制度的基本概念与变迁分析

2500 2000 1500
2348 2090 2161 2210 2253 1926
1577
1000
单
686
位
500
397
： 元
133 191
人 民
0
币
1978 1980 1985 1990 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001
第二节制度基本概念
❖ 一、制度的定义
❖ 如课堂纪律等。
❖ （2）为经济提供服务 ❖ 制度之所以被创造出来，是因为其有需求；人们
之所以对制度有需求，就在制度能为人们提供服务， 如晋升制度，聘任，评职称，评三好学生制度等。
第三节制度变迁分析
❖ 一、基本概念
❖ （一）制度变迁的含义
❖ 是新制度产生，并否定、扬弃或改变旧制度的 过程，制度变迁可能在以下意义上发生：
❖ （一）正式制度
❖ 是指人们有意识创造的一系列政策规则，典型的如 法律、合同、政策等，可分别描述为：
❖ A、界定两人或多人在分工中的责任的规则：给出 行为目标。
❖ B、界定每个人可以干什么、不可以干什么的规则： 定出行为的边界和刑法。
❖ C、关于惩罚或奖励的规则。对违反了Ｂ即超出了 边界要付出的成本和获得的收益。
中国农村的土地承包制
❖ 1978年安徽凤阳县小岗村的“分田密 约”，这份密约写到：1978年12月，地 点：严立华家，我们分田到户，每户户 主签字盖章，如此后能干，每户保证完 成每户全年上交和公粮，不在（再）向 国家伸手要钱要粮，我们干部作（坐） 牢杀头也于（甘）心，大家社员也保证 把我们的小孩养活到18岁。
❖ 第四，新旧制长期并存（双轨制）极易导 致分配不公，经济与社会秩序混乱。
❖ 制度指的是激励和约束人们行为的一种规则。P36
❖ （１）制度与人的动机、行为有着内在的联系。它体现着人 的动机，又激励和约束人的行为，是人们在经济活动中自发 形成或人为设计的。
❖ （２）制度是一种公共品。作为一种行为规则，不是针对某 一人设计，这是从最终状态来说的。可能开始是为少数人制 定的，后来适用于所有人。“
❖ D、度量衡规则，必须统一，才能促进交易的发展， 我国很早就统一了度量衡，这是我国古代为什么先 盛的主要原因。
3、非正式制度中的习惯
❖ 习惯是另一项重要的非正式制度。 ❖ 习惯指所有在非正式规则的场合下规
范人的行为的惯例或作为“标准”的行 为。 ❖ 习惯可以节约人们的决策成本。 ❖ 熊彼特认为：若没有习惯的帮助，无 人能应对得了每日的工作，无人能生存， 哪怕是一天。
2、偏好的变化
❖ 偏好的改变受经济发展水平、 国民收入、历史文化传统的影响， 也受相对价格和信息成本的影响
❖ 随着偏好的变化，既有制度 可能就不再符合人们的最大化要 求，于是形成对制度创新的需求。
三、制度变迁的方式
❖ （一）渐进式制度变迁与激进式制度变迁 （根据变迁的速度来划分）
❖ （二）诱致性制度变迁与强制性制度变迁 ❖ （根据变迁的主体来划分）
❖ （３）制度与组织是不相同的。
❖ 制度是社会游戏的规则，是人们创造出来的，用以激励 和约束人们行为的规则；组织则是参与社会游戏的角色。制 度与组织又紧密相联，制度必须以组织或人与人的存在为前 提，而组织则总是体现着一定的制度，靠制度保障和维持， 如企业是组织，但企业体现着一定的制度。
二、制度的分类
❖1、相对价格的变化 ❖2、偏好（Preference）的变动
1、相对价格变化
❖ 相对价格变化指的是生产要素价格 比率的变化等
❖ 要素价格比率的变化就是各种要素 的价格发生改变。以前紧缺而昂贵的变 得比较便宜，以前充裕的变得比较紧缺 而价格上涨了。
❖人们总是希望占有短缺的要素。要 素价格比率改变后就需要制度调节 人们之间的关系。
乙 不坦白
甲 不坦 A 1年
白
1年
甲 坦白
C 10年 3月
乙 坦白
B
3月
10年
D
5年
5年
二、财产制度的起源
❖ 我们假定“假想的世界”只有A、B两个人，在“自然状态”下，每个 人都种植谷物、偷取对方的谷物或防止偷窃，但每个人种植谷物、行 窃和反窃的技术程度不一样，在自然状态下，有如下面结果
❖ 1、制度环境 ❖ 指一系列用来建立生产、交换与分配基
础的政治、社会和法律基础规则，它由一国 的基本制度决定，影响其他的制度安排. ❖ 在制度环境中，宪法和法律结构是至关 重要的。 ❖ 制度环境是可以改变的，但与其他制度 安排相比，制度环境的变化要缓慢得多。 ❖ 举例：我国宪法。
二、制度变迁的原因
（一）渐进式制度变迁与激进式 制度变迁
❖ 1、渐进式制度变迁 ❖ （1）定义： ❖ 所谓渐进式制度变迁指的是变迁
过程相对平稳，没有引起较大的社会震 荡，新旧制之间的轨迹平来自百度文库，衔接较好 的变迁方式。 ❖ 案例：中国的改革
渐进式制度变迁
❖ （2）特征： ❖ A、从局部到整体：分部门，分阶段，分
群体
❖ B、从体制外到体制内。 ❖ C、从增量到存量。 ❖ 一步步地解决改革阻力，先易后难，等。
❖ 第一，增添型：原有各种制度保存，产生新的制度
❖ 第二，全变型：原有制度本身演变成新制度
❖ 第三，减少型：原有制度结构中的一些制度因失去 存在意义而消亡。如粮油定量供给制度。
❖ 第四，位移型：在现有的制度结构中，制度的性质 种类不变，但相对地位发生了变化，从而使制度结 构发生了变化。
（二）制度变迁分析的主要概念
❖ D、将改革、发展与稳定三者有机地统一 起来
❖ （3）优点：社会震动小，社会冲突弱， 风险小，阻力相对小。
渐进式制度变迁
❖ （3）问题
❖ 第一，速度慢，时间长，总的变迁成本可 能更高。
❖ 第二，容易形成新的利益集团，形成新的 阻力。
❖ 第三，容易给反对者以采取抵制变迁的机 会。反对改革者可以预期，并由于下一步 到来有一定的时间容易让他们形成新的利 益集团。
A
B 总共
谷物收 偷窃所得谷物 被窃所失谷物 实际可消费的谷物 成
50 40 150 10 200 50
-10
80
-40
12
-50
200
四、制度的功能 P72
❖ （1）降低交易成本 ❖ 有效的制度能降低市场中的不确定性（具有信
息功能，并且提供的是公共信息）形成确定性预期， 抑制人的机会主义行为，从而降低交易成本。