内控管理信息系统解决方案
内部控制工作方案
内部控制工作方案为了贯彻落实依法治国基本方略,加强内部权力制约,有效防控廉政风险和行政风险,根据上级财政工作会议有关要求,现就进一步加强我单位内部控制制度体系建设制定如下工作方案。
一、工作内容财政部行政事业单位内部控制规范试行明确规定：内部控制是单位对经济活动的控制,是单位为实现控制目标,通过制定制度、实施措施和执行程序,对经济活动风险进行防范和管控。
一控制目标内部控制是我单位履行职能、全面完成各项任务的重要保障。
为做到自我约束和规范,我们的控制目标为：1.经济活动合法合规。
采取必要的措施合理保证预算收支等各类经济活动在法律法规允许的范围内进行。
2.各项资产安全和使用有效。
加强资产管理,做到资产实物与财务情况相吻合,合理保证资产的安全和完整。
3.会计信息真实、完整、可靠。
合理保证会计信息的真实、完整,客观反映预算执行情况,为领导决策提供依据。
4.提高资金使用效率。
做好预算管理,为完成各项财政任务提供资金保障,合理分配各项资金,不断提高资金使用效率。
5.作为反腐倡廉的重要手段。
在我单位内部逐步完善决策权、执行权和监督权分立的机制,发挥制度和流程的控制作用,有效预防腐败。
二实施范围内部控制规范实施的范围包括：本单位。
要充分利用已经开展的科学化、精细化梳理工作和廉政风险防范工作等已有成果,结合本次内控工作的具体要求,追踪资金的具体流向,建立健全各项规章制度。
三实施原则在我单位制定实施内部控制的各项目标时,应当做到：1.对单位预算收支的全过程进行控制,资金走到哪里,内控跟踪到哪里。
2.突出重点,监控一般,对关键控制点和关键岗位要特别加以防范。
3.要相互牵制和制衡,各项收支业务的决策、执行、监督三个环节要相互分离,各环节的不相容岗位和人员要相互分离。
4.各项内控制度的建立与实施,要行得通、做得到、管得住、用得好、可持续。
四工作任务1.梳理并完善经济业务流程。
全面梳理并完善预算管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等6大经济业务流程,同时明确各项经济业务流程中涉及到的科室、岗位、职责、权限等,在此基础上完善相关管理制度。
企业如何利用信息技术手段构建高效的内部控制体系？
企业如何利用信息技术手段构建高效的内部控制体系？随着社会的不断进步和科技的不断发展，企业内部的管理和控制越来越需要倚重信息技术的支撑。
内部控制体系是企业管理和监督的基石，它是企业内通过各种规章制度、人员组织、业务程序、内部审计等手段所建立的一套完整的管理控制制度，目的在于确保企业业务活动的合规性、准确性和可靠性。
如何利用信息技术手段构建高效的内部控制体系是每一个企业都面临的问题，本文将结合实际案例详细介绍企业如何进行内部控制体系的构建。
一、内部控制体系的理念内部控制是企业规范管理的基础，也是保证企业正常运作的前提。
构建内部控制体系的理念是要建立一个科学、有效、全面、可控、可持续的内部管理机制，使企业中所有人员都遵守规定，并在规定范围内行使职权，从而确保企业的法律合规性、财务透明度、经营安全、业务顺畅。
内部控制体系不仅仅是一种理念，更是一种文化，要求企业内部所有人员保持警醒，做到防范于未然，保障企业利益最大化。
二、基于信息技术构建高效的内部控制体系信息技术是内部控制体系的重要组成部分，企业要想构建高效的内部控制体系，必须充分利用信息技术手段。
信息技术可以帮助企业实现内部控制体系的自动化、集成化、标准化和科学化，从而提高内部控制体系的有效性和效率。
具体来说，企业可以从以下三个方面应用信息技术构建高效的内部控制体系：1. 利用信息系统实现内部控制体系自动化信息系统是企业内部控制体系自动化的重要支撑，可以快速、准确地提供各类数据和信息。
企业可以利用信息系统将各个业务环节的流程自动化，从而实现内部控制的全流程管理。
例如，企业可以利用财务管理系统实现凭证、票据、结算等财务业务的自动化处理，利用人力资源管理系统实现员工档案、工资管理、绩效考核等人力资源业务的自动化处理，利用采购管理系统、销售管理系统实现采购、销售、库存等流程的自动化处理等等。
2. 利用大数据实现内部控制体系集成化大数据是企业内部控制体系集成化的重要手段，可以实现对多个业务流程的数据进行整合和分析。
税收风险内控系统解决方案
税收风险内控系统解决方案一、问题分析随着全球经济的发展和税收制度的复杂性增加，企业面临着越来越多的税收风险。
税收风险不仅可能导致经济损失，还可能造成企业的声誉受损和法律风险。
因此，建立一个有效的税收风险内控系统对企业来说至关重要。
二、解决方案1.明确内部控制目标：首先，企业应明确税收风险内控的目标，即确保企业在遵守税法的前提下最大限度地减少税收风险。
这可以通过确定税务合规、税收审计和税务风险的目标来实现。
2.建立风险评估机制：企业应建立一个完善的风险评估机制，对存在的税收风险进行评估和分类。
通过对各种税收风险的潜在影响和可能性进行分析，可以帮助企业确定重点管理的税收风险，并采取针对性的控制措施。
3.加强内部控制流程：企业应加强对税收流程的内部控制。
这包括确保员工熟悉税收政策和法规、建立规范的纳税申报程序、加强纳税数据的准确性和真实性等。
此外，还应建立一个有效的内部审核机制，定期对税务合规情况进行审核，及时发现和纠正问题。
4.培训和教育：企业应定期组织税收培训和教育活动，提高员工对税收法律法规的认识和了解。
这将有助于提高员工的税务合规意识，并促使他们更加谨慎地履行纳税义务，减少税收风险。
5.建立监测机制：企业应建立一个完善的税收风险监测机制，及时发现和解决潜在的税收风险。
这可以通过建立税务合规的内部报告机制、定期进行风险评估和监测等方式实现。
同时，企业还可以建立与税务机关的良好沟通渠道，及时了解税收政策和法规的变化，降低税收风险。
6.运用技术手段：企业可以引入先进的技术手段来支持税收风险内控。
例如，使用税务管理系统来自动化纳税申报、实时监测纳税数据等。
这将提高工作效率，减少人为错误和潜在的风险。
7.建立问责机制：企业应建立一个健全的问责机制，对税收风险内控的责任进行明确，并对不合规行为进行严肃处理。
这将有助于提高员工的纳税意识和责任感，促使他们更加严格地遵守税收法律法规。
三、总结对于现代企业来说，税收风险内控至关重要。
推进内部控制体系建设实施方案
XX研究院推进内部控制体系建设实施方案为贯彻落实财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》(财会〔2012〕21号)（以下简称《内控规范》）、《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔2015〕24号）（以下简称《内控指导意见》）要求，结合研究院实际，制定本方案。
一、总体目标在研究院现有内控体系建设工作基础上，以全面执行《内控规范》和《内控指导意见》为抓手，以规范研究院经济和业务活动有序运行为主线，以内控量化评价为导向，以信息系统为支撑，突出规范重点领域、关键岗位的经济和业务活动，通过梳理业务流程、明确业务环节、合理设置岗位、建立健全制度、完善监督措施等，对经济活动和业务活动的风险进行防范和管控，夯实研究院各项基础工作，保证经济活动和业务活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败，提高研究院内部管理水平，基本建成与研究院高水平建设目标相适应的，权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内控体系。
二、工作原则1.全面性原则。
建立、有效实施内控，全面覆盖研究院经济和业务活动的全范围，贯穿内部权力运行的决策、执行和监督全过程，规范研究院内部各层级的全体人员。
2.重要性原则。
在全面控制的基础上，重点关注研究院重要经济活动业务事项、经济活动的重大高风险领域及权力运行的规范性、合规性。
3.制衡性原则。
科学运用内控机制原理，结合研究院经济和业务活动特点，合理确定管理架构、岗位职责、业务流程，并相互制约和相互监督，同时兼顾工作效率。
4.适应性原则。
内控应当符合国家有关规定和研究院实际情况，并随着外部环境的变化、研究院经济业务的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。
三、组织领导研究院内控体系建设工作坚持统一领导、联合推进的领导机制和工作机制。
（一）组织领导机构研究院成立XX研究院内控体系建设工作领导小组（以下简称领导小组），负责组织制定研究院内控体系建设实施方案、协调解决重大事项、监督指导工作开展。
内控制度解决的思路和方案
内控制度解决的思路和方案一、集团财务战略是集团在一定时间内，根据宏观经济发展状况，对财务活动的发展目标、方向和道路，从总体上做出客观而科学的概括和描述，它是企业战略管理的一个不可或缺的组成部份。
主要有扩张型、稳键型、防御型三种类型。
二、集团财务管控模式针对多元化、跨地区经营等现代集团化企业特点，财务管理体制模式按职能强度分为财务管控、战略管控和经营管控；按管理权限的集中度分为集权型、分权型和相融型三种。
建立适合企业自身特点的财务管理体制，处理好集权与分权的关系，做到既能有效地集中财力，保证集团发展战略需要；又能充分调动二级机构的积极性，提高运营效率，以达到资本增值和股东回报最大化的目的。
三、组织规划控制内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运营关系，是保障内部控制有效性的组织保证。
这些部门和岗位的设置必须权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点，以达到防范风险控制的目的。
一般包括两个层面：第一是法人的治理结构问题，以组织机构的完善和功能分工界定董事会、监事会、总裁（总经理）的设置及责、权、利关系，同时通过设立战略与发展委员会、预算委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会等，提高和完善内部控制机制。
第二是职能部门设置要根据具体经营特点和规模来定。
比如一家企业每月的集中采购就高达几亿元，且采购价格波动频繁、幅度也较大。
这项业务，企业原来由董事长直接管理的，我们建议设立价格管理部或价格管理委员会，系统、科学地监督与控制。
四、人力资本控制美国COSO报告内控框架的五个构成要素，都是由董事会、经营层和其他员工进行实施的。
其中，控制环境包括最高管理层的完整性、道德观念、能力、管理哲学、经营风格和董事会的关注、指导等等，决定了内部控制结构与规则，是整个内部控制的基础，注重对人力资本的控制是关键，包括：（一）、严格人力资本管理，建立严格的招聘程序和绩效考核。
对涉及企业核心机密的人才，做应有的背景调查；对如财务、销售、采购等重要岗位员工，签订信用承诺书，加强职业信用保险机制。
NC内控与风险管理解决方案
一
二 三
• 董事、监事、经理及其他高级管理人员的职业操守、员工专 业胜任能力等人力资源因素。
• 组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素。
• 研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素。 • 财务状况、经营成果、现金流量等财务因素。 • 营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素。
四
五
要素二：风险评估考虑的外部因素
5. 企业内控与风险管理IT建设路径
内控管理要素与企业管理环环相扣
（1）建立内控制度的知识管 理平台，将内控手册电子化、 规范意识普及化； （2）将企业内控规范与日常 业务运作结合，并实现实时 监控 （3）建立企业重大风险事项 的内控预警平台，防患未然 （4）建立完善的集团管控体 系，加强对分子公司重大风 险事项的监控 （5）建立有效长期的内控审 计监督机制，持续跟踪改进 内控风险管理体系
要素四：信息与沟通
一 二 三 四
• 内外部信息收集与整合 • 信息系统全面应用与协同 • 反舞弊机制
• 投诉与举报机制
集团信息平台——企业搜索
对所有的信息有一个统一的界面 能灵活的支持企业的安全策略 跨组织，跨应用的搜索功能
邮件系统
互联网
ERP
搜索结果自动的分级分类
高度可扩展性和高性能
数据库
如何发挥数 据的价值
内控基本规范对 管理信息系统技 术的要求
• • •权限控制技术； 可集成、可扩展、个性化应用； 支持分步建设； 多维数据智能分析与信息门户
目录
1. 企业内控与风险管理为什么需要IT
2. 企业内控与风险管理对IT的要求
3. 用友NC内控与风险管理解决方案
4. 方案特点与价值分析
目录
税收风险内控系统解决方案
税收风险内控系统解决方案解决方案目录1关于我们 ............................................................................................................................ 错误!未定义书签。
1.1公司使命 ............................................................................................................ 错误!未定义书签。
1.2我们的目标 ........................................................................................................ 错误!未定义书签。
1.3公司的责任 ........................................................................................................ 错误!未定义书签。
1.4公司的理念 ........................................................................................................ 错误!未定义书签。
2方案综述 .. (3)2.1系统定位 (7)2.2系统的特点 (7)2.3系统设计思路 (8)2.4系统设计技术路线 (8)3系统设计原则 (10)3.1易用的原则 (10)3.2整体性保证原则 (10)3.3有用性与适应性原则 (10)3.4先进性与进展性原则 (11)4设计目标 (12)4.1高效可扩展 (12)4.2可定制、自适应、开放型系统 (13)5系统架构 (13)5.1系统架构 (13)5.2系统构成 (14)5.3系统网络环境 (15)5.3.1结构设计 (15)5.3.2网络协议 (16)5.3.3网络拓扑图 (16)5.4系统运行环境 (17)5.4.1服务器要求 (17)5.4.2客户端要求 (17)5.4.3网络操作系统 (18)5.4.4服务器组件 (18)5.4.5数据库平台 (19)6系统特性 (19)6.1简单使用 (19)6.2强大的适应能力 (20)6.3技术领先 (20)7技术特点 (21)7.1技术特点 (21)7.2功能特点 (22)8功能模块设计 (23)8.1操纵环境 (23)8.1.1防控体系建立 (23)8.1.1.1 政务流程 (23)8.1.1.2 流程设计及实现形式 (25)8.1.1.3 业务流程 (27)8.1.1.4 体系遗传进化流程 (27)8.1.2防操纵度手册 (28)8.1.2.1 规范制度 (28)8.1.2.2 流程文档 (28)8.2风险评估 (28)8.2.1风险评判 (28)8.2.1.1 流程描述 (29)8.2.1.2 评判治理 (29)8.2.1.3 流程版本操纵 (30)8.3操纵活动 (30)8.3.1跟踪整改 (30)8.3.1.1 流程监管 (30)8.3.1.2 监管报告 (31)8.4信息和沟通 (31)8.4.1内部报告 (31)8.4.1.1 防控报告 (32)8.4.1.2 工作日志 (32)8.5监控 (32)8.5.1对外披露 (33)8.5.1.1 信息聚拢 (33)8.5.1.2 披露治理 (33)8.5.2内部公示 (33)8.5.2.1 信息聚拢 (33)8.5.2.2 公示治理 (33)8.6其它模块 (34)8.6.1个人任务 (34)8.6.2模板治理 (34)8.6.2.1 制度模板 (34)8.6.2.2 文档模板 (34)8.6.2.3 评判模板 (34)8.6.2.4 监管报告模板 (35)8.6.2.5防控报告模板 (35)8.6.2.6披露公示模板 (35)8.6.3系统治理 (35)8.6.3.1 组织机构 (36)8.6.3.2 岗位治理 (36)8.6.3.3 用户治理 (36)8.6.3.4 系统设置 (36)8.6.3.5 数据备份 (36)8.6.3.6 数据复原 (37)8.6.3.7 数据字典 (37)8.6.3.8 模块编号设置 (37)8.6.3.9 系统日志 (37)8.6.3.10 自定义报表 (37)8.6.4流程设置 (37)9终止语 ................................................................................................................................ 错误!未定义书签。
内控管理方案(优秀10篇)
内控管理方案（优秀10篇）内控管理制度篇一第一章总则第一条为了加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，依据、和其他有关法律法规、制定本规范。
第二条本规范适用于中华人民共和国境内设立的大中型企业。
小企业和其他单位可以参照本规范建立与实施内部控制。
大中型企业和小企业的划分标准根据国家有关规定执行。
第三条本规范所称内部控制，是由企业董事会、证监会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。
内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发发展战略。
第四条企业建立与实施内部控制，应当遵循下列原则：（一）全面性原则。
内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及所属单位的各种业务和事项。
（二）重要性原则。
内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务和高风险领域。
（三）制衡性原则。
内部控制应当在治理机构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
（四）适应性原则。
内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
（五）成本效益原则。
内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
第五条企业建立与实施有效的内部控制，应当包括下列要素：（一）内部环境。
内部环境是企业实施内部控制的基础，一般包括治理结构、机构设置与权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。
（二）风险评估。
风险评估是企业及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标风险，合理确定风险应对策略。
（三）控制活动。
控制活动是企业根据风险评估结果、采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。
（四）信息与沟通。
信息与沟通是企业及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。
关于进一步落实“风险管控质量工程”强化内部控制管理体系建设的工作方案
关于进一步落实“风险管控质量工程”强化内部控制管理体系建设的工作方案为进一步强化内部控制管理，提升公司系统化、法治化、规范化内控管理水平，保障公司总体战略目标的实现，在管理体系框架之下，以强化内部控制体系建设为抓手，以扎实推进公司合规风险管理体系落地实施为依托，以防范化解重大风险，确保高质量发展为目标，公司制定形成了相关工作方案，主要内容：一、总体要求指导思想：紧紧围绕强化内控管理的相关要求，以合规管理体系建设为中心，以强化内部控制管理体系建设、推动全面风险管理工作为抓手，通过开展系统的运营流程及风险管理，推动以战略目标为指引、风险防控为导向、监督评价为保障的集团公司内部控制体系的建立健全，全面提升企业管理水平，促进规范运行和提质增效。
目标任务：严格按照财政部等出台的相关要求，围绕公司发展战略目标，以全面测试、梳理集团公司内部控制现状为基础，以防范风险和提高效率为重点，以分析现有内部控制缺陷，补充修订管理制度、职责分工和业务流程为手段，建立涵盖决策层、执行层、作业层等各个层级的全员、全过程内控体系。
二、基本原则（一）战略导向，内外结合。
公司开展内控体系建设要兼顾企业战略与风险控制的平衡，结合动态环境变化及自身发展规划，准确把握内控建设核心环节，建立内外结合的管理机制，充分发挥专业知识的优势，因地制宜形成具有企业特色的内部管理模式和持续优化机制。
（二）涵盖整体，突出重点。
内部控制体系建设涉及公司经营管理活动的各个层面，涵盖全部经营业务，贯穿经营管理活动全过程，在实施过程中既要坚持覆盖整体，不留死角的原则，又要突出重点，关注重点领域、主要业务、重要流程和关键风险的管理和控制。
（三）统一设计，主次清晰。
从公司管控总体出发，纵向各管理层级、横向各专业系统的职能定位区别较大，管理水平良莠不齐，公司对开展内部控制体系建设工作必须坚持统一组织、统一规划、统一标准、统一设计的原则，根据管理体系整体安排，公司引领，逐级落实。
行政事业单位内部控制规范方案工作实施方案实施计划书
行政事业单位内部控制规范方案工作实施方案实施计划书一、方案背景近年来，我国行政事业单位在内部控制方面取得了显著成果，但仍有部分单位存在内部控制不完善、管理不规范等问题。
为进一步规范行政事业单位内部管理，提高公共资源配置和使用效率，确保财政资金安全，特制定本方案。
二、目标定位1.完善行政事业单位内部控制体系，确保内部控制制度健全、有效。
2.提高行政事业单位内部管理水平，提升公共服务质量。
3.强化财政资金监管，防范财政资金风险。
三、实施步骤1.调查研究阶段（1）组织专项调研，了解行政事业单位内部控制现状，分析存在的问题。
（2）收集国内外行政事业单位内部控制先进经验，为制定方案提供借鉴。
2.制定方案阶段（1）根据调研结果，制定《行政事业单位内部控制规范方案》。
（2）组织专家论证，对方案进行修改完善。
3.实施方案阶段（1）召开动员大会，对全体员工进行内部控制规范培训。
（2）明确各部门职责，分解任务，制定具体实施计划。
（3）加强内部监督，确保方案实施到位。
（2）对方案进行修订完善，形成长效机制。
四、具体措施1.完善内部控制制度（1）梳理现有制度，查找漏洞，及时修订完善。
（2）建立健全内部控制体系，确保制度覆盖各个业务环节。
2.加强内部控制监督（1）设立内部控制监督机构，对内部控制实施情况进行监督。
（2）定期开展内部审计，发现问题及时整改。
3.提升内部控制能力（1）加强内部控制培训，提高全体员工内部控制意识。
（2）建立内部控制人才队伍，提升内部控制专业能力。
4.优化内部管理流程（1）梳理内部管理流程，简化程序，提高效率。
（2）加强信息化建设，实现内部管理流程的数字化、智能化。
五、组织保障1.成立专项工作领导小组，负责方案实施的统筹协调和督促检查。
2.明确各部门职责，确保方案实施到位。
3.加强与上级部门的沟通协调，争取政策支持和资源保障。
六、时间安排1.调查研究阶段：2023年1月-2023年3月2.制定方案阶段：2023年4月-2023年6月3.实施方案阶段：2023年7月-2024年6月七、预期成果1.行政事业单位内部控制体系更加完善，管理更加规范。
学校内控信息系统建设方案内部控制体系建设实施方案
学校内控信息系统建设方案内部控制体系建设实施方案认真贯彻《中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》中关于对财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资转让、公共工程建设等权利集中的部门和岗位实行分事行权、分岗设权、分级授权，定期轮岗。
强化内部流程控制，防止权力滥用的精神，全面推进我校内部控制建设，为大家整理的相关的学校内控信息系统建设方案内部控制体系建设实施方案,选择。
学校内控信息系统建设方案内部控制体系建设实施方案为认真贯彻《中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》中关于对财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资转让、公共工程建设等权利集中的部门和岗位实行分事行权、分岗设权、分级授权，定期轮岗。
强化内部流程控制，防止权力滥用的精神，全面推进我校内部控制建设，规范我校内部经济和业务活动，按照《关于进一步推进我市行政事业单位内部控制建设的通知》(宁财会〔〕512 号)、《关于印发进一步推进我市行政事业单位内部控制建设工作进度要求的通知》(宁财会〔〕566号)文件和《南京市行政事业单位内部控制工作指引》的要求，特制定本实施方案。
一、目标任务通过多种形式的摸底调研，全面了解和把握目前学校内部控制体系建设及运行的基本状况，对内部控制体系设计及运行的合规性、合理性和有效性进行评估，查找制度和业务流程漏洞和缺失，形成风险评估报告。
并在此基础上，对单位经济活动和重要业务活动的业务流程进行梳理，对内部控制体系方面存在的缺陷或问题提出解决方案，形成具有可操作性的内部控制流程再造方案。
研究制定《南京晓庄学院内部控制手册》，建立健全学校风险、权力、岗位、责任、制度、流程有机结合的、完备的内控体系。
通过一系列标准体系建设和流程设计，依托信息化手段，将内部控制要求融合贯彻到经济活动之中，用规范的工作制度来制约和监督权力的运行，合理保证学校各项经济活动合法合规、资产安全使用有效、财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败，促进公共服务效能和综合治理水平提升。
华为金融系统IT治理与内控解决方案
程协助 功能。考虑到用户的隐私 性和管理的实效 性需求 ，此 功能可 以提供定制 ，即在定 制客户端安装包时 ，远程协助功 能作为可选项 ，由客户 自行选择 。
８ 资产管理 。提供 对 ｌ ． Ｔ资产的生命 周期 管理 ，包括资
终端 用户 只 有 完成 身 份 认证 才 能 接入 网 络 。
９ 补丁管理 。通过补 丁检查策略与接入控制进行联动 ， ． 强制接入 网络 的终端进行补丁检查 ，对于未按照要 求安装指 定补 丁的终端禁止接入网络 ，并在终端界面提 示用户 ，引导 用户至修复服务器按照修复建议进行修 复操作。
华为金融系统Ｉ 治理 一 内控解决方案 Ｔ
● 文／ 华为技术有 限公 司 ｒ士 着现代信息技术 的迅猛 发展 与金融行业信息化 的不断 ７ 、 还可 以对终端用户使 用软驱 、 光驱、 Ｓ 串并口、 Ｕ Ｂ、 蓝牙、 红外 、 １９ ４等外设接口的行为进行监控，防止信息泄密。 ３
６ 防 止 非 法 外 联 。 能 够 对 内 网 用 户 通 过 ＭＯＤ Ｍ、 ． Ｅ
方 面 。金 融 创 新 业 务 的 发展 对 ｌ 统 提 出 了更 高 的 要 求 。 Ｔ系
ห้องสมุดไป่ตู้
对于金融行业 Ｉ Ｔ内控解决方案来说 ，一个最基本的要求是管 理方便 、易于维护 ，以节省运维成本；同时，系统还应具有
～
络行 为和桌面操作行 为，防止员工恶意侵害公司的业务系统 和信息资产 ，或从事与工作无关的活动 ，滥用网络资源 。 ５ 员工行为审计。能够监控互联 网网站的访 问记录 ，按 。 照时间段控制对互联 网的访 问，记录在线 ／ 离线情况下的互 联 网访问记录 ，加 强对办公终端用途的审计 。并提供完善的 安全审计 方案 ，包括终端安全违规报表和系统日志管理 。
行政事业单位内控与信息化解决方案(用友GRP-u8解决方案)
财务规则
行政单位 会计制度 会计制度 会计制度
财政部令〔1998〕9 号 1998.1.19施行
财预字[1998]49号 财预字[1998]105号
财政部令第71号 2013.1.1施行
财库[2013]218号 2014.1.1施行 财会〔2013〕30 号 2014.1.1施行 财会〔2013〕28 号 2014.1.1施行
支出业务控制
潜在风险
1、岗位不清 2、缺乏有效预算控制 3、假发票 4、各项支出缺乏定期的 分析与监控
控制程序
控制方法
1、预算执行申请控制 2、流程“上网” 3、固化支出范围及标准 4、支出审批控制
5、财务全面审核
2012 Yonyou Software Co.,Ltd.
内控信息化建设-收支业务控制
根据项目库内 容，自动生成 项目支出预算
基本支出财政拨 款数根据财政供 给政策自动测算
2012 Yonyou Software Co.,Ltd.
内控信息化建设-预算业务控制
项目 细化项目资金管理、实现专项资金全过程、流程管理 绩效 项目 申报 还有哪些项目需要建设？ 评估 项目 结项 审核
备选 项目
2012 Yonyou Software Co.,Ltd.
内控信息化建设-预算业务控制
预算编制
潜在风险
预算编制时间过短，编制 前对有关政策和资料掌握
控制程序
预算组织管理
部务会 预算决策机构
不全，可能导致预算编制
质量不高；预算项目不细、 编制粗糙，随意性大
分管财务副部长
预算编制机构
控制方法
1、完善预算编制的组织 管理体制 2、规范预算编制程序， 明确归口管理职责 3、建立科学编制方法， 细化预算编制
内控信息化解决方案
内控信息化解决⽅案2019-09-252007年,当财政部颁布《企业内部控制规范-征求意见稿》时,付建华已经在⽤友软件股份有限公司(以下简称“⽤友”)的研究院⾥对内控和风险管理的理论、法规及企业实践进⾏跟踪研究;2008年,当五部委联合制定的《企业内部控制基本规范》出台之时,付建华和⽤友研发团队开始针对内控规范探讨软件系统的解决⽅案;2009年,⾯对内控基本规范实施的预期,软件规划被⽤友正式提上了⽇程。
2009年12⽉,⽤友公司已经率先推出NCv5.6-企业治理产品,为上市公司的IT控制管理与监控提供了系统的⽀持;同时,在⽤友NC-v6.0产品中,⽤友还将继续推出更加全⾯的企业内部控制解决⽅案,包括:企业内部控制制度建设⽀持、企业流程控制与监控平台、IT控制与监控平台、企业内部控制审计及评价平台。
付建华表⽰,作为专业的软件公司,⽤友见证并参与了中国企业内控规范制定的过程。
⽬前付建华是⽤友软件NC产品-集团财务产品经理,也是NC-企业治理产品的主导规划者,其所在研发机构负责的ERP产品也是⽤友最⼤的产品线;该产品主要⾯向⼤型集团企业和上市公司提供完整的企业管理信息系统解决⽅案,⽽这些公司正是此次内控规范试⾏的先遣部队。
随着《企业内部控制配套指引》(以下简称“《指引》”)的颁布,其⽬标客户群体在内控管理⽅⾯将做出重⼤调整。
“《指引》颁布之前,很多上市公司虽然普遍建⽴了内控的制度和规范,但真正运作起来的不多,⼤多数还是形同虚设,内控的执⾏和后续管理基本处于空⽩阶段。
此次《指引》的提出,是政府以外⼒来推动企业内控的加强”,付建华表⽰,在具有了外部法律规范环境以后,企业务必要提⾼内部控制管理⽔平。
⽽在将相关内控规范落实到企业业务流程的过程中,财政部明确提出,建议上市公司采⽤IT⼿段开展内部控制管理。
借助于管理信息系统,能够更有效地帮助上市公司开展内部控制的执⾏、对内部控制的设计及执⾏进⾏监控、更⽅便地进⾏内部控制的审计和评价,并可以帮助企业降低内部控制的审计评价⼯作量及成本。
上海东方CJ内控管理、内网监控及数据库审计平台技术解决方案
上海东方CJ内控管理、内网监控及数据库审计平台技术解决方案上海络安信息技术有限公司2012年02月版权声明上海络安信息技术有限公司是一家提供全面网络安全解决方案的咨询与服务为主的高科技企业，为中国广大的行业用户提供具有国际标准（如ISO17799、ISO15408、BS7799等）的网络安全全面解决方案及咨询服务，并向客户提供全面安全解决方案中所需的各项安全工具，及提供安全解决方案管理所需的管理决策平台、安全咨询、教育培训以及卓越的售后服务。
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文档修改日志目录第一章项目综述 (9)1.1项目背景 (9)1.2络安简介 (10)第二章项目需求分析 (2)2.1内控管理需求分析 (2)2.1.1维护管理困难 (2)2.1.2使用共享帐号的安全隐患 (2)2.1.3密码策略无法有效执行 (2)2.1.4用户授权不清晰 (3)2.1.5访问控制策略不严格 (3)2.1.6用户操作无法有效审计 (3)2.2内网监控需求分析 (3)2.2.1功能需求分析 (3)2.2.2项目建设目标 (5)2.2.3项目效益分析 (6)2.3数据库审计需求分析 (6)2.3.1数据库管理 (7)2.3.2技术风险 (7)2.3.3审计风险 (8)2.4平台性能需求分析 (8)2.5自身安全性需求分析 (9)第三章WEBCARE智能网络监控软件解决方案 (10)3.1系统架构设计 (10)3.2关键功能简介 (12)3.2.1集中式监控平台 (12)3.2.2统一资源配置平台 (13)3.2.3统一展现平台 (14)3.2.4告警事件管理 (14)产品功能介绍 (16)3.3基础设施监控 (16)3.3.1多种监测手段 (16)3.3.2监测器一览表 (18)3.4业务系统监控 (19)3.4.1面向业务可用性的监测 (19)3.5统一事件平台 (20)3.5.1故障管理 (20)3.5.2故障信息的采集 (20)3.5.3统一的事件处理平台 (21)3.5.4事件的自动通知 (21)3.5.5规范的告警处理机制 (21)3.6统一运行展现 (22)3.6.1IP拓扑视图 (22)3.6.2设备视图 (23)3.6.3业务视图 (23)3.6.4自定义视图 (24)3.7系统安全性设计 (24)3.7.1用户权限管理 (24)3.7.2系统状态监测 (25)3.7.3系统数据管理 (25)系统技术指标 (26)3.8网络管理功能性 (26)3.9服务器监测 (28)3.10数据库监测 (29)3.11应用服务监测 (30)3.12扩展接口 (31)3.13系统影响评估 (31)3.13.1对网络带宽的影响 (31)3.13.2对采用SNMP监测的主机系统 (32)3.13.3对采用Agent监测的Windows服务器 (32)3.13.4对采用Agent监测的UNIX服务器 (32)3.14定制和客户化方案 (33)3.14.1二次开发必要性 (33)3.14.2二次开发能力和优势 (33)第四章LANSECS内控堡垒主机解决方案 (35)4.1方案目标 (35)4.2方案内容 (35)4.2.1设备集中管理 (36)4.2.2解决共享账户隐患 (36)4.2.3密码策略有效执行 (36)4.2.4解决客户授权不清晰 (37)4.2.5访问控制策略严格执行 (38)4.2.6操作审计可追踪 (39)4.3产品设计概要说明 (40)4.3.1整体设计 (40)4.3.2工作流程 (40)产品功能介绍 (40)4.4系统架构 (40)4.5功能描述 (41)4.5.1统一资源管理 (42)4.6用户管理 (43)4.6.1用户生命周期管理 (43)4.6.2主账号管理 (44)4.6.3账号管理 (45)4.6.4用户角色管理 (45)4.6.5账号同步 (45)4.6.6账号策略管理 (46)4.6.8密码策略 (47)4.7授权管理 (48)4.7.1集中授权 (48)4.7.2授权审批 (49)4.7.3资源授权 (49)4.7.4角色授权 (49)4.7.5细粒度授权 (50)4.7.6集中访问控制 (51)4.7.7单点登陆 (52)4.7.8B/S单点登录 (53)4.7.9C/S单点登录 (53)4.7.10动态短信口令 (54)4.8审计管理 (55)4.8.1内部的审计 (55)4.8.2审计范围 (55)4.8.3审计内容 (56)4.8.4审计查询 (56)4.8.5审计报表 (56)4.8.6还原审计 (57)4.8.7智能告警 (57)4.9集中管理平台 (58)4.9.1子系统管理 (58)4.9.2账号管理 (58)4.9.3用户自管理 (59)4.9.4单点登录 (59)4.9.5权限管理 (59)4.9.6数据查询 (59)4.9.7访问审计 (59)4.9.8系统自管理 (59)4.10L AN S EC S堡垒主机特色 (62)4.11L AN S EC S产品功能优势 (63)4.11.1可定制性 (63)4.11.2可扩展性 (63)4.11.3高安全性 (64)4.11.4高可靠性 (64)4.11.5易用性 (64)4.12L AN S EC S内控堡垒主机典型部署 (65)4.12.1单区域堡垒机部署 (65)4.12.2多区域堡垒机部署 (66)第五章IMPERVA数据库安全审计解决方案 (67)5.1I MPERVA公司数据库安全解决方案 (67)5.1.1SecureSphere® Database Activity Monitoring Gateway (67)5.1.2SecureSphere Database Firewall Gateway (67)5.1.3SecureSphere Discovery and Assessment Server (67)5.1.4SecureSphere MX Management Server (68)5.1.5Imperva Application Defence Centre (ADC) (68)5.1.6SecureSphere优势（专利）技术 (69)5.2技术实现 (69)5.2.1SecureSphere 专用硬件平台 (69)5.2.2数据库代理（Agent） (71)5.2.3集中管理架构 (72)5.3部署方案 (72)5.3.1嗅探部署方案 (72)5.3.2桥接部署方案 (73)5.3.3代理部署方案 (74)5.4工作原理图 (75)5.5S ECURE S PHERE®逻辑架构层次 (76)5.5.1用户界面层User Interface Layer (76)5.5.2管理和报告层Management & Reporting Layer (76)5.5.3分析层Analysis Layer (77)5.5.4存储层Storage Layer (77)5.5.5收集层Collection Layer (77)5.5.6数据库访问层DB Access Layer (77)5.6数据捕获 (77)5.7S ECURE S PHERE®多层安全检查机制 (78)5.7.1数据库IPS (79)5.7.2集成防火墙功能 (80)5.7.3动态建模 (80)5.7.4数据库协议验证 (80)5.8I MPERVA数据库安全方案的优势 (81)第一章项目综述1.1 项目背景随着信息技术的不断发展和信息化建设的不断进步，办公系统、商务平台的不断推出和投入运行，信息系统在金融行业内部的运营中全面渗透。
上市公司内控体系建设工作思路与实施方案
风险数据库
风险管理及 内控手册
控制措施评价表
评估改进的工作思路
动态内控管 理步骤
定期监 督评价
内部审计部门：
内控管理部门：
-对内控设计有效性进行评估； -提出调整或改进建议，出具评价和建议报告。
-对包括内控管理职能部门在内的各 有关部门和业务单位能否按照有关规 定开展内控工作及其工作效果进行监 督评价。
上市公司内控体系建设实施方案与工作思路
一、内部控制法规解读 二、企业内部控制体系的建立：工作思路与实施方案
我们对上市公司实施内部控制体系建设需求的理解 项目整体解决方案
三、关于我们
上市公司内控体系建设实施方案与工作思路 第15页
我们对上市公司内部控制体系建设需求的理解
为了全面应对风险管理和内部控制的相关法律法规，上市公司应该构建一个内 部控制的整合框架体系，做到“两个融合”。
集团公司的 财务风险预警
母子公司重大 财务事项管控
母子公司财务 精细化管理
交易所上市公司内控指引框架
风险对策
风险评估
控制活动
事项识别
交易所 信息与沟 内控框架 通
目标设定
检查与监督
内部环境
* 立信锐思根据《上市公司内控指引》整理
上市公司内控体系建设实施方案与工作思路 第11页
p 对控股子公司的管理控制 p关联交易内部控制 p对外担保的内部控制 p募集资金使用的内部控制 p重大投资的内部控制 p信息披露的内部控制
财政部等五部委出台的《企业内部控制基本规 范》，为企业提供了完整和公认的内部控制框架， 同时以法规的形式要求上市公司对本公司内部控 制的有效性进行自我评价。
国资委出台的指引强调对风险的识别、分析、评 估、防控和监督，为企业防控风险，建立控制体 系提供指引。
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整合整改意见 分配整改责任 督促整改进程 评估整改结果
【项目管理】 【流程管理】
成果汇报 信息沟通 （信息沟通）
汇报与沟通
统计视图上报 平行部门通报 即时协作沟通 流程管理督办
【报表】&【门户】 【通讯协作】
【信息推送】 【流程管理】
手册整改闭环
日常监控与 持续改进闭环
业务整改闭环
图表 5 内控工作的重要环节和所需匹配的信息化工具
内控体系落实首先需要细化目标：将内控矩阵结合业务流程有效的分解，并通过信息系 统提高结构化显示、分岗位推送和多版本维护的能力，让每个业务流程了解到与其相关的内 控要求；
内控体系落实第二需要分解责权：将内控涉及的岗位责任明确分解，并通过信息系统分 配责权，与责任部门互动认领，根据责权推送任务，让每个岗位都了解并确认自己的责任要 求，及时获取工作任务；
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监控是内控常态化的更高要求。 【需匹配的信息化工具】：标准化的线上评估作业工具；涉及多部门协作的项目和流程
管理工具；可采集业务系统数据进行监控分析的数据集成工具。 缺陷整改管理：内控部门要能够发现缺陷，并整合各部门意见提出整改方案，发动并督
内控结构 管理政策 培训共享 持续宣贯
【知识管理】 【门户建设】
内控手册 维护管理 （风险评估）
内控手册维护
手册制定导入 手册更新修订 矩阵制定导入 矩阵更新修订
内控测试 管理
（控制活动）
内控测试管理
计划分配 内控测评 部门自测 系统集成
【文档管理】 【流程管理】
【项目&流程管理】 【数据集成】
缺陷管理 与整改 （监控）
内部控制 企业为控制经营风险、实现经营目标而制 定的各项管理政策和控制程序。
风险
执行模式 人工管理 OA系统 ERP、HR、财务等业务系统
战略目标
控制/优化
业务过程
内控评价
内控管理 内控管理建立了一套相对独立的体系与 机制，对企业的运营管理进行评价、监 督和优化整改指导。
执行模式 人工管理 独立内控管理业务系统
在企业被动响应外部严格监管的过程中，越来越多的企业已经开始反思：企业外部的市 场和监管部门如此看重的内控体系，对于公司自身的成长发展是否具有被忽略的巨大价值？ 随着企业的成长，规避风险，提高综合管控能力的自身要求已经逐渐取代外部监管的压力， 成为企业快速发展过程中的迫切需求。这些需求主要体现在：
1. 满足合规要求，塑造行业标杆，提升公司外部形象； 2. 强化全员标准化、科学化作业，及时发现并管控企业战略执行过程中的各类衰减； 3. 业务本身要求有效规避风险，打造良性运行机制，适应业务多元化和规模扩张要求； 4. 在公司层面、业务流程层面及信息系统层面建立有效的内部控制体系，并持续改进，
内控系统既是管理的一部分，又有独立性，它与运营管理构成管控闭环，承担为企业 运营管理系统保驾护航的重要责任，促进企业达成发展战略目标。仅有内控体系是不够的， 还要有相应的管理方法和管理工具来保障体系落地和有效运行。
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呆瓜梁山伯【2010-07-27】
早在 2002 年萨班斯法案颁布，中国在美上市的企业就开始经受国际资本市场对上市企 业内部控制和风险管理水平严格要求的考验。2006 到 2008 两年间，中国财政部，国资委、 证监会、银监会、保监会等监管组织紧锣密鼓的出台了一系列政策法规，标志着在中国上市 的企业也将全面进入内控监察阶段。如今，无论在美或在国内上市的企业，都需要通过各级 监管机构对内控能力的全面评估检查，不能通过审查的企业将在公司价值、融资成本等方面 蒙受重大损失，甚至遭到资本市场无情的淘汰。
管理内控评估：对几百上千的控制点做全面评估是内控工作里最繁重的环节，需要标准
化的流程和工具来提高工作效率，提供对业务部门自测自评的支持，提取业务数据实现日常
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六、 内控管理系统解决方案：
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图表 6 内控管理信息系统总体框架
通过建立内控管理信息系统，为企业高管层（CEO、CFO）、内控管理者、内控测试人员、 审计人员、其他业务人员提供一个简单易用的内部控制活动管理平台。系统不仅能够在现阶 段使公司在萨班斯法案及国内内控法规遵从过程中更好地达到对内部控制、记录、测试、整 改、报告、披露和归档等方面的要求，减少手工操作，提高工作效率和工作质量，同时使各 项工作有机地联系起来，在公司长期战略上改进内部控制和风险管理。其重要功能包括：
准备关于 财务报表 内部控制 的报告
外部独立 鉴证及
报告
计划
手册/矩阵设计
Step1：内控建设阶段
测试
整改
报告
审计
Step2：内控执行阶段
图表 4 公司开展内控工作的三个阶段
要达到全面提高公司内控水平的目的，需要走过三个阶段：内控体系的建设、内控体系 的运行、内控工作的常态化建设。在这三个阶段的运行中，企业会面临以下的挑战：
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三、 内控体系的落实需要良好的思路和信息系统的支持
要求？ 细化目标
目标！
谁？
分解责权 组织架构！
做什么？ 规范流程 工作内容！ 怎么做？ 监控执行 管理方法！
图表 3 内控管理应该与企业运营管理形成闭环
色提供不同信息界面的门户建设工具；支持邮件、手机、电话、短信、传真等多渠道即时沟 通工具
通过对内控业务所需的信息化支撑能力进行分析组合，设计具有出色的文档管理能力、 流程管理能力、报表呈现能力、协作沟通能力的内控管理系统解决方案，可以更好的帮助 企业实现应对手段，解决困难和挑战。
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一、 企业面临着持续强化的外部监控、内部管理要求
图表 1 国内外企业面临的持续强化的监管要求
着力改善整个公司治理环境、提高运营效率，进而增强企业竞争力 如今，面向监管的合规型内控正在向面向自身发展的管理型内控转变，越来越多的企 业认识到内控系统建设的巨大的价值
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四、 运行内控体系所遇到的主要挑战：
Step3：常态化建设阶段 基于内控成熟度模型的持续改进
范围确定 目标设定 风险评估
了解记录 内控现状 并评价内 控的设计 合理性
针对设计 合理性问 题的整改
设计内控 测试方法 并测试内 控的执行 有效性
针对执行 有效性问 题的整改
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五、 内控工作的重要环节和所需匹配的信息化工具
建立内控 管理环境 （控制环境）
内控管理环境
图表 2 内控管理应该与企业运营管理形成闭环
内控管理系统是从另一个视角检测、评估、指引公司运营管理的系统，它不等同于公司 的运营管理系统，更不能替代运营管理系统执行管理功能；但内控管理可以监控运营管理系 统的有效运行，指导运营管理系统的不断改进。内控管理系统和公司运营管理系统通过评测 环节和整改环节相互连接，形成企业内部治理的大闭环。在闭环中，企业运行状况不断接受 内控系统的评测，与企业战略目标对比后形成整改意见，指导企业业务管理进行整改，新的 企业运行状况又促成更高标准的内控要求。通过这个周而复始的循环，使企业运营管理系统 不断调优，不断接近企业战略目标，这正是现代企业对内控体系迫切需求。
信息化系统清晰的描述了企业内部控制体系的组织和工作框架，有效的支撑了内控业 务执行，从宏观到微观多种视角展现了企业的内控能力和状态。
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开放•分享•共赢 内控管理信息系统解决方案
1. 如何落实固化内控体系建设成果？（第一阶段） 2. 如何建立良好内控环境？ 3. 如何组织内控测评工作？（第二阶段）
如何保证内控规范的全局一致性和时效性 如何保障工作计划的统筹安排与资源调配 如何提高内控测评的质量与效率 如何从已有业务系统挖掘数据 4. 如何实现问题的持续跟踪与改进 5. 如何保证内控报告的时效性与自动化 6. 如何解决部门协调、配合难的问题 7. 如何实现内控知识的积累与共享？（第三阶段） 8. 如何建立常态化内控系统
开放•分享•共赢
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信息化带动内控体系建设 凸显内控管理价值
摘要
当前在海外及国内上市的企业，正在面临日渐强化的外部监管要求和企业发展 带来的内部需求——即建立全面的内部控制体系并有效执行。内控管理信息系 统解决方案让内控管理与企业运营管理构成完整闭环，借助信息化系统的出色 能力，帮助企业应对各类内控挑战，为保证企业经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略， 全面提高管理水平保驾护航。