律师ABS尽调清单(模板)讲解学习
ABS业务尽职调查材料清单模板
关于企业资产证券化项目
之
尽职调查清单
（二）原始权益人主营业务情况
特别提示：
1、本调查清单并不代表本所律师要求的全部资料或信息。
根据企业的设立存续、业务情况、资产情况、财务情况等方面的风险所进行的分析以及监管部门的要求，本所律师将提出进一步的补充调查文件清单，请求资料提供机构提供进一步说明和/或证明文件；
2、资料提供机构应书面保证所提供的文件或资料是真实、完整、准确的，无虚假陈述或重大遗漏；
3、资料提供机构应提供文件或资料的原件复印件加盖公章，且应保证复
印件或副本与原件正本相一致；提供文件时，请同时提供文件的详细清单；
4、本所对资料提供机构提供的文件或资料承担保密义务；未经本所律师事先书面同意，本调查清单不得提供给其他无关的第三人。
律师尽职调查清单(模板)
XX有限公司法律尽职调查清单1 请填妥下列清单及附后表格，回答相关问题及提供有关文件。
2 相关说明（1）每份文件请各提供两份复印件；有电子文本的，请同时提供一份电子文本；鉴于律师所需资料通常亦为券商所需，建议公司准备一式三份，律师、券商各一份，公司自留一份；（2）对于所要求整理的相关清单，请按附表清单填写，并提交填写后的电子表格；（3）本清单是初步的，我们将随工作进展随时要求贵公司补充其他资料。
（4）如根据本清单提供之文件以传真件、复印件或副本的形式提供，请承诺该等文件均与原件相同；该等文件如以原件或正本的形式提供，则请承诺该等文件均为真实的；（5）因应需要，律师会要求提供原件予以核对；或会向相关政府部门作出查核。
律师联络方式XX律师事务所通信地址：总机：传真：11参照《公司法》、《企业会计准则第36号—关联方披露》（财会[2006]3号）、《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）对关联方的界定，公司的关联方主要包括：（1）公司的控股股东、实际控制人；（2）持有5%以上股权的主要股东；（3）控股股东和实际控制人控制的其他法人或组织；（4）控股子公司、参股公司、合营企业、联营企业；（5）关联自然人（持股5%以上的自然人股东及其关系密切的家庭成员、公司的董监高和核心技术人员及其关系密切的家庭成员、公司控股股东和实际控制人的董监高）；（6）关联自然人控制的或施加重大影响的除公司及控股子公司以外的法人或组织；（7）其他依照《公司法》第217条定义或证监会、证券交易所认定的能导致公司利益转移的其他关系。
国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系，但该法人或组织的董事长、总经理或半数以上的董事是公司的董监高的情形除外（8）过去12个月内具备上述特征的，亦视为公司的关联方。
2345678910清单格式1.资质证书2.土地使用权证3.房屋所有权证4.现时在用的商标权清单现时在用的专利清单5.6.设备清单7.抵押清单8.租赁清单9.近三年500万元以上重大商务合同清单10.银行贷款清单11.未结清银行承兑汇票清单12.对外保证清单13.未结清保函清单14.未结诉讼清单。
尽调清单(律师事务所提供版本)
（4）请提供企业自建办公楼及附属房屋的相关文件，包括但不限于
①政府审批文件；
② 建设用地批复，土地使用证；
③ 建设用地规划许可证；
④ 环评批复；
⑤ 建设工程规划许可证；
⑥ 可研报告；
11.2员工花名册，列明：职工的姓名、年龄、性别、岗位、学历、专业技能、劳动合同签订日及到期日、已签署合同次数、薪酬、“五险一金”缴纳情况；11.3待岗人员的待遇及实际发放、离退休人员待遇及实际发放等有关情况
11.4社会保险及公积金缴纳（五险一金）的情况说明，如有欠费，列表说明目前欠缴工资、住房公积、社会统筹、医疗费的金额及组成、计算方式。
（2）请提供相关资产的产权证书、购买合同、付款凭证、发票、租赁合同等
（2）请分别说明主要资产有无抵押、质押、查封情况；同时提供相关的合同文件。
8、公司的组织结构
8.1公司的组织结构图、部门组成及其部门职责
8.2公司三会一层（股东会、董事会、监事会、管理层）人员名单及其简历
8.3公司主要决策机构议事规则及其历次决策机构决议文件
（4）是否有房改房、委托建房等涉及的土地使用权证尚未分割的情况，如有请提供具体情况说明。
（5）如有尚未取得权属证明的土地，请提供有发证机关出具正在办理手续的证明，或/并对未办理产权证原因予以说明或提供其他证明权属的文件。
7.2房产
（1）请提供企业所持房屋所有权证书、房屋买卖合同、房款支付凭证；
（2）企业是否有以预售方式购买房产，如有，请提供房屋预售合同、房产管理部门的预售登记证明；
2、公司章程及历次修正案
2.1最新的公司章程
法律尽职调查清单(样本)
法律尽职调查清单(样本)我们需要准备以下文件清单，以每个目标公司为一个单元。
如果某项要求不适用，请注明并说明原因。
如果无法提供某些文件，请说明预计何时可以提供。
如果有其他情况和文件对项目有重要影响，请及时提供说明和文件。
※标注的内容是我们需要重点了解的。
一、公司、公司股东及公司下属企业的组织文件1、完整的公司架构图示：该图应显示公司境内外全部下属企业（包括全资、控股、参股、合伙、联营企业，下同）的准确名称、公司在其中的持股/出资比例、他方股东/联营方名称及持股/出资比例。
2、公司设立时、历次变更（包括但不限于注册资本、股东、出资比例、经营范围的变更）直至现行有效的下列文件：1）公司设立或变更所涉政府有关部门的各项批文；2）公司设立或变更所涉公司股东会/董事会会议文件；3）公司股东的出资协议、股权转让协议；4）公司章程；5）公司的企业法人营业执照；6）※公司股东以非现金出资所涉资产评估报告及政府有关部门的相关批复；7）公司注册资本的验资报告；8）公司的税务、外汇、海关等登记证书。
3、公司目前的内部组织结构图示：应显示公司总部的内设机构、分公司、不具备独立法人资格的其他机构（如研发部）的设置情况，并简要说明各自的职能及相互的关系。
4、※公司的主要管理人员（包括但不限于董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人，下同）的姓名及简历、任期及委任文件。
5、公司为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证和/或批文（包括但不限于生产、销售有关产品的许可证，自营进出口业务的批文等）。
6、有关公司职工持股及认股权安排的详细说明以及与公司职工持股及认股权安排有关的所有文件。
7、公司各股东的企业法人营业执照/事业法人或社团法人登记证书（若是事业法人或社团法人，并请提供设立批文、组织章程或其他组织性文件）。
8、※公司自设立以来的历史沿革介绍。
9、※公司历次股东会或其他类似会议的记录和决议。
法律尽调清单模版-律所
i
关联交易情况列表(如关联公司名称、关联公司与本公司关系、交易内容明细、金额等)
o
j
其他相关资料
o
（13）公司签订的各种交易合同书(包括补充协议或修订版)
a
借款合同(包括向金融机构借款和向其他出资人借款)及外债登记文件(涉及外汇贷款或其他形式对外债务的)
o
（A）关于关联企业之间的交易，请另行整理。 （B）a～n为综合性且一般性的清单，可能存在对象公司处没有的合同，请对照自身情况提交相应资料。
o
b
印章一览表(包括公司公章、合同专用章、财务专用章、法定代表人章、发票专用章、报关专用章、技术资料管理章、图纸管理章等类型、印章名称、监督保管部门。) 希望确认印章制度规章及保管与管理情况
o
c
使用网络银行的相关资料 希望确认网络银行的管理是如何进行的
o
d
其他相关资料
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6.资金筹措
（15）资金筹措相关资料
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h
子公司、其他关联公司(指直接或间接拥有5％以上的资本关系或有实际控制关系的公司)、分公司、或分支机构的一览表及设立文件 （贵公司设有子公司、关联公司、分公司或分支机构等的情况下）
o
i
公司目前的股权结构图
o
j
公司目前股东的资料，包括但不限于营业执照、各股东的股权结构图、各股东股权性质(国有/非国有)
a
其他知识产权相关文件(如软件著作权等)
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9.财务会计
（21）关于优惠政策的资料
a
贵公司享受的税收优惠政策的相关资料
o
b
贵公司享受的其他优惠政策的相关资料
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10.批准许可
（22）批准许可相关资料
a
律师事务所中票--尽职调查清单模版
xx投资有限责任公司xx年第一期中期票据尽职调查资料清单（xx年4月23日）xx投资有限责任公司：受公司委托，贵州**律师事务所（下称：本所）就公司发行xx年第一期中期票据（以下简称：中期票据）专项法律服务工作，根据有关法律法规及规范性文件，结合企业发行中期票据相关程序，为了满足出具法律意见书工作的要求，本尽职调查清单（以下简称：本清单）的目的是为全面了解贵公司的业务、财务、运营以及与本项目相关的所有重要事项。
随着尽职调查的深入和项目的推进，我们可能需要公司进一步补充提供文件，恳请公司能协助配合，谨此致谢。
说明：1、本提纲根据中国人民银行发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》和中国银行间市场交易商协会发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则（2012版）》、《银行间市场非金融企业债务融资工具发行规范指引》等相关行业自律规则之规定制作，为本所律师对于贵公司发行本中期票据进行尽职调查需要企业提供的基本材料；2、本提纲请尽量提供原始文件或书面说明，并保证资料的完整性、真实性和准确性；3、对所提供的资料和信息，本所将承担保密义务；如果涉及重大秘密事项，请特别说明；4、企业提供的文字说明，请撰写人署名并加盖企业公章；5、本所律师将根据工作进展，视需要向公司提出后续清单。
1、公司基本情况1.1 公司的历史沿革、现状、主营业务、生产过程、经营方式和主要产品情况1.1.1 提供公司最近一次经年检的企业法人营业执照（副本）复印件，组织机构代码证，国有产权登记证（若有），税务登记证（国税、地税）及现行有效的公司章程；1.1.2 请详细介绍公司设立至今的重大变更，包括历史沿革、经历的改制重组情况、股本结构的历次变动情况、公司最新的经营成果、重大资质与所获奖项等；1.1.3 请说明公司的主营业务和主要产品；1.1.4 请说明公司所在的行业状况，说明国家、行业、地方对公司的经营实行的优惠、限制政策或者财政补贴政策。
律师非诉业务尽职调查清单（推荐）
律师非诉业务尽职调查清单（推荐）第一篇：律师非诉业务尽职调查清单（推荐）XXX律师事务所关于XXXXXXXXXX公司XXX项目法律尽职调查文件清单⌝尽职调查目的⌝提供文件注意事项⌝文件清单XXXX律师事务所201 年月尽职调查目的本尽职调查清单为XXXX公司（以下简称“贵公司”或“XXX”）进行业务整合、股份改制及实现新三板挂牌/上市/并购之目的而拟就，旨在获得XXX及其下属全资、控股及参股企业的组织结构、历史沿革、公司治理结构、公司股东、主要资产、重要协议、公司业务、公司财务、公司税务、劳动人事、保险、产品质量和环境保护、诉讼、仲裁、行政处罚和其他方面的相关法律文件。
关于提供文件的注意事项一、本文件清单所列文件可用复印件形式提供，并同时准备原件备查。
请统一使用A4复印纸复印所需提供的文件，并确保复印件的清晰及复印件与原件或正本的一致。
二、请尽可能提供书面证据材料。
为便于参考，所提供的文件/回答请按文件清单的要求分类并标明序号（该等序号应与文件清单的序号一致），然后分不同企业夹入大型活页文件夹内。
三、如本文件清单提供文件资料的各项要求存在交叉或重叠，并且贵公司已根据本文件清单某项要求提供给本所，请予以注明且无需重复提供。
四、除确实不适用或无需重复提供的以外，本文件清单所列所有文件均需提供。
若确实无法提供，请做出详细的书面说明。
五、清单中每项所列文件请尽量一次性完整提供。
为避免工作的反复，请务必确保所提供的文件真实、准确、完整、清晰。
六、如有疑问，除咨询本所负责律师外，请根据提问的精神，而不是字面予以回答，提供的资料宁多勿少。
七、对所提供的有关须保密的资料、信息，我们均将严格保密。
八、随着对贵公司的逐步深入了解，根据需要，我们可能会要求贵公司提供进一步的补充资料。
九、本清单试用于XXX及本次涉及的所有公司材料，均按照本清单提供，不再另行提交清单。
谢谢合作！文件清单一、组织性文件（一）基本情况1．公司整套工商档案文件复印件（自设立时起），包括设立及历次变更的政府批文（如有）、外商投资批准证书（如有）、营业执照、章程、验资报告、评估报告（如有）、国有资产评估核准或备案文件（如有）、出资协议（含增资协议等）、股权转让协议、董事会或股东会决议、验资报告等；2．历史沿革（如设立、更名、改制、注册资本及股权结构变动等情况）的简要说明；3．现行有效及所有曾经生效过的营业执照、公司章程、股东会、董事会、监事会议事规则；4．现任董事、监事、高级管理人员的名册及选举/聘任决议，并列表说明其在其他单位的任职情况（列明任职单位名称及担任职务名称）； 5．历次股东会、董事会和监事会的议案、决议及会议记录；6．现有股权结构图，包括各股东及下属企业（全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等），不具备法人资格的下属企业或部门（分厂、分公司、营业部、中心等）；7．现行有效的在政府有关主管部门的所有登记和证明文件，包括但不限于税务登记证、进出口企业登记证、外汇登记(如有)、海关登记(如有)等；8．现行有效的政府主管部门核发的全部生产经营许可性文件，或特许权、专营权、特许经营等许可性文件；以及政府有关主管部门向公司核发的涉及公司生产经营活动的全部通知、决定、批复、复函等文件； 9．最近二年的财务报表；10．历次股权变更所取得的国有股权管理审批文件（如有）；11．土地使用权、国有资产、高新技术成果及其他工业产权和无形资产作价出资相关的评估报告；12．历次股权变更的股权转让协议、相关批复及验资报告。
ABS业务尽职调查材料清单
ABS业务尽职调查材料清单ABS（资产支持证券）是一种结构化金融产品，它通过将优质资产（如贷款、租赁收入）进行打包，发行证券来获取资金。
尽职调查是在ABS交易中的一项重要程序，旨在评估该债券对投资者的风险和回报。
以下是关于ABS业务尽职调查的材料清单，供参考：1.报告和文件-原始资产情况：主要包括相应贷款或租赁协议、抵押贷款文件、租赁合同、债务人信用记录等。
-资产质量报告：评估原始资产的质量、审查文件的完整性和准确性等。
-借款人和租赁人的背景调查报告：以确保借款人或租赁人的信用记录良好、还款能力强等。
-发行方与投资者合同：包括信托合同、分配协议、发行人保证协议等。
-资产评估报告：对原始资产进行价值评估，以确保其与ABS债券的担保价值相符。
-历史覆盖资产违约记录：了解过去的违约情况，评估债券的偿付能力和风险。
-核心金融数据和统计分析报告：分析ABS债券的性能、回报率、风险和潜在利润。
-相关法律文件和报告：包括ABS债券的发行文件、法律与监管报告等。
2.市场环境和经济数据-宏观经济数据：了解ABS交易所在的经济环境，包括GDP增长率、失业率、通胀率等。
-产业趋势和市场前景：分析原始资产所在行业的趋势、供需平衡、竞争态势等。
-利率和汇率情况：对市场利率的波动和外汇市场的走势有一个清晰的认知。
3.售后服务和风险管理措施-资产监测报告：定期监测原始资产的状况和业绩，包括现金流偿付能力和资产担保价值等。
-资产回购计划：在出现原始资产违约或其他重大风险时，通过回购计划保证投资者的利益。
-信贷增信措施：如保证金、担保或提供第三方资金以增加ABS债券的安全性。
-持续监控风险：建立有效的风险监控系统，及时探测并应对风险。
4.投资者透明度和信息披露-ABS交易说明书：提供详细信息，包括债券的特征、发行方、违约条款、偿付流程等。
-定期报告和更新：向投资者提供定期报告，反映ABS债券的业绩、风险和回报等情况。
-不利信息披露：及时向投资者披露可能对ABS债券造成不利影响的信息。
这份律师尽调清单，必须收藏哦!
这份律师尽调清单，必须收藏哦!一、公司治理机制的建立情况1.提供公司章程、组织架构图、三会议事规则、投资者管理制度。
2.股东大会、董事会、监事会（以下简称“三会”）、高级管理人员的构成情况和职责。
（1）提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；（2）提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；（3）提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问……）；（4）高级管理人员是指：董事、监事及总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人和董事会秘书等；上述人员的基本情况：包括姓名、性别、国籍和是否有在境外的永久居留权，年龄、学历、职称，曾经担任的重要职务及任期，主要工作经历及在企业的现任职务和兼任其他单位的职务。
核心技术人员的主要成果及获得的奖项。
（5）董事长、监事会主席及总经理、技术负责人在最近二十四个月内变动的经过及原因。
3.公司日常管理（1）提供公司相关的内部管理制度及劳动合同；（2）提供公司人事计划（配备 / 招聘 / 培训 / 考核）；（3）提供公司现行的薪资、福利方案；（4）提供公司股权分配和认股计划。
4.公司架构（1）公司直接或间接控股的子公司及参股公司，以及对企业财务状况和经营成果等有实质影响的其他下属公司；（2）公司其它形态的对外投资（含任何海外投资或海外经营）：包括但不限于股票、债券类有价证券投资。
二、公司治理机制的执行情况1.三会会议决议、会议记录等（1）是否按照相关法律法规和公司章程发布三会通知，会议记录完整性，会议记录要件是否齐备（时间、地点、出席人数等），会议文件是否归档；（2）董事会、监事会是否按照法律法规及公司章程换届选举；（3）董事会决策机制是否符合法律规定，是否建立了表决权回避制度；（4）监事会是否能够正常履行其监督职能。
2.管理层就公司治理机制执行情况的说明和自我评价。
3.公司治理机制执行情况的说明（提供治理机制良好的证据）。
律师事务所尽职调查清单(发行私募中票)模版
律师事务所尽职调查清单(发行私募中票)模版
尽职调查清单
1.企业概述：
a. 注册时间、地点；
b.主要业务内容和经营范围；
c.企业规模和组织架构；
d.股权结构和分布状况；
e.企业发展历程、重要经济指标。
2.专利和知识产权：
a.企业拥有的专利和知识产权数量；
b.专利和知识产权是否存在纠纷，历史侵权记录；
c.专利和知识产权的价值评估。
3.财务状况：
a.财务报表分析：利润表、资产负债表、现金流量表；
b.重要会计政策、会计估计；
c.历史财务数据、经营业绩指标；
d.负债情况与财务风险。
4.经营环境：
a.宏观经济环境；
b.行业竞争力和规模；
c.政策法规及监管环境；
d.企业的核心技术和核心竞争力。
5.知情人调查：
a.核心管理层；
b.供应商、客户、合作伙伴情况；
c.信用调查、个人背景核查。
6.法律事务：
a.企业是否存在重大法律事项；
b.是否存在民事诉讼、行政诉讼、刑事诉讼等法律纠纷；
c.是否存在违规行为、监管处罚等事件。
以上为严格保密的尽职调查清单，如需进一步了解，请联系我们。
尽职调查清单(三板)_某律师事务所
法律尽职调查清单（仅为重组、改制及进入全国股份转让系统之目的）●提供文件注意事项●文件清单●附件关于提供文件的注意事项贵司拟申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让，为帮助贵司重组、改制并顺利实现这一目标，XX律师事务所需对贵司的历史沿革、股本演变、资产、重大债权债务、规范运作等方面进行全面尽职调查。
现就提供全面尽职调查的文件清单注意事项提示如下：一、本文件清单所列文件可用复印件形式提供。
请统一使用A4复印纸复印所需提供的文件，并确保复印件的清晰及复印件与原件或正本的一致。
二、请尽可能搜集书面证据。
为便于参考，所提供的文件/回答须按资料清单的要求分类并标明序号（该等序号应与文件清单的序号一致），并提供分类文件目录，然后夹入大型活页文件夹内。
三、本文件清单所列所有文件请尽量一次性完整提供。
若已提供了文件，请在文件备注一栏标明＂∨＂，确实不适用的，则在文件备注一栏标明＂不适用＂。
若暂时无法提供，请在清单备注栏说明。
请在清单每一页加盖公司公章。
四、同一类文件请按时间先后顺序排列。
五、为避免工作的反复，请务必确保所提供的文件真实、准确、完整。
六、请贵司事先准备本文件清单所列文件。
根据贵司的时间安排，我们会派人到贵司协助收集，若有疑问请随时咨询。
七、对所提供的有关须保密的资料、信息，我们均将严格保密。
八、本资料清单仅供贵司进入股份报价转让系统之用，请勿将本资料清单传阅于任何第三方或用于其他任何目的。
九、随着对贵司的逐步深入了解，根据需要，我们可能会要求贵司提供进一步的资料清单。
谢谢合作！XX律师事务所2013年12月范文范例指导参考法律尽职调查文件清单目录一、贵司的历史沿革文件资料 (1)二、贵司的独立性 (5)三、贵司的发起人和股东及实际控制人 (7)四、贵司的业务情况 (8)五、贵司的关联交易及同业竞争 (9)六、贵司主要财产权利状况 (11)七、贵司的重大债权债务状况 (17)八、贵司的法人治理结构及规范运作状况 (20)九、贵司的税务和财政补贴 (21)十、贵司的环境保护和产品质量、技术等标准 (22)十一、诉讼、仲裁或行政处罚 (22)附件：尽职调查文件相关表格 (23)法律尽职调查文件清单一、贵司的历史沿革文件资料二、贵司的独立性三、贵司的发起人和股东及实际控制人四、贵司的业务情况五、贵司的关联交易及同业竞争六、贵司主要财产权利状况七、贵司的重大债权债务状况八、贵司的法人治理结构及规范运作状况九、贵司的税务和财政补贴十、贵司的环境保护和产品质量、技术等标准十一、诉讼、仲裁或行政处罚附件：尽职调查文件相关表格附件一：关联交易合同清单填表单位（盖章）：填表人（签名）填表日期年月日word版整理附件二：房产清单填表单位（盖章）：填表人（签名）填表日期年月日备注：1、请列明公司截至目前正在使用的全部房产，包括有房产证及无房产证的房产。
法律尽调清单范本-律师最新修订版本
关于______股份有限公司新三板挂牌项目之法律尽职调查清单致：________股份有限公司________律师事务所（以下简称“本所”）接受________股份有限公司（以下简称“贵公司”）委托，就贵公司拟申请在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让项目（以下简称“新三板项目”）进行法律尽职调查，为此，我们制作了本法律尽职调查清单。
本尽职调查清单并非最终清单，在尽职调查中可能根据实际情况和相关各方意见加以调整及补充。
如有需要，本所律师会要求贵公司提供原件予以核对，或向有关政府部门查证。
贵公司根据清单提供资料的相关注意事项如下：烦请贵公司严格按照清单中列示的文件资料逐一提供资料，并回答相关问题。
如没有清单中所列文件，请在对应问题后答复“无”；如某项问题不适用于贵公司，则请答复“不适用”。
请将文件用A4纸单面复印，并加盖贵公司印鉴。
部分资料请按要求以表格的形式提交。
每份文件请各提供一份复印件；有电子文本的，请同时提供一份电子文本。
关于本次尽职调查，如有任何问题，请按以下信息与我们联系：______律师，联系电话：___________。
________律师事务所年月日法律尽职调查清单1.基本文件（注：如无特殊说明，清单各项所指“公司”包括贵公司及贵公司目前或未来拟控制的子公司。
前述公司均应提供相关资料。
）1.1.请列表说明公司下属子公司、分公司情况；1.2.前往主管工商局打印的记载公司基本情况以及股东持股情况等信息的工商基本信息单、变更记录表；1.3.前往主管工商局打印的整套公司内档资料（包含公司历次年检记录）；1.4.公司现时有效的企业法人营业执照正本、副本；1.5.现时有效的企业法人组织机构代码证；1.6.现时有效的社会保险登记证；1.7.企业信用报告；1.8.如有未体现在工商档案中的变更情况，亦请提供相应的董事会、股东会决议等文件。
2.业务2.1.公司开展业务所需的所有政府批文、行政许可、资质证书；如部分许可/资质尚待办理，请予以说明。
律师ABS尽调清单(模板)
【】律师事务所关于资产证券化项目之法律尽职调查清单之法律尽职调查清单【】年【】月引言致：【】资产证券化项目相关参与机构【】律师事务所(“本所”)受**资产管理有限公司(“委托人”)的委托,就委托人拟设立**专项资产管理计划（“资管计划”）起草并向贵公司提交本调查问卷,请提供关于贵公司的下列文件及有关数据。
在公司准备收集相关调查文件之前，请仔细阅读“调查文件清单说明”。
调查文件清单说明I请根据清单提供完整、准确和真实的文件文本复印件（包括其附件及任何修订、补充文件）（请统一用A4纸复印，并请勿提供原件正本文件），并请同时提供或协助提供文件扫描件或电子版；请根据清单编号顺序，在提供文件的右上角注明该文件编号，并将所提供文件按顺序排列以便我们核对。
II对于按照上述第1点提供的文件，请贵司在本清单上相应标注“已提供”。
如查明没有清单列出的某项文件，请在清单上注明“无”或“缺失”；如公司尚未查明是否能够提供清单列出的某项文件或稍后才能提供，请说明“待查”或“待提供”；如果某项文件不适用贵司，请说明“不适用”。
请将完整标注后的文件清单提供给我们。
III复印件须与原件相符，并加盖公司或有关提供者印章并签字，本所对公司提供的资料承担保密义务；贵公司应尽量提供与本调查清单要求相符的资料，如确实无相关的资料，则公司应提供书面说明。
IV对于本清单未明确列出、但可能对公司有重大影响的事件或文件，请公司自行进行说明并提供相关文件。
本清单为本所根据目前了解的情况出具的初步尽职调查清单，随着本项目的进一步推进，将可能需要公司进一步提供相关资料。
尽职调查文件清单（一）与基础资产相关的情况调查1．信托公司需要提供的文件设立信托的书面文件；与信托资产相关的贷款合同、抵押合同、保证合同、托管合同、信托公司开展信托业务合法合规的说明，信托公司本项信托业务是否构成关联交易的说明等；现行有效的营业执照，公司章程，关于历史沿革的简要说明；股东的现行有效的营业执照。
律师尽职调查资料清单
律师尽职调查资料清单律师尽职调查资料清单关于本清单的几点说明：（1）贵公司根据本清单向我们提供本清单所述并已真实存在的文件、资料，并保证提供的文件及资料真实、有效；（2）如果贵公司根据本清单向我们提供文件之后，有关文件所载的事实发生变动，或贵公司收到了新的有关文件，请及时向我们提供有关事实变动的说明及有关文件的副本；（3）本清单所要求提供的文件，均包括附件及对上述文件进行修改和补充的其他文件；（4）本清单中“重大协议”、“重大诉讼”的衡量标准为：单份合同或单一诉讼的标的额超过人民币30万元，或者金额虽未达到人民币30万元，但对贵公司的经营管理和存续至关重要或有重大影响者；（5）若本清单要求提供的文件或提及的事件根本不存在，请贵公司提供书面的说明表示无此类文件或不存在该等事件；1、公司设立及合法存续文件1.1公司最新经年检的营业执照正本和副本；1.2公司历年的年检报告；1.3公司设立登记申请及相关资料；1.4公司设立和增资的验资报告及出资证明；1.5公司章程及其全部修改和补充文件；1.6公司的外商投资企业批准证书及相关变更登记资料1.7公司注册资本、修改章程、股东、经营场所、经营范围、法定代表人、董事、监事等变更登记文件；1.8公司现股东、董事、监事名册；1.9公司设立以来的股东决定和董事会决议及会议纪要；1.10税务登记证、组织机构代码证、社会保险证；1.11公司投资者经年检的营业执照、组织机构代码证、税务登记证和外商投资企业批准证书；1.12公司投资者为设立公司所作出的项目建议书或可行性研究报告；1.13公司对外投资所设立的下属企业或分支机构的文件；1.14公司其它有关的尚未在前述提及的特殊行业经营的政府批复、证书或许可；2、公司资产2.1公司拥有的重要著作权、专利和商标的有关权属证明；（确认无此类文件）2．2公司拥有的其他重大财产证明，包括但不限于土地使用权、房屋产权、价值重大的机器设备；3、重大协议3.1公司在重大资产或权益上设置担保的合同；（确认无此类文件）3.2公司的人民币和外汇借款清单、有关借款合同、有关担保协议和/或其他有关文件；（确认无此类文件）3.3公司为第三人对外承担人民币和/或外汇担保责任的合同；（确认无此类文件）3.4第三人为公司提供的担保和保证协议或履约保证的文件；（确认无此类文件）3.5其他重大协议；4、税务4.1现行有效的国、地税的《税务登记证》；4.2公司自设立以来的重大税务问题( 包括但不限于税务机关要求补税、罚款、已经或可能开始的任何调查) 有关的文件和情况说明；（确认不存在该事项）5、劳动人事5.1最新统计的员工总数及名册；5.2集体合同及劳动行政管理部门出具的审查意见；（确认无此类文件）5.3正在使用的劳动合同、保密协议、竞业禁止协议；（确认无此类文件）5.4社会保险登记证；（确认无此类文件）5.5公司为员工缴纳养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险、住房公积金的情况说明；（确认不存在该事项）5.6员工福利方案；（确认无此类文件）5.7员工手册及其他内部管理制度；（确认无此类文件）6、项目建设文件6.1立项的审批文件6.1.1项目建议书及相关批复；6.1.2项目可行性研究报告及相关批复；6.2项目规划的审批文件（确认无此类文件）6.2.1申报规划要点通知书；6.2.2申报选址定点文件；6.2.3建设项目规划意见复函；6.2.4建设项目规划意见书及附图；6.3项目建设用地规划的审批文件6.3.1人民政府关于批准征地的批准文件；6.3.2国土资源管理局的批准文件；6.3.3项目用地钉桩成果通知单；6.3.4建设用地规划许可证及其附件；6.4项目设计方案的审核审批文件（确认无此类文件）6.4.1项目初步设计申报和审批文件；6.4.2建设项目抗震设防要求审查意见书；6.4.3审定设计方案通知书；6.5项目建设工程的规划审批文件（确认无此类文件）6.5.1项目施工图；6.5.2工程勘察成果报告；6.5.3建设工程规划许可证及其附件；6.6项目土地使用权取得的审批文件6.6.1土地评估报告；（确认无此类文件）6.6.2审定地价水平通知单；（确认无此类文件）6.6.3国有土地使用权出让合同、补充协议及附图；6.6.4国有土地使用证；6.6.5土地出让金付款凭证；6.6.6土地契税的纳税票据；6.7代征代建及项目配套工程（确认无此类文件）6.7.1代征代建市政道路、市政基础设施、绿地的相关证明文件；6.7.2代建工程配套项目（如幼儿园、学校、体育馆、配套公建）的相关证明文件；6.8人防的审批文件（确认无此类文件）6.8.1人民防空工程设计审核批准通知文件；6.9绿化的审批文件（确认无此类文件）6.9.1绿地布置图；6.9.2政府部门对绿化规划方案的审核意见；7、财务7.1近三年经审计的财务报表；7.2公司对于现实债权、债务情况的说明，包括但不限于当事人、数额、期限、当前状况；8、诉讼、仲裁及行政处罚或调查（确认不存在此类事项）8.1公司所有的（包括已结案但尚未履行的或开始起诉的或将来可能有的）重大诉讼、仲裁、索赔、行政诉讼或政府机构的调查或质询，以及所有与上述事宜有关的文件、函件，包括答辩状及法律意见书；8.2所有公司为当事方的（或对其具有约束力的）裁决、判决、命令、和解协议；9、公司认为应提交的其他文件。
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１.1２如果上述第1.1１项所述重大法律事件的标的涉及国有资产,请提供相应的资产评估报告、国有资产管理部门的立项批复、或国有资产管理部门对评估结果的核准文件或备案文件（或确认批复)；以及有关工商登记备案文件；
1.18公司股东会历次决议、股东会会议记录和会议通知;
1．1９公司董事会历次决议、董事会会议记录和会议通知；
1.20公司监事会历次决议、监事会会议记录和会议通知;
1．21公司完整的组织结构图，包括公司各股东及公司的全资、控股、参股、联营、合作企业等)、不具备法人资格的下属企业或部门（包括于分公司、营业部、中心等，下同)，结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量；
５．如果在按清单的要求提供了相关资料或回答了相关问题后，在本项目进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对先前作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的,也请务必及时完整地以书面形式将该材料或文件及解释补充提供给我们；
6.请公司指定专人负责制作《文件目录》和提供文件资料；公司提供给我们各个尽职调查小组的资料应保持一致、由同一联系人负责提供;
7.本清单中的“包括”或类似用语应理解为包括但不限于其后具体列出的项目;
8.“协议”包括“合同”(反之亦然)，并且包括任何补充协议或合同，或者修改或终止任何现存的协议或合同。因而如果要求提供某一具体种类的协议,请同时提供其他相关的协议或合同；
９.请注明协调尽职调查工作的相应负责人及其联系方式。
烦请贵公司根据以上指引向我们提供以下文件和材料:
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附件一：XXXXXXX有限公司首次公开发行股票并上市尽职调查文件清单一、贵公司的基础资料二、贵公司的历史沿革三、贵公司的独立性四、贵公司股东及实际控制人五、贵公司及贵公司下属子公司的业务情况六、贵公司的关联交易及同业竞争七、贵公司及贵公司下属企业的资产状况八、贵公司及贵公司下属企业的重大债权债务九、贵公司的重大资产变化及收购兼并行为十、贵公司的法人治理结构及规范运作状况十一、贵公司及贵公司下属企业的税务和财政补贴十二、贵公司及贵公司下属企业的环境保护和产品质量、技术等标准十三、贵公司募集资金的运用十四、诉讼、仲裁或行政处罚十五、贵公司认为需要向本所律师说明的其他问题和提供的其他文件资料附件二XXXXXXX有限公司首次公开发行股票并上市尽职调查文件清单附表表格1-1 贵公司截至目前所使用的土地使用权1的说明1请列明公司截至目前正在使用的全部土地使用权，包括有土地证及无土地证的土地。
2若截至目前仍未取得土地证，请注明“无土地证”，并说明原因。
3权属类型：划拨；出让；租赁等。
4无土地证的土地可以不注明此项。
5用途请分别注明土地证上写明的用途及实际用途。
6如设定抵押，请提供抵押的资产名称、数量、价值、期限、所担保的主债务内容（主债务金额、种类、期限、主债务合同编号）以及抵押登记情况，并请提供有关抵押协议和抵押所担保的主债务之协议；若出租请提供租赁合同及登记文件。
7取得方式为：股东投资、受让取得、投资取得、租赁取得，并请提供相关发票、购置协议等。
表格1-2 公司截至目前所使用的房产8情况的说明8请列明公司截至目前正在使用的全部房产，包括有房产证及无房产证的土地。
9公司截至目前若尚未取得房产证，请注明“无房产证”，并说明原因。
10请提供公司截至目前正在使用房产所对应的土地使用权之土地证证号及土地使用权人，若无土地证请注明“无土地证”。
11如设定抵押，请提供抵押的资产名称、数量、价值、期限、所担保的主债务内容（主债务金额、种类、期限、主债务合同编号）以及抵押登记情况，并请提供有关抵押协议和抵押所担保的主债务之协议；若出租请提供租赁合同及登记文件。
租赁ABS项目_初步尽职调查清单模版
致：xx证券资产管理（xx）有限公司xx租赁租金债权资产支持专项计划设立项目初步法律尽职调查文件清单20xx年x月xx日受贵公司委托，我们即将就贵公司成立资产支持专项计划募集资金购买xx国际融资租赁有限公司（“xx租赁”或“公司”）持有的租赁租金债权并进行资产证券化运作的项目（“本项目”）开展法律尽职调查。
为提高调查工作效率，我们编制了本《初步法律尽职调查文件清单》（“本清单”），敬请贵公司先行按本清单的要求搜集、整理资料。
随着本项目法律尽职调查工作不断深入和具体情况变化，我们可能对本清单进行相应调整和补充。
在文件收集工作开始前，请阅读以下说明：1. 本清单要求提供的所有文件均为复印件，请提供方保证所提供的复印件与原件一致，并在复印件上加盖提供方公章。
2. 如查明本清单列出的某项文件与调查对象实际情况不吻合，请在清单中标注“不适用”并说明理由；如尚未查明某项文件是否适用或是否能够提供，请在清单中标注“待提供”，如需说明理由可在清单中予以填写。
对于无法在清单中标注的说明事项，可另纸（A4规格）说明。
3. 就本清单提供的书面说明及/或文件所涉事项，在本项目交易完成之前如有任何变化，请及时通知我们并提供最新的文件资料。
4. 本清单所列部分文件可能亦会在审计师或信用评级等专业咨询机构的调查问卷中提及，为便于各机构同步开展工作，敬请拨冗提供该等重复提及的文件。
5. 如您对本清单及其所列文件资料的收集、整理有任何疑问，均可通过以下方式与我们联系：x感谢贵公司的支持与配合！1 xx租赁相关资料1.1 公司基本情况1) xx租赁的最新《企业法人营业执照》副本；2) xx租赁的《外商投资企业批准证书》；3) xx租赁的组织机构代码证；4) xx租赁的税务登记证（国税及地税）；5) xx租赁的合资合同；6) xx租赁的最新公司章程；7) xx租赁的内部控制制度及其简要情况介绍；8) xx租赁的风险控制制度及其简要情况介绍；9) xx租赁的股权结构、组织架构及公司治理结构；10) xx租赁的工商登记企业基本信息查询证明；11) xx租赁自设立以来历次工商变更的工商内档资料。
律师尽职调查文件清单两篇
律师尽职调查文件清单两篇篇一：律师尽职调查文件清单I. 公司结构1.公司详细的组织结构图，包括公司所有的子公司，关联方，母公司或者前任实体，具体包括（1）公司名称，（2）公司成立的国家或地区，（3）与公司的关系，（4）公司的股东或合伙人以及他们的股权利益，（5）公司董事会的构成，（6）公司管理层，（7）公司员工人数，（8）公司业务，（9）拥有公司主要资产和承担公司主要债务的单位在图中的位置，及（10）股票投票权的占有比例。
2.公司的组建文件及其修订/补充文件，包括但不限于：(1)项目建议书（如适用），(2)可行性研究（如适用），(3)合营合同（如适用），(4)章程，(5)批准证书，(6)营业执照，及 (7)与公司组建有关的其他文件、政府批文、许可证、登记和关于公司成立的证明。
不限于：(1)会议纪录，(2)书面决议，及(3)工作规程或类似的管理规则。
于：(1)企业代码证，(2)国税/地税登记证，(3)外汇登记证，(4)海关登记证，(5)财政登记证，(6) 统计登记证，(7)劳动登记证，(8)社会保险登记证，(9)银行开户记录，(10)贷款证，及(11)自营进出口登记证。
总监、人事经理和项目经理）的名单及其当前的职责。
售中心的详情及其营业执照和/或登记证。
1. 与公司有关的股东协议及其所有修订/补充协议。
登记注册等文件。
说明及相关文件。
1. 公司业务经营的概况。
关的所有特许证书、执照或许可证。
忘录、意向书及类似文件：(1) 与其他机构共同组建任何子公司、合伙企业或联合企业；研究。
(1) 与公司的供应商及客户签订的合同；人员在其中任职、拥有股份或以其它方式拥有财产权益的机构）作为另一方的合同；以及表明各有关方都已同意向我们的客户及其顾问披露保密信息的文件；不利影响的所有协议、合同和承诺；来，包括但不限于：a.终止函；b.违约告知函或催款函；及c.合同转让或委托函。
1. 公司签订的工会协议（如果有）及类似的或相关的合同或其他文件，公司工会制定的规则。
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律师A B S尽调清单
(模板)
【】律师事务所
关于
资产证券化项目之法律尽职调查清单
之
法律尽职调查清单
【】年【】月
引言
致：【】资产证券化项目相关参与机构
【】律师事务所(“本所”)受**资产管理有限公司(“委托人”)的委托,就委托人拟设立**专项资产管理计划（“资管计划”）起草并向贵公司提交本调查问卷,请提供关于贵公司的下列文件及有关数据。
在公司准备收集相关调查文件之前，请仔细阅读“调查文件清单说明”。
调查文件清单说明
I请根据清单提供完整、准确和真实的文件文本复印件（包括其附件及任何修订、补充文件）（请统一用A4纸复印，并请勿提供原件正本文
件），并请同时提供或协助提供文件扫描件或电子版；请根据清单编号
顺序，在提供文件的右上角注明该文件编号，并将所提供文件按顺序排
列以便我们核对。
II对于按照上述第1点提供的文件，请贵司在本清单上相应标注“已提供”。
如查明没有清单列出的某项文件，请在清单上注明“无”或“缺
失”；如公司尚未查明是否能够提供清单列出的某项文件或稍后才能提
供，请说明“待查”或“待提供”；如果某项文件不适用贵司，请说明
“不适用”。
请将完整标注后的文件清单提供给我们。
III复印件须与原件相符，并加盖公司或有关提供者印章并签字，本所对公司提供的资料承担保密义务；贵公司应尽量提供与本调查清单要求相符
的资料，如确实无相关的资料，则公司应提供书面说明。
IV对于本清单未明确列出、但可能对公司有重大影响的事件或文件，请公司自行进行说明并提供相关文件。
本清单为本所根据目前了解的情况出具的初步尽职调查清单，随着本项目的进一步推进，将可能需要公司进一步提供相关资料。
尽职调查文件清单
（一）与基础资产相关的情况调查
1．信托公司需要提供的文件
设立信托的书面文件；与信托资产相关的贷款合同、抵押合同、保证合同、托管合同、信托公司开展信托业务合法合规的说明，信托公司本项信托业务是否构成关联交易的说明等；现行有效的营业执照，公司章程，关于历史沿革的简要说明；股东的现行有效的营业执照。
2．项目公司需要提供的文件
现金流来源的说明，建设项目开发经营资质，建设项目的相关批准文件包括但不限于立项、环评、土地、土地使用权证书、建设工程规划许可证、建设用地规划许可证、建设工程施工许可证，建设项目可行性研究报告，建设项目已经取得的现金流动的情况说明。
信托受益权是否作为质押权的标的，请提供质押的质押合同、借款合同等相关文件；如有其它涉及担保，请同时提供。
现行有效的营业执照，公司章程，全套工商档案，公司的组织架构设立的说明及各部门的职责说明，最近一期审计报告，贷款卡信息，授信情况说明及其使用情况说明，对外担保情况说明，公司股东的基本情况及公司章程（直至实际控制人），公司实际控制人的身份证明、简历及简要介绍。
用土地使用权进行抵押的，提供被抵押土地的出让合同、拍卖取得的需要提供相应的文件、缴纳出让金的票据、缴纳各种税费的票据。
公司申请信托贷款及土地抵押的内部决策程序，董事会决议或股东决定。
项目公司对外担保、贷款清单以及对外担保（抵押、质押等）、贷款的相关合同文件；是否存在为他人代偿债务或代垫款项的情况；
所有与公司或其资产有关的尚未审结或审结但未执行完毕或虽然已执行完毕但是案情重大的重大诉讼、仲裁及行政调查案件清单（包括但不限于原告、被告、金额、案由、是否已经完结、解决结果等）及相关诉讼文件；
公司因违反行业监管、安全生产、公安消防、水利、卫生、建设、规划、劳动保障、反竞争、反倾销、反垄断、税务、环境保护等方面法律、法规而受到的行政处罚情况及相关处罚文件。
项目公司还款来源的详细说明。
贷款合同、对外担保
无对外担保的说明
处罚决定及付款凭证
3.保证人需要提供的文件
现行有效的营业执照，公司章程及修正案，最近一期的审计报告、财务报表。
作为保证人的内部决策程序的会议决议、保证合同；保证人对外担保、贷款清单及相应合同文件以及涉诉文件或行政处罚文件。
4.评级报告及其它重要文件；
（二）原始权益人情况调查
1.关于历史沿革的简要说明；公司章程；
2.批准上述公司设立的政府主管部门批文；
3.公司营业执照、资质证书等；
4.原始权益人最近一期的财务数据及基本情况介绍；
5.作为原始权益人将资产委托给信托公司管理并将资产出售给资产支持计划的内部决策程序文件。
（三）计划管理人、托管人、服务机构
1.《营业执照》及相关许可、批复；
2.担任计划管理人、托管人、服务机构的内部授权文件；
3.《托管协议》
4.《资产转让协议》
5.《资产服务协议》
6.现行有效的公司章程；
（四）增信方式
对于本次计划的增信方式予以说明并提供相应增信措施的文件。
上述清单包含了我们在现阶段为开展工作而需要的文件，随着工作的不断深入和了解，可能仍需公司进一步提供其它相关文件。
如有任何问题，请及时与我们联系。
【】律师事务所
【】年【】月。