财政学 第六章 公共选择理论
财政学课件 第六章
❖ 总结评价：“一致同意是好事，但却非 常昂贵”
❖ 由此解释了：为什么现实中总是要求少 数服从多数
补：一致同意与多数同意的效率
❖
外部成本+决策成本
外部成本
决策成本
K
同意人数
❖（2）多数票规则 majority voting rules
❖ 林达尔均衡
一种揭示公共产品有效提供的一致同意机制
❖ 林达尔均衡的达成(见P104图1)
❖ 模型结论 存在每个人都同意的纳税份额和公共产品 的供给数量（如何实现，设想采取拍卖方 式） 公共产品的这种配置方式具有帕累托效率
❖ 模型存在的问题 假定每一成员都真实披露公共产品的偏好 信息，这并不现实； 在人数众多时，要找到一个让大家都满意 的纳税份额，需花费大量时间。
❖ 1.1 一致性规则 ❖ 1.2 多数票规则 ❖ 1.3 互投赞成票 ❖ 1.4 阿罗不可能定理
❖ （1）一致性规则 unanimity rule ❖ 所谓“一致性规则” （unanimity rule）指
的是一项决策或议案，须经全体投票人一致 赞同才能通过的一种投票规则。 ❖ 一致同意规则实质上实行的是一票否决制。 这就意味着一致同意的规则，是能保证实现 “帕累托最优”的规则。
❖优点：
✓ 决策成本小，容易做出决策
❖缺点：
✓ 存在多数人强制现象（外部成本） ✓ 无法表达偏好强度
✓ 影响个人参与投票的积极性，最终影响真实的偏好 显示
✓ 存在多种结果的可能 即“投票悖论” （接下来分析 之重点） 总结评价：可见虽然现实要求少数服从多数，但少数 服从多数不尽合理
Majority Voting Rules
《公共选择理论》课件 (2)
2 政治影响
公共选择理论没有充分考 虑政治因素对决策制定和 实施的影响。
3 心理因素
公共选择理论未涵盖个体 决策中的心理因素，对决 策结果的解释存在局限性。
结论和展望
结论总结
公共选择理论提供了分析政府决策和社会利益形成 的重要视角，对政策制定和社会效果评估具有重要 意义。
未来发展
在未来，公共选择理论可能会进一步结合其他理论 和方法，为政策制定者提供更全面的决策支持。
2
社会契约理论
社会契约理论研究个体在社会集体中形成契约关系的原因和结果，为公共选择理 论提供了合理性基础。
3
权力与利益理论
权力与利益理论研究政府决策者的动机和目标，为公共选择理论提供了政治经济 学基础。
公共选择理论的主要假设
1 理性决策者
公共选择理论假设个体决策者根据自身的利益最大化原则进行理性决策。
发展历程
公共选择理论起源于20世纪50年代的美国，由 詹姆斯·布坎南和戈登·图洛克等学者提出和发展。
意义与价值
通过揭示政府决策的动机和影响，公共选择理 论有助于提高政策制定者的决策效果，促进社 会公共利益的最大化。
公共选择理论的理论基础
1
行为经济学
行为经济学研究个体在决策过程中的认知偏差和心理因素，为公共选择理论提供 了实证基础。
《公共选择理论》PPT课 件 (2)
公共选择理论研究政府决策和公共利益形成的经济学理论，通过分析个体决 策对整体影响，揭示政府的社会选择及其效果。
公共选择理论简介
定义
公共选择理论是一种分析政府决策的经济学理 论，旨在解释政府制定政策和法规的动机及影 响。
研究范畴情况下做出决策，以及这些决策对 社会的影响。
财政学公共选择理论
理性选民假说有助于解释各地在选举过程时 普遍存在的"选民冷漠"现象,即实际参与 投票的选民人数不多的情形,也称为理性无 知. 2010-7-17 23
在现实中,有时人们明知自己的投票无足轻重,却 还是要参加投票,解释有:
投票行为给选民心理收益 D ,此时,个人投票的预期效用 为EU1 = p U ( x) C + D ,只要 p U ( x) + D > C ,选民就会参 与投票. 选民在不确定性条件下的决策原则:最小最大遗憾策略 最小最大遗憾策略 (mini-max regret strategy). 选 民 的 遗 憾 矩 阵
穷人偏好更少的公共支出, median voter就是中等收入者. 中等收入可能高于或低于平均收 入.如图示,由于低收入的人较 多,平均收入水平被少数富人拉 高,而中等收入会低于平均收入
median average
2010-7-17
收入/支出x
20
1.7 阿罗不可能定理
肯尼斯阿罗(1972年诺奖得主)认为,在民主社会中, 一个集体决策规则应该符合以下标准: 个人理性条件; 无限制领域条件; 帕累托条件; 无关备选方案的独立性; 非独裁性. 结论:在上述条件下,达成投票均衡的公共决策机制 是不存在的. 阿罗不可能定理的启示 当至少存在三种备选方案时,任何集体决策过程都无 法保证能够同时满足民主社会的合理条件. 2010-7-17 21 因此,不应高估民主的公共选择过程的效率.
2010-7-17 29
影响地方政府决策--中国的利益集团 影响地方政府决策 中国的利益集团
地方政府的决策受利益集团的影响已经很深.这 种影响不仅仅局限在人事任免上.调查显示,利益集 团施加影响的方式包括:贿赂,个人关系网络,游说, 求助于"精英人物",通过主管部门及其领导,借助 媒体呼吁,利用既定的规则,惯例或者直接诉诸法律, 施压性集体行动,参与或操纵选举等.这些方式,有 直接的,也有间接的;有正式的,也有非正式的;有 合法的,也有不合法的.而影响的内容包括:地方政府 公共投资,财政资金分配,财政税收,政策法规的制 订. 资料来源:于津涛,王吉陆,2004:《解读中国利益 资料来源 集团:影响地方决策 政府如何应对》,《了望东方周 刊》,第6期.
第六张 公共选择理论(1)
官僚
政策执行市场
行政官员向选民提供公共产品和服务 选民向政府纳税
寻租
政治市场上参与者的行为
投票者：投票者的行为是理性的，即选收益超过 成本的方案；又是无知的，即对备选方案缺乏信 息。少数有共同利益的投票人会组成集团。他们 与议员、官员形成“铁三角”。他们经常提供免 费信息，游说议员或官员；给政治家提供资助； 互投赞成票。
3、阿罗不可能定理
(1)投票悖论
投票悖论：在多峰偏好情况下，按照简单多数规则决策， 就不可能得出一个稳定的且与每个投票者个人偏好相一致 的均衡结果。
甲
A﹥B﹥C
乙
B﹥C﹥A
丙
C﹥A﹥B
三人对A、B投票，A被选中；对B、C投票，B被选中。 按照理性行为的假定，由A﹥B，B﹥C，就可以推出A﹥C。
经济租=要素报酬－要素机会成本
如果一个行业是完全竞争的，进入无障碍，那 么租金就不会存在。
(2)寻租与寻利的比较
寻利活动：如果一个企业家成功地开发一项
新技术或新产品，该企业获得高于其它企业的超
公共选择理论的切入点是将决策环境分市场环境和非市 场环境。
决策环境
市场环境
非市场环境
价格反映偏好 企业提供私人产品
投票反映偏好 政府提供公共产品
企业
个人
政府
选民
关于决策环境
图： 市场环境和非市场环境示意图
人类社会由两个市场组成
活动的主体
经济市场 消费者、厂商
政治市场 选民、利益集团 政治家、官员
20世纪80年代早期，美国汽车工业步履艰难。一方面汽油价格扶摇直上 ，另一方面持续的经济萧条又使需求水平一落千丈。宽敞气派但耗油量 大的美国国产汽车的市场需求量锐减。与此同时，相对小巧玲珑的日本 汽车在美国市场却大为出彩，市场份额步步扩大。
财务学 公共选择理论
（一）公共选择与公共选择论
1公共选择就是人们通过政治过程把个人偏好转化为集 体行动的过程。 2公共选择理论就是专门研究政府决策的经济学理论， 它是对政府决策过程进行经济分析的理论。因此，公 共选择论可以定义为对非市场决策的经济学研究，即 把经济学运用于政治科学的分析（缪勒 1999 P4）。 私人产品需求的决定是消费者以货币为选票分散 选择的过程； 公共产品需求的决定是纳税者以政治选票共同选 择的过程，即是一个公共选择过程。
二、 公共选择的制度、机制和规则
（一）公共选择的制度 现代国家的公共选择制度概括起来讲就是建立在代 议制、普选制和政党制基础上的政治民主制。 “人民全体有主权，就是民主”。 —— 法国哲学家孟德斯鸠 • 民主政治最基本的政治信仰是以人民为本位，政府是人 民所组织，国家为人民而存在 • 民主政治分为两大类。其一是“直接民主政治”；另一 种是“代议制民主政治” • 政党政治是代议制民主政治的副产物，也是伴隨民主政 20 治发达而产生的現象
5
• 产生时间： 公共选择理论是一个新兴的经济 学理论，是经济学和政治学交叉研究的成功典范， 它发端于20世纪50年代，并在80年代产生世界 性影响。 • 产生背景： 在20世纪70年代末到80年代初 对经济滞涨的反思中，公共选择理论因对政府 干预中的政府失灵的独到分析而脱颖而出，并最 终被主流所承认。 • 代表人物： 对公共选择理论发展具有重要 贡献的先驱人物是美国经济学家1972年诺贝尔 经济科学奖获得者肯尼思·阿罗；典型代表人物 为美国经济学家1986年诺贝尔经济科学奖获得 者詹姆斯·M·布坎南
•
公共选择理论是经济学和政治学的交叉学 科，是用经济学的研究方法（主要是边际分 析、成本收益分析、效用分析等）来研究政 治问题。它的理论建立在三个前提假设之上：
公共选择理论
公共选择理论认为，人类社会由两个市场 组成，一个是经济市场，另一个是政治市场。 在经济市场上活动的主体是消费者（需求者） 和厂商（供给者），在政治市场上活动的主体 是选民、利益集团（需求者）和政治家、官员 （供给者）。在经济市场上，人们通过货币选 票来选择能给他带来最大满足的私人物品；在 政治市场上，人们通过民主选票来选择能给其 带来最大利益的政治家、政策法案和法律制度。
熊彼特与公共选择理论的关系。 保罗·萨缪尔森和威廉·诺德豪斯在《经济
学》教科书第16版中认为：“约瑟夫·熊彼特在 《资本主义、社会主义和民主》一书中开创了 公共选择理论。”
8
熊彼特之所以被冠以“公共选择理论的开 创者”，是因为他在《资本主义、社会主义和 民主》一书中对民主的方式、民主与政治制度 的兼容性、民主政治成功的条件等问题进行过 探讨。这些问题正是公共选择理论所要研究的 问题。
14
瑞典经济学家林达尔（Erik Lindahl）提出 了公共物品理论。林达尔在1919年发表的《公 平的赋税》一文中，根据维克赛尔的自愿交易
学说，认为公共物品的生产同私人物品的生产
一样，都是社会成员通过交易各自获益的行动 的结果。
20世纪初，意大利经济学家庞塔雷奥尼
（Pantaleoni）、德·维蒂（De Viti）、德·马尔
伯格森（A．Bergson）发表《福利经济学 某些方面的重新系统论述》一文，提出用一个 多元函数来表示社会福利函数，把社会福利函 数表述为社会所有个人的效用水平的函数。 1951年阿罗（K．J．Arrow）出版《社会选择 和个人价值》一书（1963年又出了修订版）， 试图在任何条件下从个人偏好次序推导出社会
财政理论是关于政府税收和政府支出的理 论。税收和政府支出是政府或集体的活动，而 不是单个的个人行为。在政府的收支过程中， 消费者面对的是国家或政府，而不像在经济市 场上他面对的是企业。为此必须研究税收和
公共选择理论
公共选择理论公共选择理论是一种研究政府和公共机构如何做出决策的理论。
它将个人的决策模型应用于政府机构，以探讨政府决策的效率、公正和合理性问题。
该理论认为，政府决策往往受到不同利益相关方的影响，而这些利益相关方追求自身利益最大化。
公共选择理论的基本假设是，个人和群体在做出决策时是理性的，并追求自身利益的最大化。
这种理性行为不仅仅适用于市场经济中的个体决策，也适用于政府机构和公共决策的制定过程。
公共选择理论认为，政府决策是一个集体行为，不同利益相关方通过投票、游说等方式来影响政策制定过程。
在公共选择理论中，政府决策的效率是一个重要的研究方向。
效率指的是政府是否能够在资源有限的情况下，做出最好的决策，以实现整体的利益最大化。
公共选择理论认为，政府决策可能存在信息不对称、利益冲突等问题，导致决策效果不佳。
因此，公共选择理论提倡市场机制的引入，通过竞争和市场约束来提高决策的效率。
公共选择理论还关注政府决策的公正性和合理性。
公正性指的是政策制定是否平等对待不同利益相关方，不偏袒特定人群或利益集团。
合理性指的是政策制定是否符合经济学原理和社会价值观。
公共选择理论认为，政府机构应该通过公开、透明的过程来制定决策，避免偏见和不合理性。
在实践中，公共选择理论为政府决策提供了一种新的思考框架。
它强调政府决策的经济学基础和市场机制的重要性，并提供了一套制度设计的原则，以确保政府决策的效率、公正和合理性。
公共选择理论的研究成果对于政府决策的改进和优化具有重要的指导意义。
总结起来，公共选择理论是一种重要的理论框架，用于研究政府和公共机构如何做出决策。
该理论着重考虑个人和群体的理性行为，追求自身利益最大化。
公共选择理论强调政府决策的效率、公正和合理性，对于政府决策的改进和优化起到了重要的指导作用。
财政学第六章 公共选择理论4.6 6.公共选择理论
50456141张选票。但总统要由选举人选出。 • 各州按人口分配选举人人数，获得该州多数选票
的候选人获得该州全部选举人票。
• 共有538张选举人票，得269票可当选总统。这一 票数成为“关键点”。
• 在某州若两人得票相等，则陷入僵局。 • 戈尔获得255张无争议的选举人票；布什获得246
• 例子1：1800年美大选第35轮投票出现两候选人 得票都不足半数的情形。
• 例子2：美政府预算曾得不到国会50％以上投票 批准，陷入被迫关闭的境地。以色列规定，这时 内阁自动垮台，国会自动解散。
困局
• 困局：结果无疑问，但是当选者可能并未 赢得民意，法律与民意之间可能出现矛盾。
• 九种困局：鹬蚌、中人、通吃、预选、差 比、余数、误差、财力和顺序。
权而没有投票， • 还有人看到投票站戒备森严而不敢去投票，
是否应该补救？ • 其他。
• 美1888年大选也曾遭遇争议僵局。
克利夫兰在18个州大胜；哈里森在20州 小胜。在一千多万张民众选票中，他的选 票不到50％，等于是少数。
散票僵局
• 散票僵局：在设有绝对标准的选举中，由于选票 分散在许多候选人头上，使得无法选出达到法定 标准的候选人。
公共品数量
2、税制因素
除了财产分布外，个人对公共品的偏好还受税制的影响。
私
人
品
富人的无差异曲线
私 人 品 富人的预算线
穷人的无差异曲线
G富 G穷
公共品数量
（A）比例税制情况
穷人的预算线
G穷 G富
公共品数量
（B）单一税制情况
3、个人公共品偏好的显示难题
06第六章 公共选择理论
效 用
A B C 乙
丙 甲
方案
2.投票顺序与循环投票------淘汰表决，投票顺序 影响投票结果。
假定有三个投票人甲、乙、丙，三个备选方案A、 B、C，三个人对这三个方案的偏好次序如下： 甲： A＞B＞C 乙： C＞A＞ B 丙： B＞C＞A A
投票者
投票结果
一、 多数同意原则下实现均衡的条件
1.投票者具有单峰形偏好。
– 峰 指投票人效用曲线上的一个点，该点所有相邻点 的效用都低于它。 – 单峰偏好 假如投票人从自己最偏好的结果向任何方向偏离 之后，其效用总会下降，则称其具有单峰偏好。 – 双峰（或多峰）偏好 如果投票人偏离自己最偏好的结果之后，效用先 降后升，则称其具有双峰（或多峰）偏好。
私人选择-------货币选票
公共选择-------政治选票
2.个人偏好的表露对决策结果影响不同：
私人选择-------必要条件 公共选择-------影响小
3.偏好表露程度不同
私人选择-------充分表露
公共选择-------倾向于隐瞒
4.偏好体系不同：
私人选择-------个人偏好决定
公共选择-------统一的社会偏好难以形成
效 用
单峰
0 效 用
1 多峰
2
3 (A) 效 用
焰火燃放方案 单峰
0 效 用
1
2 (B)
3 焰火燃放方案 单峰
0
1
2 (B’)
3 焰火燃放方案
0
1
2
3
焰火燃放方案
(C)
2.两两表决，获胜次数最多的方案为最后的 决策。
假定有三个投票人甲、乙、丙，三个备选方案 A、B、C，三个人对这三个方案的偏好次序如 下： 甲： A＞B＞C 乙： C＞B＞ A 丙： B＞C＞A 在A、B两方案之间投票表决时，B胜过A ，B>A 在B、C两方案之间投票表决时，B胜过C， B>C 在A、C两方案之间投票表决时，C胜过A ，C>A
公共选择理论的研究主题范围和方法_财政学_[共2页]
![公共选择理论的研究主题范围和方法_财政学_[共2页]](https://img.taocdn.com/s3/m/caf3c89ccf84b9d529ea7ac7.png)
34 财政学 究的集体决策范围包括国家、政府、国防、警察、消防、教育、环境保护、财产权、分配等问题。
公共选择理论以现代经济学的基本假设、原理和方法作为分析工具，来研究政治市场上的主体（选民、利益集团、政党官员和政治家）行为和政治市场的运行的一种理论。
是介于经济学与政治学之间的新的交叉学科。
其突出特点是：将政治过程看作某种特殊的经济活动，在这个“经济活动”中，政府是“生产者”，选民是“消费者”，选票是“货币”，而选举制度则可等同于“市场制度”。
3.1.2 公共选择理论的研究主题范围和方法公共选择理论产生于20世纪40年代末，但作为一个学派或思潮的兴起则是60年代末70年代初。
它的产生不仅成为当代西方社会学特别是经济学、政治学中的一个重要理论学派，还成为当代西方公共管理实践特别是政府改革实践的一个重要理论基础。
第二次世界大战后的西方经济日益依赖于政府干预的现实，给经济学家和政治学家们提出了重大的研究课题。
20世纪40年代末50年代初，三个年轻的美国经济学家：詹姆斯·布坎南、肯尼斯·阿罗和保罗·萨缪尔森将经济学的分析方法应用于政治领域，力求解释民主政治和社会选择、公共选择或公共政策产生的过程。
他们的思想后来发展成为公共选择理论、社会选择理论和公共物品理论。
在这三种理论中，影响最广泛且争论最大的是公共选择理论。
1．公共选择理论的研究主题公共选择理论所涉及的是政治或公共决策的主题领域。
公共选择的主题与政治学的主题基本相同，涉及国家理论、投票规则、投票者行为、政党政治和官僚机构等，研究的重点是集体决策问题。
公共选择理论研究的主题可以归纳为以下3点。
（1）公共选择规则的确定。
在政治学中，又把这一过程称为立宪过程。
（2）集体决策的程序，又称为立法过程。
决定是采用直接民主制（也就是每个选民直接投票决定公共产品的数量），还是采用代议民主制（即选民先选举代表，组成立法机关，由立法机关根据一定的投票规则，来决定公共产品的供给数量）。
《公共经济学》公共选择理论 ppt课件
阿罗不可能定理 定义：如果众多的社会成员具有不同的偏好，而社会又有 多种备选方案，那么在民主的制度下不可能得到令 所有的人都满意的结果。
（1）阿罗公理 ①公理1：给定X与Y两个备选项，在X>Y，或Y>X，
或X=Y时，则X与Y满足完全性。 ②公理2：给定X、Y、Z三个备选案，在X>Y，Y>Z条件下，
ppt课件
12
∙ 1967年，戈登•塔洛克（Gordon Tullock，1922-） 《关税、垄断和偷窃的福利成本》，寻租理论。
寻租是，寻租者以较少的贿赂支出获取更多利益的行为。 ① 寻租者之间竞争激烈，贿赂支出见涨，整个寻租活动
成本等于单个寻租者活动代价的总和； ② 反寻租活动需要支付大量的人力、物力、财力成本； ③ 引发腐败和社会不公。 → 个人角度：寻租成本可能高于个人获取的利益；
效
效
效
用
用
用
A BC (1)
A BC (2)
ppt课件
A BC (3)
32
直接民主制下的公共选择
◆ 多峰偏好 投票者有两个或两个以上备选方案的偏好处于峰值时， 就被称为多峰偏好。
效 用
A BC (1)
ppt课件
投票者偏好顺序为 A>B<C且A>C， 有A、C两个峰值
33
直接民主制下的公共选择
◆多峰偏好与单峰偏好
例3：假设甲的选择顺序为C>B>A；乙的选择顺序为B>C>A； 丙的选择顺序为A>B>C。即投票者甲、乙、丙都同意B 方案不是“最差的”，满足上述模式（3）， 其结果为： 甲、乙认为，B>A，C>A， 乙、丙认为，B>C， 则，投票结果为B>C>A，B胜出。
公共部门经济学(第三版)课件：公共选择理论
4.4.4 特殊利益集团与政治均衡
特殊利益集团指的是谋求增加对其成员有利的政府支出 的院外活动集团。他们为谋求对其成员有利的提案得到 支持, 通常采用的手段是:对政治家以让集团成员投票反 对他相威胁;对支持于其有利的提案或反对于其不利的 提案的政治家,提供竞选资金。
公共部门经济学
公共部门经济学
4.3 投票交易
4.3.2 隐含的投票交易
隐含的 投票交易
当分别代表不同利益集 团的两个或更多的议题 被组合在一起,让投票者 就此进行投票时,隐含的 投票交易就会发生。
举例：对纺织品的进口 限额议题和新型轰炸机 的研制经费议题被放在 同一个提案中。
公共部门经济学
4.3 投票交易
4.3.3 投票交易与资源配置效率
关键术语
政治均衡 多峰偏好
单峰偏好 税收份额(税收价格)
中间投票者 投票交易
配对投票
互投赞成票
隐含的投票交易
政治家(政党) 选票极大化
官僚主义
权力极大化
特殊利益集团
公共部门经济学
复习思考题
1.何谓政治均衡?如何理解在投票者最偏好的政治结果中, 处于中间状态的反映所谓中间投票者意愿的公共物品的产 量,往往是简单多数规则下的政治均衡。
4.2.2 配对投票
当有三个或更 多的方案可供 选择时,就其中 的任意两个方 案进行的投票, 便是所谓“配 对投票”。
图4—4 中间偏好峰是多数规则下的政治均衡
公共部门经济学
4.2 简单多数规则下 投票结果的唯一性和循环性
4.2.2 配对投票 研究结论：
如果所有投票者的偏好都呈单峰形,多数规则下的投票结 果就是唯一的,而不会出现循环现象。
公共选择理论ppt课件
01
PART
公共选择理论基本特征强调个人自由和市场机制坚持自由放任反对国家干预。
概述
01
PART
公共选择理论与传统理论区别传统新古典经济学理论中，假设政府制定决策时以公共利益为目的，政府和经济政策得制定都被看做是外生给定的。政治市场和经济市场彼此独立、互不相干。凯恩斯宏观经济理论中，虽然论述了政府各项财政政策及其效果，但没有讨论经济政策的制定过程。以上两种理论都没有走出“仁慈政府”的误区，没有把经济政策的制定看成决定经济活动的内在因素。而这就为公共选择理论的发展提供了舞台。
背景及理论基础
02
PART
公共选择理论的理论基础和思想渊源思想渊源：从公共选择理论思想本质上说，古典经济学是其最根本的思想来源。同时也受到凯恩斯国家干预主义的影响，才会重新评价经济自由主义，重新估价市场的真正含义和作用。布坎南曾说过，他早年曾经是一名“忠诚的社会主义者”，后来通过对市场过程的重新理解，他才发生了转变。理论基础：瑞典经济学家维克赛尔和林达尔都企图用边际价值来说明公共行动决定。由于政治行为是人们在一定的规则内做出的选择，所以维克赛尔认为规则极其重要。改革的方向必须集中于改变决策规则，而不是通过对决策行为人施加影响来改善预期的结果。对公共学派的经济学家产生巨大影响。意大利经济学家庞塔雷奥尼、德·马尔科、萨克斯等人提出的两种国家模型，为公共选择理论所接受。一是垄断专制国家的模型，其前提是各个统治集团都是自私的，被统治集团只能被动接受或者抵制统治集团的决策。所以，统治集团会选择一种被统治集团抵制程度最小的财政结构。二是民主国家模型，其公共决策的基本单位是个人，每个人既是决策参与者，又是决策的承受者。
背景及理论基础
02
PART
偏好体系是稳定的、有序的，理性排序是经济学对个人偏好的起码要求。公共选择学派假定公共选择中的个人行为像他们在经济市场上一样，追求自身利益的最大化，按照经济人的行为来分析政治家的类似行为。 把交换的经济思想引入政治活动公共选择Байду номын сангаас派认为，经济学的基本命题是交换，市场机制可以看成是各种交换的过程。于是公共选择学者将这种观点用于对政治过程的观察。经济市场上的交换发生在个体之间，而政治市场上的交换发生在集团之间。经济市场基本上是一种商品的交换，而政治市场是“服从与统治的交换”。在个人单独保护自己的利益的成本过高时，选民与政府之间以服从换取安全。政治交换中有非自愿的成分。
第二节公共选择理论_财政学_[共7页]
![第二节公共选择理论_财政学_[共7页]](https://img.taocdn.com/s3/m/14cc7c88312b3169a451a4f7.png)
政府竞争的对手，就可能超出公众的实际需要来提供公共服务。
由此可能导致公共产品供给成本的提高，生产公共产品的资源配置不当，造成社会财富的巨大浪费。
（2）政府官员不是以利润最大化为目标，而是以追求规模最大化为目标，借以增加自己的升迁机会和扩大自己的权力范围。
其结果是：必然会出现机构臃肿、人浮于事的现象，造成政府效率低下。
（3）政府官员缺乏监督。
但由于向这些监督者提供情况的恰恰是被监督者，这使监督有可能完全被被监督者所操纵。
因此，政府所做出的决定有可能利于官僚主义而不利于公众。
（4）产生寻租行为。
由于任何可以通过改变政府的决策而得到好处的企业或个人都有动机这样做。
利益集团游说政府执行对他们有利的公共产品供给政策，生产者游说政府职能部门希望得到公共产品的生产订单，等等。
寻租行为不仅消耗大量的资源，也必然导致政府决策的低效率。
可以说，政府失灵是政府干预市场可能出现的结果，也是将公共选择交给政府决定的必要成本。
而要消除政府失灵又是—个十分艰巨的系统工程，也是理论界和实际工作部门一直探讨的难题。
（魏杰，1998）思考：政府失灵有何表现？怎样治理政府失灵？第二节公共选择理论市场缺陷的客观存在为政府干预经济提供了理论依据和现实基础。
政府干预经济是通过政府做出一个又一个的经济决策来实现的，政府决策是一种公共决策，它不同于市场决策。
传统的经济学不研究政府决策机制，关于这一领域的知识在政治学中有所涉及。
然而，政府对经济的干预毕竟也是一种经济活动，政府决策理所当然也应纳入经济学研究的视野之内。
公共选择理论正是研究政府决策机制的一门学问。
本节将简要介绍这一理论的有关内容。
一、公共选择理论简介公共选择理论可以定义为对非市场决策的经济学研究，或者简单地说，是对政府决策过程的经济分析。
在经济学家们看来，政治不过是经济交易过程的延伸。
从本质上说，政治家、官僚或国家代理人同私人经济中的个人一样，也是一种“经济人”，他们同样是个人私利的追求者。
公共选择财政制度
代表决策
在一些国家，代表制度被 用于进行财政决策，选民 选举代表来代表他们进行 决策。
混合决策
一些国家采用混合决策机 制，结合直接民主和代表 制度来进行财政决策。
公共选择财政制度的执行机制
政府执行
公共选择财政制度通常由政府执行，政府负责制 定和实施财政政策。
立法机构执行
在一些国家，立法机构如议会或国会负责制定和 实施财政政策。
公共选择财政制度
2023-11-05
目录
• 公共选择理论概述 • 公共选择理论的核心内容 • 公共选择财政制度的基本原则 • 公共选择财政制度的运作机制 • 公共选择财政制度的改革与发展 • 公共选择财政制度案例分析
01
公共选择理论概述
公共选择理论的基本概念
公共选择理论是一种研究政府决策过程的理论，它探讨的是政府在公共领域中的 行为和决策，以及这些行为和决策对公众和社会的影响。
随着数字化和智能化技术的发展，公共选择财政制度将更加智能 化和高效化。
财政可持续发展
公共选择财政制度将更加注重财政的可持续发展，确保财政的长 期稳定。
社会参与和透明度
公共选择财政制度将更加注重社会参与和透明度，提高公众的参与 度和满意度。
06
公共选择财政制度案例分 析
案例一：美国医疗保障制度改革
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THANKS
投入产出效率
公共选择财政制度应关注 公共服务的投入和产出的 比例，力求以最小的投入 获得最大的产出。
创新与激励机制
公共选择财政制度应鼓励 创新和竞争，激发社会活 力和创造力，推动经济持 续发展。
稳定性原则
财政政策稳定
公共选择财政制度应保持财政政策的稳定，避免因政策波动对经 济造成不利影响。
《公共选择理论 》课件
发展：20世纪 50年代，公共 选择理论逐渐 形成，成为经 济学的一个重
要分支
成熟：20世纪 60年代，公共 选择理论在学 术界得到广泛 认可，成为经 济学研究的重
要领域
应用：20世纪 70年代，公共 选择理论开始 应用于政策制 定和公共管理 领域，对政府 决策产生重要
影响
理性人假设：假设每个决策者都是理性的，追求自身利益最大化 集体行动假设：假设集体行动能够实现公共利益最大化 信息不对称假设：假设决策者之间存在信息不对称，导致决策结果偏离最优 外部性假设：假设公共决策存在外部性，即决策结果对非决策者产生影响
选民的短视行为：在公共选择理论中，选民往往只关注短期利益，缺乏对长期后果的考虑。
政治家的机会主义行为：政治家倾向于追求个人利益而非公共利益，通过操纵信息、利益交换 等方式来获取选票和权力。
公共选择理论认为，由于选民的短视行为和政治家的机会主义行为，公共政策往往难以实现最 优化的社会福利。
公共选择理论提出了一些解决方案，如加强信息披露、建立激励机制等，以改善公共政策的制 定和实施。
公共选择理论在 公共品供给中的 应用
公共品供给的决 策机制
公共品供给的效 率与公平
公共品供给的监 管与评价
成本：政府规制需要投入大量的人力、物力和财力，包括监管、执法、行 政管理等方面的成本。
收益：政府规制可以保护消费者权益，维护市场秩序，促进公平竞争，提 高社会福利水平。
成本-收益平衡：政府需要在成本和收益之间进行权衡，选择最优的规制方 案，以实现社会效益最大化。
政治市场：政治决策者、选民、 利益集团等参与者构成的市场
经济人假设：政治决策者、选 民、利益集团等参与者都是追 求自身利益最大化的理性人
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政治选择中的⾮市场决策
私⼈决策
是消费者根据⾃⼰的偏好和收⼊状况，按市场程序⽤货币选票决定⾃⼰所需要的私⼈物品
公共选择理论分析的前提
经纪⼈假设
⼈都是理性的利⼰主义者，在约束条件下追求⾃身利益最⼤化。
公共选择讨
将⼈群分为穷⼈、中产阶层和富⼈三个主要群体
富⼈⽐中产阶层和穷⼈较偏好较⾼的公共品开⽀
P富⼈> P中产> P穷⼈
个⼈公共品偏好的显示难题
第⼀，公共物品的特征使得居⺠会斟酌表露⾃⼰对公共物品的真实偏好。
⼈⼈都想成为“免费搭⻋者”，⽽政府没有⾜够的信息甄别机制
第⼆，公共物品供给中不存在⼀个类似私⼈品供给中的价格机制来显示个⼈对公共物品的真实偏好，⾯临偏好加总难题
三⽅收益分析
获胜⽅：所偏好的⽅案获胜⽽获得的收益，⼤于其为防⽌所偏好的⽅案失败所⽀付的保险费⽤
失败⽅：所偏好的⽅案失败⽽获得保险赔偿，⼤于其为防⽌所偏好的⽅案失
如果A不投票，S提案获胜，B得到40单位收益，C损失20单位收益，净收益为20单位，A 承担该成本
对于投票⼈⽽⾔，如果该项公共物品给他带来边际收益⼤于或等于他所承担的成本，那么他投赞同票是合理的。
MBi是投票个体对公共物品给他本身带来的边际收益的主观评价，
摊。
在A 、B之间投票，A胜出；在A 、C之间投票，C胜出；在B 、C之间投票，B胜出，胜出的⽐例都是2：1。
议案A 、B 、C 陷⼊循环状态
⼀⽅⾯：第⼀种选择在A/B之间进⾏，A胜出，为最终的选择。
另⼀⽅⾯：第⼀种选择在B与C之间进⾏，胜者是较，A最终胜出。
投票悖论的产⽣原因：丙具有多峰偏好。
解决办法：改多峰为单
单峰偏好
是指个⼈在⼀组按某种标准排列的备选议案中，对其中的⼀个议案
偏好程度最⾼，对其他议案的偏好程度都低于对这个议案的偏好程
度。
意味着⼈们最理想的结果只有⼀个。
中间投票⼈定理
中间投票⼈是指其偏好位于所有选⺠偏好序列中间的选⺠。
不⼀定是中产阶级。
投票交易：即互投赞同票
投票交易：是指在简单多数规则下，获胜的多数⼈受益价值的总和可能低于少数⼈的成本价值。
在这种情况下，少数⼈可能愿意进⾏选票交易以避免这种情况。
投票交易的两种情况
⼀部分⼈收买另⼀部分⼈，让他们投票赞成⾃⼰所赞成的⽅案。
如果每次投票只对⼀个项⽬进⾏表决，则三种⽅案都会被否决。
引⼊投票交易制度：⾸先A与B进⾏交易。
A⽀持图书馆，B⽀持医
院，那么A/B都会通过。
A与C、B与C也能同样交易。
最终，三种⽅
如果每个项⽬的净收益为负，⽆效率的项⽬都可能获得通过，“共
赢”会降低社会福利⽔平！
政党、利益集团、官僚及寻租
候选⼈⽴场：A、B、C、D；两个政党：
候选⼈⽴场：E，F ，G ，H，两个政党：
政党Y在G点，只能获FH间的选票。
当政党Y由G向F移动时，得票⼤于失票。
同理可分析
因为政党⽬标是选票最⼤化，最终两党将在众数位置
不存在中间投票⼈结果。
假设政党X/Y最初位于A/B，各⾃获得最多的选⺠⽀持。
如果政党X想获得更多选⺠，政策⽴场向右侧移动，使之更接近与场，⽽Y不改变其政策⽴场。
若⽆疏远效应：政党X将获得多数选票，并在
选⺠的偏好有三个峰值，如果最初只有A、B两个政党，任何⼀个政党改变政策⽴场都会得不偿失，因此都不改变正好政策⽴场，于是适应另⼀部分选⺠偏好需要的政策C便形成了。
新政党的产⽣不⼀定为是为了在竞选中获胜，⽽是为对现有的政党政策施加
上图：⼀定年产量下公共物品的边际成本（
相交于E点，最佳年产量为Q* 。
下图：追求预算极⼤化的官僚，按照社会总成本（
（TSB ）来决定公共品的供给量。
即 QB为官僚偏好的产量。
显然，QB> Q*，将导致AEB⾯积的效益净损失。
进⼀步讲，当官僚在公共物品供给中拥有垄断权的时候，可能将夸⼤社会收益，将。