物品偏好的显示: • 1、以手投票:选举和投票(听证会) • 2、以脚投票:人们通过选择离开或放弃 • 3、模拟市场机制:收取使用费 • 准确揭示公民偏好并转化为社会偏好,技术和制 度上存在极大困难。 • 较合理的方法: • ①成本效益分析法;②公共选择理论
(三)特别奉献:关于公共物品 私人提供的研究和实践
• 1、下面这个故事说明什么? • 前天去邮一个光驱...我用一个厚纸箱装好又填充 了不少东西。装得结结实实...到了邮政所营业员 看看...开始说不给邮...说怕摔坏..后来又说邮 可以必须用木箱装! 我晕......邮个光驱用木 箱邮! 太夸张了吧! 怒...不邮了!快 递... • 邮政......你亏损纯属活该...如果是真正的企业 早就应该倒闭了! • 资料来源:洛阳信息港
从各国的实践来看,准公共物品的有效提供 方式有: (1)政府授权经营 ——自然垄断产业 (2)政府参股 ——初始投资很大的基础设施 (3)政府补助 ——教育卫生及从事高新技术产品开发的民 营企业
政府公共工程的实例
• 美国西部的哥伦比亚适宜进行水电开发,但首先需要在上 游建设一个蓄水库(饿马水坝)。这个水库可以贮存雨季的水 供旱季使用,也可以贮存多雨年度的水供旱年度使用。当水库 防闸时,可以流经下游的12个水坝,每个水坝都可以发电,而 且3/4的电力都是有下游提供的。因此,私人公司是不愿开发饿 马水坝的,因为它的大部分收益将归其它私人电力公司。结果 饿马水坝就成为美国的一项公共工程,通过政府来建设。 在这里,虽然政府干预是必要的,但公有制或政府的公共 提供并非唯一的解决办法。政府也可以允许私人公司通过法律 授权向饿马水坝的收益者征收费用;政府还可以付给私人公司 一种补助金,以补偿因修建饿马水坝而受到的利益损失。下游 的收益人也可以自愿组织起来修建饿马水坝;或设计一个公私 混合的组织,在这个组织的指挥下,政府负责修建水坝,发电 设备则由私营企业提供。但是,在美国,政府不喜欢付给大公 司补助金或赋予私人公司征收费用的权利,并且这种自愿组成 的组织因为存在利益冲突不易组织起来。因此,在这种情况下, 政府常常举办公共工程。
• 分析:①若是政府提供,靠税收来弥补成本,会存
在征税成本和缴纳成本。 ②若是市场提供,收费要设臵管理设施和管理人员, 要花费成本。(因为排他是有成本的,例如,高速 公路的收费站、收费桥等构成的整个价格管理体系 所需的成本。) 关键是对征税成本和收费成本进行比较。 ③若收费成本更低,但是当桥的容量充分大的时候, 这样的收费是不需要的。(如下图3-4)
大卫· 休谟在1740年提出,在一个经 济社会中,若有公共产品或劳务存 在,“免费搭便车者”的出现就不可 避
免,但如果所有的社会成员都成为免 费搭便车者,最后的结果则是没有一个能享受到公 共产品或劳务的好处。
• 结论:由于“免费搭便车”效应的存在, 消费者会隐瞒或从低申报自己从公共产品 消费中获得的真实收益,使得公共产品的 实际供给水平远远低于最优水平。 • 所以要揭示人们的真实偏好,是实现公共 产品有效供给的前提条件,也是公共产品 理论的重要课题之一(公共物品著名的偏 好难题)。
② 排他许可 ③ 普通实施许可 ④ 从属许可
自己使用
受让方
②排他许可Sole License
第三方 许可方
专利
Байду номын сангаас自己使用
① 独占许可 ③ 普通实施许可 ④ 从属许可
受让方
③普通实施许可(Simple License)
第三方 许可方
自己使用
专利
① 独占许可 受让方 ② 排他许可 ④ 从属许可
④ 从属许可dependent license


性?

私人物品 private goods

自然垄断 natural monopoly
-水电 -有线电视 -不拥挤的收费的道路
排 是 -冰激凌雪糕 他 性 ?
-衣服 -拥挤的收费的道路
共有资源common resources
公共物品 public goods
-国防 -基础科学 -不拥挤的不收费的道路
(三)公害品 • 公害品可以看作是具有负效用的非竞争性与非排 他性的物品。 • 如:环境污染、病毒传播、四害、黑社会……
• 非排他性:人们很难避开 • 非竞争性:一个人受害,并不减少其他人受害的 机会 • 公害品的消除:政府的义务
二、公共物品的有效供给
• 公共的悲剧(tragedy of the commons)
• 俱乐部产品是一类特殊的准公共物品。特征是在 一定限度内,消费上具有非竞争性,同时,排他 又是可行的。 • 如:剧院、私人会所、游泳池、高速公路
• 特性:A.具备规定资格者才能消费这类物品,并 且每个成员都必须遵守俱乐部的内部规章制度。 • B.分享此类物品的人较少。
3、知识作为公共物品 知识是一种非常重要的资源,但只有那些公 开传播且未申请专利保护的知识才具有公共 物品的特点。
思考与讨论
• 大型国有企业(esp.央企)都具有一定的垄 断性,垄断当然导致市场失灵,那么国有企业 应控制哪些产业? • 课后作业 1.老式楼房的楼梯路灯怎么提供? 2.关于电驴使数据公共化的思考. 3.新苹果树种是公共物品吗?政府如 何保证新品种研发者的利益?
第二节 公共选择理论
一、”公共选择”的定义
补充:专利和知识产权保护了 “知识”的供给
• 正是由于 “知识”(包括艺术,如文学、音乐、 电影等)具有很强的外部性,具有公共物品的特 征,为了保证其供给,在市场经济中必须用法 律——专利和知识产权来保护这些公共物品的创 造者的利益。只有这样,“知识”的供给才会越 来越丰富。知识产权,就是实现了在法律上实现 排他。要使用受专利或知识产权保护的公共物品, 必须得到 “转让”。
(2)从受益范围来划分,公共物品分为 国家公共物品和地方公共物品 A.国家公共物品:全国受益 • 如:国防、医疗保健、义务教育、环境 • 主要由中央政府支出 B.地方公共物品:地方受益 • 如:路、桥、地方环境、地方图书馆 • 主要由地方政府支出 C.国际公共物品:国际区域甚至全世界 • 如:全球环保、中国东盟自由贸易区组织服务、 NATO防卫、人类基因组计划、全球共享灾害信息计 划。 • 主要由国家间的合作来实现
案例研究(二):电驴与公共物品
• 电影也好、CD也好、视频讲座也好,其实 在电驴的作用下,这些在知识产权保护下 的私人物品逐渐变得具有了公共物品的特 性了。在这种共享的冲击之下,“聪明”的 人或会刻录的人再也找到动力去买正版软 件、正版DVD碟片、正版CD、正版书籍 (因为电子书也泛滥了)……,我甚至看 到过有的老师直接从网上把课件一下,就当作是自己备课 了。共享,正在使很多本应私有的资源变得既无排他性也 无竞争性。 请根据上面的资料,请你谈谈你的看法: 电子资料共享是不是一种新的公共物品的提供方式?
二、公共物品的市场供应与非市场 供应
(一)纯公共物品的提供方式 • 提供方式:政府(主)、捐赠等慈善方式 (次) • 提供基础:征税 • (公众享用的量与纳税额并不是对称的) • 关键问题:财政支出规模
(二)准公共物品的提供方式
提供方式:政府提供 市场提供 混合提供(政府提供+市场提供) 案例1:谁来建桥?政府还是私人?
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