[证券交易]开立证券帐户的要求汇总
深圳证券交易所主板开户条件
深圳证券交易所主板开户条件
摘要：
1.深圳证券交易所主板开户概述
2.开户条件
3.总结
正文：
【深圳证券交易所主板开户概述】
深圳证券交易所主板是指在中国深圳证券交易所上市交易的公司股票交易市场，其主要特点是公司规模较大、股票流通性强、交易活跃。
投资者如需在该市场进行股票交易，首先需要开立一个主板证券账户。
【开户条件】
1.年龄限制：投资者需年满18 周岁，具备完全民事行为能力。
2.身份证明：投资者需提供本人有效身份证明文件，如居民身份证。
3.居住证明：投资者需提供本人在有效期内的居住证明，如户口簿、居住证等。
4.征信记录：投资者需具备良好的信用记录，无不良信用记录。
5.资金要求：投资者需具备一定的资金实力，以满足交易需要。
6.知识测试：投资者需通过深圳证券交易所组织的证券知识测试。
7.签署协议：投资者需与证券公司签署相关协议，并承诺遵守证券市场的相关法律法规和规定。
【总结】
深圳证券交易所主板开户条件包括年龄限制、身份证明、居住证明、征信记录、资金要求、知识测试和签署协议等。
投资者需满足上述条件，方可开立主板证券账户进行股票交易。
2.证券帐户管理规则
中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则第一章总则1.1 为加强对证券账户的管理，保护证券投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》等有关法律法规的规定，制定本规则。
1.2 中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）对证券账户实施统一管理，本公司上海、深圳分公司（以下统称本公司）及本公司委托的开户代理机构为投资者开立证券账户。
1.3 本规则所称开户代理机构，是指本公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及本公司境外B股结算会员。
1.4 本规则所称证券账户，是指由本公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
1.5 本规则所称境内投资者，是指居住在境内或虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民、注册在境内的法人。
1.6 本规则所称境外投资者，是指外国的法人、自然人以及中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人、自然人。
持有中国护照并获得境外国家或者地区永久居留签证的中国公民，视同境外投资者管理。
1.7 投资者开立证券账户必须提交有效身份证明文件及复印件,申请开户时注册的证券账户持有人名称必须与身份证明文件中记载的名称一致。
境内投资者为自然人的,有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；境内投资者为法人的,有效身份证明文件为工商营业执照、社团法人注册登记证书、机关事业法人成立批文等。
境外投资者有效身份证明文件，是指境外所在国家或者地区护照或者身份证明,有效商业登记证明文件,有境外其他国家、地区永久居留签证的中国护照,香港、澳门特区居民身份证,台湾同胞台胞证等。
1.8 本规则适用于本公司管理的所有证券账户的开立、注册资料的查询与变更、挂失与补办、注销与合并等相关业务。
1.9 与第1.8条所述相关业务有关的各方当事人均应遵守本规则。
第二章开户代理机构2.1 取得开户代理机构资格应当具备下列条件：（一）取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）颁发《经营证券业务许可证》的证券公司、中国人民银行颁发《金融机构营业许可证》的商业银行，或本公司境外B股结算会员；代理开设B股账户的境内证券公司还须取得中国证监会颁发的《经营外资股业务资格证书》；（二）有开展业务所具备的人员、场地、设备；（三）管理规范、制度健全。
《证券公司开立客户账户规范》解读(协会张大为主任)资料
法律、行政法规、证监会另 有规定的从其规定(融资融券 账户等信用账户)
需要注意的问题 6、数字证书 规范第十八条明确规定：
网上开户仅适用于自然人客户本人凭合法有效数字
证书的开户申请
证券公司接受客户通过数字证书办理相关业务，应 当符合相关法律法规，并对数字证书记载的个人信息与
账户有关个人信息的一致性进行比对
主要内容
一般规定：
以开户基本流程为主线，对开户的必要环节提出了原则性的规范要求。证券 公司无论采取何种方式为客户办理开户，均应遵循一般规定的要求。
特殊规定：
为有效控制风险，防范不合格账户的产生，在一般规定基础上，对证券公司 采用见证、网上等开户方式提出更高的规范性要求。
主要内容
开户基本流程 受理开户 申请
《证券公司开立客户账户规范》解读
中国证券业协会 2013年4月
1
目
一、起草背景
二、主要内容
录
三、内部控制
四、自律管理 五、需要注意的问题
一、起草背景
起草背景
《规范》发布前行业账户管理工作概况 深入开展账户规范工作
• 在证券市场发展初期，由于对证券公司客户账户开户的规范性要求不 强，出现了大量不合格账户。 • 2007年-2008年，证监会开展了全行业账户规范工作。期间规范了约 800万个不合格账户，集中存放了1000万个长期不使用的休眠账户和 剩余不合格账户。初步建立了防范不合格帐户产生的长效机制。
所有客户，包括：自然人及机构， 本人及代理人开户
投 资 者 适 用 范 围
现场开户
见证开户
所有客户，包括：自然人及机构， 本人及代理人开户
网上开户
仅适用于自然人本人开户。不适用 于机构客户及自然人委托代理人开 户。
证券交易的基本流程与操作指南
证券交易的基本流程与操作指南一、引言证券交易是指投资者在证券市场买卖证券的行为，是投资者获取投资收益的重要方式之一。
本文旨在向读者介绍证券交易的基本流程和操作指南，帮助投资者更好地理解和参与证券交易，实现理财目标。
二、证券交易的基本流程1. 开立证券账户在进行证券交易之前，投资者需要前往证券营业厅或经纪机构开立证券账户。
开户流程包括填写开户申请表、提供身份证明材料等。
开立账户后，投资者将获得一个独特的证券账户号码，用于进行交易和资金结算。
2. 查询市场信息在证券交易之前，投资者应该积极了解市场信息，包括股票行情、公司公告、财务报表等。
可以通过互联网、财经新闻等途径获取相关信息，有助于投资者做出明智的投资决策。
3. 下单交易下单是证券交易中最核心的环节之一。
投资者可以通过电脑、手机等终端登录证券交易系统，选择相应的证券品种、交易方向（买入或卖出）、数量和价格等信息，提交交易指令。
4. 交易撮合交易所或交易系统接收到投资者的交易指令后，将对买卖委托进行撮合。
撮合是指将买入和卖出委托进行匹配，当买入价和卖出价能够匹配时，交易即可成交。
5. 成交确认交易完成后，投资者将收到交易所或经纪机构发送的交易成交确认单。
确认单中包括交易时间、成交价格、成交数量等信息，投资者应仔细核对确认单的内容，确保交易信息准确无误。
6. 交收与结算交易完成后，投资者需要履行交收和结算的义务。
交收是指交易双方按约定的时间和地点进行证券的交付和资金的支付。
结算是指交易所或交易系统根据交易结果进行资金划拨和证券登记等操作。
三、证券交易的操作指南1. 风险评估与资金管理在进行证券交易之前，投资者应认真进行风险评估和资金管理，制定合理的投资计划和风险控制策略。
投资者应确保只投入风险可承受范围内的资金，并合理分配投资组合，降低投资风险。
2. 选择合适的交易品种投资者应根据自身的风险承受能力、投资目标和对市场的判断，选择适合自己的交易品种。
《证 券公司开立客户账户规范》解读
中国证券业协会
1
目
一、起草背景
二、主要内容
录
三、内部控制
四、自律管理 五、需要注意的问题
一、起草背景
起草背景
《规范》发布前行业账户管理工作概况 深入开展账户规范工作
• 在证券市场发展初期，由于对证券公司客户账户开户的规范性要求不 强，出现了大量不合格账户。 • 2007年-2008年，证监会开展了全行业账户规范工作。期间规范了约 800万个不合格账户，集中存放了1000万个长期不使用的休眠账户和 剩余不合格账户。初步建立了防范不合格帐户产生的长效机制。
委托无证券执业资格人 员办理开户业务
四、自律管理
自律管理
中国证券业协会组织执业检查 对违反规定的证券公司
造成严重后果， 视情况对其采 取行业内通报 批评、公开谴 责、暂停或者 涉嫌违法违规， 取消协会授予 移送中国证监 的业务资格、 会或私法机关 暂停部分会员 处理 权利、取消会 员资格等纪律 处分并记入其 诚信档案
主要内容
特殊规定-网上开户
适用范围
仅适用于自然人客户本人
数字证书
风险揭示
向客户充分揭示网上开 户可能面临风险
符合相关法律法规
必须凭合法有效数字证书 对数字证书记载的个人信 息与账户有关个人信息的 一致性进行比对 与客户明确约定网上开 户方式下双方权利义务
三、内部控制
证券公司内部控制
总体要求：
证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、
Байду номын сангаас
内部控制 人员管理
证券公司应建立健全人员管理制度，规范客户账户开户相关人
员的执业资格、岗位职责、执业行为、职责制衡、培训考核及防范
中国证券业协会关于发布《证券公司开立客户账户规范》的通知
中国证券业协会关于发布《证券公司开立客户账户规范》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2013.03.15•【文号】中证协发[2013]38号•【施行日期】2013.03.15•【效力等级】行业规定•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于发布《证券公司开立客户账户规范》的通知（中证协发[2013]38号）各证券公司：为推动证券公司创新发展，进一步规范证券公司客户账户开立活动，更好地满足客户需求，中国证券业协会组织制定了《证券公司开立客户账户规范》。
经中国证券业协会常务理事会审议通过，并经中国证监会批准，现予发布。
中国证券业协会二○一三年三月十五日证券公司开立客户账户规范第一章总则第一条为规范证券公司客户账户开立行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制定本规范。
第二条证券公司依照法律法规为客户开立账户适用本规范，但证券公司代理登记结算机构开立账户，应遵循登记结算机构的有关规定。
法律、行政法规、中国证监会对证券公司开立客户账户另有规定的，从其规定。
第三条证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整。
第四条证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。
第五条证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户。
本规范所称见证开户，是指证券公司工作人员在经营场所外面见客户、确认客户身份并见证客户签署开户相关协议后，证券公司按规定程序为客户办理开户。
本规范所称网上开户，是指客户凭有效的数字证书登录证券公司网上开户系统、签署开户相关协议后，证券公司按规定程序为客户办理开户。
第二章业务规则第一节一般规定第六条证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核。
证券交易相关要求
证券交易相关要求（一）证券交易的条件及方式1.证券交易的条件证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。
非依法发行的证券，不得买卖。
依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。
2.证券交易的方式依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。
证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
（二）股票上市的条件、申请和公告1.股票上市的条件申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。
申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。
（2）公司股本总额不少于人民币3000万元。
（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。
（4）公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
证券交易所可以规定高于前述规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。
2.股票上市的申请申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（1）上市报告书；（2）申请股票上市的股东大会决议；（3）公司章程；（4）公司营业执照；（5）依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告；（6）法律意见书和上市保荐书；（7）最近一次的招股说明书；（8）证券交易所上市规则规定的其他文件。
3.股票上市的公告股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。
除上述上市的有关文件之外，公司还应当公告下列事项：（1）股票获准在证券交易所交易的日期；（2）持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额；（3）公司的实际控制人；（4）董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。
证券账户开户流程
证券账户开户流程证券账户开户是投资者进行证券交易的第一步，是投资者与证券公司建立联系的重要环节。
下面将详细介绍证券账户开户的流程。
1. 准备材料。
首先，投资者需要准备好相关的开户材料，包括个人身份证件、银行存折或银行卡、联系方式等。
在准备材料时，投资者要确保所提供的信息真实有效，以便顺利完成开户流程。
2. 选择证券公司。
投资者需要根据自己的需求和偏好选择一家证券公司进行开户。
可以通过网络搜索、咨询朋友或者到当地的证券营业部进行了解和比较，选择一家口碑好、服务优质的证券公司进行开户。
3. 前往证券公司。
投资者携带好准备的开户材料前往选择的证券公司，前台工作人员会提供开户表格，投资者填写个人信息并进行签字确认。
4. 验证身份信息。
证券公司工作人员会对投资者提供的身份信息进行核实，包括身份证件的真实性和有效性，确保投资者提供的信息与实际情况一致。
5. 签署协议。
在确认身份信息无误后，投资者需要签署相关的证券交易协议和风险揭示书等文件，了解并接受证券交易的相关规定和风险提示。
6. 缴纳资金。
开户流程的最后一步是缴纳资金。
投资者需要在证券公司指定的银行账户中缴纳一定金额的资金作为证券交易的交易资金，这也是证券公司对投资者进行风险管理的重要环节。
7. 开户成功。
当投资者完成以上所有步骤后，证券公司会为投资者开立证券账户，并提供相应的账户信息和交易密码。
至此，证券账户开户流程完成，投资者就可以开始进行证券交易了。
总结。
证券账户开户流程并不复杂，但投资者在进行开户时仍需认真对待，确保提供的信息真实有效，以避免后续出现不必要的问题。
同时，选择一家信誉良好的证券公司也是非常重要的，可以为投资者后续的证券交易提供更好的保障和服务。
希望以上内容能够帮助投资者更好地了解证券账户开户流程，顺利完成开户手续。
15种证券交易权限开通标准
15种证券交易权限开通标准证券交易权限开通标准是指投资者在证券市场进行交易时需要满足的一系列条件和要求，包括投资者的身份认证、资金实力、交易经验等方面。
根据不同证券交易市场的规定和监管要求，开通证券交易权限的标准也会有所不同。
以下是15种证券交易权限开通标准的详细介绍：1. 开户资料完整：投资者在开通证券交易权限时需要提供完整的开户资料，包括身份证明、联系方式、银行账户信息等。
2. 资金实力符合要求：投资者需要具备一定的资金实力，以确保能够承担证券交易的风险。
3. 交易经验：投资者需要具备一定的证券交易经验，了解证券市场的基本知识和交易规则。
4. 投资目的明确：投资者需要明确自己的投资目的和风险偏好，以便在证券交易中做出明智的投资决策。
5. 风险承受能力：投资者需要具备一定的风险承受能力，能够承担证券交易可能带来的损失。
6. 交易品种限制：不同的证券交易权限开通标准会对投资者可以交易的证券品种进行限制，投资者需要根据自己的需求选择合适的交易权限。
7. 交易资金来源合法：投资者在证券交易中的资金来源需要合法合规，不得涉及非法资金或洗钱行为。
8. 风险评估合格：投资者需要通过风险评估测试，确保自己具备证券交易的风险认知和承受能力。
9. 资格审核合格：投资者需要通过资格审核，确保符合证券交易权限的相关规定和要求。
10. 投资者分类：根据不同的投资者类型，证券交易权限开通标准也会有所不同，投资者需要根据自己的投资者类型选择合适的交易权限。
11. 交易限制：证券交易权限开通标准会对投资者的交易行为进行一定的限制，投资者需要遵守相关规定，不得进行违规交易。
12. 交易风险披露：投资者在开通证券交易权限前需要签署相关的风险披露协议，了解证券交易的风险和可能的损失。
13. 资金交易密码设置：投资者在开通证券交易权限后需要设置资金交易密码，确保交易资金的安全性。
14. 交易费用缴纳：投资者在交易证券时需要缴纳相关的交易费用，包括交易佣金、印花税等。
证券公司开立客户账户关注问题及监管要求
一、单项选择题1. 根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开客户账户应当在账户（A ）完成回访。
A. 开通前B. 开通后10个工作日内C. 开通后5个工作日内D. 开通后3个工作日内2. 根据《证券公司开立客户账户规范》，从事客户账户见证的工作人员必须满足相应要求，其中不包括（A ）。
A. 可以为营销人员B. 为证券公司的正式员工C. 具有证券从业资格D. 经培训合格后方可上岗3. 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及终止交易账户客户）的（C）。
A.15%B.20%C.10%D.5%4. 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（B）年。
A.4B.3C.2D.15.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的（A）个交易日内办理完毕。
A. 2B. 1C. 5D. 36. 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理（A）。
A. 客户交易结算资金存管手续B. 证券账户C. 资金账户D. 客户账户7. 根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（B）个交易日内报证券交易所备案。
A. 2B. 3C. 1D. 48. 根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（D）交由客户签字确认。
A. 账户信息表B. 身份确认书C. 业务合同书D. 风险揭示书二、多选题1.《证券公司开立客户账户规范》对证券公司针对新开户客户账户开通前需完成的回访工作的回访内容提出了明确的要求，包括（ABCDE ）等。
证券交易知识点总结第四章 证券经纪业务
第四章 证券经纪业务本章主要考点1.熟悉证券经纪业务的含义和特点【例1·单选题】目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（ ）。
A.证券公司B.基金公司C.信托公司D.资产管理公司[答疑编号5245040101]『正确答案』A『答案解析』目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的证券公司。
【例2·单选题】在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（ ）。
A.赚取差价B.收取佣金C.收取的咨询费用D.证券发行费用[答疑编号5245040102]『正确答案』B『答案解析』在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。
【例3·单选题】证券经纪商对委托人的首要义务是（ ）。
A.承担赔偿责任B.承诺获得收益C.尽量使买卖双方按照自己的意愿成交D.严格按照委托人的要求办理委托事务[答疑编号5245040103]『正确答案』D『答案解析』严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。
【例4·多选题】关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。
A.证券经纪商要承担交易中证券价格涨跌的风险B.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性C.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格D.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任[答疑编号5245040104]『正确答案』BD『答案解析』在证券经纪业务中，证券经纪商不承担交易中的价格风险，A 的说法有误。
经纪商不得自行改变委托人的委托价格，C 的说法有误。
【例5·多选题】在证券经纪业务中，包含的要素有（）。
A.委托人B.证券经纪商C.证券交易对象D.中国证券业协会[答疑编号5245040105]『正确答案』ABC『答案解析』在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。
证券从业人员开基金户的注意事项
证券从业人员开基金户的注意事项
证券从业人员开基金户的注意事项包括以下几点：
1. 资格要求：证券从业人员需要符合基金从业资格相关要求，包括通过证券从业资格考试、基金销售从业资格考试等。
同时，证券从业人员还需要确保个人信用记录良好，没有不良的信用记录。
2. 了解相关规定：证券从业人员需要了解证券监督管理机构对证券从业人员开设基金账户的相关规定，包括资格条件、程序要求、业务规定等。
3. 填写申请材料：证券从业人员需要准备齐全开户所需的材料，包括身份证明、学历证明、工作证明、唯一识别信息件等。
在填写申请表格时，要认真核对所填写的个人信息，确保准确无误。
4. 选择合适的证券公司：证券从业人员可以选择全国排名靠前的证券公司，这些公司通常实力雄厚，能够提供更好的服务和保障。
5. 遵守法律法规和职业道德：证券从业人员需要严格遵守相关法律法规和职业道德，不得利用职务之便谋取私利，不得违反相关规定进行操作。
总之，证券从业人员开设基金账户需要注意多个方面的问题，包括资格要求、了解相关规定、填写申请材料、选择合适的证券公司以及遵守法律法规和职业道德等。
只有全面了解并遵守这些要求，才能确保顺利开设基金账户，并避免因违反规定而导致的风险和损失。
中华人民共和国证券法释义：第七十四条
第七⼗四条在证券交易中，禁⽌法⼈以个⼈名义开⽴帐户，买卖证券。
【释义】本条是对开⽴证券交易帐户的禁⽌性规定。
帐户，是会计中最基本的汇总⼯具，它是在⼀定时期内详细登记某项资产、负债或者所有者权益变化的相关科⽬。
投资者要进⾏证券交易，应当在证券公司开⽴证券交易帐户，委托证券公司代其买卖证券。
开⽴证券交易帐户，是买卖证券的⾸要步骤，不论是法⼈还是个⼈，只有在证券公司开⽴了证券交易帐户，才能够买卖证券。
投资者应当在证券公司开⽴两个帐户，⼀个是证券帐户，这个帐户相当于投资者的证券存折，专门记载投资者所持有的证券种类和数量。
另⼀个是资⾦帐户，这个帐户是⽤于存放投资者买⼊股票所需要的资⾦和卖出股票取得的价款等。
⼀个投资者要买卖证券，应当同时具有这两个帐户。
这两个帐户统称为证券交易帐户。
开⽴证券交易帐户，对于证券公司来说，⽬的在于确定投资者的信⽤安全可靠，即当其买⼊证券时，确认其有能⼒付款；同时当其出售证券时，确认其出售的证券是⾃⼰所持有的证券；对投资者来说，是他们作出从事证券交易活动并为此承担相应责任的意思表⽰。
作为投资者从事证券交易活动的第⼀道程序和⼀项重要记录，证券交易帐户也是证券监督管理机构以及政府有关部门监督管理的对象。
⽐如，本法第⼀百三⼗⼋条第⼆款规定，客户开⽴帐户必须持有证明中国公民⾝份或者中国法⼈资格的合法证件。
所以，严格对开⽴证券交易帐户的管理，有利于维护正常的证券交易秩序。
法⼈包括企业法⼈、事业法⼈、社会团体法⼈。
⽬前在实际中，⼀些法⼈企业主要是国有企业和上市公司，逃避监管，以个⼈名义开⽴帐户，炒作股票，扰乱了证券交易秩序，也带来了国有资产流失的风险，给国家和股东的利益造成损害。
所以，应当坚决制⽌这种⾏为，禁⽌法⼈以个⼈名义开⽴帐户。
每⼀个法⼈都应当以其在法⼈登记机关注册登记的名称开⽴证券交易帐户。
证券交易知识之深市、沪市A股开户
1 开⽴股票账户 客户欲进⼊股市必须先开⽴股票账户，股票账户是投资者进⼊市场的通⾏证，只有拥有它，才能进场买卖证券。
股票账户分为上海证券公司股票账户和深圳证券公司股票账户两种，股票账户在深圳⼜叫股东代码卡。
投资者可根据需要决定办理⼀种或两种。
股票账户在分设在各地的证券登记公司办理。
股票账户可分为个⼈账户与法⼈账户两种。
个⼈投资者必须持有本⼈有效⾝份证件(⼀般为本⼈⾝份证),应详细提供本⼈和委托⼈的详细资料，包括本⼈和委托⼈的姓名、性别、⾝份证号码、家庭地址、职业、联系电话等，并缴纳⼀定的开户费⽤(每个账户⼀般为五⼗元左右)，领取股票账户卡,⼀个⾝份证在两个市场各只能开⽴⼀个账户，即⼀个深圳证券账户和⼀个上海证券账户。
法⼈开户所需提供的资料有：有效的法⼈证明⽂件(营业执照)及其复印件;法⼈代表证明书及其本⼈⾝份证、法⼈委托书及受托⼈⾝份证,并提供法⼈地址、电话、法定代表⼈和授权证券交易执⾏⼈的姓名、性别、书⾯授权书、开户银⾏账户和账号、邮编、机构性质等。
上海证交所的股票账户由交易所所属的证券登记公司集中统⼀管理，具体的开户⼿续委托有关机构办理。
深圳的开户⼯作由深圳证券登记公司统⼀受理。
⾃然⼈或法⼈可到所选择的证券经营机构所在地的证券登记机构办理开户⼿续。
在办理上海证券交易所的股票证券账户后，需办理指定交易，即可指定该账户在某⼀证券商处进⾏交易。
此种指定交易随时可以办理，也可随时撤销。
深圳证券交易所的股票账户开设后，只能在指定的证券机构处办理委托买卖。
投资者如需在其他证券经营机构处委托，必须事先办理转托管⼿续。
随着证券市场的发展，股票账户的功能已不限于股票，已扩⼤⾄基⾦、股权证、⽆纸化国债等。
2 开⽴资⾦账户 资⾦账户在投资者准备委托的证券商(公司)处开⽴，因为投资者只有通过他们才可以从事股票买卖。
办理时，投资者须携带资⾦、⾝份证(或户⼝簿)及上述股票账户卡。
开户资⾦及保证⾦多少，因证券公司的要求不同⽽各异。
证券账户开户协议书
证券账户开户协议书尊敬的客户：您好！感谢您选择我行作为您的证券交易服务提供方。
为了明确双方的权益和义务，保障您的合法权益，特制定本证券账户开户协议（以下简称“本协议”）。
请您在确认同意并签署之前，仔细阅读本协议的全部内容，若您存在任何疑问，请及时向我行咨询。
一、账户开户的基本原则1.1 依法合规原则：双方都必须遵守国家相关法律法规，及时更新自身基本信息，并对因未及时更新而引起的一切后果负责。
1.2 自愿原则：双方的签署和开立账户纯属自愿行为，双方均无任何强制行为或受到任何欺诈强制，特此申明。
1.3 目的和内容的原则：双方共同确认，开设证券账户的目的是为了开展合法合规的证券交易及其他金融服务。
二、账户开户的流程和信息提供2.1 开户申请：您应当填写并提交我行提供的《证券账户开户申请表》，并提供您的身份证明、联系地址、电话号码等信息。
我行将在接收到完整的申请材料后进行审核。
2.2 风险揭示：在账户开立之前，我行将向您详细解读风险揭示文件，并确保您已充分理解涉及的证券交易风险。
2.3 审查验证：我行将根据相关法律法规对您提供的申请材料进行审查和验证，确保申请人的真实身份，避免非法操作和欺诈行为。
三、账户使用和交易行为3.1 账户使用：账户开立成功后，您可以使用您的账户进行证券买卖、资金划转、查询等相关交易和操作。
3.2 交易行为：您在证券交易过程中，应当合法合规的从事证券买卖、资金划转、账户查询等活动，并承担相应的风险。
3.3 账户密保：您需妥善保管账户密码、验证方式等敏感信息，避免密码泄露或被他人盗用所造成的损失。
四、账户资金相关事宜4.1 账户资金的来源：您的证券账户资金可以来源于您合法合规的收入、转账、继承、赠与等途径，并且应当选择我行指定的资金来源渠道。
4.2 资金划转：您可根据个人需求和市场情况，选择将资金划转至指定的账户，但应当遵守相关法律法规及交易所规定。
4.3 资金结算：账户资金结算将由我行进行，您需提供相关的银行账户信息和身份证明，确保资金结算的安全和及时性。
上市公司子公司开立证券账户的条件
上市公司子公司开立证券账户的条件
1、公司需要在中国证券监督管理委员会注册，并取得经营证券期货业务许可证。
2、子公司的注册资本不低于人民币5000万元，且其业务范围、经营规模等应符合中国证监会的相关规定。
3、子公司应具备健全的组织架构和内部控制制度，并且其财务报告应由具有证券期货业务资格的会计师事务所审计。
4、子公司的董事、监事、高级管理人员及其他关键岗位人员应具备相应的专业知识和业务能力。
5、子公司应具备一定的风险承受能力和风险管理能力。
6、子公司开设证券账户时，应提供相关证明文件，包括公司营业执照、公司章程、公司章程修正案、公司股东会或董事会关于开设证券账户的决议、公司注册资本证明、公司章程等。
以上条件仅供参考，具体要求可能因不同地区、不同行业以及中国证监会最新政策的变化而有所不同。
因此，建议在实际操作中，直接向中国证监会或相关证券公司咨询，获取最准确、最及时的信息。
证券综合账户管理制度
证券综合账户管理制度第一章总则第一条为规范证券综合账户管理行为，保护投资者合法权益，促进证券市场健康稳定发展，根据《证券法》等相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于证券公司和其客户之间的证券综合账户管理行为。
第三条证券公司应当严格遵守法律法规，依照本制度和相关内部管理制度，开展证券综合账户管理业务。
第四条客户在办理证券综合账户开立、证券交易、资金管理等业务时，应当遵守法律法规和证券公司的相关规定。
第二章证券综合账户开立第五条证券公司应当按照《证券法》和相关法规的规定，核实客户的身份信息和资格，开立证券综合账户。
第六条客户在办理证券综合账户开立手续时，应当向证券公司提供真实的身份证明文件和其他相关资料。
第七条证券公司应当建立完善的客户信息管理制度，保护客户的个人信息安全，严格保密客户的身份信息和交易记录。
第八条客户应当按照证券公司的要求，签订相关业务协议，并遵守相关规定。
第三章证券交易第九条客户在办理证券交易时，应当按照证券公司的要求，提供真实的交易指令，并委托证券公司代理办理交易。
第十条证券公司应当依法办理客户委托的证券买卖交易，保障客户的交易权益。
第十一条证券公司应当建立完善的交易监控机制，及时发现和处理异常交易情况。
第十二条客户在办理证券交易时，应当遵守证券交易规则，不得操纵市场、传播虚假信息等违法违规行为。
第四章资金管理第十三条证券公司应当建立健全的客户资金管理制度，严格履行客户资金监管职责，保障客户资金安全。
第十四条证券公司应当依法办理客户的资金存取款业务，严格按照客户指令和相关规定办理。
第十五条客户资金应当分户存放，不得挪用客户资金用于其他用途。
第十六条客户应当按照证券公司的要求进行资金存取款，不得进行非法资金交易。
第五章信息披露第十七条证券公司应当定期向客户披露证券市场的相关信息，及时发布重要公告和风险提示。
第十八条证券公司应当建立健全的投资者教育制度，加强投资者风险意识和投资知识教育。
中国证券登记结算有限责任公司关于商业银行理财产品开立证券账户有关事项的通知
中国证券登记结算有限责任公司关于商业银行理财产品开立证券账户有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2013.12.23•【文号】•【施行日期】2013.12.23•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司关于商业银行理财产品开立证券账户有关事项的通知各市场参与主体：为了支持商业银行理财产品参与证券交易所标准化债券、信贷资产支持证券、优先股等固定收益类产品的投资，现将商业银行理财产品开户有关事项通知如下：一、商业银行理财产品开立证券账户由资产托管人到本公司上海分公司、深圳分公司办理。
二、每一个商业银行理财产品可以在沪、深市场各开立一个证券账户。
三、商业银行理财产品在开户时应出具承诺函。
承诺所开立的证券账户仅用于参与证券交易所标准化债券、信贷资产支持证券、优先股等固定收益类产品的投资，不得用于法律、行政法规、部门规章禁止或限制的证券投资行为。
四、商业银行理财产品开立证券账户的名称为“商业银行名称-理财产品名称”，身份证明文件号码为该商业银行营业执照中的注册号，组织机构代码为该商业银行组织机构代码证中的代码。
五、申请开立证券账户时，需提交以下材料：（1）机构证券账户注册申请表；（2）商业银行营业执照复印件（加盖银行公章）；（3）商业银行组织机构代码证复印件（加盖银行公章）；（4）商业银行《金融机构营业许可证》复印件（加盖银行公章）；（5）理财产品说明书、资金到账证明文件、成立公告、相关机构出具的理财产品登记信息等材料（加盖银行公章）；（6）承诺函（格式见附件）；（7）银行对资产托管人的授权委托书（加盖银行公章）；（8）资产托管人营业执照复印件（加盖资产托管人公章）；（9）资产托管人法定代表人证明书（加盖资产托管人公章）及法定代表人有效身份证明文件复印件；（10）资产托管人法定代表人对经办人的授权委托书（加盖资产托管人公章和负责人签章）；（11）资产托管人经办人有效身份证明文件原件及复印件。
证券交易流程与操作规范
证券交易流程与操作规范证券交易是指投资者通过证券市场进行的买卖证券的行为，它是投资者获取投资回报的重要方式之一。
为了确保交易的公正、公开和有序进行，证券交易需要遵循一系列的流程和操作规范。
本文将介绍证券交易的基本流程和操作规范。
一、证券交易流程1.开立证券账户在进行证券交易前，投资者需要先开立证券账户。
开立证券账户时，投资者需要提供相关身份证明文件和个人信息，并签署相关协议。
证券公司将根据投资者的风险承受能力和投资偏好配置合适的证券账户类型。
2.下单交易开立证券账户后，投资者可以通过证券公司提供的交易系统进行下单交易。
投资者可以选择市价单或者限价单进行交易。
市价单是以当前市场最优价格立即买卖证券，而限价单是指投资者指定的买入或卖出价格。
投资者下单交易时，需要填写证券代码、交易数量、价格等相关信息。
3.撮合成交投资者下单交易后，交易所的撮合系统会自动将买卖双方的委托进行撮合成交。
当买入委托的价格和卖出委托的价格匹配时，成交就会发生。
撮合成交后，交易所会生成交易确认单，并将其中的成交价格、数量等信息反馈给投资者。
4.交割与结算交易完成后，需要进行交割与结算。
交割是指买卖双方按照约定的交割期限和方式将资金和证券进行交接。
结算是指交易所根据交易结果进行资金结算和证券过户。
通常情况下，交割和结算工作由证券公司和交易所的结算部门负责。
二、证券交易操作规范1.合规操作投资者在进行证券交易时，需要遵循相关法律法规和交易所的规定。
投资者应保证所提供的个人信息真实有效，并遵守交易所的规则和制度。
同时，投资者还需要了解和遵守证券市场的信息披露要求，不得进行虚假信息发布和内幕交易等违规行为。
2.风险管理证券交易涉及一定的风险，在进行交易前，投资者需要充分了解自身的风险承受能力，并制定相应的风险管理策略。
投资者应合理配置资产，分散投资风险，并严格控制交易风险，避免盲目跟风和投机行为。
3.信息披露在证券交易中，信息披露起着重要的作用。
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[证券交易]开立证券帐户的要求
1.境内自然人开户有关要求。
自然人开立的证券账户为个人账户。
开立个人账户时，投资者必须持有本人有效的身份证件，一般为本人身份证，去证券交易所指定的证券登记机构或会员证券公司处办理名册登记并开立证券账户。
境内居民个人从事B股交易前，先要开立B股资金账户，再开立B股股票账户。
考生要掌握开立B股账户的程序：即境内居民个人凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行将其可投资B股的外汇资金，转入某一可经营B股经纪业务的证券公司的B股保证金账户，然后凭本人有效身份证明和本人进账凭证到该证券公司开立B股资金账户，最后凭B股资金账户开户证明开立B股股票账户。
2.境内法人开户要求。
法人开立证券账户为B字账户，应提供有效的法人注册登记证明、营业执照复印件、单位介绍信、社团组织批准件、法定代表人的证明书及其本人身份证，法定代表人授权证券交易执行人的姓名、性别，及被授权人的有效身份证件，法定代表人授权证券交易执行人的书面授权书，还应提供法人地址、联系电话、邮政编码、机构性质等。
证券公司和基金管理公司开户，还需提供中国证监会颁发的“证券经营机构营业许可证”和“证券账户自律管理承诺书”。
3.境外投资者开户要求。
B股的投资者仅限于：境内居民个人，外国自然人、法人和其他组织，中国香港、澳门和台湾地区的自然人、法人和其他组织，定居在国外的中国公民以及国务院证券监督管理机关批准的境内上市外资股（B股）其他投资人。
4.特殊法人机构证券帐户开立要求
证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每500万元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量；
证券公司开展集合资产管理业务的，每设立一项集合资产管理计划开立一个专用证券账户。
信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户；
保险机构投资者每一保险产品开立一个账户；
证券投资基金每租用一个基金专用交易席位开立一个账户；
基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务需开立专门帐户的，每1特定客户证券投资产品开立1个专用账户；
全国社保基金每设立1个投资组合开立1个账户；
企业年金基金按企业年金计划开立账户，单个企业年金计划最多可开立10个证券账户，经中国证监会与劳动和社会保障部另行批准的除外，其它社会保障基金证券账户的开立参照企业年金基金办理；
合格境外机构投资者开立证券账户按中国证监会的有关规定办理。