银行-内控合规管理信息系统积分管理模块
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8
积分管 理模块 开发的 出发点 及主要 目的
=
第二部分
主要制度依据及业务特点
第二部分 积分管理主要制度依 据
1 2 3 4 5 6 《商业银行合规风险管理指引》（银监发〔2006〕76号） 《中国农业银行合规政策》（农银发〔2008〕18号） 《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》（农银规章〔2010〕140号）
16
第二部分 积分管理业务特点
制度依据框架下的积分管理主要特点（续）: 9、运用管理：积分结果可作为基层营业机构、各级行职能部门、各 级行人力资源部门、监察部门进行员工管理的重要依据。可根据积分
值的情况进行批评教育、诫免谈话、待岗培训等积分运用。
17
第三部分
Βιβλιοθήκη Baidu
积分管理业务流程介绍
第三部分 积分管理整体流程框架
《中国农业银行股份有限公司内部控制基本规定（试行）》（农银规章〔2010〕101号 ）
《中国农业银行员工违规行为积分管理办法（试行）》（农银发〔2008〕126号）
《中国农业银行员工违规行为积分管理办法（征求意见稿）》
10
第二部分 积分管理目的
定位和 要求
强化合规管理， 引导和督促广大 员工遵章守纪、 合规操作
14
第二部分 积分管理业务特点
制度依据框架下的积分管理主要特点（续）: 三、积分规则及系统管理 5、积分周期：一个公历年度为一个积分周期，一个积分周期内员工
积分不因岗位调整而重新起算。
6、效力规定：修订办法正式施行前的违规行为，按照“从旧兼从轻” 的原则执行 ，原办法未作规定的，比照修订办法同类或相似条款进行
积分管理 目的
11
第二部分 积分管理业务特点
新修订积分管理办法征求意见稿
主要特点及要求
制度定位
主要业务
积分规则
系统管理
12
第二部分 积分管理业务特点
制度依据框架下的积分管理主要特点: 一、制度定位 淡化处罚处理、突出合规管理 二、主要业务 1、积分认定、积分复审、积分运用 2、积分业务监督管理 3、统计分析和合规管理
6
积分信息系统建设方面
各分行积分信息系 统建设及开发进度 不统一
需求设计、功能实现 不统一、差异较大
积分系统
反映的信息缺乏统一 标准，总行难以实现 数据的集中与处理
系统功能单一，对合规 风险点的归集、处理等 多样化功能缺乏
7
1-3
业务系统需求和实现的功能要求
统一积分管理信息化平台
统一业务架构和管理模式 统一规范积分管理流程 统一积分标准
13
第二部分 积分管理业务特点
制度依据框架下的积分管理主要特点（续）:
三、积分规则及系统管理 1、积分原则：实事求是、客观公正、违规必积、积分必严 2、积分标准：总行统一制定、维护和执行，依托农行内控合规管理信息系统 平台统一发布，积分标准按风险程度（轻微、一般、关注、较大、重大）依次 为1至5分 3、加减分制度：两倍积分、减半积分、免予积分 4、积分认定方式：“谁检查、谁积分”的积分认定原则
内控合规管理信息系统 ——积分管理模 块
主要内容提纲
1
2 3 4 5
积分管理模块开发背景
主要制度依据及业务特点 积分管理业务流程介绍 积分模块系统功能展示 重点注意事项
1
第一部分 • 积分管理模块开发背景
2
第一部分
积分业务发展概况
模块开发 背景
积分管理存在的主要 问题和不足 业务需求和实现的功 能要求
3
1-1
积分业务发展概况
第一阶段
（2008年5月以前）
初期开展阶段：江苏等部分分行初步开展了积 分管理工作。
第二阶段
（2008年5月至 2011年5月）
全面推行阶段: 总行制定了《中国农业银行员工违规 行为积分管理办法（试行）》，在农行系统内全面 推行员工违规行为积分管理。
办法修订及系统试运行阶段：总行拟定《中国农业 银行员工违规行为积分管理办法（征求意见稿）》， 积分系统新模块在江苏、浙江分行试运行。
积分登记处理
积分认定员
积分认定、登记、发送 积分认定通知接收、生成 及打印、通知被积分人签 收、系统内签收登记 复审申请录入、接收复审 结果并通知被积分人 受理复审申请并作出复审 审核决定及积分管理相关 工作 对积分结果进行运用 积分信息数据查询、统计、 分析等
各层级有权认定部门 （检查项目有权认定人） 基层经营机构（网点）、各层级 职能部门 基层经营机构（网点）、各层级 职能部门 二级分行及以上内控合规管理部 门 基层营业机构、各级行职能部门、 各级行人力资源及监察部门 各层级经授权人员
处理。
15
第二部分 积分管理业务特点
制度依据框架下的积分管理主要特点（续）:
7、同一类违规行为积分规则：同一个员工、同一次检查发现的多 次违行为，属于同一类违规行为（同一违规点）仅积分一次。不同检 查项目发现的同一个员工的同一类违规行为（同一违规点）分别进行 积分。 8、积分责任承担：多名员工共同实施违规行为的，分别进行积分， 不因其中一人被积分而免除其他共同实施人的积分。
√ √ √ √
各部门
√ √ √ √
各部门
√ √ × ×
内控合规 主管部门 内控合规 主管部门
√ √ √ √
各部门
授权进行
各部门 各部门 网点
各部门 各部门 网点
各部门 各部门 网点
授权进行 授权进行 授权进行
20
第三部分 系统角色业务任务内 容
积分管理模块角色业务功能
功能菜单 系统角色 业务内容 人员所在层级
第三阶段
（2011年6月至今）
4
1-2 积分管理存在的主要问题和不足
1
积分业务管理方面
2
积分信息系统建设方面
5
存在的主要问题和不足
四“多” 四“少”
1.消极应对多，积极推行少 2.被动积分多，主动积分少 3.操作层积分多，管理层积分少 4.积分多，运用少
四个 “不”
1.积分设置不一致，实际操作难度较大 2.积分事项不全面，有时积分无据可依 3.积分对象不明确，责任主体难以认定 4.积分规则不具体，主观裁量空间过大
积分登记处理
合规联系员
19
第三部分 积分管理业务系统角色配置
系统内各层级积分管理系统角色配置要求一览表
查看员 （公共 用户) 授权进行
积分认定员 机构层级 是否设置 范围
合规联系员
积分管理员
运用管理员
是否设置
范围
是否设置
范围 内控与法 律合规部
是否设置
范围
总行
√
各部门
√
各部门
√
√
各部门
授权进行
一级分行 (直属分行) 二级分行 (直属支行) 支行 基层网点
积分管 理模块 开发的 出发点 及主要 目的
=
第二部分
主要制度依据及业务特点
第二部分 积分管理主要制度依 据
1 2 3 4 5 6 《商业银行合规风险管理指引》（银监发〔2006〕76号） 《中国农业银行合规政策》（农银发〔2008〕18号） 《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》（农银规章〔2010〕140号）
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第二部分 积分管理业务特点
制度依据框架下的积分管理主要特点（续）: 9、运用管理：积分结果可作为基层营业机构、各级行职能部门、各 级行人力资源部门、监察部门进行员工管理的重要依据。可根据积分
值的情况进行批评教育、诫免谈话、待岗培训等积分运用。
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第三部分
Βιβλιοθήκη Baidu
积分管理业务流程介绍
第三部分 积分管理整体流程框架
《中国农业银行股份有限公司内部控制基本规定（试行）》（农银规章〔2010〕101号 ）
《中国农业银行员工违规行为积分管理办法（试行）》（农银发〔2008〕126号）
《中国农业银行员工违规行为积分管理办法（征求意见稿）》
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第二部分 积分管理目的
定位和 要求
强化合规管理， 引导和督促广大 员工遵章守纪、 合规操作
14
第二部分 积分管理业务特点
制度依据框架下的积分管理主要特点（续）: 三、积分规则及系统管理 5、积分周期：一个公历年度为一个积分周期，一个积分周期内员工
积分不因岗位调整而重新起算。
6、效力规定：修订办法正式施行前的违规行为，按照“从旧兼从轻” 的原则执行 ，原办法未作规定的，比照修订办法同类或相似条款进行
积分管理 目的
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第二部分 积分管理业务特点
新修订积分管理办法征求意见稿
主要特点及要求
制度定位
主要业务
积分规则
系统管理
12
第二部分 积分管理业务特点
制度依据框架下的积分管理主要特点: 一、制度定位 淡化处罚处理、突出合规管理 二、主要业务 1、积分认定、积分复审、积分运用 2、积分业务监督管理 3、统计分析和合规管理
6
积分信息系统建设方面
各分行积分信息系 统建设及开发进度 不统一
需求设计、功能实现 不统一、差异较大
积分系统
反映的信息缺乏统一 标准，总行难以实现 数据的集中与处理
系统功能单一，对合规 风险点的归集、处理等 多样化功能缺乏
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1-3
业务系统需求和实现的功能要求
统一积分管理信息化平台
统一业务架构和管理模式 统一规范积分管理流程 统一积分标准
13
第二部分 积分管理业务特点
制度依据框架下的积分管理主要特点（续）:
三、积分规则及系统管理 1、积分原则：实事求是、客观公正、违规必积、积分必严 2、积分标准：总行统一制定、维护和执行，依托农行内控合规管理信息系统 平台统一发布，积分标准按风险程度（轻微、一般、关注、较大、重大）依次 为1至5分 3、加减分制度：两倍积分、减半积分、免予积分 4、积分认定方式：“谁检查、谁积分”的积分认定原则
内控合规管理信息系统 ——积分管理模 块
主要内容提纲
1
2 3 4 5
积分管理模块开发背景
主要制度依据及业务特点 积分管理业务流程介绍 积分模块系统功能展示 重点注意事项
1
第一部分 • 积分管理模块开发背景
2
第一部分
积分业务发展概况
模块开发 背景
积分管理存在的主要 问题和不足 业务需求和实现的功 能要求
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1-1
积分业务发展概况
第一阶段
（2008年5月以前）
初期开展阶段：江苏等部分分行初步开展了积 分管理工作。
第二阶段
（2008年5月至 2011年5月）
全面推行阶段: 总行制定了《中国农业银行员工违规 行为积分管理办法（试行）》，在农行系统内全面 推行员工违规行为积分管理。
办法修订及系统试运行阶段：总行拟定《中国农业 银行员工违规行为积分管理办法（征求意见稿）》， 积分系统新模块在江苏、浙江分行试运行。
积分登记处理
积分认定员
积分认定、登记、发送 积分认定通知接收、生成 及打印、通知被积分人签 收、系统内签收登记 复审申请录入、接收复审 结果并通知被积分人 受理复审申请并作出复审 审核决定及积分管理相关 工作 对积分结果进行运用 积分信息数据查询、统计、 分析等
各层级有权认定部门 （检查项目有权认定人） 基层经营机构（网点）、各层级 职能部门 基层经营机构（网点）、各层级 职能部门 二级分行及以上内控合规管理部 门 基层营业机构、各级行职能部门、 各级行人力资源及监察部门 各层级经授权人员
处理。
15
第二部分 积分管理业务特点
制度依据框架下的积分管理主要特点（续）:
7、同一类违规行为积分规则：同一个员工、同一次检查发现的多 次违行为，属于同一类违规行为（同一违规点）仅积分一次。不同检 查项目发现的同一个员工的同一类违规行为（同一违规点）分别进行 积分。 8、积分责任承担：多名员工共同实施违规行为的，分别进行积分， 不因其中一人被积分而免除其他共同实施人的积分。
√ √ √ √
各部门
√ √ √ √
各部门
√ √ × ×
内控合规 主管部门 内控合规 主管部门
√ √ √ √
各部门
授权进行
各部门 各部门 网点
各部门 各部门 网点
各部门 各部门 网点
授权进行 授权进行 授权进行
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第三部分 系统角色业务任务内 容
积分管理模块角色业务功能
功能菜单 系统角色 业务内容 人员所在层级
第三阶段
（2011年6月至今）
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1-2 积分管理存在的主要问题和不足
1
积分业务管理方面
2
积分信息系统建设方面
5
存在的主要问题和不足
四“多” 四“少”
1.消极应对多，积极推行少 2.被动积分多，主动积分少 3.操作层积分多，管理层积分少 4.积分多，运用少
四个 “不”
1.积分设置不一致，实际操作难度较大 2.积分事项不全面，有时积分无据可依 3.积分对象不明确，责任主体难以认定 4.积分规则不具体，主观裁量空间过大
积分登记处理
合规联系员
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第三部分 积分管理业务系统角色配置
系统内各层级积分管理系统角色配置要求一览表
查看员 （公共 用户) 授权进行
积分认定员 机构层级 是否设置 范围
合规联系员
积分管理员
运用管理员
是否设置
范围
是否设置
范围 内控与法 律合规部
是否设置
范围
总行
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各部门
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各部门
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各部门
授权进行
一级分行 (直属分行) 二级分行 (直属支行) 支行 基层网点