2011年证券从业资格考试真题及答案：发行与承销
2011年11月《证券发行与承销》考试真题答案解析
月《证券发行与承销》考试真题答案解析11年2011一、单项选择题年《中华人民共和国证券法》出台后，提出要打破行政推1998。
C【解析】答案为．1由发行审发行申请人需要由主承销商推荐，以后国家就不再确定发行额度，荐家数的办法，核委员会审核，中国证监会核准。
我国经济体制改革后，国内发行金融债券的开端为A【解析】答案为．2 年由中1985国工商银行、中国农业银行发行的金融债券。
界定的股份有限公司和有限责任公司，《公司法》证券公司如属于。
C答案为【解析】．3。
在此限40%则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的定规模内，具体的发行规模由发行人根据其资金使用计划和财务状况自行确定。
．4 。
以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，要符合拟向C【解析】答案为亿元人民4以上的规定；若拟发行的股本总额超过25%社会发行的股份达公司股份总数的以上。
15%币的。
则其拟向社会发行股份的比例应达。
公司章程的修改属于特别决议。
B【解析】答案为．5．6 《公司法》规定，公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前。
B【解析】答案为。
30%一次发行并募集股份后其股份总数的日10《公司法》规定，公司应当自作出减少注册资本决议之日起。
B【解析】答案为．7日内在报纸上公告。
30内通知债权人，并于以上3%《公司法》规定，单独或者合并持有公司表决权股份总数。
C【解析】答案为．8的股东或监事会有权向董事会提出会议议题。
在设立股份有限公司时，境内评估机构应当对投入股份有限公司A【解析】答案为．9的全部资产进行资产评估。
评估的方法主要有重置成本法、现行市价法和收益现值法三种。
【解析】答案为．10 。
高级管理人员的配偶姓名无需披露。
D 。
发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助D【解析】答案为．11或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。
在招股说明书中，发行人应披露其发起人的基本情况，主要包B【解析】答案为．12括所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况。
【证券从业资格考试】-2011年6月证券《发行与承销》真题及答案解析
57．公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（
的公司除外。
A．最近 1 期末经审计的净资产不低于人民币 10 亿元
B．最近 1 期末经审计的净资产不低予人民币 5 亿元
C．最近 1 期末经审计的总资产不低于人民币 15 亿元
D．最近 1 期末经审计的净资产不低于人民币 15 亿元
58 H 股的发行与上市的条件可以是，公司于上市时市值不低于（ ）亿港元，且最近 1 个经审计
B．资金结算情况
C．交易产生的利润
D．占当期同类型交易的比重
16．在首次公开发行股票招股说明书中，发行人财务报表被出具（
审计意见的 应全文披露审
计报告正文。
A．带说明事项段的有保留
B．带强调事项段的无保留
C．否定
D．带强调事项段的有保留
17．根据《证券法》规定，上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是（
A 机构、制度与人员的检查
B．分析财务报表附注
C．分析董事会报告
D．分析证券公司年度报告
19．在金融市场上通过购买有价证券，由资金盈余者将资金使用权让渡给资金短缺者，属（
A．直接融资
B．间接融资
C．内部融资
D．贷款融资
20．保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与（
之间建立索引关系。
A．发行保荐工作报告
公司清偿完毕后仍有剩余的 由公司按照股东持有的股份比例分配。
A．公司所欠税款一公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司债务
B．公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司债务一公司所欠税款
C．公司债务一公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司所欠税款
D．公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司所欠税款一公司债务
55 （
证券发行承销2011年真题答案解析
证券从业考试证券发行承销2011年真题答案解析参考答案一、单项选择题1.B【解析】本题考查股票承销业务中的不当行为及相应处罚。
证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起l2个月内不得参与证券承销：提前泄露证券发行信息;以不正当竞争手段招揽承销业务;在承销过程中不按规定披露信息;在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致;违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。
2.C【解析】修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于2006年1月1日起施行。
3.D【解析】本题考查中国证监会对投资银行业务的检查。
中国证监会的现场检查包括机构、制度、人员的检查和业务的检查。
4.D【解析】本题考查股票发行方式的演变。
5.A【解析】本题考查债券管理制度的发展历史。
6.A【解析】股份有限公司注册资本的最低限额为人民币500万元。
7.C【解析】有限责任公司是由l个以上、50个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。
8.D【解析】债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第一次公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
9.B【解析】公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起2年内缴足。
10.A【解析】《公司法》第一百四十二条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。
11.C【解析】企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起8个月内向国有资产监督管理机构提出核准申请。
12.B【解析】会计报表审计计划阶段的主要工作包括：调查、了解被审计单位的基本情况与被审计单位签订审计业务约定书，执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，编制审计计划。
2011年山东省证券从业考试证券发行与承销真题最新考试试题库(完整版)
1、我国证券分析师行业自律组织是( )。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证券业协会证券分析师专业委员会D.证券交易所投资分析师协会2、套利定价模型在实践中的应用一般包括( )。
A.检验资本市场线的有效性B.分离出那些统计上显著地影响证券收益的主要因素C.检验证券市场线的有效性D.明确确定某些因素与证券收益有关，预测证券的收益E.分散风险3、8%D.4、股票在期初的内在价值与该股票的投资者在未来时期是否中途转让无关。
( )5、期货市场价格的变动与现货价格的变动之间也并不总是一致的，影响期货价格的因素比影响现货价格的因素要多得多。
( )6、下列说法中，( )不属于资本资产定价模型的假设条件。
A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差评价证券组合的风险水平，并选择最优证券组合B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资本市场没有摩擦D.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响7、14元;复利：108、基本分析流派对待市场的态度是( )。
A.市场有时是对的，有时是错的B.市场永远是对的C.市场永远是错的D.不置可否9、已知证券的收益率分布如下表：则，该证券的期望收益率不是( )。
A.一3B.一6C.一10、以下说法中，错误的是( )。
A.旗形出现之前，一般应有一个旗杆，这是由于价格做直线运动形成的B.旗形持续的时间不能太长，时间一长，保持原来趋势的能力将下降C.旗形形成之前和被突破之后，成交量都很大，在旗形的形成过程中，成交量从左向右逐渐减少D.旗形形成之前至被突破之后，成交量应从左到右，逐渐变大，否则，形态不能完成11、投资者构建证券组合时应考虑所得税对投资收益的影响。
( )12、债券期限越长，其收益率越高。
这种曲线形状是( )收益率曲线类型。
A.正常的B.相反的C.水平的D.拱形的13、下列说法中，错误的是( )。
A.每股营业现金净流量反映的是公司最小的分派股利能力B.现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高C.现金股利保障倍数越大，说明支付现金股利的能力越弱D.如果收益能如实反映公司业绩，则认为收益的质量好14、14元;复利：1015、证券组合管理特点主要表现在( )。
2011年云南省证券从业考试证券发行与承销真题试题及答案
1、8%D.2、证券投资的目的是( )。
A.收益最大化B.风险最小化C.证券投资净效用最大化D.收益率最大化和风险最小化3、国内生产总值的增长速度一般用经济增长率来衡量。
( )4、反转变化形态主要包括( )。
A.头肩形态B.双重顶(底)形态C.圆弧顶(底)形态D.喇叭以及V形反转形态5、由四种证券构建的证券组合的可行域是( )。
A.均值标准差平面上的有限区域B.均值标准差平面上的无限区域C.可能是均值标准差平面上的有限区域，也可能是均值标准差平面上的无限区域D.均值标准差平面上的一条弯曲的曲线6、以下有关0BV(能量潮指标)说法中，正确的有( )。
A.OBV不能单独使用，必须与股价曲线结合使用才能发挥作用B.OBV曲线的变化对当前股价变化趋势的确认C.形态学和切线理论的内容也同样适用于0BV曲线D.在股价进入盘整区后，OBV曲线会率先显露出脱离盘整的信号，向上或向下突破，且成功率较大7、ACIIA会员分为( )。
A.联盟会员B.合同会员C.融资会员D.联系会员8、学术分析流派分析方法的重点是选择价值被低估的股票并长期持有，哲学基础是“效率市场理论”，投资目标为“按照投资风险水平选择投资对象”。
( )9、金融期权合约是一种权利交易的合约，其价格( )。
A.是期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而需支付的费用B.是期权合约规定的买进或卖出标的资产的价格C.是期权合约标的资产的理论价格D.被称为协定价格10、“市场永远是对的”是( )的观点。
A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派11、09% B.12、当( )时，应选择高β系数的证券或组合。
A.预期市场行情上升B.预期市场行情下跌C.市场组合的实际预期收益率等于无风险利率D.市场组合的实际预期收益率小于无风险利率13、我国证券分析师行业自律组织是( )。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证券业协会证券分析师专业委员会D.证券交易所投资分析师协会14、证券A和B组成的证券组合P中，相关系数决定组合线在A与B之间的弯曲程度。
A2011年3月证券《发行与承销》考试真题及答案解析综述
2011年3月证券《发行与承销》考试真题及答案解析一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1．（）的颁布意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A．《金融服务现代化法案》B．《证券法》C．《格拉斯•斯蒂格尔法》D．《证券交易法》2．（）的出台结束了股票发行的额度限制，意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步。
A．2003年《证券发行上市保荐制度暂行办法》B．1998年《中华人民共和国证券法》C．2005年《公司法》D．2006年修订的《证券法》3．召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开（）目前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开（）日前通知各股东。
A．15、10B．20、15C．25、20D．30、204．资产支持证券是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
A．贷款服务机构B．资金保管机构C．特定目的信托受托机构D．发起机构5．公司法定公积金累计额为公司注册资本（）以上的，可以不再提取。
A．30%B．50%C．60%D．70%6．上市公司发行新股时，应披露最近（）年内资金募集情况。
A．3B．5C．7D．107．由代表股份总数（）的发起人、认股人出席，创立大会方可举行。
A．超过半数B．超过2/3C．超过3/4D．全部8．（）负责超额配售选择权的行使和股票的配售。
A．承销团B．发行人的董事会秘书C．发行人的授权代表D．主承销商的授权代表9．中介机构在协助企业进行改组时应按下列（）顺序进行工作。
A．资产评估→确定发起人→拟订公司章程草案→公司名称预核准→取得资产评估结果核准B．确定发起人→公司名称预核准→资产评估→取得资产评估结果核准→拟订公司章程草案C．拟订公司章程草案→取得资产评估结果核准→确定发起人→公司名称预核准→资产评估D．资产评估→取得资产评估结果核准→拟订公司章程草案→确定发起人→公司名称预核准10．保险公司次级定期债务，是指（）。
证券发行承销2011年真题
证券从业考试证券发行承销2011年真题一、单项选择题(每题0.5分，共15分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1.证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。
A.20B.12C.36D.402.修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（）起施行。
A.2005年10月27日B.2005年12月27日C.2006年1月1日D.2006年3月1日3.中国证监会的现场检查包括（）。
A.机构、体制与人员的检查B.财务处理办法的检查C.规章制度的检查D.机构、制度、人员的检查和业务的检查4.2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用（）方式公开发行股票。
A.上网竞价B.发行认购证C.上网定价D.上网资金申购5.商业银行发行次级定期债务，须向（）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A.中国银监会B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发展和改革委员会6.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。
A.500B.600C.1000D.20007.有限责任公司是由（）个以上、（）个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。
A.1，100B.2，50C.1，50D.2，1008.债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
A.15，20B.15，30C.20，35D.30，459.公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的（），其余部分由发起人自公司成立之日起（）年内缴足。
A.10%，lB.20%，2C.20%，lD.10%，210.公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起（）年内不得转让。
证券从业资格(证券发行与承销)历年真题试卷汇编2(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券发行与承销）历年真题试卷汇编2(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．(2011年考试真题)企业改组为拟上市股份有限公司的程序不包括( )。
A．发起人出资B．办理工商注册登记手续C．召开股东大会D．开展改组工作正确答案：C解析：本题考查重点是对“企业改组为拟上市股份有限公司的程序”的掌握。
企业改组为拟上市股份有限公司的程序主要包括：①拟订总体改组方案；②选聘中介机构；③开展改组工作；④发起人出资；⑤召开公司筹委会会议，发出召开创立大会通知；⑥召开创立大会及第一届董事会会议、第一届监事会会议；⑦办理工商注册登记手续。
因此，本题的正确答案为C。
知识模块：企业的股份制改组2．(2009年考试真题)关联交易的价格原则上应不偏离( )的价格或收费的标准。
A．市场独立第三方B．原先收取C．由中国证监会核准D．由母公司核准正确答案：A解析：本题考查重点．是对“拟发行上市公司改组的规范要求”的掌握。
关联交易的价格或收费，原则上应不偏离市场独立第三方的标准。
对于难以比较市场价格或定价受到限制的关联交易，应通过合同明确有关成本和利润的标准。
因此，本题的正确答案为A。
知识模块：企业的股份制改组3．(2009年考试真题)根据《公司法》，申请股票在证券交易所上市的公司，股本总额不少于人民币( )万元。
A．1000B．5000C．10000D．20000正确答案：B解析：本题考查重点是对“企业股份制改组的法律、法规要求”的熟悉。
目前交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币5000万元。
因此，本题的正确答案为B。
知识模块：企业的股份制改组4．(2007年考试真题)( )资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评估。
A．单项B．部分C．多项D．整体正确答案：B解析：本题考查重点是对“资产评估的范围”的熟悉。
2011年3月证券从业资格(证券发行与承销)真题试卷(题后含答案及解析)
2011年3月证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．公司减少注册资本的，债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应担保。
A．30，45B．30，30C．15，30D．10，30正确答案：A解析：根据《公司法》第一百七十八条的规定，股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。
债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应担保。
2．在公司收购过程中，财务顾问为收购公司提供的服务不包括（）。
A．寻找目标公司B．提出收购建议C．商议收购条款D．编制文件和公告正确答案：D解析：财务顾问为目标公司提供的服务有：①预警服务；②制定反收购策略；③评价服务；④利润预测；⑤编制文件和公告。
财务顾问为收购公司提供的服务有：①寻找目标公司；②提出收购建议；③商议收购条款；④其他服务。
3．证券公司公开发行的债券，每份面值为（），定向发行的债券，每份面值为（）。
A．50元，50万元B．50元，100万元C．100元，50万元D．100元，100万元正确答案：C解析：考查证券公司债券的发行规模。
公开发行的债券每份面值为100元。
定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。
4．内地企业申请在香港创业板发行与上市，在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少（）个月的活跃业务记录。
A．3B．6C．12D．24正确答案：D解析：内地企业申请在香港创业板发行与上市，在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少24个月的活跃业务记录。
2011年证券从业资格考试真题及答案：发行与承销
2011年证券从业资格考试真题及答案：发行与承销D禁止商业银行承销股票的规定，实现了商业银行与投资银行两个领域的重合。
1933年通过的《证券法》和《格拉斯?斯蒂格尔法》严格规定证券发行人和承销商的信息披露义务。
1999年11月《金融服务现代化法案》先后经美国国会通过和总统批准，成为美国金融业经营和管理的一项基本性法律。
2、商业银行发行次级定期债券，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A.中国银监会B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发展和改革委员会标准答案： a3、企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。
A. 90天B.半年C.365天D.2年标准答案： c解析：2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》根据该办法第一章第三条和第二章第十三条的规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。
4、修订后的《公司法》和《证券法》于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，并于( )起施行。
A. 2005年10月27日B.2005年12月27日C.2006年1月1日D.2006年3月1日标准答案： c5、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。
A.全部网上定价发行B.配售C.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行标准答案： b解析：我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。
按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。
6、发起设立是指由发起人认购公司发行的( )而设立公司的方式。
A.优先股份B.控股股份C.全部股份D.部分股份标准答案： c7、申请记账式国债承销团甲甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务应当位于前( )名以内。
2011年证券发行与承销》真题
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。
)1．上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意【】。
A．增加、撤回或更换B．更换C．撤回D．增加【答案解析】答案为ABCD。
申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件，发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。
2．发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括【】。
A．公司章程B．保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议C．验资报告和托管证明文件D．股东大会关于申请上市的决议【答案解析】答案为ABD。
发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照中国证监会有关规定编制上市公告书。
C选项的托管证明文件不属于题干所述应提交的文件。
3．上市公司增发新股过程中的信息披露包括【】。
A．《网上路演公告》B．《发行公告》C．《上市公告书》D．《招股意向书》【答案解析】答案为ABCD。
增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。
一般包括《招股意向书》、《网上、网下发行公告》、《网上路演公告》、《提示性公告》、《发行结果公告》以及《上市公告书》等。
4．上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对【】作出决议。
A．转股期B．发行数量C．募集资金用途D．转股价格的确定和修正【答案解析】答案为ABCD。
本题是对可转换公司债券发行申报相关知识点的考查。
股东大会就发行可转换公司债券作出的决定所包括的事项中，A、B、C、D四项均符合题意。
5．首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中应简介【】。
A．发行人的股东B．承销费用考试大论坛C．发行人的主要财务数据D．募股资金主要用途【答案解析】答案为ACD。
发行人应设置招股说明书概览，并在本部分起首声明：“本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。
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2011年证券从业资格考试真题及答案：发行与承销一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1、1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯，斯蒂格尔法》D.《金融服务现代化法案》标准答案： b解析：1864年的《国民银行法》严厉禁止国民银行从事证券市场活动，只有私人银行可通过吸收储户存款，然后在证券市场上开展承销或投资活动。
1927年《麦克法顿法》取消了3、企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。
A. 90天B.半年C.365天D.2年标准答案： c解析：2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》根据该办法第一章第三条和第二章第十三条的规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。
4、修订后的《公司法》和《证券法》于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，并于( )起施行。
A. 2005年10月27日B.2005年12月27日C.2006年1月1日D.2006年3月1日标准答案： c5、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。
A.全部网上定价发行B.配售C.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行标准答案： b解析：我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。
按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。
6、发起设立是指由发起人认购公司发行的( )而设立公司的方式。
A.优先股份B.控股股份C.全部股份D.部分股份标准答案： c7、申请记账式国债承销团甲甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务应当位于前( )名以内。
A.3B.5C.15D.25标准答案： d8、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示( )。
A.本人身份证B.持股凭证C.本人身份证和持股凭证D.书面委托书标准答案： c解析：个人股东亲自出席会议的，应当出示本人身份证和持股凭证;接受委托代理他人出席会议的，应当出示代理人身份证、代理委托书和持股凭证。
9、创立大会应有代表股份总数( )以上的发起人、认股人出席，方可举行。
A. 1/4B.1/2C.1/3D.2/3标准答案： b解析：召开创立大会，并建立公司组织机构。
创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行。
10、可转换公司债券上市的条件之一是可转换公司债券的期限为( )年以上。
A.3B.2C.5D.1标准答案： d11、根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为( )。
A.国家法人股B.国有股C.国有法人股D.国家股标准答案： d解析：根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为国家股，由土地管理部门委托国家股持股单位统一持有。
12、国有资产的产权界定应当依据( )的原则进行。
A.谁投资、谁拥有产权B.谁经营、谁拥有产权C.谁授权、谁拥有产权D.谁管理、谁拥有产权标准答案： a13、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。
应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有()级土地评估资格的土地评估机构评估。
A. AB.AAC.AAAD.A+标准答案： a14、( )是指得到法律认可和保护、不具有实物形态，并在较长时间内(超过1年)使企业在生产经营中受益的资产。
A.固定资产B.流动资产C.递延资产D.无形资产标准答案： d解析：无形资产是指得到法律认可和保护，不具有实物形态，并在较长时间内(超过1年)使企业在生产经营中受益的资产。
15、单选管理层讨论与分析( )财务因素，( )非财务因素。
A.包括，不包括B.不包括，不包括C.不包括，包括D.包括，包括标准答案： d16、按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为( )。
A.直接融资与间接融资B.内部融资与外部融资C.股权融资与债务融资D.短期融资与长期融资标准答案： a17、对于企业负债，一般规定偿还期在( )年以上的借款为长期负债。
A. 1B.2C.3D.5标准答案： a解析：长期融资是指所融资金能为企业长期占用。
对于企业负债，一般规定偿还期在1年以上的借款为长期负债。
18、监事会和连续( )日以上单独或者合计持有公司( )以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。
A. 30,5%B. 60,5%C. 90,10%D. 365,10%标准答案： c解析：监事会不召集和主持股东大会会议的，连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
由此可见，监事会和连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。
19、不属于按购并双方的行业关联性划分的是( )。
A.要约收购B.混合收购C.横向收购D.纵向收购标准答案： a解析：公司收购按购并双方的行业关联性划分为横向收购、纵向收购和混合收购。
要约收购与协议收购属于按持股对象是否确定划分的。
20、从事保荐业务的机构和个人，必须经( )核准。
A.证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.证券登记结算中心标准答案： b21、保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于( )年。
A. 10B.8C.5D.3标准答案： a解析：保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查;保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。
保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。
22、发行涉及国有股的，应在国有股股东之后标注( )，在国有法人股股东之后标注( )，并披露前述标识的依据及标识的含义。
A.“SS”;“SLS”B.“SL”;“SLS”C.“SS”;“SL”D.“SS”;“LSL”标准答案： a23、申请首次公开发行股票的公司应按( )A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号一首次公开发行股票并上市申请文件》B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一首次公开发行股票并上市申请文件》D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号一首次公开发行股票并上市申请文件》标准答案： a解析：申请首次公开发行股票的公司应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号一首次公开发行股票并上市申请文件》24、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率( )的前提下，募集人才能偿付本息。
A.不低于100%B.不高于100%C.不低于50%D.不高于50%标准答案： a25、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过( )个月。
A. 3,1B. 6,3C. 6,1D. 12,6标准答案： c26、股票发行采取溢价发行的，股票的发行价格由( )确定。
A.证监会B.发行人C.主承销商D.发行人与承销的证券公司协商标准答案： d解析：《证券法》第三十四条规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。
27、某股份有限公司发行股票4000万股，交款结束日为9月30日，当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为()元。
A. 0.50B. 0.45C. 0.40D. 0.30标准答案： c28、公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足( )家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
A. 10B.20C.50D.100标准答案： c解析：询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在.4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
29、公司的股权价值=( )。
A.公司整体价值一净债务值B.公司整体价值十总债务值C.公司整体价值一总债务值D.公司整体价值十净债务值标准答案： a解析：考查公司股权价值的计算方式。
公司股权价值=公司整体价值一净债务值。
30、向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。
A. 100%B. 20%C. 30%D. 40%标准答案： b31、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过( )年。
A. 3B.4C.5D.7标准答案： a32、在上网资金申购的规定中，每一申购单位为( )股，申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者( )万股。
A. 1,1000B. 100,1000C. lO00,9999.9D. 1000,10000标准答案： c解析：每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股。
33、在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为( )。
A.标准小5号字B.标准5号字C.标准小4号字D.标准4号字标准答案： a解析：招股说明书摘要的一般要求中包括：在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为标准小5号字，最小行距为0.35毫米。
34、上市公司非公开发行股票，其发行对象( )的，可以由上市公司自行销售。
A.均属于公司全体股东B.为公司前5名股东C.均属于原前10名股东D.为原前50名股东标准答案： c35、发行人应披露( )，包括提高竞争力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。
A.发行当年的发展计划B.未来两年的发展计划c.未来三年的发展计划D.发行当年和未来两年的发展计划标准答案： d36、外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，( )开始起草招股说明书草案。
A.国际协调人B.会计师C.证券经纪人D.主承销商标准答案： d解析：对“招股说明书草案起草”知识点的考查。
在尽职调查初步完成的基础上，在律师的协助下，主承销商开始起草招股说明书草案，该草案经过多次讨论和修改后初步确定。
37、对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向( )设立的复核机构申请复核。