合同谈判流程与风险控制图
企业内部控制流程——销售
.企业内部控制流程——销售4．1 销售与授权审批控制4．1．1 销售业务审批流程1．销售业务审批流程与风险控制图销售业务审批流程与风险控制不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分阶业务风险总经理营销总监财务部销售部客户段如果合同的签 订未经正确授 权，从而导致资 产损失、舞弊和 法律诉讼如果销售行为 违反了国家的 法律、法规，可 能导致企业遭 受外部处罚、经 济损失和信誉 损失，或因销售 政策和信用政 策管理不规范、 不科学导致资 产损失或资产 运营效率低下权限外审批审批权限内审核审批1 与客户进行谈判2 协商并拟定销售合同草案3 签订正式的 销售合同(协议)4 编制销售计划审批向发货部门下达 销售通知单开具销售发票5 编制“ 销售发票通知单”6 通知发货部门组织发货结算销售款项结束开始 提出合作意向判 D1协商D2 收货并付款..2．销售业务审批流程控制表销售业务审批流程控制控制事项详细描述及说明1．在销售合同签订之前，销售员应就销售价格、信用政策、发货及收款方式等具体事项与客户进行谈判。
对谈判中涉及的重要事项，应当有完整的书面记录2．销售部与客户协商后，拟定《销售合同草案》，提交给营销总监和总经理审批，营销总监和总经理依照企业规定的不同合同金额审批权限进行审批，营销总监/总经理应当对《销 D1售合同草案》中提出的销售价格、信用政策、发货及收款方式等严格审查并建立客户信息阶档案。
重要的销售合同，应当征询法律顾问或专家的意见段3．销售合同草案经审批同意后，销售部经理应与客户签订正式《销售合同》。
签订合同应控当符合《中华人民共和国合同法》的规定制4．销售部应当按照经批准的《销售合同》编制销售计划5．销售部向发货部门下达销售通知单，同时编制“销售发票通知单”，并经营销总监审批后下达给财务部 D26．发货部门应当对销售发货单据进行审核，严格按照销售通知单所列的发货品种和规格、发货数量、发货时间、发货方式、接货地点组织发货，并建立货物出库、发运等环节的岗位责任制，确保货物的安全发运 销售业务授权制度 相 应建 销售业务审核批准制度 关 规范 销售合同协议审批制度 规参照 中华人民共和国合同法 范规范 企业内部控制应用指引文件资料 《销售合同》责任部门 销售部、财务部及责任人 总经理、营销总监、销售部经理、销售员..4．1．2 销售定价业务流程1．销售定价业务流程与风险控制图销售定价业务流程与风险控制业务风险不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分阶总经理财务部销售部经理销售员相关部门 段如果未经市场调研 即确定了目标价 格，可能导致企业 制定的价格不合理 或没有竞争力，从 而导致销售利润降 低或销售量减少如果销售定价过程不 规范，或销售价格不 符合企业的相关规 定，可能无法满足客 户和市场的需求或因 销售定价未经适当的 审核审批而导致大量 产品滞销、企业资产 损失以及资产运营效 率低下审批开始进行市场调研审核1 拟定目标价格23 未通过 确定目标价格进行成本测算 通过4 研究竞争对手销售定价D1 提供信息提供信息综合考虑 定价因素提供信息确定顾客 D2心理价位审核审核5 初步定价确定 销售价格结束..2．销售定价业务流程控制表销售定价业务流程控制控制事项详细描述及说明1．销售员在市场调研和研究了生产部、技术部等其他相关部门提供的信息基础上，依据销售定价控制制度拟定销售目标价格阶D1 2．经销售部经理审核后，确定销售目标价格，交财务部审核段3．财务部对销售价格进行成本测算，若成本测算未通过企业要求，则需要销售部重新确控定目标价格制4．销售员对企业竞争对手的销售定价进行研究，包括竞争对手品牌知名度、产品性能、D2 产品包装等相关因素5．销售员初步确定销售价格后，提交销售部经理和财务部审核、总经理审批相 应建 销售管理制度关 规范 销售定价控制制度规 参照《企业内部控制应用指引》 范 规范文件资料 《市场调研报告》责任部门 销售部、财务部、生产部、技术部及责任人 总经理、销售部经理、销售员..4．2 销售发货与合同控制4．2．1 销售发货业务流程1．销售发货业务流程与风险控制图销售发货业务流程与风险控制业务风险财务部不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分销售主管销售员仓储部运输部阶客户段如果销售未经 适当审批或超 越授权审批，可 能产生重大差 错或舞弊、欺诈 行为，从而使企 业遭受损失审批如果发货程序 不规范或各项 手续办理不齐 全，可能延误发 货时间，导致企 业形象受损7 审核相关发货单据如果运输过程 保管不善，可 能导致销售货 物受损，造成 企业资产损失 和企业形象受 损2 审核客户订单3 签发产品 发货单4 核实并备货开始1 发送订单 D1整理各项单 据并交财 务部5 复核并装箱6 办理手续货物出库D28 货物运送9 接收货物 D3结束..2．销售发货业务流程控制表销售发货业务流程控制控制事项详细描述及说明1．销售员开展销售活动，与客户签订销售合同，客户根据合同要求及需要发出订单2．销售员对订单所列的发货品种和规格、订单数量、金额、发货时间以及发货方式、接 D1货地点等进行初步审核，上报销售主管审批3．销售员根据审批后的订单，签发“发货单”，交由仓储部准备发货4．仓储部核实销售员签发的“发货单”，根据“发货单”规定的品种、数量、包装、时间阶等要求备货，并通知运输部运货段5．仓库管理员调整账卡，核销存货，并进行复核；复核无误后，进行包装、装箱，并在控D2 外包装上详细写明到货地址、电话和取货人等信息制6．仓库管理员依据“发货单”，在所发货物装车后具“仓储发货明细清单”，并将实际数量填在产品发货单栏内，加盖仓库专用章7．财务部对销售员提交的各项单据进行审核，审核无误后允许发货8．按照订单约定时间和发货方式，运输部负责送货或由客户取货D3 9．销售员在货物发出后，及时与客户沟通，提醒客户收货，确认到货情况，并协助处理出现的意外情况相 应建 销售管理制度 关 规范 销售发货制度规 参照 《中华人民共和国合同法》 范 规范 《企业内部控制应用指引》文件资料“发货单” 《销售合同》 “销售订单” “仓库发货明细清单”责任部门 及责任人 销售部、仓储部、财务部、运输部 销售主管、销售员、仓库管理员..4．2．2 赊销业务管控流程1．赊销业务管控流程与风险控制图赊销业务管控流程与风险控制不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分阶业务风险总经理财务部销售部经理销售员客户段..如果销售业务与信用检查、信用额度 确定由同一人负审批责，可能导致销售人员为扩大销售而使企业承受不适当的信用风险如果赊销额度未经 适当审核、审批或 越权审批，可能导 致大量坏账，造成 企业资金损失、运 营效率下降审批如果每笔账款的回 收和结算监督不开始审核1 制定每个客户 的赊销额度2 审核客户提出 的赊销申请D1 利用信用额度 提出赊销申请权限外审核审批3 填写“赊销额度申请单”权限内4 双方签订 销售合同签订D2审批5 核对回款和结算情况组织发货收货并按 约定付款当，可能造成大量编制“应收账应收账款未在约定款汇总表”D3 6 时间内收回，导致逾期未回款企业坏账增加时应及时联系客户收款通知销售部结束2．赊销业务管控流程控制表赊销业务管控流程控制控制事项详细描述及说明阶1．销售部经理依据对客户的调查情况，针对每个客户划分赊销额度范畴，交财务部审核、段D1 总经理审批后组织执行控2．销售员根据企业相关规定和客户赊销额度对客户提出的赊销申请进行审核..制3．申请符合企业规定的，销售员填写“赊销额度申请单”，提交领导审批；若在客户赊销额度范围之内的，销售部经理审批即可；若超过赊销额度，交财务部审核及总经理审批 D24．销售员在签订合同或组织发货时，需按照信用等级和授权额度确定销售方式；所有签发赊销的销售合同都必须经销售部经理签字盖章后方可发出5．财务部定期按照“信用额度期限表”核对应收账款的汇款和结算情况，严格监控每笔账款的回收和结算进度 D36．应收账款超过信用期限仍未回款的，催收会计人员应及时上报财务部经理，并及时通知销售部经理组织销售员联系客户清收相 应建 销售管理制度 关 规范 赊销业务管理办法规 参照《企业内部控制应用指引》 范 规范文件资料 “赊销额度申请单”责任部门 销售部、财力部及责任人 总经理、销售部经理、销售员、财务部经理、会计.。
【商务合作谈判流程】商务谈判的步骤和流程
商务合作谈判流程】商务谈判的步骤和流程谈判流程1：准备阶段谈判准备工作做得越周全越充分，谈判上掌握主动的机会就越多，使各种矛盾与冲突化解在有准备的状态中，进而获得较为圆满的结局。
（一）自身分析（1）项目的可行性分析——评判标准“技术上可行，经济上合理”（经济效益）。
（2）社会效益——在某些条件下，社会效益也会带来显著的经济效益。
（二）对手分析（1）对手的实力。
它包括公司的历史、社会影响，资本积累与投资状况，技术装备水平，产品的品种、质量、数量等。
（警惕上当受骗）（2）对手的需求与诚意了解对方的合作意图，合作愿望的真诚程度，合作的迫切程度，合作伙伴的选择余地，与他人的合作先例。
（3）对手的谈判人员状况了解对方的思维习惯、行动方式、心理倾向和自身需求，如谈判人员的身份、地位、性格、爱好、经历等（赞其优，攻其弱）。
（三）谈判队伍的组织商务谈判常常是一场群体之间的交锋。
单凭谈判者个人的丰富知识和熟练技能，并不一定就能达成圆满的结局，整个谈判队伍的组织精良、协调自如是保证自身利益，获得尽可能令双方满意的谈判成果的必要条件。
（1）商务谈判人员的素质1、知识素质通晓相关知识是任何一个以商务活动为职业的人员开展工作的基础（除了专业知识，应了解心理学、经济学、管理学、法学、财务会计、历史学、有关工程技术知识、有关国家和地区的社会历史、风俗习惯以及宗教等状况）。
2、心理素质耐心、毅力是一个谈判人员应该具备的基本素质。
（对马拉松式谈判要有所觉悟，当胜利在望或陷入僵局时/外部压力增大时,要善于控制自己的情感,做到心平如镜,喜形于色或愤愤不平不仅有失风度,而且也会给对手抓住弱点与疏忽,造成可乘之机.3、仪态素质“不卑不亢，有理有节，互相尊重，认真诚恳，友好协商”。
4、谈判技能素质①谈判人员应该有必要的运筹、计划能力。
谈判的进程如何把握?谈判在什么时候、什么情况下可以由准备阶段进入到接触阶段、实质阶段，进而达到协议阶段?在谈判的不同阶段要注意重点的转移，采取何种技巧、策略?对此，谈判者都要进行精心设计与统筹安排。
合同管理制度及流程图
合同授权审批制度第1章总则一、为明确企业合同审批权限，规范企业合同订立行为，加强对合同使用的监督，防范和降低因合同的签订给企业带来的风险，特制定本制度。
二、规范企业合同的拟定、审批及签章工作，以符合《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合同法》等法律法规及规范性文件有关规定，确保合同的顺利履行，维护企业的合法权益。
第2章适用范围一、本制度所称合同指企业与自然人、法人及其他组织设立、变更、终止民事权利义务的合同或协议。
二、本制度适用于企业所有的书面合同审批，包括冠以合同、合约、协议、契约、意向书等名称的规范性文件的审批。
三、本制度中所称部门指代表企业洽谈、签订合同的各业务、职能部门。
四、本制度中所称业务经办人是合同谈判、签订及履行的第一责任人，并有责任保证合同最终文本与经各级审批后的合同文本在条款内容上的一致性。
第3章授权审批职责一、合同分类1．一般性合同：合同标的在xx元资金支出或xx元资金收入以下的合同。
2．重大合同：合同标的超出xx元资金支出或xx元资金收入的合同。
二、企业对外签订合同均由总经理代表企业行使职权。
三、总经理职责。
1．审批企业所有格式合同和各部门的合同文本。
2．负责企业对外重大合同的签章，并审核超出各部门负责人审核权限的合同。
3．授权业务经办人员代表企业签订合同。
四、法律顾问职责1．草拟企业主营业务格式合同或企业重大、特殊合同。
2．监督、指导各部门起草及修订合同文本。
第4章授权审批流程一、原则上，在业务谈判、双方达成一致意见后，各部门应尽可能使用企业制定的格式合同或部门合同文本。
二、法律顾问草拟的格式合同应经法务部经理、总经理审核批准后形成正式书面，变更程序亦同。
三、各部门草拟的合同文本应经法律顾问审查、法务部经理审核、总经理审批，然后形成正式书面，变更程序亦同。
四、业务经办人员与合同对方拟定的一般性合同，须经所属部门负责人初审、法律顾问审查后正式订立合同，变更程序亦同。
五、业务经办人员与合同对方拟定的重大合同，须经所属部门负责人初审、法律顾问审查、总经理审批后方能订立正式合同，变更程序亦同。
合同谈判及风险预判模板
合同谈判及风险预判模板合同谈判及风险预判模板一、合同谈判合同谈判是商业交易中非常重要的一环，它决定了双方的权益和责任。
为了确保合同谈判的顺利进行，下面是一个合同谈判模板，包括以下几个步骤：1.明确谈判目标：在开始合同谈判之前，双方需要明确各自的谈判目标。
这样可以避免双方之间的误解和争议。
2.收集信息：在合同谈判之前，双方需要收集相关的信息，了解市场行情、竞争对手、法律法规等。
这样可以更好地为合同谈判做准备，提高自身的议价能力。
3.制定谈判策略：根据收集到的信息，双方需要制定谈判策略。
这包括确定自己的底线、谈判的时间、地点和方式等。
4.提议和讨论：在合同谈判中，双方需要提出自己的要求，并进行讨论和协商。
这时候需要注意控制情绪，保持理性，以达成双方共识。
5.修改和确认：在达成初步共识后，双方需要对合同进行修改和确认。
双方需要认真仔细地阅读合同条款，避免纰漏和误解。
6.签订合同：最后，双方在达成最终共识后，需要签订正式的合同文件。
在签订合同之前，双方需要确保合同的完整性和合法性，避免任何可能的风险和纠纷。
二、风险预判在合同谈判中，风险预判是确保合同的可靠性和有效性的重要环节。
下面是一个风险预判模板，可以帮助双方在合同谈判中预测和评估各种潜在风险：1.市场风险：双方需要考虑市场风险对合同履行的影响。
这可能包括市场需求变化、竞争对手的行动和市场价格波动等。
对市场风险的准确预测可以帮助双方制定合适的风险控制措施。
2.合规风险：双方需要遵守相关法律法规和合同约定，避免因合规问题而导致的纠纷和风险。
为了降低合规风险，双方可以进行合规审查和风险评估，确保合同的合法性和可执行性。
3.资金风险：双方需要预测和评估资金风险对合同履行的影响。
这可能包括资金不足、支付能力不足和资金流动性问题等。
为了降低资金风险，双方可以制定合适的资金计划和风险应对策略。
4.操作风险：双方需要预测和评估操作风险对合同履行的影响。
这可能包括生产问题、技术故障和人力资源问题等。
(完整)合同管理流程图
编号：ZZP-GS-06级别：公司级编制单位：综合部合同管理制度1.目的为规范公司经济合同的管理，防范与控制合同风险，有效维护公司的合法权益，制定本规定。
2.适用范围本规定适用于公司对外签订、履行的建立民事权利义务关系的各类合同、协议等。
3.职责3.1公司总经理负责公司销售、采购合同及其他经济合同的审批；3.2 公司销售部、供应部负责公司各类合同的管理工作，具体职责是：3.2.1负责制定销售、采购合同统一文本；3.2.2负责各部门提交的各类合同的合法性、可行性、有利性审查；3.2.3负责本规定的监督执行。
4.合同的签订4.1合同的主体订立合同的主体必须是公司及所属各公司中具有法人资格，能独立承担民事责任的组织，其他部门、机构、分公司等不得擅自签订合同。
订立合同前，应当对对方当事人的主体资格、资信能力、履约能力进行调查，不得与不能独立承担民事责任的组织签订合同，也不得与法人单位签订与该单位履约能力明显不相符的经济合同。
公司一般不与自然人签订经济合同，确有必要签订经济合同，应经公司总经理同意。
4.2合同的形式订立合同，除即时交割（银货两讫）的简单小额经济事务外，应当采用书面形式。
“书面形式”是指合同书、补充协议、公文信件、数据电文（包括电报、传真、电子邮件等），除情况紧急或条件限制外，公司一般要求采用正式的合同书形式。
4.3合同的内容4.3.1当事人的名称、住所：合同抬头、落款、公章以及对方当事人提供的资信情况载明的当事人的名称、住所应保持一致。
4.3.2合同标的：合同标的应具有唯一性、准确性，买卖合同应详细约定规格、型号、商标、产地、等级等内容；服务合同应约定详细的服务内容及要求；对合同标的无法以文字描述的应将图纸作为合同的附件。
4.3.3数量：合同应采用国家标准的计量单位，一般应约定标的物数量，常年经销合同无法约定确切数量的应约定数量的确定方式（如电报、传真、送货单、发票等）。
4.3.4质量：有国家标准，部门行业标准或企业标准的，应约定所采用标准的代号；化工产品等可以用指标描述的产品应约定主要指标要求（标准已涵盖的除外）；凭样品支付的应约定样品的产生方式及样品存放地点。
合同管理流程及其风险控制
管理方略MODERNENTERPRISE CULTURE1712018.3MEC 重视合同本身的重要性。
三、合同管理的风险控制方法合同管理的风险控制方法正确的做法为，有针对性的制定对风险要素、风险规避要素、风险分担要素以及风险承受要素的解决方法，从真正意义上有效控制合同风险的科学性。
（一）风险规避的控制方法风险规避一般指合同风险中超出本体风险承受度，并有效借助相关合同而减少损失或者保障利益的现象。
根据规避方式和程度的不同合理分析，合同风险规避方法是非常可行的，其可以分完全拒绝承担风险策略、中途放弃承担风险策略以及依次试探承担风险策略。
（二）风险降低的控制方法企业或者单位在权衡成本利益时所采取的有效控制风险的主要手段为降低风险。
进行合理的控制来减少损失和有效降低风险，或者使风险控制到可承受范围内，确保实施企业或单位与合同内控的体系和制定相统一，这也是合同风险降低的有效控制方法。
（三）风险分担的控制方法风险分担一般可借助其他的力量进行完成的，主要手段有合同业务分包内容、担保公司承担内容，然后再将合理的控制合同风险。
合同风险分担可分担保公司担保手段和合同风险分散手段，企业或者单位在进行合同风险分散时，将大额资金合同拆分若干小额资金，在和其他不同单位进行合同签署，从而使风险扩散以及减少合同损失，可使风险最小化。
（四）风险承受的控制方法企业或单位合同控制的核心手段是风险承受,不断权衡成本效益，降低合同风险，对于款项结清以及金额小的合同，做好合理的合同风险承受范围的相关计划，从而保障企业或单位的效益最大化及合同风险最低化。
四、结语总而言之，合同管理作为企业日常生产管理的一项重要工作，且合同的种类繁多及所涉及的部门较广，需对合同管理的流程及其控制风险进行比较系统的规划和分析，从而使合同管理体系得以有效地建立和完善。
不断提高合同管理水平，优化合同管理流程，从而更好运营管理权益发挥着重要的作用和意义。
参考文献:［１］ 刘贵祥．合同履行与风险负担制度［Ｊ］．法学适用，２０００（９）．［２］ 赵化建．高校合同管理现状及对策研究［Ｊ］．法制与经济，２０１２（８）：１０２－１０３．［３］ 王丽荣．企业合同管理流程及其风险与控制［Ｊ］．中国外资，２０１３（２２）：１７２－１７３．［４］ 朱锦余．合同管理流程及其主要风险分析与控制研究［Ｊ］．会计之友（中旬刊），２００９（０５）：４－７．所谓合同，指的是平等主体的发人、自然人或其他组织间的设立、变更或者终止民事义务以及权利的一种协议。
合同管理内部控制流程图
在合同拟定中故意隐藏重大疏漏和欺骗，导致单位利益受损
1、采用标准合同文本，订立书面合同；
2、重大经济合同应聘请法律顾问和第三方技术专家审查合同条款。
合同文本拟定负责部门
合同审核
对合同条款、格式审核不严格，可能使单位面临诉讼的风险或造成经济利益损失
1、建立会审制度，归口管理部门、业务部门、财会部门联合审查；
2、审查人员对做出的审查结果负责，归口部门对合同审查结果负全面责任。
财会部门、业务部门、合同业务归口管理部门
合同签订
授意或合谋串通签订虚假合同，谋取私利或套取、转移资金
1、严格各类合同的签署权限；
2、严格合同专用章保管制度；
3、采取恰当措施，防止已签署的合同被篡改。
合同签订经办部门
（二）合同履行阶段
合同管理内部控制流程图
一、工作步骤示意图
二、工作流程图
三、风险点及主要防控措施一览表
（一）合同订立阶段
流程
关键环节
风险点
主要防控措施
责任主体
合同订立
合同调查
调查结果与被调查单位的实际情况不符致使合同履行存在风险，单位利益受损
1、建立合同调查报告制度，合同签订前，必须履行调查工作程序，出具调查报告；
2、建立牵制和复核机制，慎重选择调查成员。
合同业务履行部门，合同归口管理部门
合同履行监督审查
不按照规定的程序办理合同的变更、解除等程序，单位利益受损
建立合同履行监督审查制度：
1、合同补充、变更及解除需按规定进行报告和审查。
2、以书面形式变更和解除合同；
3、对造成的损失，及时提出索赔。
合同业务履行部门，合同业务归口管理部门
合同价款支付
采购合同管理流程
采购合同管理流程一、目的为规范采购合同的管理，确保采购活动的合法性、合规性，提高采购效率和质量，特制定本管理流程。
二、适用范围本流程适用于公司所有采购合同的管理工作。
三、职责分工采购部门负责合同的起草、谈判和签订。
法务部门负责合同的审核和法律风险控制。
财务部门负责合同的付款计划和财务审核。
供应链管理部门负责合同的履行监督和协调。
四、合同管理流程需求识别与分析：相关部门提出采购需求，并进行需求分析，明确采购目标和要求。
供应商选择：通过市场调研，选择合格的供应商，并进行初步沟通。
合同起草：采购部门根据采购需求和供应商的反馈，起草合同草案。
合同审核：法务部门对合同草案进行法律审核，确保合同的合法性和合理性。
合同谈判：采购部门与供应商就合同条款进行谈判，达成一致意见。
合同审批：合同草案经法务审核后，提交给公司管理层审批。
合同签订：审批通过后，双方授权代表签署合同。
合同备案：合同正式文本由采购部门备案，并通知相关部门。
合同执行：供应链管理部门负责监督合同的履行，确保合同条款得到执行。
合同变更与终止：如遇合同需要变更或终止，应按照公司规定程序办理。
合同归档：合同履行完毕后，由供应链管理部门负责合同的归档工作。
五、合同起草与审核合同起草应详尽明确，包括但不限于商品描述、数量、价格、交货时间、质量标准、违约责任等。
法务部门审核合同时，应重点关注合同的合法性、条款的公平性及风险控制。
六、合同审批合同审批流程应明确，包括审批权限和审批时限。
审批过程中，如发现问题，应及时反馈给采购部门进行修改。
七、合同签订合同签订应由公司授权代表执行，并确保合同的正式性和有效性。
合同签订后，应进行合同备案和通知相关部门。
八、合同执行与监督供应链管理部门应建立合同执行跟踪机制，定期检查合同履行情况。
对于合同执行中出现的问题，应及时协调解决，并记录在案。
九、合同变更与终止合同变更或终止应基于合同条款和实际情况，按照公司规定程序进行。
变更或终止合同应有书面记录，并经双方同意。
合同管理的主要风险分析与控制
合同管理的主要风险分析与控制摘要：合同管理是一项专业性强的工作，在管理过程中必须注重对管理流程的规范，并采取风险规避、风险降低、风险分担等策略，将企业的经济风险、政治风险、索赔风险等控制在承受能力以内，这样才能实现合同管理的目标，保证企业的获利。
关键词：合同管理；主要风险；控制合同管理是企业重要管理内容之一，其主要目标是优化合同管理流程、降低合同管理风险、提高合同管理效率。
这需要对合同管理的一般流程和合同管理风险进行分析。
一、合同管理风险1准备风险合同准备阶段，存在管理风险为策划风险、调查风险和合同对象风险、谈判风险、文本风险与审核风险六种。
策划风险为：合同内容设定不符合企业发展目标、合同内容与实际项目之间出现严重偏差、对合同内容法律问题出现有意规避行为；调查风险：未按照客观公正原则、对调查对的信誉度与合同履行情况过于高估；合同对象风险：合同对象自身素质水平不足、将合同履行能力较强的合同对象排除；谈判风险：对施工材料、施工工艺以及机械设备等产品规格与性能考虑不周，使自身利益受损；文本风险：合同条款缺少完整性、精准性以及文字明晰性的特点，促使合同对象在合同履行期间出现误解的状况；审核风险：审核人员专业技能缺失、工作责任认识不足，使其无法发现合同内容与条款中存在的风险。
2签署风险对于企业而言，在合同签署期间，也易发生相应的风险，需引起企业管理者的高度重视，如超出规定签署时间、印章措施、未按规定流程存档与合同条款被恶意篡改等。
对此，可采用企业部门职责细化、印章严格管理、程序化与专业化合同签署的方式，对合同签署风险进行有效控制，确保企业自身的经济利益。
3履行风险合同违约风险、变更风险、转让风险与终止风险，是当前企业合同履行阶段中较为常见的管理风险类型。
针对此，应事先做好合同对象的调查工作，结合准对象的历史合同履行状态，判断其是否会在项目建设期间，出现合同违约与转让的问题，若准合同对象不符合企业经营管理的需求，需在未开展项目建设前期，对其进行更换。
合同管理风险控制矩阵
纠纷处理方 案、法律处 / 理申请
合同台账 /
确保合同补充、 变更、解除程序 规范化，严格合 同补充、变更、 解除按照规定程 序办理并经过合 理有效审核，避 免学校经济利益 受损。
对外合同未经法定代
表人或者其有效的授 确保合同按照法
R06
权受托人签署，可能 规规定经法定代 因舞弊、欺诈而导致 表人或授权人签
损失或引起法律纠纷 署。
损害单位信誉。 合同用印审批不严，
合同档 案管理
合同档 案管理 流程
档案管 理
未建立合同文本统一
分类和连续编号，未
R09
对合同相关资料进行 统计、分类、归档， 对合同的流转、借阅 疏于管理，可能导致
合同文档应及时 得到妥善保管， 并归档备案。
合同归档管理工作混
乱，效率低下。
合同管理风险控制矩阵
控制点 编号
控制措施
1.合同承办部门负责人、部门主管
财务处/印章管理 员
手动
按需发 生
业务部门负责人监督跟进合同履行
C04
情况，财务处合同管理岗监督合同 履行、款项收付进度。若合同履行 出现异常，产生合同争议，经办人 需拟定处理方案，将异常情况汇报
业务部门/经办 人，财务处/合同 管理岗
校领导批示后进行相应处理。
手动
按需发 生
1.合同承办部门负责人、部门主管
校领导审核合同补充/变更/解除协
议的完整性、合理性、可行性，审
批合同变更/解除申请。
C05
2.若补充/变更/解除协议涉及经费 收支事项变更，财务处对协议文本 进行经济性审核，主要关注付款金 额、付款期限及付款方式。 3.若属于变更金额在30万元（含） 以上或性质重大的合同变更解除事 项，法制办对协议进行法律性审
(带多场景)签订合同的流程图
(带多场景)签订合同的流程图合同文档示例：合同编号：_______合同名称：签订合同的流程图甲方（委托方）：_______乙方（受托方）：_______根据《合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方制作签订合同的流程图事宜，经友好协商，达成如下协议：一、合同标的1.1乙方应根据甲方的要求，制作一份详细的、符合甲方业务需求的签订合同的流程图。
（1）合同签订前的准备工作；（2）合同谈判、协商、修改的过程；（3）合同审批、签署、盖章的流程；（4）合同履行、变更、解除、终止的程序；（5）合同纠纷的处理方式。
二、合同价款2.1本合同的总价款为人民币【】元（大写：【】元整）。
2.2甲方应按照本合同的约定向乙方支付合同价款。
三、交付与验收3.1乙方应在合同签订后【】个工作日内完成流程图的制作，并向甲方交付。
3.2甲方应在收到乙方交付的流程图后【】个工作日内进行验收。
3.3如甲方对乙方交付的流程图不满意，甲方有权要求乙方进行修改，乙方应在收到甲方修改意见后【】个工作日内完成修改，并重新交付甲方验收。
四、知识产权4.1乙方保证其对交付的流程图享有完整的知识产权，且该流程图不侵犯任何第三方的合法权益。
4.2甲方对乙方交付的流程图享有使用权，但未经乙方书面同意，甲方不得将该流程图提供给任何第三方使用。
五、保密条款5.1双方在履行本合同过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、经营信息等保密信息，应予以严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。
5.2本保密条款自双方签署本合同之日起生效，至本合同履行完毕后【】年终止。
六、违约责任6.1一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付相应的赔偿金。
6.2赔偿金包括实际损失和可得利益损失，计算方法为：赔偿金=损失金额×【】%。
七、争议解决7.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。
合同管理制度及流程图
合同管理制度及流程图合同管理制度是企业内部管理体系中的一个重要环节，通过建立合同管理制度可以规范企业合同的签订、履行及变更等流程，提高企业的管理效率和风险控制能力，保护企业的合法权益。
本文将从合同管理制度和流程图两个方面进行阐述。
一、合同管理制度1.合同管理目的和范围为规范企业合同管理行为，促进企业合同的顺利履行，防范风险，保障企业合法权益，制定本合同管理制度。
本制度适用于企业内部所有的合同管理事项。
涉及范畴包括：合同的签订、履行、变更、终止等。
2.合同管理机构及职责（1）合同管理部门：主要负责企业合同管理制度的制定、评估和风险控制等工作。
（2）法律部门：主要负责企业合同文本的审核，确保合同的法律合规性。
（3）财务部门：主要负责合同的结算及授权等工作。
（4）市场部门：主要负责企业与客户的接洽、商务谈判和合同签订等工作。
3.合同管理内容（1）合同签订：合同签订前要进行商务谈判，明确相关法律法规、风险控制措施。
（2）合同履行：签定的合同应该按照约定的时间和方式进行履行，任何一方都不能取消或修改合同。
双方应该开展质量监督和验收工作，确保产品或服务的质量。
（3）合同变更：在履行合同过程中，应注意监督合同的执行情况，如遇不可抗力等情况，根据合同规定可进行变更。
（4）合同终止：当合同履行完毕或者出现严重违约等情况，可根据合同规定进行终止。
4.合同管理流程（1）审批流程：合同的签订应经过审批流程，其中的相关人员包括市场、法务、财务、商务等部门。
（2）签订流程：签定前需签署保密协议，并由业务员、市场部负责确认合同的重要条件，如数量、金额、质量、交付时间等。
（3）履行流程：对于合同的执行过程需有记录，并按照约定的内容履行合同。
（4）变更流程：变更前需重新进行审核、评估、审批等流程程序。
（5）终止流程：合同的终止应按照合同规定进行，以防止合法权益受到损害。
二、合同管理流程图合同管理流程图分为以下几个步骤：1.合同签定流程2.合同审批流程3.合同履行流程4.合同变更流程5.合同终止流程合同管理流程图示意如下：注：上述流程图仅为简单示意，实际合同管理流程因企业不同而各有差异。
合同管理内控流程图
8.6合同管理内部控制流程图合同业务管控一、合同业务管控范围、目标与职责合同管控是指对本局及下属单位有关经济合同的草拟、会签、审批、签订、执行以及持续监督的工作流程做出规范，明确了合同管理方面的各项具体工作，旨在降低和避免合同中存在的风险。
(一)控制目标1.经济合同订立、履行、变更以及纠纷处理等合法合规。
2.拟定相关的控制措施，规避合同风险的产生。
3.为经济活动合法合规提供合理保障。
(二)相关制度1.《中华人民共和国合同法》2.《合同管理制度》(三)职责分工1.局主管领导。
负责对合同签订的审核，出具审核意见。
确定项目合同及其修改的签署、合同纠纷的处理审批等。
2.合同业务经办部门。
负责合同会签及提出相关意见；所经办合同的资信调查、谈判、起草和签订，并对合同的可行性负责；合同变更或解除的经济性评价；所经办合同的履行、变更、解除、验收及结算业务；搜集整理所经办合同在签订、履行、变更、终止和解除中的有关资料；及时记录合同的基本内容及合同的订立、履行、变更、解除等情况，建立合同台账；负责保管合同的订立、履行、变更、解除和纠纷处理等执行过程中所形成的全部资料，建立合同档案；履行合同约定义务，定期检查合同的履行情况，真实、准确填写合同签订、履行情况表，并及时向计财科和办公室报送合同及报表；发生合同争议时及时向办公室法务专员和分管领导等汇报；负责或参与争议及诉讼处理，并及时提供处理争议的有关证据。
3.法制科。
负责完善合同管理制度修订；合同合规性和合法性审查；负责提交合同示范文本，履行合同审批程序；合同法律纠纷处理，提交合同纠纷处理报告；经济活动涉及法律事务的办理等。
4.办公室。
合同文本归档、合同信息的统计分析；合同的编号、台账工作及档案管理；合同专用章使用与保管。
5.财务科/室。
参与重大经济项目合同会签及合同修改签署；负责与合同管理部门进行沟通；根据合同进度结算相关资金等。
6.监审科。
负责对合同的订立、履行、修订、转让、终止和解除等流程及职责的履行情况进行监督检查，发现缺陷向有关领导报告，促进合同目标实现。
合同管理业务流程图
行政事业单位内部控制合同管理业务流程图一、合同释义合同是指以本单位为一方当事人，在行政管理、公共服务和民商事经济活动中订立的各类合同、协议、备忘录、意向书等法律文书的统称。
合同的订立、履行应当遵循合法、公平、自愿和诚实守信的原则，规范合同管理中的各项具体工作，促进单位加强合同管理，以规避法律风险的发生，确保经济活动合法合规地开展。
二、合同管理权限表三、合同管理部门及岗位职责（一）业务部门1.负责按照单位的规定对合同对方的资质、资信等情况进行调查，并对调查资料妥善保管；2.负责收集合同谈判相关资料，并组织进行合同谈判，对合同谈判中的关键信息进行记录；3.负责根据国家及单位相关规定、合同谈判的内容，拟定合同文本并递交至相关部门审核审批；4.负责对合同履行情况进行跟踪，发现问题及时向相关部门及领导汇报；5.负责合同纠纷的协商、调解、仲裁、诉讼的准备及善后工作；6.负责对本部门合同资料收集、整理和归档。
（二）财务部门1.负责组织做好拟签约对象的资信调查，由拟签约对象提供资信证明，由相关职能部门负责核实后报财务审核；2.负责对合同中的结算条款进行审核；3.负责按照合同条款的规定组织做好协议款项的收付工作。
（三）办公室1.负责做好所签署合同协议的规范性、合法性审查；2.负责监督、指导各业务部门起草及修订合同协议文本，负责参与重大合同协议的谈判；3.协助单位业务部门处理合同协议中的纠纷；4.协助业务部门依法签订、变更和解除合同协议。
（四）法律顾问法律顾问负责对合同文本违约责任、纠纷处理等实质性条款的合法性、完整性进行审核；负责合同纠纷案件的指导、协调和处理，参与处理合同争议等相关工作。
四、合同管理不相容岗位设置五、合同管理流程流程图及说明。
合同管理法律风险防范完美版PPT
误区三、重视合同签订环节，无视合同履行环节 很多企业对合同的签订环节很重视〔合同审批及流 程〕 但对合同履行〔包括合同的变更、转让和解除等〕 环节的法律风险重视不够
最普遍的问题：缺乏证据意识
案例：质量索赔案 对方货物有质量问题，业务人员曾用 方式告知， 后又采取 方式通知，对方没有书面回复。 双方的合同约定：“假设有质量异议，须在收到货 物后十天内提出，否那么视为验收合格。〞
以应收账款为例 是财务问题？ 还是合同管理问题？ 不能头痛医头，脚痛医脚，前清后欠，永 远无法真正走出拖欠的困境。
措施： 1、强化事前的法律风险评估机制 2、建立事中的法律风险控制机制 3、对客户采用信用等级评定机制 4、合同分类管理模式
误区二：将合同管理视为专属法律部门的工作 问题：在座的多少家企业设有专属法律部门？
第三局部 合同履行常见10大法律问题
问题1：合同一般都有哪些条款？ ?合同法?第十二条规定，合同的内容由当事人约定， 一般包括以下条款： 〔1〕当事人的名称或者姓名、住所 〔2〕标的 〔3〕数量 〔4〕质量 〔5〕或者报酬 〔6〕履行期限、地点和方式 〔7〕违约责任 〔8〕解决争议的方法。
问题2：如果合同写的很简单，有很多内容约定不 明，怎么办？
例如：业务〔采购、销售/客户开发/资信调查/商洽〕 和生产、品保〔产品安装/调试/技术培训、监督产品品质〕 、物流〔报关、仓储、运输〕、财务等各个部门是否无障碍 衔接。
合同履行过程中，与各部门定期会商、不定期走访、合 同月报制度和重点领域专项风险防范机制，法律部门掌控合 同履行过程的动态情形，并对可能引发重大法律风险的环节 和工程进行重点监控，以有效控制合同履行法律风险。
问题6：合同鉴证、公证、见证，哪个效力更高？
商业企业的合同管理与风险控制
商业企业的合同管理与风险控制【摘要】商业企业的合同管理与风险控制在商业运作中起着至关重要的作用。
有效的合同管理可以确保双方权益得到保障，避免纠纷和法律风险的发生。
合同管理的流程包括合同起草、谈判、签订和执行。
风险管理策略也必不可少，包括风险评估、控制和应对措施。
通过合同管理与风险控制的有效实施，商业企业可以降低经营风险，提升经营绩效，确保企业的持续发展。
对于商业企业来说，重视合同管理与风险控制是至关重要的。
【关键词】合同管理、风险控制、商业企业、重要性、流程、策略、评估、应对措施1. 引言1.1 商业企业的合同管理与风险控制商业企业的合同管理与风险控制在当前的商业环境中起着至关重要的作用。
合同是商业活动中不可或缺的一部分，它规定了各方的权利和义务，约束了双方的行为，是商业交易的基础。
有效的合同管理对企业的经营和发展至关重要。
商业企业在经营过程中面临各种各样的风险，如市场风险、竞争风险、政策风险等。
合同管理与风险控制密不可分，合同管理不当可能导致风险的产生和扩大。
商业企业需要建立健全的合同管理体系，明确各方责任、约定风险分担，从而有效地降低各类风险的发生概率。
商业企业的合同管理与风险控制是企业管理中不可或缺的重要环节。
通过建立完善的合同管理体系和有效的风险控制策略，企业可以降低经营风险，提高运营效率，保障企业的可持续发展。
有效的合同管理与风险控制将为企业创造价值，提升企业竞争力，实现长期发展目标。
商业企业应高度重视合同管理与风险控制工作，以保障企业的长期稳定发展。
2. 正文2.1 合同管理的重要性合同管理在商业企业中扮演着至关重要的角色。
其重要性主要体现在以下几个方面：合同是商业活动中约束双方行为的法律文件，是商业关系稳定和持续发展的基石。
通过合同管理，企业可以明确双方的权利和义务，规范商业行为，避免合同纠纷和法律风险的发生。
合同管理的规范性和系统性能够确保企业在商务活动中的合法权益不受侵犯，保障企业的正常经营。
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达成谈 否 判目标
是
执行谈判成果
3
停止合作或
D3
另行谈判
资料存档 结束
2．合同谈判流程控制表
合同谈判流程控制
控制事项
详细描述及说明
1．对于重要合同或法律关系复杂的合同，应当指定法律、技术、财会、审计等专业人员
阶
பைடு நூலகம்
D1
参加谈判，必要时可以聘请外部专家参与
段 D2 2．总经理可以根据合同谈判事项的种类，授权相关人员履行审批权限
控
3．承办部门在本次谈判未能达成谈判目标时，可以选择停止同现有谈判对象的合作，另
制
D3
寻合作伙伴或通过调整谈判策略与现有谈判对象另择时间进行谈判
相 应建 合同管理岗位责任制度
关 规范 合同分级管理制度
规 参照 《中华人民共和国合同法》
范 规范
文件资料 责任部门 及责任人
《合同谈判方案》 合同承办部门、财务部、审计部门等 总经理、法律顾问、承办部门人员、其他相关部门的人员
D1 确定合同谈判
目标
1 确定合同谈判
参加人员
参与谈判
合同谈判方案如果 未经规范的审核、 审批或超越权限审 批，可能会产生重 大差错而导致企业 遭受损失
2 审批
审核
收集合同谈判 信息和资料
编制《合同谈判 方案》
进行谈判
提供协助 D2
如果不对合同谈判 资料进行及时存档 备案，可能导致资 料丢失、遗漏等， 从而给企业带来损 失
合同谈判流程与风险控制图
合同谈判流程与风险控制
业务风险
不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分
总经理
法律顾问
承办部门
相关部门
阶段
合同谈判人员如果 选择不当可能导致 谈判失败，进而增 加企业谈判损失或 因合同谈判目标不 明确，可能导致谈 判结果损坏企业利 益，进而可能增加 企业损失
开始
同谈判方协商 确定谈判事项