专利申请技术交底书撰写

专利申请技术交底书撰写
（发明／实用新型，下文统称发明）
●申请文件：一项发明创造要获得专利保护，就要向国家授权的专利局提出自己的要求，
其具体方式就是提出一份专利申请。

申请人在申请专利时，必须向专利局提交的书面形式的文件（现阶段）法26条1款和细则39有明确的规定。

包括：请求书，说明书及其摘要，权利要求书，（请求书为程序性文件，与今天主题无关）
●申请文件的作用：
1)启动审批程序：申请文件完备，受理通知书获得申请日，开始审查流程（法26.1 细
则39，）（同时也确定了保护的起点。

）
2)公开发明内容：获得专利保护的先决条件决定了本作用。

（法26条3款）说明书：清楚完整地描述发明，使普通技术人员能够理解和实施。

（前半部分是要求，后半部分是解释）
3)阐明所要求保护的范围：申请人利益的具体表达和体现，是申请专利的目的，理应有此
作用。

具体要求（法26.4，申请人要求那方面享有权利，就必须要公开出来；
不公开不得权利）
4)审查的原始依据：(法33)
修改是有限的，为公正地划分公众与申请人的利益，专利性判断的时间点。

5)判断侵权的依据：（法26.4，法56）
授权以后，维护专利权人利益的凭据，——保护范围权利要求的内容为准，说明书解释。

结论：
*专利申请文件是一种法律文件，不同于科技论文和报告。

了解其作用，有助于理解专利申请文件的特点，在撰写过程中掌握原则，抓住重点，提高撰写质量。

一．撰写过程中，考虑问题的基点：（首先要统一的观点）
（1）首先要区分两类发明创造：（属于法5条，25条的情况除外）
发明和实用新型两者客体不同(《细则》2 ):
发明：是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。

实用新型：是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。

产品形状：指产品所具有的]可以从外部观察到的确定的空间形状。

对产品形状所提出的技术方案可以是对产品的三维形态作出的改进：如对刀具形状、凸轮形状；也可以是对产品的二维形状作出的改进：如型材的断面形状。

无确定形状的产品，如气态、液态、粉末状，颗粒状的物质或材料，其形状不能作为实用新型产品的特征。

实用新型不包括方法，无形状、结构特征的产品。

所以可见，发明的保护范围较广，既包括有具体的物品、物质，也包括抽象的方法；既可以是发明人首创性的，也可以是发明人在现有技术方案或解决方法基础上，对现有产品或者方法的改进，并且这种改进和现有技术相比，是非显而易见的，要求有显著的实质性的进步。

实用新型的保护对象必须有一定的形状（空间形状或者平面形状）的装置，而且装置还必须在其构造或构造的结合方面，有新的技术方案的支持，能解决实际的技术问题；实用新兴的技术方案注重实用性，其技术水平较发明专利而言，要低一些。

无论形式如何，要视其改进的实质内容是否为方法或者配方，而确定是否属实用新型保护之列。

以免出现申请的种类的差错。

* 但是撰写要求一致，以下将统称发明。

（2）按照技术方案性质分为：
物的技术方案，物质，物品，工具，装置，设备
活动的技术方案，制造方法，测量方法，使用方法，通讯方法
技术方案性质不同，撰写方式不同：
物组成＋结构关系
活动工艺过程、操作条件、步骤或者流程等特征来描述。

*其中物的权利要求中有一种特殊情况：用活动的特征限定物的技术方案。

1)例如：有时对设备硬件的改进，会伴随有其工作方式，或工作程序
的改变，且如果不对其工作方式或程序进行说明，很难将其设备的技
术方案表达清楚。

2)又如：一些产品，特别是化学产品，仅仅用组分或结构式不能清楚
的限定时，可以用制备方法加以描述。

（化学类撰写案例课程，将会
有详细介绍）
（2）所属领域的普通技术人员（《指南》第II部分第四章2．2）
假想的人，是当时技术水平的标志（平均知识水平／中等技术水准）；非特定一类人基本特征：知晓所属技术领域已往（申请日或优先权日，与时俱进）的一般知识，具有常规操作能力，
了解一个技术人员应该熟悉的邻近领域的基本知识
仅具备认识已往知识的能力，而无预见未来的能力（无创造能力：只能重复，在现已有的成果，或者所做的改变都是众所周知的，广泛采用的手段）
（本概念体现了专利性判断，相对性的实质：时间相对，尺度中等）此概念贯穿专利活动全过程。

例如：相对于“一种载人电梯的速度控制与调节”主题
所属领域：电梯的速度拉制方法、装置，及其电梯上相应的执行机构
相关领域：电梯的结构、电子线路、电机调速、现阶段计算机控制技术
此外，要将“所属领域普通技术人员”的概念作一个重申：他不仅仅指发明直接具体技术领域，还包括为解决发明或者实用新型的技术问题所涉及
的相关技术领域。

（如集成电路，复杂化学产品的实施，可能涉及到不止一个
具体领域，这时所属技术领域的技术人员可能是一个小组）
二．技术交底书撰写
1．交底书是撰写说明书的基础，在发明人撰写的技术交底书的基础上，代理人再修改为说明书。

说明书是基础文件。

而在要撰写的申请文件中，说明书是最基础的一部分。

申请文件的五个作用中四个与之有关：启动审批程序，充分公开，审查原始依据，侵权判断依据之一。

其中充分公开是获得专利权的先决条件，也是说明书的主要作用，而且，申请人的利益表达——权利要求要由说明书来支持。

这些就奠定了说明书基础文件的地位。

2．说明书应当满足的总要求
两个要素
完整性 1) 从格式上（《细则》18）五大部分共同实现对发明内容的充分公开，两次阐述：概述技术方案，详述实施方式
不得缺少有关理解、再现发明所需的任何技术内容，即一份完整的说明
书应当包括：
（1）帮助理解发明所不可缺少的内容：如技术领域、背景技术、说明
书附图的附图说明；
（2）确定发明具有新颖性、创造性和实用性所需的内容。

如：发明所
要解决的技术问题，解决其技术问题而采用的技术方案，方案的
有益效果；
（3）再现发明的内容，如：发明技术方案的具体实施方式；
2) 实质内容，不仅给出理解完整技术方案的教导，而且给出再现发明的教
导（两个方面都不能少）
清楚性 1) 主题明确，层次分明：文章应围绕一个主题，从背景技术引出问题，问题/方案/效果有逻辑关系，问题与方案相互呼应，方案与效果有因果关
系，而且要分段、有层次地逐步展开。

说明书应当从现有技术出发，明确反映出发明想要做什么和如何去做，使所属技术领域的技术人员能够确切地理解该发明的主题。

即：说明书应当写明发明
所要解决的技术问题以及解决其技术问题所采用的技术方案，并对照现有技术写明发
明的有益效果。

赏识要解决的技术问题、技术方案和有益效果是相互适应，不得出
现相互矛盾或不相关联的情形。

方案必须完成发明目的，方案必须实现所设定的效果。

3)叙述准确用词、术语规范: 尽量规范，领域内约定俗成的，含义解释清楚无
误的鲜为人知或者最新出现的，或者直接使用外来语（中文音译或意译词），
自造词＋定义。

一般不使用在所属技术领域中具有基本含义的词汇来表示其
本意之外的其它含义，以免造成误解和语义混乱。

说明书应当使用发明所属技术领域的技术术语。

对于自然科学名词，国家有规定的，应当采用同意的术语，国家没有规定的，可以采用所属技术领域约定俗
成的术语，也可以采用含义解释清楚无误的鲜为人知或者最新出现的科技术语，或者
直接采用外来语（中文音译或意译词），但是其含义对所属领域技术人员来说是清楚
的，不会造成理解错误；必要时可以采用自定义词，在这种情况下，要给出明确的定
义或说明，一般不使用在所属技术领域中具有基本含义的词汇来表示其本意之外的其
它含义，以免造成误解和语义混乱。

说明书中使用的科技术语与符号应当前后一致。

总之，说明书的用词应当准确地表达发明的技术内容，不得含糊不清或模棱两可，避免所属领域的技术人员不能清楚正确地理解发明。

请注意：审查时对文中不规范术语的理解次序为——说明书内的解释，所属领域
的理解，一般字词典释义。

实现和支持 1) 专利法第26条第3款规定：“说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准；”就是说，
说明书应当清楚、完整的程度，是让阅读了说明书的所属技术领域的普
通技术人员能够再现发明。

“实现”是指所属领域的技术人员按照说明书记载的内容，不需要经过创造性劳动，就能够产生预期的技术效果。

即：普通技术人员实施或再现发明所需的一切内容，凡是不能由例行试验或分析得出的，必须在说明书中给出。

2) 专利法第26条第4款规定：“权利要求书应当以说明书为依据……。

”
这意味着，权利要求书中的每一个技术方案，和每一个技术特征，说明
书都要涉及到（已有的，与改进的部分详略程度可以不同）。

“支持”是指：说明书和权利要求书之间的限定关系，即说明书描述的内
容必须支持权利要求书。

具体为：
a．权利要求书中每个技术特征，均在说明书中凿了说明，且不超出说
明书记载的范围；
b．时间活命书记载的内容和权利要求书相适应，没有矛盾；
c．说明书的具体实施方案，应当包含权利要求中的全部必要特征的内
容；如果有从属权利要求，在说明书中也应当加以充分的说明。

上述关于说明书的要求简称为“充分公开”要求。

3．说明书的组成与撰写顺序
名称：没有法律效力，但是作为题录信息，不得过于随便。

要求清楚、简明。

具体要求：1）与请求书一致，< 25个字
2）采用所属技术领域通用的技术术语（最好采用国际专利分类表中的技术术语），不得采用非技术名称；
如：捏捏灵，老头乐，等等。

但是不能机械理解，如枕头，大可不必写成人体卧姿头部支撑器
3）清楚和尽可能简明的反映发明和实用新型的主题和类型（产品和方法），以利于专利申请的分类；主题：指专利所保护的对象，即产品或方法。

如：一种机动车后视镜，“一种…….方法””一种……..装置”, 不能写成”…..技术”,”……..方案”
“一种全方位多路电力遥控发射器及接收器”，“一种彩色名片制作方法”，不
应写成“一种全方位多路电力遥控发射器及接收技术”，“一种彩色名片制作工
艺”。

4）应该反映一件申请中所包含的各种发明类型；(“…….方法及装置”)
5）不得使用人名、地名、商标、型号或商品名称等，也不得使用商业性宣传用语
如：李氏药磁针……，新型……，高效……，
6）不得写入发明的区别技术特征。

如：正压螺旋进风强制流化沸腾底喷式制粒干燥包衣机应写为：一种制粒
干燥包衣机（制粒，特定用途；干燥，工艺类型；包衣机，最终的主题）
如: 一种磁共振磁感应阻抗成像方法_____一种阻抗成像方法(磁共振磁感应:区
别特征)
正文部分：
（l）所属技术领域：是指发明直接所属／直接应用的具体领域，非上位或相邻的领域，也不是发明本身(不即应写入发明的区别技术特征)最好参照国际专利分类表中相应的分类位置。

如:“电暖鞋”,国际分类号为A43B7/02,其中A为生活必需品, A43鞋类, A43B7/00带有保健或卫生设备的鞋, A43B7/02带有加热设备的鞋, A43B7/04带电池、发电机或类似物的鞋。

根据检索得到的信息，本申请案的所属激素领域最好写成“本实用新型涉及一种鞋类，特别涉及一种带有电池及加热设备的鞋”（具体的技术领域），而不宜写成“本实用新型涉及一种生活用品”（上位的技术领域），也可写成“本实用新型涉及一种带有电池及加热设备的鞋”或“本实用新型涉及一种电暖鞋”（A43B7/04的技术内容与其一致）。

一般情况下,申请人和代理人不具备检索国际专利分类表的条件,只能根据发明的内容酌情处理,因此造成不少申请案在这方面仍存在缺陷.这要靠发明人的经验和对发明内容的正确判断尽量靠近正确的分类位置。

如：一种柱挂式广告板
本使用新型属于宣传用品。

（评：过于上位，可写为：本实用新型涉及一种安装在柱形物上的广告板，尤其是可固定在电线杆之类圆柱形杆件上的柱挂式广告板）
又如：发明名称为一种校正近视和老花眼的眼镜
本发明属涉及一种非球面的同心环复曲面透镜。

（评：所属领域包含了区别技术特征，适宜为：本发明涉及一种多焦点透镜，特别校正近视和老花眼的多焦点透镜。

）
如：一项关于挖掘机悬臂的发明，该发明对现有计划素的贡献是将已有技术的长方形悬臂截面改进为椭圆形截面。

该发明的技术领域可以写成“本发明涉及一种挖
掘机，特别是涉及一种挖掘机悬臂”。

不能写成“本发明涉及一种建筑机械”（极
上位概念），更不应当写成“本发明涉及挖掘机悬臂的椭圆形截面”（写出了发
明本身，写入发明的区别技术特征，未给出发明主题所在的技术领域）如：GCQ型高效磁化除垢器（包括产品型号，商业性宣传用语）
如：防爆板的夹紧措施，本发明涉及一种安全装置（名称：“措施”既包含产品又包含方法，应具体化为“产品”或“方法”；技术领域：上位技术领域，应修
改为“防爆板的夹紧装置”
所以，所属领域应该是技术方案直接所属的领域。

惯用语句：本发明涉及一种……装置(或方法),特别涉及一种………….
本发明关于…..装置(或方法),具体地说,是关于…………
（2）背景技术：与发明主题相关，有助于理解、检索和审查．．．（细18）
i) 相对充分性（就申请人所知）
（一份）最相关者－扼要介绍技术内容，给出出处（不同种类）
就申请人所知,写明对发明的理解\检索\审查有用的背景技术，有可能的，并引证
反映这些背景技术的文件。

引证文件应当是公开出版物：专利文献、期刊、杂志、手册和书籍等。

引证非专利文件要注明详细出处，引证专利文件的，要写明专利文件的国别、公开号和公开日期。

ii) 客观介绍现有技术的不足（不便之处）---（要解决的技术问题则水到渠成）
如：本发明涉及一种二萜那酯类化合物的制备方法，特别是雷公藤属植物中提取抗生育用内酯类化合物的方法。

现有的抗生育药物——棉酚有一定的毒副作用，早已为有识之士所不屑一顾。

人类的智慧不能低估，每时每刻都有新的奇迹发生，近年来，发现雷公藤具有 见《植物学报》1985年第5期，但是方法复杂，产量低，成本高。

（评：所属领域：符合要求，直接所属，反映类型，具体应用，没有写入区别特征背景技术：用词不当，不是之处现有技术的客观技术问题）
（3）发明／实用新型内容
a．目的：即要解决的技术问题（客观目的，非主观意愿）
正面提出，用语准确。

针对现有技术的不足，用正面的、尽可能简洁的语言客观而有根据地反映发明所要解决的技术问题，也可以进一步说明其技术效果。

勿写入发明内容／优点
如：本发明的目的是提供了一种克服了上述缺陷的静电激发器。

（没有正面表述）又如：本发明的目的是降低发动机的能耗。

（过于笼统，单纯用节能，环保等等表述不可，还是要指出具体技术主题，可以提供一种油气混合更为均匀的发动机）又如：本发明的目的是，提出一种加设了一条分流支路，并使分流电阻的一端与测试触头电连接，另一端有连接与断开两种工作状态的试点笔。

（写入了技术方案的内容）
b．技术方案：(解决问题的手段) 是发明人所作工作的集中概括。

技术方案是申请人针对其要解决的技术问题所采取的利用了自然规律的技术手段，表现为技术特征的特征的集合。

（不能违反自然规律，人的主观臆造）技术方案是发明申请的核心，是申请人对起所要解决的技术问题所采取的技术措施的集合，技术措施通常是由技术特征来体现的。

i)基点在于：披露发明点，和完整方案，
（解决技术问题必要的）与现有技术共有的技术措施（特征）+ 新的措施（区别特征）的集合，——使技术问题得到解决，实质内容通常应当与独立权利要求对应，ii) 技术方案部分是对发明的第一轮阐述，旨在理解（对于一些不影响理解，非必要细节不宜写入）。

iii) 可以包括多个技术方案：首先写出准备在独立权利要求保护的方案，也可以将重要的附加发明信息作为进一步的技术方案，分段写在这部分中（常常对应
从属权利要求）。

iv) 具体写法：物品类----形状、构造＋主要连接关系（必要时，用过程描述）
方法类----步骤＋顺序（常常伴随有设备，材料的改进）一般情况下，技术方案部分的用语应当与独立权利要求的用语相应或者相同，以
发明必要技术特征总合的形式阐明其实质；必要时，说明必要技术特征总合与发
明效果之间的关系以及要求保护的附加技术特征。

最简便、最可靠的办法是：把权利要求书的独立权利要求原封不动地复制到技术方案部分来，然后把“其特征是”的语句去掉，略加修改。

权利要求书的从属权利要部分，即附加技术特征可起来写成另一段。

C．有益效果：对总体方案具有创造性起支撑作用，是判断是否“发明”是否具有“显著进步”，实用新型是否具有“进步”的重要依据，也是具有实用性的判据之一
清楚、客观地写明发明和现有技术对比所具有的有益效果。

有益效果是由发明的技术特征直接带来的，或者是由所述的技术特征直接必然
产生的技术效果。

具体表达方式：
i) 叙述＋理论上的分析说明，不得只断言发明具有有益效果。

（如：前面的
广告板，形状适配→作用力传递→强度高，结构稳定）
ii) 数据对比（交待条件）（如：光学镜头的象差曲线）
机械、电气领域中的发明懂得有益效果，在某些情况下可以结合发明的结构特征和作用方式来说明。

但化学领域的发明在大多数情况下要借助实验数据来说明。

（4）附图说明：图名清单（第二轮阐述的开始）说明书有附图的，要写明各幅图的图名，附图说明可以包括附图中具体零部件名称列表。

如：发明：“电压测量仪”有三幅图，附图说明：
图1是电压测量仪的结构示意图；
图2是图1中的A-A的剖视图；
图3是电压测量仪的电路原理图。

（5）具体（优选）实施方式：是说明书的重要部分，是理解和再现发明，支持和解释权利要求十分重要的依据。

总体技术方案的具体化（围绕总体方案，总体方案的细化；
而不是技术方案的补充，也不是简单填充（特别是方案经过上位的概括之后）），
本身要完整。

具体撰写要求如下：
1) 至少描述一个具体实施方式，其描述的具体化程度应达到使所属领域技术人员
按照所述内容可重现发明。

而不必再付出创造性劳动，如进行摸索研究或者实验。

实施例的数量应当根据发明的性质、所属技术领域、现有技术状况以及要求保护的
范围来决定。

当一个实施例足以支持权利要求所概括的技术方案时，说明书中可以
只给出一个实施例。

当权利要求（尤其是独立权利要求）覆盖的保护范围较宽时，起概括的特征不能从一个实施例中找到依据时，应当给出一个以上不听的实施例。

（如：化学产品，方案给出的是组分配方，实施例要说明其制备）
2)在权利要求中出现概括性或功能性限定的技术特征时，应给出几个实施方式，
除非这种概括对本领域普通技术人员来说是明显合理的。

3)具体实施方式的描述应当与发明或者实用新型的技术方案相应，并对权利要求
中的技术特征给予详细说明，以支持权利要求。

如：具体实施方式中至少应包括一个独立权利要求的全部必要技术特征，具体实施方式中的技术特征与独立权利要求中的技术特征没有矛盾。

）
4) 描述实施方式时，不必对已知特征作详细展开说明，但必须详细说明区别于现
有技术的必要技术特征和各附加技术特征。

如果发明的各部分的功能特征不是一
目了然，还必须从其功能或者操作过程加以说明。

5) 对于充分公开发明所必不可少的内容，不能引用，要具体写。

如应用发明，改进发明等等: 1. 自锁模脉冲激光器，2. 光放大系统（1是重要的部件）
一些需要说明的：
1) 产品发明，不同的实施方式应当是同一构思的几种不同具体结构，而不是结
构的参数改变或选择，除非该参数选择对技术方案有重要意义。

如：镀膜产品的膜厚度
2) 对于可动作的产品，必要时还应说明其动作过程，以帮助理解技术方案。

如：激光打印机，改进部分是剩余碳粉的去除机构。

作为技术方案，可以写成，一种激光打印机包括：曝光机构，显影机构，转印机构和定影机构，
其特征在于，在曝光机构的感光鼓周边位于转印机构下游与之相邻处设置
一个与感光鼓等长度的刮铲，刮铲下方设置一个长条性的收集器。

但是实施方式部分，这时不仅要说明刮铲与感光鼓的具体位置关系，并
且说明感光鼓与刮铲之间的运动关系，感光鼓转动与剩余碳粉下落的关系，
收集器的定位。

以及可能还要考虑感光鼓收到的阻力，驱动补偿等等，以保
证打印机良好地工作。

3) 方法发明，可用工艺条件的不同参数、或参数范围来表示不同实施方式。

如：蛋糕的制作工艺，除了配料配置步骤次序之外，温度变化梯度，环境气压条件，持续时间长短等因素，及其相互关系，可以对该
方法的成败产生直接影响。

，
4)对实施例的描述应当详细，有附图的对照附图说明，在结合附图描述实施方
式时，应引用附图标记进行描述，引用时应与附图所示一致，放在相应部件
的名称之后，不加括号。

如：信号发生器1⋯⋯，放大电路4 ⋯⋯
如：电阻3通过三极管4的集电极与电容5相连接，不得写成：3通过4与5连接（3、4、5是附图标记）
5) 在申请内容十分简单情况下（即权利要求的技术特征总和所保护申请内容是
具体的、单一的），在说明书技术方案部分已对实施方式作了具体的描述，则
在这部分可不必作重复描述。

如：在茶杯的盖子上开一个气孔的技术方案，本身结构简单而具体。

总之，说明实施方式的目的是要再现实施发明；重点是区别技术特征的解释；支持权利要求书概括的上位范围，注意实施例的数量。

每个特征，都要有说明解释。

遇有多个实施例都应保持与总体方案、效果的一致性
4．说明书附图（细则19条说明要求）。