企业融资-企业融资尽职调查提纲 2 精品
企业融资情况调查报告
企业融资情况调查报告一、概述融资是企业发展的重要手段。
企业在发展中需要大量的资金支持，包括生产经营资金、投资建设资金、借款偿还等各种方面。
融资的方式有很多种，包括债券发行、股票发行、贷款等多种方式。
企业的融资情况与企业的发展密切相关，因此对企业融资情况进行调查具有重要的意义。
本报告主要以某企业为例，通过对其融资情况的调查，分析企业融资的情况、方式、用途和存在的问题，并提出相关的建议，以期帮助企业更好地进行融资和发展。
二、企业概况某企业成立于2005年，是一家以制造服装为主要业务的企业。
经过多年的发展，目前已拥有200多名员工，工厂占地面积约20000平方米，每年的销售额超过1亿元。
企业采用现代化的管理方法，拥有一支高素质、年轻化的管理团队和优秀的技术人才队伍，不断推进技术创新和管理创新，提高企业的核心竞争力。
三、融资情况1.融资方式通过对企业的调查得知，该企业的融资方式主要包括贷款和发行债券两种方式。
在贷款方面，企业与多家商业银行建立了长期合作关系，多次获得贷款用于日常经营和资本扩充。
在发行债券方面，该企业在2018年和2019年均进行了发行，总额度为1亿和1.5亿人民币，用于企业拓展市场、扩大规模等方面。
2.融资用途企业通过融资主要用于生产经营资金、资本扩张和债务偿还等方面。
其中，生产经营资金的占比最大，用于企业日常的各项经营活动；资本扩张的占比仅次于生产经营资金，用于企业的扩大规模、改善生产设备等方面；债务偿还则是融资用途的第三大类，主要用于偿还银行和债券的本息。
3.存在的问题和风险企业融资是企业发展的重要手段，但也存在着风险和问题。
通过对企业融资情况的调查，发现企业存在以下问题和风险：（1）融资成本高。
虽然企业已经建立了长期的合作关系，但贷款还是存在着利率高、手续费多等问题，对企业造成了不小的负担。
（2）债务负担过重。
随着企业不断发展，债务不断增加，已经成为企业发展的瓶颈之一。
（3）安全风险。
尽职调查提纲范文
尽职调查提纲范文
引言：
-提出尽职调查的概念和目的
-强调尽职调查对于决策的重要性
一、目标企业的概况：
-公司名称、注册资本、成立时间等基本信息
-企业的组织结构和经营范围
-公司的发展历程和经营状况
二、市场分析：
-行业市场容量、增长率和竞争格局
-公司在市场中的定位和市场份额
-公司的竞争优势和不足
三、财务分析：
-公司的财务报表分析，包括利润表、资产负债表和现金流量表-项目的盈利能力、流动性和偿债能力分析
-公司的财务稳定性和可持续发展能力
四、法律和合规风险：
-公司是否存在违法行为和合规风险
-公司是否存在诉讼和知识产权问题
-公司合同是否合法有效
五、人力资源和组织文化：
-公司的组织架构和人员配置
-公司员工的素质和竞争力
-公司的管理体系和企业文化
六、供应链和产品质量：
-公司的供应链管理和供应商合作情况
-公司的产品质量及相关认证和合规要求
-公司的退货和客户维权情况
七、市场前景和增长潜力：
-行业发展趋势和市场前景
-公司的产品创新和市场拓展计划
-公司的竞争优势和可持续发展能力
八、风险和不确定因素：
-公司面临的行业竞争风险和市场变化风险
-公司内部管理风险和人员变动风险
-公司的经营策略和执行风险
九、结论和建议：
-对目标企业的综合评价
-针对目标企业的风险和不确定因素的建议
-对投资或决策的总体建议
结尾：
-总结尽职调查的重要性和价值
-强调将尽职调查结果与决策相结合的重要性-提出进一步研究的方向和建议
-引用参考的数据、报告和研究。
公司股权融资的法律尽职调查范本
公司股权融资的法律尽职调查范本一、背景介绍在公司进行股权融资之前，进行法律尽职调查是必不可少的环节。
本文将以某公司的股权融资为例，介绍法律尽职调查的范本。
二、公司概况（公司名称）是一家成立于（成立时间）的（公司所属行业）公司，主要从事（公司主要业务）。
公司注册资本为（注册资本金额），股东包括（列举主要股东）。
本次股权融资旨在（说明融资目的）。
三、法律尽职调查范本1. 公司治理架构1.1 公司章程：对公司内部治理结构、股东权益等进行详细规定。
1.2 股东会决议：梳理过去三年内的股东会决议，并核对是否符合相关法律法规。
1.3 公司组织结构：了解公司内部的组织架构、职权划分，确保合规性。
2. 公司财务状况2.1 财务报表：审查公司过去三年的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表。
2.2 财务指标：评估公司的财务状况，包括营业收入、净利润、资产负债比率等指标。
2.3 关联交易：调查是否存在关联交易，并确认是否符合相关法律法规。
3. 重要合同与法律纠纷3.1 合同审查：核查公司与关键合作伙伴、客户之间的合同协议，并确保其合法有效。
3.2 法律纠纷：梳理公司过去三年的法律纠纷情况，包括诉讼、仲裁案件等。
4. 知识产权4.1 专利权：了解公司申请和拥有的专利，确认是否存在侵权风险。
4.2 商标权：核对公司注册的商标，确保其合法注册和使用。
4.3 版权：确认公司在产品、内容等方面的版权归属和合规性。
5. 相关许可与资质5.1 行业资质：核对公司所需的行业资质是否完备，并确保其有效性。
5.2 特许经营权：了解公司是否拥有相关特许经营权，并核实是否合规。
6. 人力资源6.1 雇员合同：审核公司雇员合同的合法性和有效性。
6.2 劳动争议：了解是否存在劳动争议案件，并核实相关情况。
7. 合规与监管7.1 相关许可证书：核实公司在经营过程中所需的各项许可证书是否齐全。
7.2 税务合规性：审核公司的税务合规情况，包括纳税申报、缴纳等方面。
投融资项目尽职调查【范本模板】
投融资项目尽职调查（法律财务市场)359个专业内容一、关于公司的设立和存续1。
公司名称不符合有关法律规定2。
公司名称未经有权机关核准3. 公司名称与驰名商标冲突4. 公司注册资本低于法定最低限额5。
公司的经营期限短于拟议交易的需求6。
公司的经营期限届满未办理延期登记7。
公司的设立未能取得有权机关的批准8. 公司章程规定与公司法存在冲突9。
公司法定代表人变更未办理相关登记10。
公司的法定代表人资格不符合任职资格11. 公司实际经营的业务与营业执照载明的内容不一致12. 公司营业执照载明的经营范围与拟议交易冲突13. 公司设立程序不规范14. 公司实际使用的经营场所与工商登记不一致15. 公司的法定住所使用住宅用房16。
公司未能通过最近年度的工商年检17。
公司未签发出资证明书18。
公司未设立股东名册19. 对公司的投资超过了母公司章程规定的限额20。
公司未能及时办理组织机构代码证登记手续21. 公司（外商投资企业)未能及时办理财政登记证二、关于公司的股权转让29. 股东未放弃优先权30。
转股价款未支付31。
转股未履行适当的法律程序32。
外商投资企业股权转让未按照评估值作价33。
转股不符合公司章程的限制性规定34. 支付给个人的转股价款溢价部分未予代扣代缴所得税35. 转股未办理工商变更登记36。
转股协议约定的转股生效条件未能满足37. 股权转让未签发出资证明书38. 有限责任公司未按照转股结果修改公司章程/股东名册39. 股份公司的记名股票转让未办理股东名册登记手续40。
发起人持有的股份转让不符合《公司法》的有关规定41。
董事/监事/高级管理人员转让股份不符合《公司法》/公司章程的有关规定42。
受让方股东的身份对拟议交易造成影响43。
伪造转股文件,股权权属存在纠纷44。
转股涉及的个人所得税纳税手续尚未办理三、关于公司的出资（含增资、减资）45. 公司的出资形式不符合当时有关法规的规定46. 公司的注册资本未能按时缴清47。
融资担保公司项目尽职调查方法和提纲
担保公司尽职调查方法以及提纲担保业就是国际公认得高风险行业，风险控制始终贯穿于担保业务得全过程，对担保项目得调查就是风险控制得首要环节。
对企业调查得目得就就是要全面了解企业得生产经营全过程，熟悉企业产品得生产工艺流程，同时核实企业提供得有关证明文件得真实性、有效性，核实企业提供得有关财务资料得真实性，并落实相关反担保措施，查验相关实物资产得质量。
对担保项目得调查应注意以下几个方面。
(1)行业状况、法律与监管环境以及其她外部因素。
(2)申保单位得性质及财务状况。
(3)申保单位得机器设备以及相关经营风险。
(4)核实申保单位提供得有关证明文件得真实性、有效性。
(5)申保单位得账务核实。
(6)反担保措施得落实。
其中，首先(1)为外部因素，（2）、（3）、（4）、（5）为内部因素。
其次，各方面得情况可能会互相影响，在了解各方面情况时，应当考虑各个因素之间得相互关系。
一、了解申保单位得行业状况听取企业主要领导人对企业得整体介绍：(1)所在行业得市场供求与竞争。
(2)生产经营得季节性与周期性。
(3)产品生产技术得变化。
(4)能源供应与成本。
(5)行业得关键指标与统计数据。
(6)适用得会计准则、会计制度与行业特定惯例。
二、了解申保单位得性质及财务状况可通过向董事长等高管人员询问申保单位所有权结构、治理结构、组织结构、近期主要投资、筹资情况；向销售人员询问相关市场信息，如主要客户与合同、付款条件等；查阅组织结构图、治理结构图等与实地察瞧申保单位主要生产经营场所等方式了解。
听取企业财务负责人对企业得财务介绍，财务负责人应介绍(1)企业上年整体资产、负债状况，重点就是对外筹资情况，收入得构成，利润得来源。
(2)企业与原材料供应商得结算方式，目前应付款项应付款项情况。
(3)企业销售方式、货款结算方式、结算期限、应收账款得主要往来客户。
(4)主要固定资产得状况、质量、。
(5)长短期借款得构成，借款银行银行、期限、担保方式。
尽职调查提纲
尽职调查提纲
一、调查目的
本调查清单目的是对贵公司及关联方的基本情况、业务发展、资产等进行初步了解，以便制订合理、可行的上市方案。
二、尽职调查范围
本次尽职调查的对象包括贵公司及其下属控股、参股公司（单列）、贵公司的控股股东及相关公司以及贵公司的实际控制人。
我们将根据贵公司提供的尽职调查材料随时更新补充尽职调查文件清单，请贵公司根据我们出具的补充尽职调查文件清单及时提供反馈材料。
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企业融资尽职调查报告公司并购尽职调查报告
企业融资尽职调查报告公司并购尽职调查报告一、企业基本情况介绍本次调查的目标企业为一家位于中国的互联网科技公司，公司成立于2024年，主要从事电子商务、在线娱乐和互联网金融等业务。
该公司以技术创新为发展动力，拥有一支高素质的研发团队和市场营销团队，并在国内外市场上取得了良好的业绩。
二、企业财务状况分析1.资产负债表分析：根据调查资料，截至调查时间点，公司资产总额为XX亿元，负债总额为XX亿元，净资产为XX亿元。
总资产和净资产呈现稳步增长的趋势，说明公司的经营状况良好。
2.利润表分析：根据调查资料，公司近三年的营业收入分别为XX亿元、XX亿元和XX亿元，净利润分别为XX亿元、XX亿元和XX亿元。
公司的营业收入和净利润较为稳定，表明公司具有良好的盈利能力。
3.现金流量表分析：根据调查资料，公司近三年的经营现金流量分别为XX亿元、XX亿元和XX亿元。
公司的经营现金流量保持正常的良好运营状况，有足够的现金流来满足日常经营和资金需要。
三、市场分析1.产品市场：公司主要经营的是电子商务、在线娱乐和互联网金融等业务。
根据调查，这些业务在中国市场上有较大的发展潜力，电子商务和互联网金融市场规模逐年增长，而在线娱乐市场需求也在增加，为公司提供了广阔的市场空间。
3.市场前景：根据行业分析报告，互联网科技行业在中国有较大发展空间，随着互联网的普及和人们对电子商务、在线娱乐和互联网金融的需求增加，市场前景乐观。
公司在技术创新和市场营销方面具备竞争力，有望在市场竞争中占据一定的市场份额。
四、管理团队分析1.创始人及核心管理团队：公司的创始人具有丰富的互联网行业经验，并具备良好的创新意识和领导能力。
核心管理团队成员来自于知名互联网公司，拥有专业的技术和市场背景，具备良好的执行能力和团队协作能力。
2.组织架构：公司的组织架构相对合理，各部门职能明确，沟通透明，有助于公司高效运营和快速决策。
五、风险评估1.市场风险：受到行业竞争激烈及政策调整等因素的影响，市场风险较大。
保理融资业务如何做好尽调？最全尽调访谈问题提纲带给你！
保理融资业务如何做好尽调？最全尽调访谈问题提纲带给你！来源：老吴道一、法人、实控人、企业高管1.访谈内容侧重点：(1)与高层尽调进行访谈，判断其性格特点与行为习惯，得出将来履约态度的最直观的判断(2)与高层尽调进行访谈，听取其对企业现状、未来发展的描述，判断企业是否可持续发展(3)与高层尽调进行访谈，判断企业经营风险(4)与高层尽调进行访谈，询问其是否知晓并同意此次融资业务2. 问题提纲：(1)老板的创业史：怎么进入这个行业的？/为什么创办这个企业？/基于什么样的机缘创业的？(2)公司经营管理团队介绍，经营管理团队是否有足够的经验？(3)公司业务现状、公司主营业务分布以及收入规模、产品市场占有情况等。
(4)行业大体情况介绍：行业所处阶段？（新兴、成熟、衰退）、行业是否受以经济周期影响？行业的整体盈利情况？与企业盈利状况比较，自我评价企业的情况。
行业内头部企业规模及市场占有率状况，是否为龙头企业？行业产能是否过剩？行业经营资质是否需有关部门审批？行业受法律政策限制或影响有多大？(5)行业内主要竞争对手、竞争优劣势有哪些？了解行业竞争对手，特别是行业龙头是谁，有助于上网搜索行业分析。
在行业中，企业的竞争优势在哪里（分析老板的经营思路）。
与行业优势企业的差距（判断行业地位，和未来发展前景）。
产品和原料价格走势（判断行业竞争情况）。
产品的替代性（行业的外部竞争）。
(6)公司未来发展规划：现在的主业如何发展，现金牛如何做大。
未来新的业务增长点如何考虑？目前有哪些新业务布局和投资，前景如何？(7)现在关联企业的情况(8)对本次融资是否知情、是否同意、将来是否在保理融资合同上签字盖章二、企业的股权结构、治理和关联公司1. 访谈对象：根据企业情况，可由企业法人/实控人、总经理或分管投融资的高管、董办负责人、财务负责人面谈，具体的访谈人员可由企业确定。
2. 问题提纲：(1)企业性质是什么？（民营、国有、股份、合资、独资、合伙、个体）(2)股权结构是什么？谁控股？企业实际控制人是谁？(3)股东以什么方式投资？是否到位？是否抽逃？(4)是否有董事会？是否有独立董事？董事会是否在行使职权？董事会对管理层是否有足够的制约？(5)企业的母公司、子公司、兄弟公司及其他关联企业有多少？股东的关联企业有多少？关联企业在社会的信誉如何？请提供关联企业清单。
投资公司尽职调查问题提纲
常规尽职调查问题提纲一、行业发展状况（一）本行业的基本情况1、请简要介绍我国该行业的管理体制（包括有无特许权等）以及以后变化趋势。
2、请介绍该行业世界及国内竞争状况及以后变化趋势（如主要厂商及各自优势或特点、竞争特征等）。
3、请客观预计该行业未来5－10年的国际及国内市场容量，并提供相关依据。
4、请按照重要性原则列示本行业发展的有利因素和不利因素（至少列示3项，如产业政策、产品特性、消费趋向、购买力、国际市场冲突、技术替代、消费替代等）。
5、请按照重要性原则列示进入本行业的主要障碍（至少3项，如技术、人才、特许经营等）。
6、请简要说明本行业发展可能出现的趋势（如集团化、收购兼并、市场分布转移等）。
7、请说明限制或严重影响本行业长远发展的关键因素（如原料紧缺、劳动力成本提高、市场容量有限、环保政策变化等）。
8、请说明该行业主要产品或服务的用途、意义。
9、请列示1－5家本行业内影响较大、权威性高的行业性统计刊物、杂志、报纸或网站名称，并简要说明其特点。
（二）我国该行业的国际地位1、近几年来我国和全球本行业产品的年产量和销售量的比较。
2、我国现行产业政策中有关本行业的内容，请提供相关文件。
3、我国政府对该行业采取的扶持政策有哪些（如出口补贴、出口信贷、出口退税、减免所得税、营业税等）？该种政策过去的变化情况和未来变更的可能性？变更对公司正常经营的负面影响如何？（三）公司在本行业中的地位1、公司目前按照资产规模、生产能力、销售收入、利润额、技术水平等指标在本行业的排名以及过去三年的市场容量情况（若有，请提供国际和国内）2、公司主要销售或服务市场3、公司主要消费客户群体（按地区、层次（如高收入）、行业等分别说明）4、公司目前和未来3－5年内面临的主要竞争威胁和机会5、列示至少2项公司目前和未来3－5年的竞争优势和劣势6、公司目前和未来3－5年在产品、服务和竞争方面的战略，以及准备采取什么行动抓住市场机会，计划如何克服劣势和战胜所面临的威胁二、公司基本情况（一）公司历史沿革1、请提供公司与所有股东营业执照2、请提供公司设立的批文、创立大会决议、验资报告、改制法律意见书等文件3、请提供特许经营证书（若有）4、请提供公司章程5、请提供股份公司设立方案和资产重组方案（若有）6、请说明股东持股情况及其过去三年股权变动情况7、请说明股东之间的关联关系和股东单位的实际控制人（终极持股人）（二）公司基本情况1、公司管理人员情况：年龄、学历、职称、教育背景、工作经历等2、公司管理人员按业绩表现所提供的激励计划3、公司产品技术方面所获得的主要评定或获奖情况4、公司在研项目、已开发项目和技术成果列表5、公司和控股股东组织结构、对外投资关系图6、公司与控股股东的主要产品生产场所（列表）7、公司土地使用权、商标、房产情况列表并提供产权证书（三）同业竞争和关联交易1、公司主要竞争对手的经营情况，包括其规模、市场份额、产品系列、技术等方面的情况2、公司是否有潜在的竞争对手3、公司与控股股东之间的业务重合情况4、列表说明股份公司与控股股东的主要产品5、股东单位所持有股份公司股份的质押情况三、财务状况（一）公司主要财务状况1、公司执行的会计制度为：2、请提供公司前三年及最近一期的财务报表（若经会计师事务所审计，则提供相应的审计报告及会计师事务所的从业资格证书），保证其真实和准确性3、请提供近三年及最近一期公司所得税和增值税纳税申报表，并列明公司现在正适用/享受的税收政策/优惠，各项税项的税率，计税依据4、公司近三年执行的主要会计政策：●坏帐（1）坏帐损失核算方法（2）坏帐损失的确认标准（3）坏帐准备的计提方法和比例●存货核算（1）存货范围（2）计价方法：分类介绍（3）存货跌价准备的计提（若未计提，请按照会计制度预估计提后的影响）●短期投资（1）短期投资计价方法（2）短期投资跌价损失准备的计提（若未计提，请按照会计制度预估计提后的影响）●长期投资（1）长期股权投资计价（成本法和权益法）（2）长期投资减值准备的核算方法（3）长期债权投资的计价●固定资产及折旧（1）固定资产范围：（2）固定资产的计价：（3）各类固定资产的折旧方法：●无形资产（1）无形资产的计价（2）无形资产的摊销方法（3）无形资产的减值准备●开办费、长期待摊费用摊销●收入确认（1）收入确认的标准（2）是否存在提前确认或虚计收入的情况期间以上会计政策若发生变更，变更内容为：5、请提供以下科目的明细资产类：1）货币资金；货币资金分析，请列明可用资金及不可用资金（不可用资金请注明原因）2）短期投资明细，请列明类型/金额/起始日/持续期/收益率/减值准备/净值3）应收票据明细，请列明种类/出票方/金额/期限/是否贴现4）应收账款明细，请列明欠款单位/金额/欠款时间/是否关联单位/是否并表；应收账款分析，分90/180/270/360划分账龄，计提的坏帐准备，并说明信5）其他应收账款明细，请列明欠款单位/金额/欠款时间/是否关联单位/是否并表；其他应收账款分析，分90/180/270/360划分账龄，计提的坏帐准备6）预付账款明细，预付单位/金额/原因/预付时间/合同金额/是否为关联方/是否并表抵消；预付合同执行分析表，已取得资产或劳务的预付合同7）存货明细，按存货性质分类/存放地点/金额/计提减值准备；存货分析，按存放时间90/180/270/360 分类/金额/计提减值准备；存货损失表，需要报废或处理的存货损失金额8）固定资产和折旧时间表；固定资产的总额和净帐面值，详细的折旧计划和方法，最近的估值报告负债类：9）请提供公司目前所有的全部短期债务和长期债务的融资综述（金额、利率还款期等），包括有关的帐外债务的最新评估列表损益类：10）请提供近三年按月度分产品类别的销售收入明细表（包括销售收入、单价、毛利）11）请提供一份详尽的成本结构细分分析（主营业务成本和经营费用），a）主营业务成本的构成：按产品分类，按所有主要支出类别分类，固定成本与可变成本细分；b）营销和管理费用的构成（二）基本财务指标●存货周转率为____，与同行业相比处于何种状况（好、坏、差不多）●应收帐款帐龄超过两年的比重为____，全部应收帐款余额占销售收入比重●应收帐款周转率为____，前5名客户名单____，所占比重为____，有无持有公司5％以上股份的股东的欠款；与同行业相比，您认为属于（正常/不太正常）水平。
企业融资尽职调查报告 公司并购尽职调查报告
公司并购尽职调查报告目录第一部分融资主体 (1)1企业基本情况 (1)1.1公司简介 (1)1.2历史沿革 (1)1.2.1发起设立 (1)1.2.2历史沿革 (1)1.2.3股权架构 (2)1.3参股及关联企业 (2)1.3.1××××发展有限公司 (2)1.4财务简况 (2)2行业分析 (2)3产品与技术研发 (3)3.1主要产品 (3)3.1.1×××寝具系列 (3)3.1.2客厅、户外沙发系列 (5)3.2专利技术 (5)4销售、生产与采购 (8)4.1销售模式 (8)4.2生产模式 (9)4.3原材料采购 (9)5公司治理 (11)5.1实际控制人 (11)5.2管理团队 (11)5.3公司组织结构 (11)5.4员工构成 (12)6公司财务情况 (14)6.1公司财务基本情况 (14)6.2财务报表 (14)6.2.1资产负债表 (14)6.2.2利润表 (15)6.2.3现金流量表 (16)6.3公司财务报表主要项目分析 (17)6.3.1货币资金 (17)6.3.2应收账款 (17)6.3.3其他应收款 (17)6.3.4存货 (20)6.3.5固定资产 (20)6.3.6递延资产 (21)6.3.7应付账款 (21)6.3.8预提费用 (22)6.3.9应付职工薪酬 (22)6.3.10营业收入及毛利分析 (23)6.3.11管理费用和营业费用分析 (24)6.3.12财务费用分析 (25)6.4关联方关系及其交易 (26)第二部分××××××× (27)1企业基本情况 (27)1.1公司简介 (27)1.2历史沿革 (27)1.2.1发起设立 (27)1.3财务简况 (27)2行业分析 (28)2.1国内××××××现状 (28)2.2全球现状 (29)3产品与技术研发 (31)3.1主要产品 (31)3.1.1 ××××之家影院 (31)3.1.2 ××××集成××× (32)3.1.3 ××××之家MOTEL (33)3.1.4 ××××集成办公楼、学生公寓 (33)3.2专利技术 (33)3.3基本参数 (34)4销售、生产与采购 (35)4.1销售模式 (35)4.2生产模式 (35)4.3原材料采购 (35)5公司治理 (35)6公司财务情况 (36)6.1公司财务基本情况 (36)6.1.1固定资产 (36)6.1.2应付职工薪酬 (37)7正在洽谈中的项目 (38)第三部分整合状况分析 (39)1概览 (39)2关联公司资产使用状况及租赁厂房情况 (39)2.1资产使用状况 (39)2.2租赁状况................................................................................. 错误！未定义书签。
融资担保公司项目尽职调查方法和提纲
融资担保公司项目尽职调查方法和提纲尽职调查（Due Diligence）是在进行投资决策之前进行的一系列详细的调查和审查活动，旨在评估投资项目的可行性、风险和价值。
融资担保公司是一种为企业提供担保、融资和资信服务的机构，其主要业务包括对企业信用、财务状况、资产负债表、经营状况等进行综合评估，确定企业的融资额度和担保方式。
在进行融资担保公司项目尽职调查时，可以按照以下提纲进行：1.公司概况和背景调查a.公司注册情况：包括公司名称、注册地点、注册资本等信息。
b.公司股权结构：了解公司的股权结构，包括股东的身份、持股比例等。
c.公司历史业绩：分析公司过去几年的经营状况、盈利能力和发展趋势。
d.公司治理结构：了解公司的组织架构、管理团队和决策层。
2.业务模式和盈利能力a.业务范围和产品/服务：详细了解公司的主营业务、产品/服务种类和市场份额。
c.行业竞争力分析：评估公司在所处行业的竞争地位和优势，包括市场份额、品牌影响力等。
3.资金情况和财务状况分析b.财务报表分析：分析公司的资产负债表、利润表和现金流量表，评估公司的财务状况和偿债能力。
4.风险和合规性评估a.法律合规性：对公司的业务合规性进行评估，包括相关执照、证书和资质的合规程度。
b.风险管理：了解公司的风险管理机制和措施，包括对市场风险、信用风险和流动性风险的管理情况。
c.法律诉讼和纠纷：了解公司是否有未决的法律诉讼、纠纷或其他法律风险。
5.市场前景和业务发展策略a.市场趋势和发展前景：了解公司所处行业的市场规模、增长趋势和竞争环境。
b.公司发展战略：评估公司的发展战略和目标，包括拓展新业务、开拓新市场等。
6.公司信用调查a.企业信用评级：了解公司的信用评级情况，评估公司的信用风险。
b.商业合作伙伴信用调查：对公司的供应商、客户和合作伙伴进行信用调查，评估公司与其关系的稳定性和可靠性。
以上是关于融资担保公司项目尽职调查的一些建议和提纲，可以根据实际情况进行具体调整和补充。
企业尽职调查提纲
企业尽职调查提纲在进行企业尽职调查时，以下是提纲的主要内容，供您参考：企业概况这部分主要介绍企业的基本情况，包括企业的名称、所在地、历史沿革、注册资本、组织架构以及经营范围等。
业务与市场该部分主要分析企业的业务范围、所属行业、市场规模、竞争对手以及企业在市场中的定位等。
财务状况这部分对企业近几年的财务数据进行详细的了解，如收入、利润、资产和负债状况，资金流动性以及财务管理能力等。
法律风险在这个部分，我们需要了解企业是否遵守了所有适用的法律和法规，包括但不限于税务、劳动法、环境保护法等，以及是否存在任何法律纠纷或潜在的法律风险。
技术与研发此部分主要关注企业的核心技术、研发能力、专利申请情况等，以评估企业的技术实力和创新能力。
管理团队这部分对企业管理团队的核心成员进行深入的了解，包括其教育背景、工作经历、专业能力和对企业的重要贡献等。
行业趋势这部分主要分析企业所属行业的未来发展趋势，包括行业政策、法规变动、技术进步等可能对企业产生影响的因素。
社会责任这里主要评估企业的社会责任履行情况，如环保投入、公益活动参与度、员工福利和安全生产措施等。
竞争态势这部分分析企业所处的市场竞争环境，包括市场规模、主要竞争对手的概况和竞争优势等。
风险评估风险评估部分对企业可能面临的各种风险进行全面识别和评估，例如市场风险、财务风险、法律风险等，并考察企业抵御这些风险的能力。
投资方案最后，根据尽职调查的结果，为投资者提供一份详细的投资方案，包括企业对资金的需求量、投资计划（如投资方向和投资进度）、投资方式和预期的回馈机制（如分红政策）等。
在进行尽职调查时，请务必保证调查的全面性和客观性，以便为决策提供准确可靠的信息。
如何做好融资项目的尽职调查
尽职调查的一般程序
n 前期准备 n 发放调查问卷和资料清单 n 发行人反馈信息和资料 n 现场调查、走访 n 核查 n 出具尽职调查报告
如何做好融资项目的尽职调查
尽职调查的方式、方法
n 资料收集与分析。提交资料清单，收集原 始资料；发放调查问卷。
n 会谈 n 现场实地考察 n 走访取证 n 询证 n 核对检查
如何做好融资项目的尽职调查
尽职调查操作规范
组织结构与内部控制调查 n 业务控制 与发行人相关业务管理及运作部门进行沟通，查阅发行
人关于各类业务管理的相关制度规定，了解各类业务循 环过程和其中的控制标准、控制措施，包括授权与审批、 复核与查证、业务规程与操作程序、岗位权限与职责分 工、相互独立与制衡、应急与预防等措施。应选择一定 数量的控制活动样本，采取验证、观察、询问、重新操 作等测试方法，评价发行人的内部控制措施是否有效实 施。 主要依赖会计师的工作，有必要对会计师抽查的样本进 行复核，或者按照相应程序，重新抽查样本。
如何做好融资项目的尽 职调查
2024/2/9
如何做好融资项目的尽职调查
目录 n 什么是尽职调查 n 如何进行尽职调查 n 如何做好尽职调查
如何做好融资项目的尽职调查
什么是尽职调查
n 定义 n 尽职调查的目的与意义 n 融资项目尽职调查的特点
如何做好融资项目的尽职调查
定义
尽职调查是指保荐人对拟推荐公开发行证 券的公司进行全面调查，充分了解发行人 的经营情况及其面临的风险和问题，并有 充分理由确信发行人符合《证券法》等法 律法规及中国证监会规定的发行条件以及 确信发行人申请文件和公开发行募集文件 真实、准确、完整的过程。（中国证监会 《保荐人尽职调查工作准则》）
融资尽职调查的主要内容
融资尽职调查的主要内容融资尽职调查，听起来是不是有点复杂？它就是投资人或者贷款方在决定要不要给你钱之前，搞清楚你这个企业到底是什么情况，能不能赚到钱，能不能还钱。
简单说，就是他们要“查清楚你这人品行如何，账户上有多少存款，跑得快不快”，当然了，这也是为了保护自己，毕竟钱可不是大风刮来的。
咱们来扒一扒融资尽职调查的主要内容，看看到底他们都调查些啥。
得从财务说起。
想想你自己，手里有几个存折，账单上有多少零，收入支出都能清清楚楚。
如果是一个公司，财务状况得看得清清楚楚。
你们的盈利情况咋样？有没有欠钱的地方？账上那点数字是不是只是虚头巴脑的，还是有真材实料的现金流？这就好比买二手车，不看车主有没有按时保养，还敢随便开车？谁敢啊！所以，融资尽职调查的第一步，基本上是把你的账本掏出来，细细看看有没有猫腻，看看有没有“财务粉饰”，比如是不是把亏损的钱藏起来，把盈利的账面做得漂漂亮亮的。
还得看看你们是不是有无偿借款，或者涉及到的税务问题，避免“踩雷”。
业务模式也得一探究竟。
你到底是干嘛的？为啥能赚钱？这个行业前景如何？竞争对手又有啥优势？打个比方，就像你去吃火锅，老板得告诉你，他们的锅底是独家秘方，还是和别家一样的“标准配方”？如果他们只是卖个“模板”，那你作为投资人，可能就得打个问号了。
业务模式这个部分，投资人要搞清楚你有没有“独特的武器”，是不是有竞争力的产品，还是只会跟风，追着别人屁股后面跑。
再看看市场的空间大不大，能不能快速增长，还是死气沉沉，大家都在拼命挤一块蛋糕，结果蛋糕还没做大。
然后，管理团队的情况也是很关键的。
有了好的产品和业务，如果没有一帮靠谱的队友，那就像你有了车，但没有驾照，怎么跑得了？所以融资尽职调查还要看看你们的核心团队是谁，管理层之间有没有默契，技术总监是不是能够把公司的技术做得有声有色，营销总监有没有能力让产品火起来。
就像一个篮球队，队员们的配合默契和个人能力直接决定了能不能拿到冠军。
融资租赁业务尽职调查内容与要点
融资租赁业务尽职调查内容与要点一，公司基本情况1，注册资本、法定代表人、经营范围和经营期限等。
2，历史沿革包括企业创立和发展历程，历次变更、注册资本、隶属关系、股权结构和管理层重大变化的情况。
3，主营业务包括企业分部主业内容和近三年经营情况、企业主业经营特点，相对于竞争对手的优势与劣势，以及企业所面临市场环境的机会与威胁。
4，股权结构①，企业所有权结构现状、股东出资方式和出资资产情况；②，企业其他重要关联企业的情况；③，增资情况，实际控制人变化；④，代持股份情况；⑤，是否存在出资不实或抽逃资金的情况；⑥，是否存在无形资产出资但相应的无形资产评估不规范，或者明显不属于企业经营需要的无形资产；⑦，是否存在固定资产出资但相关产权未过户的情况。
二，财务方面1，注册资本实收资本与注册资本2，企业财务情况资产负债、所有者权益情况，营业收入、主营业务成本、净利润。
3，资产构成结构有形资产，无形资产（估值是否恰当）及各所占比例，注册商标，固定资产所占比例（房屋、机械等各所占比例），负债结构，（短、长期负债）。
4，土地所占资本比例是否有土地使用权证书，租赁土地还可使用年限。
5，公司净利率毛利率有多少，主要收入来源、成本费用和利润构成及其波动情况，现金流结构和变化情况等。
6，是否有免税项目免税规定、免税范围，公司在减免退税上面是否有按政府要求上报，公司的缴税凭证等。
7，公司的进账单出库单，购、销，存等单据凭证是否齐全，银行对账单，现金流量单等是否齐全真实。
三，生产方面1，原材料种类及其他辅料，包括用途及比例，主要供应商的情况及主要条款；2，是否取得环境许可；3，产品系列与单位成本产品零部件构成细分及明细，主产品用途、发展前景及所在业务比重；4，是否形成了产业链，处于整产业链条的哪个环节，该环节的利润率；5，产品附加值，质量、价格是否有相对优势。
四，销售1，销售模式，销售网络；2，主要客户及其在公司销售总额中的比重、地域分布状况；3，扩大销售的主要措施和营销手段；4，销售模式的风险，尤其是销售和货款回笼之间的关系是否存在依赖主要客户的情况；是否存在依赖关键销售人员的情况，如存在应当完整如实地披露。
融资的关键环节如何进行有效的尽职调查
融资的关键环节如何进行有效的尽职调查融资是许多企业发展壮大的必经之路，而对于投资方来说，进行有效的尽职调查是确保投资安全和可持续发展的关键环节。
本文将探讨如何进行有效的尽职调查，以确保融资决策的准确性和可靠性。
一、背景调查进行有效的尽职调查的首要步骤是对融资项目的背景进行深入调查。
这包括对企业的发展历程、管理团队、竞争对手、市场前景等方面进行全面了解。
背景调查的目的是为了验证企业所提供的信息的真实性，并评估企业的可信度和持续发展潜力。
在进行背景调查时，投资方应注意以下几点：1. 登记资料：核实企业的注册信息、经营许可证和合法性，确保企业合法经营。
2. 发展历程：了解企业的发展历程、核心业务和主要客户，判断企业是否具有可持续发展能力。
3. 管理团队：评估企业的管理团队的经验和能力，他们是否具备推动企业发展的能力和决策能力。
4. 竞争对手：分析企业所处行业的竞争格局和竞争对手的实力，评估企业在市场中的地位和发展潜力。
5. 市场前景：了解市场的发展趋势、需求和潜在增长点，判断企业是否具备良好的发展机遇。
二、财务调查财务调查是尽职调查的核心环节，投资方需要全面了解企业的财务状况、盈利能力和偿债能力。
这包括对企业的财务报表、资产负债表、利润表等文件进行仔细分析和评估。
在进行财务调查时，投资方应注意以下几点：1. 资产负债表：分析企业的资产结构和负债结构，评估企业的财务风险和偿债能力。
2. 利润表：了解企业的盈利能力和盈利模式，判断企业的经营状况和发展潜力。
3. 现金流量表：分析企业的现金流入和流出情况，评估企业的现金流稳定性和管理能力。
4. 财务比率分析：通过计算和比较企业的财务比率，如流动比率、利润率、偿债能力等，来评估企业的财务状况和绩效。
三、法律风险调查除了对企业的背景和财务进行调查外，投资方还需要对企业的法律风险进行评估。
这包括对企业的合同、知识产权、法律纠纷等方面进行调查，以确保投资方的合法权益得到保障。
融资计划书的投资人尽职调查重点有哪些
融资计划书的投资人尽职调查重点有哪些在商业世界中，融资是企业发展的重要手段之一。
当企业寻求外部资金时，投资人通常会进行尽职调查，以评估投资的风险和潜在回报。
对于融资计划书，投资人的尽职调查重点涵盖了多个关键方面，以下将为您详细阐述。
一、企业基本情况首先，投资人会关注企业的成立时间、注册地址、经营范围等基本信息。
了解企业的发展历程，包括关键的里程碑事件和重大决策，这有助于判断企业的稳定性和发展趋势。
企业的股权结构也是重点之一。
投资人要清楚各股东的持股比例、股权是否清晰，有无潜在的股权纠纷。
此外，还会关注企业的组织架构，包括部门设置、人员配置，以评估企业的运营效率和管理水平。
二、市场与行业分析对企业所处的市场和行业进行深入研究是必不可少的。
投资人会考察市场规模、增长趋势以及市场的竞争格局。
了解市场的饱和度和发展潜力，判断企业未来的增长空间。
行业的发展趋势也是关键因素，包括技术创新、政策法规变化等对行业的影响。
投资人会评估企业在行业中的地位和竞争优势，看其是否具备独特的卖点或核心竞争力，以应对行业的变化和竞争挑战。
三、产品与服务企业的产品或服务是其核心价值所在。
投资人会详细了解产品或服务的特点、功能、质量，以及与竞争对手的差异。
关注产品或服务的市场需求和客户满意度，评估其市场接受度和可持续性。
同时，会审查企业的研发能力和创新能力，看其是否能够不断推出新产品或改进现有产品，以保持市场竞争力。
四、商业模式清晰且可行的商业模式是企业成功的关键。
投资人会分析企业的盈利模式，包括收入来源、成本结构、利润增长点等。
了解企业如何实现价值创造和价值传递，以及其商业模式的可持续性和可扩展性。
还会关注企业的销售渠道和营销策略，看其是否能够有效地推广产品或服务，实现销售增长。
五、财务状况财务数据是投资人判断企业价值和风险的重要依据。
会审查企业的资产负债表、利润表和现金流量表等财务报表，评估企业的盈利能力、偿债能力和资金流动性。
融资尽职调查报告
融资尽职调查报告在个人在进行关于融资的尽职调查时，应该如何写好调查报告呢？下面是分享给大家的融资尽职调查报告，欢迎阅读。
一、概况企业历史沿革简述（设立时间，控股股东，注册资本与实收资本，相关变化情况等）。
企业经营范围及主业、资质等。
上年末及最新一期主要财务数据。
二、基本素质结论性评价。
控股股东（实际控制人）的变化情况；目前的控股股东或实际控制人财务及经营实力、行业地位，以及能够在资金、业务、技术和管理、品牌等方面给予企业的支持。
企业在控股股东或实际控制人体系内的地位，体系内的主要关联交易对企业资金和经营业绩的影响。
企业内部组织结构的设置及其合理性；分支机构及对外股权投资情况（相关性、控制力等）。
人员素质。
企业领导者的素质；企业从业人员整体素质。
主要内部控制制度建设及实施情况。
三、经营分析（一）经营环境结论性评价意见。
政策环境（宏观政策、区域政策）：产业政策、信贷政策、税收政策、行业监管等。
竞争环境（行业）：行业或区域基本数据与变化趋势，竞争模式、态势及主要竞争对手简要分析。
（二）经营状况结论性评价意见。
介绍企业经营模式（基本业务、经营历史、客户群、供应商、主营业务份额）。
企业竟争能力，竟争优势。
经营稳定性（企业成立期限、主业经营年限，所处生命周期）。
经营成长性（销售增长、利润增长、资产增长）。
企业面临的主要经营风险等。
（投融资分析）融资分析：目前融资现状、目前融资成本、未来融资需求，企业相应的融资计划以及融资计划实现的可能性评价。
投资分析：投资项目介绍、预期投资收益、投资风险。
（三）发展前景公司自身的发展策略、发展后劲、股东支持。
公司近期的财务和经营状况变化趋势。
结合行业趋势、特征和企业自身未来的项目投资计划、发展方向及长远规划做前景分析等。
四、财务分析（一）财务结构结论性评价意见。
总资本与总资产结构分析：资本金实力与负债经营程度；资本的固化形态；资本结构与资产结构的匹配程度。
债务结构分析：债务的期限结构及其合理性；具有明确归还期限的债务（刚性债务）占比及债务弹性。
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企业融资尽职调查提纲
20XX年12月
一、企业概况
1、注册情况
（1）企业名称
（2）法人代表
（3）注册时间
（4）注册地址
（5）注册资金
（6）主营与兼营
（7）所有制类型
◆国有企业
◆集体企业
◆私营企业
◆中外合资企业
◆外资独资
2、股权结构及主管单位
（1）股权结构
（2）股东背景
（3）主管单位
◆政府
◆院校
◆协会或行会
◆无主管单位
3、企业文化
（1）经营宗旨（企业的价值观）
（2）企业目标
◆我们的企业现在是什么?
◆我们企业未来的目标是什么?
◆我们将做什么?
(3)经营理念
◆企业遵照的发展思路
◆企业采用的经营模式
◆企业准备达到的经营目标
4、企业资质及奖项情况
(1)企业：高新技术企业证书、火炬技术企业证书等等。
(2)技术：获得的国家级、部级等各种奖励证书、技术
评定证书等。
(3)产品或服务：所获得的特许证书、资质认证等。
5、企业信用
（1）银行信用：
◆有无不良贷款记录
◆银行信用等级
(2)商业信用:与合作单位开展业务中，有无不良信用记录。
二、产品、服务及技术
1、产品与服务
（1）提供的产品或服务是什么？
◆目前提供的产品／服务：主要、次要
◆过去三年提供的产品／服务
◆未来三年计划提供的产品／服务
（2）产品与服务的独特性
◆独特性的内容
☐功能扩展
☐性能提高
☐质量提升
☐过程便捷
☐资源独占
◆独特性的独特程度
☐革命性产品
☐创新产品
☐换代产品
☐功能改进产品
◆独特性的竞争优势
☐有明显的竞争优势
☐有一定的竞争优势
☐无竞争优势
（3）产品及服务的对象
◆产品及服务的直接对象
◆产品的上下游产品／服务
◆相配套的产品／服务
◆产品／服务的对象对于其适用性的评价（4）产品及服务的成熟度
◆设计／策划阶段
◆试制／服务系统建设阶段
◆中试／试运行阶段
◆大规模生产／稳定运行阶段
（5）产品及服务的使用特性
◆消耗品/耐用品
◆必需品/奢侈品
◆可替代品/不可替代品
(6)产品及服务的生命周期
◆行业内平均的寿命周期
◆行业新产品推出的周期
(7)产品及服务的特批许可情况
◆国家专控产品
◆安全产品
◆环保审批
◆特许服务
(8) 产品及服务获得荣誉及论证情况
2、技术
（1）核心技术的内容与形式
◆配方
◆工艺
◆设备
(2)核心技术的先进性
◆世界首创
◆国际先进
◆国内先进
(3)核心技术的知识产权
◆专利技术
◆专有技术
◆合作开发技术
◆引进技术
(4)核心技术的可控程度
◆对核心人员的依赖性
◆技术骨干的稳定性：是否持有公司股份、主要技术人员待
遇、对公司的满意度。
◆法律保障：合同、契约等法律保障
◆技术的保密性：保密的制度与措施
（6）技术优势的可持续性
◆技术门槛／可模仿性
☐技术开发的成本和条件
☐技术开发的周期
☐技术开发人员的素质要求
◆持续创新能力
☐研发人员:技术带头人及技术骨干
☐研发条件：资金、场地、设备
☐研发计划
三、市场分析
1、产业分析
（1）企业所处的行业
（2）行业的规模和增长率
（3）行业的成熟度
◆初始阶段
◆扩张阶段
◆稳定阶段
◆下降阶段
(4)经济环境对行业发展的影响
(5)政策\法规对行业发展的影响
2、目标市场
（1）企业的目标市场
（2）目标市场的规模和变化趋势
3、市场竞争
（1）产品竞争
◆同类产品竞争
◆替代品竞争
◆新产品竞争
(2)同业竞争(企业间)
◆目标市场的占有率
◆谁是主要竞争对手
◆你们在什么方面有竞争?
◆你们之间的区别在哪里?
◆新的竞争对手进入市场的障碍是什么?
四、商业模式
1、产品的市场定位及市场形象
（1）目标客户群
（2）产品形象
2、产品的销售模式
（1）分销体系
◆直销
◆代理制
◆分公司／办事处
◆子公司
◆特许经营
（2）销售方式
◆专卖店
◆商场专柜
◆上门推销
3、促销手段
（1）广告宣传
（2）促销活动
（3）专业渠道
（4）政府推广
4、收入来源
（1）产品销售收入
（2）服务收入
5、竞争优势
（1）产品优势
◆功效优势
◆质量优势
◆价格优势
◆品牌优势
◆使用便利
(2)销售优势
◆销售网络优势
◆供货能力优势
◆促销手段优势
◆售货服务优势
信誉保证优势
五、发展规划
1、产品发展规划
（1）产品改良计划
（2）新产品研发计划
（3）品牌提升计划
2、市场扩张规划
（1）扩大销售收入
（2）提高市场占有率
（3）增加利润
3、发展规划保障
（1）购置生产设备
（2）加强研发能力
（3）扩大营销网络
（4）广告宣传
（5）扩大人力资源
六、融资方案
1、融资总额
（1）权益性资本及股权结构设计
（2）债务性资本
2、资金投向
（1）投资项目
（2）投资计划
3、效益预测
(1)现有经营部分效益预测
(2)拟建项目效益预测
(3)综合效益预测
4、投资收益分析
（1）投资收益预测
（2）资本增值和变现的途径
（3）项目分拆上市
（4）股权转让
七、财务分析
1、财务状况（资产负债表）
（1）资产状况
◆流动资产
◆固定资产
◆长期资产
◆无形资产
(2)负债状况
◆长期借款
◆短期借款
◆其他负债
(3)所有者权益状况
◆实收资本
◆资本公积
◆盈余公积
◆未分配利润
2、经营成果（利润表及利润分配表）
3、现金流量状况（现金流量表）
4、财务分析
（1）资金结构（资金来源）分析
◆主要结论
◆主要指标
☐资金总额(负债总额+所有者权益合计)
☐自有资本构成比率
☐流动负债构成比率
☐长期负债构成比率
(2)资产结构(资金占用)分析
◆主要结论
◆主要指标
☐流动资产构成比率
☐速动资产构成比率
☐销售债权对盘存资产比率
☐固定资产与所有者权益比率
☐固定资产净值率
(3)偿债能力分析
◆主要结论
◆主要指标
☐资产负债率
☐所有者权益负债率
☐流动比率
☐速动比率
☐已获利息倍数
(4)营运效率分析
◆主要结论
◆主要指标
☐流动资产周转率
☐存货周转率
☐应收帐款周转率
☐总资产周转率
(5)盈利能力分析
◆主要结论
◆主要指标
☐净资产收益率
☐销售净利率
☐营业利润率
☐成本费用率
☐权益乘数
(6)现金流量分析
◆主要结论
◆主要指标
☐销售净现率
☐总资产净现率
☐现金负债总额比
☐到期债务清偿率
☐现金流动负债比率
5、企业价值评估
（1）企业有形资产价值
（2）企业无形资产价值
（3）企业核心资产价值
八、组织及管理
1、组织架构
（1）公司与业务部门的组织结构图
（2）公司上下级关系描述
（3）子公司所有权、控股、参股企业的所有权比例
2、管理团队
（1）高管团队
◆高管组成：
☐总经理(CEO)
☐副总经理、财务总监、总工程师、市场总监
◆评价指标：
☐一般指标：姓名、职务、性别、年龄、学历、学位、专业、职称、职业培训、专长
☐专业指标：
✧本岗位工作开始时间
✧主要工作经历
✧本岗位工作任职时间及经历
✧主要业绩
✧薪酬：股权、工薪与雇佣合约、其他福利
✧与本企业的契约关系：固定、合同…..
✧个人信誉：有无某种称号、是否被解聘、是否涉嫌经济
刑事等法律问题
✧在外兼职情况
（2）技术核心团队
◆核心技术人员
◆重要技术人员
◆评价指标
☐一般指标：姓名、职务、性别、年龄、学历、学位、专业、职称、职业培训、专长
☐专业指标
✧技术掌握程度
✧薪酬：股权、工资、其他
✧与本企业的关系：专职、顾问、协作、兼职、其他
✧与本企业的契约关系：合同、固定、临时
✧技术类相关奖项：专利、发明
✧本技术领域工作经历：拥有何种核心技术、参与研发的
项目名称及结论
✧在同行的地位：院士、协会（行会）职务。
3、开放性
◆是否同意被替代及条件
◆是否接纳新成员及条件
◆是否愿意接受新的管理模式
◆激励机制
◆基本制度
☐人事制度
☐激励奖惩制度
☐保密制度
4、新股东要求
（1）对新股东数量的要求
（2）对新股东类型的要求
（3）对新股东持股比例的要求
5、董事会
（1）董事会组成及要求（2）对董事会作用的限制。